中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金政策評(píng)價(jià)與思考

李 婕 黃波濤

內(nèi)容提要：區(qū)域創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，中央和地方如何進(jìn)一步形成更大創(chuàng)新合力，是當(dāng)前亟待解決的問題。中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金設(shè)立于2016年，是中央與地方協(xié)同創(chuàng)新的重要橋梁，在支持區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中取得了一定成效。本文從引導(dǎo)資金的政策沿革出發(fā)，基于對(duì)地方政策落實(shí)情況的調(diào)查，分析了政策實(shí)施過程中存在的問題，進(jìn)而從政府與市場(chǎng)關(guān)系、科技體制以及科技資源配置等方面剖析影響政策實(shí)施效果的深層次原因，并提出改進(jìn)建議，為完善中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金政策，進(jìn)一步加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)過程中的央地合作提供參考依據(jù)。

中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)資金”）設(shè)立于2016年，是中央與地方的共同財(cái)政事權(quán)轉(zhuǎn)移支付資金，主要用于“支持和引導(dǎo)地方政府落實(shí)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和科技改革發(fā)展政策、優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力”。目前，引導(dǎo)資金由兩個(gè)中央部門共同管理。其中，科技部主要負(fù)責(zé)審核地方的相關(guān)材料，為資金測(cè)算提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并制定資金需求的測(cè)算方案以及分配建議。財(cái)政部按照預(yù)算管理相關(guān)要求，與科技部共同研究確定各省、直轄市及計(jì)劃單列市引導(dǎo)資金的預(yù)算金額。截至2021年底，引導(dǎo)資金已經(jīng)分別于2016年和2019年實(shí)施兩批次。

一、中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金的政策沿革

（一）第一批（2016-2018年）：中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金

2016年5月，首批中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金正式啟動(dòng)。從2016年到2018年三年期間，引導(dǎo)資金累計(jì)出資39.77億元，支持550余家科研院所，資助900余個(gè)創(chuàng)新示范項(xiàng)目，購置約2000臺(tái)儀器，為800余個(gè)專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)以及1000余個(gè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供資金支持，促進(jìn)科技投融資金額140多億元。通過實(shí)施創(chuàng)新示范項(xiàng)目培訓(xùn)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)人員達(dá)十萬余人次，培育科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)一萬多家，推動(dòng)超過十萬臺(tái)儀器設(shè)備開放共享。其中，包括北京、河北、江蘇、浙江、安徽等在內(nèi)的10個(gè)省市，因組織實(shí)施引導(dǎo)資金政策成績(jī)突出而獲得國務(wù)院表揚(yáng)。

（二）第二批（2019-2021年）：中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金

2019年，財(cái)政部、科技部出臺(tái)《中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”），啟動(dòng)第二批中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金。與財(cái)政事權(quán)和支出責(zé)任劃分改革的要求相適應(yīng)，引導(dǎo)資金從專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付轉(zhuǎn)變?yōu)楣餐?cái)政事權(quán)轉(zhuǎn)移支付。相較于2016年發(fā)布的《辦法》，第二批引導(dǎo)資金在支持方式、支持年限和支持內(nèi)容上進(jìn)行了調(diào)整，擴(kuò)大了地方實(shí)施引導(dǎo)資金政策的自主權(quán)，資金使用的效率和便利性不斷提升?！掇k法》還改進(jìn)了引導(dǎo)資金管理流程和績(jī)效評(píng)價(jià)工作，比如簡(jiǎn)化三年滾動(dòng)規(guī)劃和年度實(shí)施方案等材料報(bào)送，優(yōu)化資金下達(dá)時(shí)間及流程以提升支付效率，加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用等。

引導(dǎo)資金從過去的支持“地方科研基礎(chǔ)條件和能力建設(shè)、地方專業(yè)性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、地方科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、地方科技創(chuàng)新項(xiàng)目示范”，轉(zhuǎn)而支持“自由探索類基礎(chǔ)研究、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)”。相比較而言，第一批引導(dǎo)資金的支持方向較為具體，涵蓋了科研儀器設(shè)備購置、科研基礎(chǔ)設(shè)施改造修繕等能力建設(shè)項(xiàng)目。第二批引導(dǎo)資金著眼于更加宏觀的內(nèi)容，主要圍繞國家科技重大戰(zhàn)略和重要政策來進(jìn)行布局配置。以自由探索類的基礎(chǔ)研究為例，引導(dǎo)資金鼓勵(lì)各地聚焦于探索未知的前沿科學(xué)領(lǐng)域，自主設(shè)立并開展自由探索類基礎(chǔ)研究的科技計(jì)劃，重點(diǎn)支持關(guān)鍵核心共性技術(shù)的攻關(guān)以及“從0到1”的創(chuàng)新突破。

引導(dǎo)資金在支持方式上也發(fā)生了較大變化。以支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資金為例，過去是以項(xiàng)目資助的方式為主，《辦法》提出要“鼓勵(lì)地方綜合采用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、后補(bǔ)助、創(chuàng)投引導(dǎo)等財(cái)政投入方式”，從而轉(zhuǎn)向了多元化引導(dǎo)和市場(chǎng)化支持，將有利于更好地促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

完善“全過程”的預(yù)算績(jī)效管理機(jī)制。引導(dǎo)資金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作每年由科技部牽頭組織，主要對(duì)地方科技創(chuàng)新能力提升、資金使用效益以及重要任務(wù)落實(shí)等方面實(shí)施考核，重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)則由財(cái)政部依據(jù)工作需要選擇性地開展?？萍疾课械谌綄I(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各地實(shí)施引導(dǎo)資金的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過審閱績(jī)效報(bào)告、召開專家評(píng)價(jià)會(huì)等環(huán)節(jié)評(píng)出優(yōu)秀名單，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果將作為次年中央引導(dǎo)資金分配的重要參考。

二、中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金政策實(shí)施過程中存在的問題

經(jīng)過一段時(shí)間的探索實(shí)踐，中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金在組織管理、服務(wù)創(chuàng)新、引導(dǎo)投入等方面取得了一些成效，但仍存在一些問題和不足。筆者選擇了科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的江蘇省和廣東省進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，深入了解中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金在地方的落實(shí)情況。

（一）資金體量較小，且使用分散，引導(dǎo)效果不明顯

在中央進(jìn)一步清理規(guī)范專項(xiàng)資金的背景下，2019年，引導(dǎo)資金從專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付轉(zhuǎn)變?yōu)橐话阈赞D(zhuǎn)移支付下的共同財(cái)政事權(quán)轉(zhuǎn)移支付。從資金總規(guī)模來看，從2016年設(shè)立之初的14.1億元增長(zhǎng)到2021年的25.9億元，增長(zhǎng)了83.7%；2016-2020年，引導(dǎo)資金占國家科技撥款的比重均在0.1%-0.2%之間，占地方科技支出的比重也僅為0.3%左右。從各省的情況看，2021年引導(dǎo)資金規(guī)模在1億元以上的省份只有8個(gè)，依次是四川、廣東、江蘇、浙江、湖北、安徽、山東、河南，均為科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)。在資金盤子有限的情況下，如何更加合理地分配引導(dǎo)資金，充分發(fā)揮資金的引導(dǎo)作用是未來面臨的重要問題。

在江蘇省調(diào)研過程中了解到，2020年該省引導(dǎo)資金的規(guī)模為1.1億元，但“百城百園”①根據(jù)《科技部辦公廳 財(cái)政部辦公廳關(guān)于開展“百城百園”行動(dòng)的通知》（國科辦區(qū)〔2020〕24號(hào)），由全國省級(jí)科技、財(cái)政部門共組織和遴選100個(gè)左右國家創(chuàng)新型城市（縣市）和100個(gè)左右國家高新區(qū)等科技園區(qū)，開展“科技抗疫-先進(jìn)技術(shù)推廣應(yīng)用‘百城百園’行動(dòng)”，旨在加快推動(dòng)一批先進(jìn)適用重大科技成果在地方落地轉(zhuǎn)化，實(shí)施周期為2020-2021年。就占用了三分之一，剩下8000萬元要覆蓋“自由探索類基礎(chǔ)研究、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)”四個(gè)支持方向下的若干個(gè)項(xiàng)目。再以廣東省為例，2021年廣東省引導(dǎo)資金首批和第二批共下達(dá)13210元，支持項(xiàng)目376個(gè)，其中：支持強(qiáng)度在10-20萬元之間的項(xiàng)目有265個(gè)，占資金總額的22.48%；100萬元的項(xiàng)目有59個(gè)，占資金總額的44.66%，資金分配存在一定程度的平均化和碎片化現(xiàn)象。由于項(xiàng)目數(shù)量多，資金分配無差異且比較分散，很難體現(xiàn)合理的績(jī)效導(dǎo)向。

表1 2016-2021年中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金增速及占比情況

圖1 廣東省2021年中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金首批及第二批項(xiàng)目數(shù)量及構(gòu)成情況（一）

（二）資金政策特征不突出，未能實(shí)現(xiàn)提升區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的初衷

中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金作為中央地方科技共同事權(quán)支出，圍繞國家科技領(lǐng)域的重大政策和重點(diǎn)工作，支持“自由探索類基礎(chǔ)研究、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)”，以推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略的為目標(biāo)，旨在提升地方整體創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，突出科技政策的功能性。但在具體落實(shí)過程中，引導(dǎo)資金大多以切塊的方式流向了高新技術(shù)企業(yè)和項(xiàng)目，實(shí)際上變成了“錦上添花”的項(xiàng)目配套資金，沒有達(dá)到優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力的目的，未能實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)資金設(shè)立的初衷。以廣東省為例，從獲得經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目單位來看，2021年廣東省首批及第二批引導(dǎo)資金中，涉企部分占比為76.61%，涉企項(xiàng)目多達(dá)359個(gè)。從支持方向來看，2021年廣東省首批引導(dǎo)資金中，87.2%流向了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面，12.8%流向了科技創(chuàng)新基地建設(shè)領(lǐng)域的科技平臺(tái)載體，自由探索類基礎(chǔ)研究和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)方面并沒有資金體現(xiàn)。

圖2 廣東省2021年中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金首批及第二批項(xiàng)目構(gòu)成情況（二）

（三）支持方式以直接投入為主，資金配置和使用效率有待進(jìn)一步提升

在支持方式上，《辦法》中明確指出，“支持自由探索類基礎(chǔ)研究、科技創(chuàng)新基地建設(shè)和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的資金，鼓勵(lì)地方綜合采用直接補(bǔ)助、后補(bǔ)助、以獎(jiǎng)代補(bǔ)等多種投入方式。”“支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資金，鼓勵(lì)地方綜合采用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、后補(bǔ)助、創(chuàng)投引導(dǎo)等財(cái)政投入方式。”但在實(shí)際操作中，地方仍以直接無償?shù)耐度敕绞綖橹?，采用公共基金的形式?duì)企業(yè)給予間接的、有償支持的方式很少，資金配置和使用效率不高，難以形成政策放大效應(yīng)。在這種情況下，更多的是政府在選擇技術(shù)和企業(yè)來配置資源，而不是由市場(chǎng)來選擇技術(shù)和企業(yè)來配置資源。

（四）引導(dǎo)資金績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制有待進(jìn)一步完善

現(xiàn)行引導(dǎo)資金的績(jī)效評(píng)價(jià)更多關(guān)注地方科技部門是否實(shí)現(xiàn)資金撥付進(jìn)度和項(xiàng)目數(shù)量任務(wù)?？?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的內(nèi)容包括產(chǎn)出、效益和滿意度三個(gè)方面，根據(jù)引導(dǎo)資金支持的方向和強(qiáng)度，設(shè)定了14個(gè)具體指標(biāo)。在效益方面的8個(gè)具體指標(biāo)中，共有6個(gè)指標(biāo)用于評(píng)價(jià)項(xiàng)目任務(wù)的落實(shí)情況，僅有1個(gè)用來評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力提升的定性指標(biāo)，和1個(gè)反映帶動(dòng)社會(huì)投入與引導(dǎo)資金投入比例情況的指標(biāo)?？?jī)效指標(biāo)體系中，體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升和資金引導(dǎo)帶動(dòng)效應(yīng)的指標(biāo)評(píng)估內(nèi)容單一且缺乏量化標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)資金對(duì)落實(shí)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和科技改革發(fā)展政策方面的作用在績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)中沒有充分反映。政策目標(biāo)與評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置相脫節(jié)，績(jī)效評(píng)價(jià)難以發(fā)揮提升資金使用效益的作用。

績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用仍不充分。中央在分配引導(dǎo)資金時(shí)，考慮地方“績(jī)效目標(biāo)完成情況”這一因素，一定程度上體現(xiàn)了資金分配的績(jī)效導(dǎo)向。但是，地方在績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用過程中，普遍局限在反映情況這個(gè)層面，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的分析不足、反饋不夠，還未建立起結(jié)果應(yīng)用的長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)，績(jī)效評(píng)價(jià)也沒有納入項(xiàng)目日常管理流程，仍然以事后靜態(tài)評(píng)價(jià)為主。

三、影響引導(dǎo)資金政策實(shí)施效果的深層次原因

中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金政策實(shí)施過程中，存在政策目標(biāo)與政策效果不匹配的現(xiàn)象，折射出當(dāng)前科技領(lǐng)域政府與市場(chǎng)關(guān)系、科技資源配置、科技管理體制等方面的一系列問題。

（一）政府與市場(chǎng)在科技投入上的職能劃分不夠清晰

從引導(dǎo)資金的支出內(nèi)容看，政府的“缺位”和“越位”問題仍然存在。一方面，企業(yè)創(chuàng)新中政府“缺位”，缺乏穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。科技創(chuàng)新行為具有一定的外部性，完全通過市場(chǎng)調(diào)節(jié)很難實(shí)現(xiàn)。企業(yè)作為創(chuàng)新的主體之一，其技術(shù)創(chuàng)新中的高風(fēng)險(xiǎn)需要有一定的成本分擔(dān)，但政府并未承擔(dān)起在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，比如產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)薄弱、對(duì)科技型中小企業(yè)缺乏融資的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制等。另一方面，推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)融合中，忽視了市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，政府存在“越位”。政府承擔(dān)了許多本來應(yīng)當(dāng)由企業(yè)擔(dān)負(fù)的技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)，比如科技財(cái)政資金用于直接資助企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品和工藝技術(shù)開發(fā)。

（二）“條塊分割”的管理體制導(dǎo)致科技資源難以形成合力

我國現(xiàn)有科技資源主要不在市場(chǎng)領(lǐng)域，而是分布在政府的各個(gè)科研院所以及高校。而由政府掌握的科技資源又處于中央各職能部門以及地方政府間所形成的“條條”和“塊塊”的掌控之下。從“塊塊”來看，有中央的科研單位及高校，有地方的科研單位及高校；地方又分為省一級(jí)的、地市一級(jí)的科研單位及高校。從“條條”來看，研發(fā)機(jī)構(gòu)分別屬于各部門或由各部門認(rèn)定、認(rèn)可，即使在企業(yè)建立的一些研發(fā)中心，也依然歸屬到各個(gè)“條條”和“塊塊”之中。在這種“條塊分割”的管理體制下，科技領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如實(shí)驗(yàn)室、大型儀器設(shè)備等往往各自為政，每個(gè)研究機(jī)構(gòu)都想自成體系，從而導(dǎo)致科技資源無法整合而形成有效合力。

（三）中央科技資源分布與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求銜接不強(qiáng)

長(zhǎng)期以來，由國家投入的科研院所、高校及科技企業(yè)，更多地按照靠近資源地原則并結(jié)合特定歷史背景進(jìn)行布局，這些“嵌入”地方的科技資源，主要從事基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)和前瞻性技術(shù)開發(fā)等，履行的是“國家使命”，它們向研發(fā)中試環(huán)節(jié)和科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新中下游延伸得還比較少，央地合作的積極性未能充分調(diào)動(dòng)。突出表現(xiàn)為：中央科技資源與地方科技資源在協(xié)調(diào)、配合、互動(dòng)等方面仍然不足，中央科技資源并未依據(jù)我國區(qū)域發(fā)展總體布局進(jìn)行主動(dòng)的區(qū)域戰(zhàn)略配置，區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的功能趨同現(xiàn)象顯現(xiàn)，地方相關(guān)區(qū)域間的合作和資源共享存在形式化、層次不深等問題。如何發(fā)揮中央和地方各自的資源優(yōu)勢(shì)，統(tǒng)籌兼顧國家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和培育地方科技、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，形成中央與地方的有效互動(dòng)，成為中央與地方共同面臨的難題。

四、完善中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金政策的相關(guān)建議

中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金是落實(shí)分類整合技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)要求的重要舉措，是支持地方科技創(chuàng)新工作的主要抓手，對(duì)于貫徹落實(shí)國家區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要意義。完善中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金政策，應(yīng)緊緊圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮資金的引導(dǎo)作用，加強(qiáng)區(qū)域間、部門間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，使引導(dǎo)資金成為央地共同推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要引擎。

（一）注重頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)一步加強(qiáng)引導(dǎo)資金的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

緊緊圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和科技體制改革目標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)資金的整體設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃，按照“中央引導(dǎo)、省級(jí)統(tǒng)籌、整合資源、完善體系、績(jī)效導(dǎo)向、激勵(lì)相容”的原則，突出資金支持重點(diǎn)。目前，中央把引導(dǎo)資金定位為“提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力的共同財(cái)政事權(quán)轉(zhuǎn)移支付資金”。未來，應(yīng)進(jìn)一步加大引導(dǎo)資金的規(guī)模和支持力度，發(fā)揮資金的引導(dǎo)作用，給予地方更多的資金使用自主性，使其成為央地科技創(chuàng)新的連接點(diǎn)，推動(dòng)央地關(guān)系進(jìn)一步完善。

（二）突出投入重點(diǎn)，完善引導(dǎo)資金分配方式

引導(dǎo)資金要進(jìn)一步突出投入重點(diǎn)，聚焦于推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)瓶頸和關(guān)系民生領(lǐng)域的重大技術(shù)需求。一是發(fā)揮省級(jí)統(tǒng)籌、整合資源的作用，服務(wù)于國家的科技發(fā)展戰(zhàn)略任務(wù)以及地方的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展計(jì)劃規(guī)劃，大力支持基層的科技工作，有效改善屬地的科研基礎(chǔ)條件。二是結(jié)合國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步突出區(qū)域優(yōu)勢(shì)，提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境。三是加強(qiáng)科技成果的應(yīng)用和普及，通過深化產(chǎn)學(xué)研合作，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

與此同時(shí)，進(jìn)一步完善分類資助方式，針對(duì)不同類型的項(xiàng)目，采取直接補(bǔ)助、后補(bǔ)助、以獎(jiǎng)代補(bǔ)和貸款貼息等多種投入方式，最大化發(fā)揮資金引導(dǎo)地方科技發(fā)展的效益。在中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的引導(dǎo)方式上，地方政府部門要主動(dòng)變“配套”為“跟投”，支持一批、發(fā)展一批、成熟一批，形成具有區(qū)域特色的創(chuàng)新格局。對(duì)各類科技資金的申報(bào)流程從制度方面進(jìn)行規(guī)范，在深入推進(jìn)科技領(lǐng)域放管服的過程中，避免出現(xiàn)引導(dǎo)資金補(bǔ)貼項(xiàng)目分散、低效、進(jìn)展緩慢等現(xiàn)象。

（三）規(guī)范項(xiàng)目管理，進(jìn)一步發(fā)揮資金的引導(dǎo)作用

各級(jí)科技部門應(yīng)嚴(yán)把審核關(guān)，規(guī)范項(xiàng)目管理，確保引導(dǎo)資金真正用于優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、改善地方科研基礎(chǔ)條件、提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步發(fā)揮資金的引導(dǎo)作用。

首先，地方應(yīng)結(jié)合地方科技發(fā)展戰(zhàn)略制定科技財(cái)政中期規(guī)劃，組織編報(bào)項(xiàng)目三年滾動(dòng)規(guī)劃，并相應(yīng)建立三年滾動(dòng)規(guī)劃項(xiàng)目庫。對(duì)納入項(xiàng)目庫的項(xiàng)目，分年安排項(xiàng)目、分年撥付資金，提高引導(dǎo)資金使用的計(jì)劃性、前瞻性、連續(xù)性。

其次，中央應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)資金三年滾動(dòng)規(guī)劃編制的指導(dǎo)和審核，引導(dǎo)各地公平公正公開分配項(xiàng)目資金，調(diào)整資金投入結(jié)構(gòu)，平衡論證性項(xiàng)目和競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目的支持傾斜力度，規(guī)避科技項(xiàng)目過于分散、科技含量低、分配不均等問題。

第三，加快信息化建設(shè)，建設(shè)完善地方科研業(yè)務(wù)綜合管理信息系統(tǒng)和分類數(shù)據(jù)庫，并與國家科技管理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，將科技項(xiàng)目全面納入系統(tǒng)統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目管理精細(xì)化、信息化、一體化和規(guī)范化，避免出現(xiàn)項(xiàng)目碎片化、同一項(xiàng)目多頭申報(bào)和重復(fù)申報(bào)等情況。

（四）以結(jié)果為導(dǎo)向，優(yōu)化引導(dǎo)資金績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制

加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)工作，健全評(píng)價(jià)方式方法、優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、完善評(píng)價(jià)框架內(nèi)容，將日常監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合，發(fā)揮績(jī)效評(píng)價(jià)“指揮棒”作用，把績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與資金分配掛鉤，激勵(lì)地方通過加強(qiáng)管理、創(chuàng)新機(jī)制、精準(zhǔn)服務(wù)，提高引導(dǎo)資金使用績(jī)效。

一方面，鼓勵(lì)地方結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步完善引導(dǎo)資金的《實(shí)施細(xì)則》，凸顯區(qū)域特色及區(qū)域優(yōu)勢(shì)，按照“抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、謀長(zhǎng)遠(yuǎn)”的思路，明確資金使用的重點(diǎn)方向、支持方式和支出標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分不同項(xiàng)目類型細(xì)化績(jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)指標(biāo)。

另一方面，針對(duì)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，搭建長(zhǎng)效持續(xù)的項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作平臺(tái)，確保相對(duì)穩(wěn)定的評(píng)價(jià)專家?guī)旌蛯Ｂ毜捻?xiàng)目評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人。依托平臺(tái)為項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)提供決策依據(jù)、信息支持和資金監(jiān)控等，確保評(píng)價(jià)工作的連續(xù)性和評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。與此同時(shí)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況和效益評(píng)估可進(jìn)行持續(xù)性的管理和跟蹤，使科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作真正“落地”。

（五）強(qiáng)調(diào)因地制宜，鼓勵(lì)地方自主創(chuàng)新

《辦法》多次反復(fù)強(qiáng)調(diào)“區(qū)域特色”，鼓勵(lì)地方政府根據(jù)本地區(qū)相關(guān)規(guī)劃、結(jié)合地方實(shí)際確定資金的支持方向和具體內(nèi)容。在自由探索類基礎(chǔ)研究方面，地方要聚焦探索未知的科學(xué)問題，結(jié)合基礎(chǔ)研究區(qū)域布局，自主設(shè)立并開展自由探索類基礎(chǔ)研究的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）；在科技創(chuàng)新基地建設(shè)方面，根據(jù)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技中長(zhǎng)期規(guī)劃建設(shè)的各類科技創(chuàng)新基地，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體的協(xié)同和組織方式的創(chuàng)新；區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)方面，引導(dǎo)資金重點(diǎn)支持跨區(qū)域研發(fā)合作和區(qū)域內(nèi)科技型中小企業(yè)科技研發(fā)活動(dòng)。

地方政府部門應(yīng)當(dāng)在“自上而下”的政策指導(dǎo)下，因地制宜、主動(dòng)作為，創(chuàng)新性地推動(dòng)引導(dǎo)資金政策的實(shí)施進(jìn)程，積極開展區(qū)域創(chuàng)新實(shí)踐，為制度完善做出“自下而上”的經(jīng)驗(yàn)貢獻(xiàn)。例如，江蘇省政府通過“撥投結(jié)合”的支持機(jī)制對(duì)產(chǎn)研院的充分放權(quán)賦能，實(shí)現(xiàn)了政府、企業(yè)、產(chǎn)研院等多方共贏的局面，作為區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中科技組織模式創(chuàng)新的典型案例，對(duì)于科技資源的優(yōu)化配置、構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的體制機(jī)制具有重要的借鑒意義。