專屬性主題的中英文文獻比較研究

翟 翌，孫耀吾

（湖南大學 工商管理學院，長沙 410082）

在創(chuàng)新研究領域，“專屬性”（appropriability）一詞表示專屬、獨占或排他之意①關于“appropriability”一詞的中文譯意，國內(nèi)部分學者翻譯為“獨占性”［1-2］、“可占有性”［3］、“可收益性”［4］、“專有性”［5］等，均指創(chuàng)新主體將技術創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟收益內(nèi)部化，從創(chuàng)新中獲取經(jīng)濟價值。本文認為，國際上“appropriability”研究是指通過保護創(chuàng)新者知識資產(chǎn)，防止競爭者和模仿者對創(chuàng)新成果的侵占，進而提高其創(chuàng)新收益、價值的專屬程度和分配比例，故將其譯為“專屬性”。。針對創(chuàng)新（者）權(quán)益的專屬性問題一直是創(chuàng)新領域的基本研究主題之一。從SCHUMPETER［6］主張“壟斷是創(chuàng)新的先決條件”，到ARROW［7］認為需要賦予創(chuàng)新者一定的排他權(quán)利、限制模仿者搭便車行為，再到TEECE［8］提出的“PFI（profiting from innovation）”理論分析框架，學者們對如何保障創(chuàng)新者專屬其創(chuàng)新收益的討論從未中斷。隨著研發(fā)合作、模塊化創(chuàng)新和平臺等合作創(chuàng)新模式日益推進，專屬性問題更加突出和嚴峻。因為高質(zhì)量的合作創(chuàng)新需要企業(yè)開放邊界促進知識流動，但頻繁的知識流動不可避免會產(chǎn)生知識溢出，而知識的“公共物品”屬性會降低溢出企業(yè)的創(chuàng)新回報［9］，導致企業(yè)創(chuàng)新動力不足或合作關系破裂。因此，專屬性問題已成為制約企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的瓶頸因素，受到越來越多學者的關注。

專屬性這一概念源自經(jīng)濟學，早期學者們分別討論了創(chuàng)新者能否專屬其創(chuàng)新收益對經(jīng)濟增長［6］、信息市場［7］和社會福利［10］的影響。1986年，TEECE［8］將專屬性引入管理學范疇，提出PFI理論分析框架，聚焦影響企業(yè)從創(chuàng)新中獲利的3個關鍵因素，即專有化機制②企業(yè)保護創(chuàng)新并擁有增值收益的途徑統(tǒng)稱為“專有化手段”，各種手段形成“專有化機制”。、互補性資產(chǎn)③有學者將互補性資產(chǎn)作為一種策略性專有化機制進行討論［11］，本文認為這混淆了專有化機制與互補性資產(chǎn)的層次關系，二者均是“PFI”理論框架下的關鍵要素，應該是平等的層級關系。和主導設計，為專屬性研究開啟了一個全新的系統(tǒng)視角，引發(fā)了大量關于“如何從創(chuàng)新中獲利”問題的討論，促使專屬性研究逐漸發(fā)展為一個觀點紛呈的學術領域。

部分學者對專屬性主題研究進行了綜述［3-4，12-13］，從理論發(fā)展、專屬性問題的由來、內(nèi)涵與要素以及機制間關系進行闡釋和評述，啟發(fā)并呼吁更多學者關注專屬性問題，為后續(xù)研究提供了重要參考。除直接對現(xiàn)有研究進行歸納和梳理之外，本文使用文獻計量分析法探索了國際上專屬性主題研究的演化規(guī)律，發(fā)現(xiàn)該主題在國際上引起了廣泛和持續(xù)的關注，且國際研究表現(xiàn)出明顯的演化階段和相對成熟的研究體系［14］。然而，國內(nèi)研究較為零散，尚處于混沌狀態(tài)。專屬性問題在當前以開放、合作為主導的創(chuàng)新環(huán)境下日趨重要，因此，有必要加強國內(nèi)學者對這一主題的關注。中英文文獻的對比分析不僅可以讓國內(nèi)學者充分了解該主題國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀和分布，還可以通過識別研究差距引導國內(nèi)學者開展更有前沿性和針對性的研究。

然而，由于專屬性中文文獻數(shù)量相對較少且分散，尚未形成成熟的演化路徑，縱向演化對比無法獲得有價值的結(jié)果。鑒于此，不同于SUN和ZHAI［14］縱向剖析國際上專屬性主題研究演化，本文從知識結(jié)構(gòu)、知識基礎和熱點主題等方面，對專屬性主題的中英文文獻進行橫向?qū)Ρ确治觯沂驹谶@一領域中外研究的共性與差異，并進一步尋找差異產(chǎn)生的根源，探索背后的邏輯，以期為國內(nèi)學者提供本領域的研究現(xiàn)狀特征，推動開展更多中國情境下的專屬性研究。

1 研究設計

1.1 研究方法

文獻計量以文獻數(shù)據(jù)特征為分析對象，采用科學計量方法結(jié)合可視化工具（CiteSpace軟件），客觀展現(xiàn)研究領域的知識基礎和結(jié)構(gòu)關系［15］。通過文獻計量觀察文獻外部特征，結(jié)合內(nèi)容分析法研究文獻內(nèi)容特征，從內(nèi)外部共同分析專屬性主題文獻分布、研究熱點及更深層的理論淵源。

1.1.1 引文共被引分析與關鍵詞共現(xiàn)分析 引文共被引分析和關鍵詞共現(xiàn)分析分別以引文和原文獻為對象，網(wǎng)絡中的節(jié)點分別代表引文（cited reference）和關鍵詞（keyword）。兩者的區(qū)別在于，共被引分析通過對原文獻的引文進行聚類展現(xiàn)某一領域的主要知識基礎，即這些研究是參考了哪些知識而形成的，同時也可以反映知識基礎間的關系即知識結(jié)構(gòu)。而關鍵詞共現(xiàn)的分析對象是原文獻，由于關鍵詞具有高度概括性，關鍵詞共現(xiàn)分析可以直觀地反映某一領域的研究熱點，為學者進行內(nèi)容分析提供線索。

1.1.2 重要節(jié)點文獻內(nèi)容分析 節(jié)點重要性的關鍵指標有3個：①被引頻次，反映文獻在后續(xù)研究中的影響力；②中介中心性，代表網(wǎng)絡中節(jié)點位置的重要性，高中介中心性的節(jié)點是連接知識域的樞紐或橋梁；③引用爆發(fā)點，指某一時期內(nèi)引用頻率發(fā)生突然變化的節(jié)點，往往也是該領域中較活躍和備受關注的研究。在圖譜中，文獻被引頻次高低與節(jié)點大小成正比；最外圈越厚的節(jié)點，具有超高的中介中心性；若節(jié)點年輪的某層顏色加深，即為引用爆發(fā)點。

本文研究思路是分別對專屬性主題的英文文獻和中文文獻進行文獻計量和內(nèi)容分析，通過引文共被引聚類呈現(xiàn)各自的知識結(jié)構(gòu)和基礎，通過關鍵詞共現(xiàn)呈現(xiàn)各自的主題分布和研究熱點?；谥匾?jié)點文獻的挖掘和溯源，進行中英文文獻對比分析，進一步探究中英文文獻的理論淵源和發(fā)展路徑，從而了解差異產(chǎn)生的根源，得到結(jié)論、啟示和未來研究展望。

1.2 數(shù)據(jù)檢索

1.2.1 英文文獻檢索 以Web of Science（WoS）核心合集數(shù)據(jù)庫（包括SCIE、SSCI、CPCI、CCR）為英文文獻檢索數(shù)據(jù)庫。以“TS=appropriability”為檢索式進行文獻檢索④通過多次試驗確定檢索式，根據(jù)已有文獻中專屬性的2種表達“appropriability”和“appropriation”（“appropriability”占絕大多數(shù)），研究者嘗試以“TS=（appropriability OR appropriation）”和“TS=appropriation”進行檢索，發(fā)現(xiàn)檢索結(jié)果多為物理學等不相關學科，混淆了研究關注的文獻信息，若僅以“TS=appropriability”進行檢索，則基本集中在經(jīng)濟管理類文獻，與本研究主題相符。，即以“appropriability”在“主題”范圍內(nèi)進行檢索，具體而言是指在標題、摘要、作者關鍵詞和Keywords Plus 中進行邏輯“或”檢索。檢索跨度為1986—2017年⑤可以檢索的最早年份為1986年，同時也是“appropriability”引入管理學領域的年份。，得到448條搜索結(jié)果，通過文獻類型和研究方向篩選（聚焦到社會科學領域）后得到文獻324條以及其施引文獻6346條。施引文獻是對原始文獻的延伸，使用施引文獻的數(shù)據(jù)可以更好地探索和發(fā)現(xiàn)文獻間的關系以及后續(xù)研究發(fā)展。因此，將這6670篇文獻作為英文文獻研究數(shù)據(jù)集。

1.2.2 中文文獻檢索 以CSSCI作為中文文獻檢索數(shù)據(jù)庫，與CNKI相比，CSSCI下載的數(shù)據(jù)完整性更高，CNKI沒有參考文獻數(shù)據(jù)，限制了后續(xù)分析的可行性。CSSCI為社會科學引文索引，與篩選后的英文文獻來源更為匹配。為提高檢索的全面性，在“關鍵詞”和“篇名”范圍內(nèi)，將國內(nèi)學者對“appropriability”的各種譯法均進行檢索，檢索式為“關鍵詞或篇名=專有性or專有化or專屬性or收益占有or可收益性or創(chuàng)新中獲利or獨占性or可占有性”，時間跨度為1998—2017年，1998年是數(shù)據(jù)庫可以檢索的最早年份。檢索得到147篇文獻，手工篩選不相關及重復條目，剩余92篇。由于數(shù)據(jù)庫限制，無法檢索這92篇文獻的施引文獻，故與英文文獻相比，體量上有較大差距。

2 基于WoS的專屬性研究

2.1 知識基礎與知識結(jié)構(gòu)

使用CiteSpaec 軟件對1986—2017 年專屬性主題英文文獻⑥包括直接檢索到的324篇文獻及其6346篇施引文獻，共6670篇文獻。進行引文共被引聚類⑦時間片層為1年，節(jié)點類型和篩選標準分別為引文和每片層前50項，修正算法為最小生成樹精簡算法。，結(jié)果如圖1 所示（圖中右側(cè)為得到的聚類名稱）。通過聚類圖譜可以看出，專屬性英文文獻的主要知識基礎是“戰(zhàn)略聯(lián)盟”“技術許可”“吸收能力”和“開放式創(chuàng)新”。同時，圖譜展示了專屬性英文文獻知識結(jié)構(gòu)的3個特點。①知識結(jié)構(gòu)緊密，不僅聚類內(nèi)部共被引頻繁，各聚類間也聯(lián)系豐富，存在眾多跨聚類共被引。②知識基礎呈現(xiàn)演化和聚集特征，知識結(jié)構(gòu)逐漸穩(wěn)定。從“戰(zhàn)略聯(lián)盟”“技術授權(quán)”和“開源軟件”，通過引用關系過渡到“開放式創(chuàng)新”，再到“吸收能力”。隨著研究的推進，部分聚類逐漸消失，說明這些知識已不再是支撐專屬性研究的基本知識，而主要聚類通過共被引關系逐漸聚合到“開放式創(chuàng)新”與“吸收能力”下，表明目前該領域研究已形成了較穩(wěn)定的知識結(jié)構(gòu)，由開放式創(chuàng)新和吸收能力共同搭建。③重要節(jié)點文獻突出，高被引和高中介中心性文獻集中出現(xiàn)在“開放式創(chuàng)新”中，引用爆發(fā)點主要分布在“戰(zhàn)略聯(lián)盟”“吸收能力”和“開放 式創(chuàng)新”。重要節(jié)點文獻為DAHLANDER 和GANN［16］、LAURSENA 和SALTER［17］、DHANARAJ 和PARKHE［18］、HUIZINGH［19］和VAN DE VRANDE等［20］。

圖1 1986—2017年專屬性主題英文文獻引文共被引聚類Fig.1 Cited references clustering of appropriability theme of English literature from 1986 to 2017

2.2 研究熱點

關鍵詞共現(xiàn)圖譜可以呈現(xiàn)該領域的主要研究內(nèi)容，將研究對象聚焦到在WoS直接搜索得到的324篇文獻⑧施引文獻有助于挖掘理論背景，而使用直接檢索的324篇文獻可以更聚焦于該領域的核心研究內(nèi)容。，在CiteSpace軟件中將節(jié)點類型設置為關鍵詞（keyword），得到英文專屬性研究的關鍵詞共現(xiàn)圖譜（如圖2所示），通過閱讀這些文獻，結(jié)合其主要內(nèi)容分布，歸納出5個研究熱點。①市場結(jié)構(gòu)如何有效激勵創(chuàng)新，主要關鍵詞為“market，market structure，growth”。這部分研究屬于早期經(jīng)濟學范疇內(nèi)對專屬性的討論，關注市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模如何促進創(chuàng)新和經(jīng)濟增長［6-7］。②基于知識產(chǎn)權(quán)保護的專屬性研究，主要關鍵詞為“intellectual property，protection，patent”。這部分研究關注知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)創(chuàng)新成果的保護作用，而專利是最受關注的方式，學者分別對專利在保護企業(yè)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢、限制［21］以及使用時的有效性和階段性進行討論［8，22-24］。③關于專有化機制的實證研究，主要關鍵詞有“performance，firm，industry”，且存在2個關鍵詞爆發(fā)點“firm performance”和“empirical evidence”，說明近幾年這一主題研究最活躍。這部分研究是基于大樣本實證研究方法對專有化機制進行的大范圍調(diào)查⑨如Yale調(diào)查［22］、Harabi調(diào)查［25］、CMS調(diào)查［26］等。，研究內(nèi)容圍繞專有化機制的設計和運行兩方面展開［14］。④合作創(chuàng)新中的知識治理，主要關鍵詞為“research and development，knowledge，spillover，collaboration，open innovation”。針對合作中涉及的知識溢出和流動，討論了專有化機制如何通過控制知識流動等方式在研發(fā)合作、開放式創(chuàng)新等情境下發(fā)揮知識治理作用［9，18，24，27-28］。⑤基于資源基礎理論的能力及競爭優(yōu)勢研究，主要關鍵詞為“competitive advantage，absorptive capacity，strategy，resource based view，dynamic capability”。企業(yè)的專有化手段不僅專屬其創(chuàng)新收益，還通過有效防御競爭對手的模仿、占有獨特的異質(zhì)性資源來提高企業(yè)競爭優(yōu)勢［29］。專屬性研究中，吸收能力和動態(tài)能力是2個常被考慮的關鍵要素，研究內(nèi)容集中在專屬性與能力的關系上［30-31］。

圖2 1986—2017年專屬性主題英文文獻關鍵詞共現(xiàn)圖譜Fig.2 Keywords co-occurrence map of appropriability theme of English literature from 1986 to 2017

3 基于CSSCI的專屬性研究

3.1 知識基礎與知識結(jié)構(gòu)

以CSSCI數(shù)據(jù)庫為搜索來源得到92篇文獻，繪制引文共被引聚類圖譜，如圖3所示。專屬性中文文獻的主要知識基礎是“經(jīng)驗研究”“企業(yè)生態(tài)位”“技術創(chuàng)新”和“專用性投資”。專屬性主題中文文獻的知識結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)3個特點。①知識結(jié)構(gòu)較分散，聚類間聯(lián)系較少，個別聚類幾乎獨立存在，與其他知識基礎沒有共被引關系。并且，圖譜中沒有高中介中心性點，即沒有橋梁性文獻可以連接各個主題。②聚類標簽較籠統(tǒng)，知識基礎不夠清晰明確，例如“經(jīng)驗研究”和“技術創(chuàng)新”雖然聚類成員較多，但未形成具體主題，說明中文文獻參考的來源較寬泛，沒有形成突出的、起支撐作用的知識基礎。③重要節(jié)點文獻以英文文獻為主，且沒有引用爆發(fā)點。這說明中文文獻對這一主題的討論并不十分活躍，且中文文獻在整個體系中沒有起到關鍵作用，尚未形成研究體系。重要節(jié)點文獻為GONZáLEZ-áLVAREZ 和NIETO-AN?TOLíN［32］、楊瑞龍和楊其靜［33］、HURMELINNA等［34］、LI和TSAI［35］和KEUPP［36］等。

圖3 1998—2017年專屬性主題中文文獻引文共被引聚類Fig.3 Cited references clustering of appropriability theme of Chinese literature from 1998 to 2017

3.2 研究熱點

以CSSCI數(shù)據(jù)庫檢索的92篇文獻為對象，節(jié)點類型設為關鍵詞，得到專屬性中文文獻的關鍵詞共現(xiàn)圖譜（如圖4所示），通過閱讀這些文獻，結(jié)合其主要內(nèi)容分布，歸納出以下4個研究熱點。①專有性與專用性投資的研究，主要關鍵詞有“專有性、資產(chǎn)專有性、專用性、專用性投資、機會主義行為”。這部分研究從企業(yè)制度安排的邏輯和依據(jù)方面討論了“專有性”與“專用性”的區(qū)別，以及它們?nèi)绾斡绊懫髽I(yè)談判力和控制權(quán)［33，37］。這里的“專有性”是從企業(yè)內(nèi)部所有權(quán)安排的角度出發(fā)，后續(xù)中文研究將此關系拓展到企業(yè)外部合作，研究專用性投資下的機會主義行為與專有性的關系［38］。需要指出的是，部分專屬性的中文研究同樣使用“專有性”一詞，但是指專屬性或可占有性，含混了國內(nèi)“專有性”研究領域，它們有一定的關聯(lián)，但實際上是沿襲了2個不同的研究分支。②專有化機制的研究，主要關鍵詞有“技術創(chuàng)新、專有化體系、專有化手段”，以實證研究為主，借鑒國際上的成熟量表，驗證中國情境下專有化手段和機制的使用情況，如不同專有化手段的有效性［39］及其替代性與互補性［5］。③獨占性與創(chuàng)新獲利的研究，主要關鍵詞有“獨占性、獨占性機制、創(chuàng)新獲利、互補性資產(chǎn)”。從關鍵詞數(shù)量和分支可知，較大一部分專屬性中文文獻集中在這一主題下，探討中國情境下的創(chuàng)新獲利問題，如跨國公司在中國的研發(fā)獨占［40］、較弱知識產(chǎn)權(quán)制度保障下企業(yè)創(chuàng)新獲利的途徑方式［41-42］、新興市場或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新獲利的主要因素［43］，以及后發(fā)國家的企業(yè)如何在全球化網(wǎng)絡中獨占創(chuàng)新價值［2］。④合作創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)問題和知識治理，主要關鍵詞有“知識產(chǎn)權(quán)、知識共享、沖突分析、吸收能力、開放式創(chuàng)新”。對知識產(chǎn)權(quán)的關注較早就出現(xiàn)在專屬性研究的視野內(nèi)［3，44-45］，后續(xù)研究討論了不同合作創(chuàng)新情境下的知識沖突，如研發(fā)外包中的信息泄露問題［46］、模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡中的知識流動［47］、聯(lián)盟中的機會主義行為和占有沖突［48］、集群企業(yè)的知識資產(chǎn)治理［49］等，研究集中在如何處理合作中的知識沖突。

圖4 1998—2017年專屬性主題中文文獻關鍵詞共現(xiàn)圖譜Fig.4 Keywords co-occurrence map of appropriability theme of Chinese literature from 1998 to 2017

4 專屬性研究的中英文文獻對比分析

4.1 中英文專屬性研究的共同點

通過對專屬性主題的中英文文獻進行計量分析和內(nèi)容分析，發(fā)現(xiàn)兩者有三個共同點。①研究的邏輯起點都圍繞知識產(chǎn)權(quán)保護，落腳點在如何實現(xiàn)企業(yè)對其創(chuàng)新收益的占有。早期專屬性英文文獻尤其強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的重要性，認為其是保障企業(yè)創(chuàng)新收益、激勵企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的重要制度［7］。后續(xù)研究一方面進一步探討不同情況下知識產(chǎn)權(quán)的效力（尤其是專利），另一方面拓展了一些非正式的收益占有手段，如秘密、知識復雜性、技術內(nèi)隱性等［32］。早期的專屬性中文文獻從產(chǎn)學研合作及合作聯(lián)盟中的知識產(chǎn)權(quán)沖突入手，提出通過實施知識產(chǎn)權(quán)的契約化安排［44］，或引入中立的協(xié)調(diào)人來消除各沖突方的信息不對稱［45］。后續(xù)研究結(jié)合了我國知識產(chǎn)權(quán)制度的實際情形，逐漸豐富了除此以外的收益占有方式，如恰當?shù)膽?zhàn)略選擇［41］、企業(yè)外部關系［42］、主導范式設計、隔離機制和互補性資產(chǎn)機制［2］等。②中英文文獻均以合作創(chuàng)新中的知識治理為重要主題和研究焦點，試圖通過知識治理解決合作中的專屬性問題，均涉及研發(fā)合作、戰(zhàn)略聯(lián)盟、開放式創(chuàng)新等合作情境。③在研究方法上，大樣本實證研究成為主流，以考察不同專有化機制創(chuàng)新獨占方式的效用。

4.2 知識結(jié)構(gòu)與知識基礎的差異

基于前文的文獻計量結(jié)果，結(jié)合重要節(jié)點文獻的分析，從外在特征和具體內(nèi)容兩方面分析中英文專屬性研究知識結(jié)構(gòu)與知識基礎的差異。

4.2.1 外在特征 專屬性主題英文文獻的知識基礎更具體明確，重點突出，各知識基礎間存在大量交叉共被引。主要知識元素包括戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術許可、吸收能力和開放式創(chuàng)新，這些知識基礎均屬于創(chuàng)新理論中的核心知識元素，通過緊密的相互關系共同搭建了一個穩(wěn)定的知識結(jié)構(gòu)。并且，吸收能力和開放式創(chuàng)新聚集了大量重要節(jié)點文獻，清晰凸顯了該領域研究中起主要作用的知識背景。而中文文獻知識基礎較模糊寬泛，知識結(jié)構(gòu)較分散，關聯(lián)性不強，缺乏系統(tǒng)性。主要知識元素為經(jīng)驗研究、企業(yè)生態(tài)位、技術創(chuàng)新、專用性投資、控制權(quán)等，未形成一個可以將這些知識元素內(nèi)在的關系進行連接的整體理論框架，同時沒有突出的知識基礎，即未形成中文專屬性研究的主要理論支撐。

4.2.2 具體內(nèi)容 通過分析知識基礎中的重要節(jié)點文獻，對比專屬性的中英文研究如何從各自知識基礎延伸到相應的熱點主題。專屬性英文研究的重要節(jié)點文獻集中在開放式創(chuàng)新領域內(nèi)，被引頻次最高的DAHLANDER 和GANN［16］從知識流動方向和是否涉及金錢交易2 個維度將開放式創(chuàng)新分為披露、出售、獲取和購買4類，并指出專屬性問題在2種外向開放式創(chuàng)新（披露和出售）中尤為重要，倡導企業(yè)關注在開放的同時如何從其創(chuàng)新中獲得適當回報?；谠摮珜?，后續(xù)研究從較早基于產(chǎn)業(yè)組織理論探討研發(fā)合作中的知識溢出與專屬性問題轉(zhuǎn)向了基于資源基礎觀探討開放創(chuàng)新情境下的知識流動和專屬性問題，逐漸延伸形成英文文獻的熱點主題④。中介中心性最高的兩篇文獻CASSIMAN和VEUGELERS［50］、LAURSEN和SALTER［17］，聯(lián)結(jié)了從產(chǎn)業(yè)組織到管理學范疇的專屬性討論，前者從經(jīng)濟學和產(chǎn)業(yè)組織視角分析，認為較高的向內(nèi)溢入效應（incoming spillovers）和較強的專屬性是企業(yè)進行研發(fā)合作的主要動力［50］，后者集中在管理學領域的開放式創(chuàng)新研究，提出了企業(yè)外部搜尋廣度和深度的測量方式，成為后續(xù)研究的經(jīng)典量表［17］。幾年后，LAURSEN和SALTER［9］延續(xù)他們之前的研究，進一步討論了企業(yè)外部搜尋程度和合作程度與專屬性之間的關系，將專屬性研究引向一個新高潮即針對開放性悖論的討論，引發(fā)后續(xù)大量學者關注開放與專屬的關系［23，27，51］。

支撐專屬性中文研究的高被引文獻主要是英文文獻，其中唯一的中文文獻是楊瑞龍和楊其靜［33］發(fā)表在《經(jīng)濟研究》上的經(jīng)典文章，反駁了以交易費用經(jīng)濟學為基礎、站在社會福利最大化的角度進行企業(yè)制度設計，認為應該以經(jīng)紀人理性選擇為基礎，采用個體主義進行企業(yè)制度安排。在此基礎上，詳細區(qū)分了“專有性”與“專用性”，認為企業(yè)的本質(zhì)是“組織租金”的創(chuàng)造和分配，“專有性”是分享組織租金的談判力基礎，而“專用性”削弱了談判力。后續(xù)中文研究以理論分析為主要研究方法，在此基礎上形成了中文的熱點主題①。高被引文獻GONZáLEZ-áLVAREZ和NIETO-ANTOLíN［32］、HURMELINNA等［34］集中在專有化機制的研究上，前者關注企業(yè)特征如何影響企業(yè)專有化機制的使用，后者指出了專有化機制的兩面性，一方面可以增加對知識資產(chǎn)的保護，另一方面會使無形資產(chǎn)的學習和利用更具挑戰(zhàn)?；谝陨戏治?，后續(xù)中文研究驗證了不同專有化機制的有效性，形成了熱點主題②。另外，KEUPP等［36］針對我國的弱知識產(chǎn)權(quán)保護制度，建議外國在華企業(yè)采取事前保護措施，如動態(tài)的保護和監(jiān)控方式實現(xiàn)價值專屬。延續(xù)這一問題，不少中文研究關注了中國情境下企業(yè)創(chuàng)新獲利的不同手段［2，40-43］，形成了中文研究中的熱點主題③。LI和TSA［35］關注企業(yè)知識資產(chǎn)的管理，根據(jù)知識對企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的影響和對專屬性的影響2個維度將企業(yè)知識資產(chǎn)分為4類。后續(xù)中文研究在此基礎上對合作中的知識管理展開討論，形成熱點主題④。

4.3 研究熱點與主要內(nèi)容的差異

4.3.1 整體研究分布 專屬性主題的中英文文獻研究側(cè)重各有不同，英文文獻側(cè)重專有化機制的研究，主要是機制的設計與運行；而中文文獻側(cè)重更廣泛意義上的創(chuàng)新獲利研究，關注怎樣的策略可以提高企業(yè)的創(chuàng)新獲利水平。中文文獻創(chuàng)新獲利研究呈現(xiàn)如下特點：初期以對英文PFI 理論的文獻綜述為主［4，52-54］；近幾年，在沿襲PFI框架的基礎上，結(jié)合中國情境，使用實證和案例分析法研究企業(yè)如何實現(xiàn)創(chuàng)新獨占和創(chuàng)新獲利，且未局限在英文文獻中的專有化機制范圍內(nèi)，提出了更多的獲利或獨占策略。在實證研究方面，孟源等［41］從企業(yè)的市場焦點選擇（本地還是出口）和組織形式（獨資還是合資）兩方面，分析怎樣的戰(zhàn)略選擇可以更好地從創(chuàng)新中獲利；張文紅［42］補充了PFI框架中對關系的忽視，認為企業(yè)外部關系（如政府關系和同行關系）可以提高從突破式創(chuàng)新獲利的程度；王翔［55］關注商業(yè)模式的影響，發(fā)現(xiàn)新穎導向的商業(yè)模式有助于企業(yè)從其技術創(chuàng)新中獲利。在案例研究方面，魏江等［1］認為，專業(yè)服務業(yè)應以內(nèi)部隔離和產(chǎn)權(quán)保護作為防御策略，并結(jié)合顧客錨定實施進攻策略，進攻為主、防御為輔，二者結(jié)合實現(xiàn)創(chuàng)新獨占；應瑛等［2］認為，后發(fā)企業(yè)應在國內(nèi)市場借助探索式創(chuàng)新網(wǎng)絡，通過主導范式設計和隔離機制實現(xiàn)價值獨占，進入國際市場后應借助利用式創(chuàng)新網(wǎng)絡，通過隔離機制和互補性資產(chǎn)實現(xiàn)價值獨占。

4.3.2 相似主題的研究視角 專屬性中英文文獻在以下3個相似研究主題上呈現(xiàn)出不同的研究視角。

第一，關于專有化機制的研究。英文文獻系統(tǒng)地分析了影響專有化機制設計的內(nèi)外部因素［11，22，27，56］以及專有化機制的實施對企業(yè)決策的影響［28，57-58］，這一系列分析形成了較完整的“前因—機制—結(jié)果”的專有化機制體系研究。在研究細分的深度上，英文文獻深入討論了正式機制和非正式機制的作用機理差異［59］和作用對象差異（對于不同行業(yè)或不同合作者）［27］。與英文文獻注重專有化機制的系統(tǒng)使用不同，中文文獻關注的是專有化機制的內(nèi)部關系，如，趙皎卉等［60］研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護與技術知識的隱性屬性之間存在替代效應，而與技術保密之間是互補關系；辛德強等［61］研究發(fā)現(xiàn)，正式和非正式獨占機制對聯(lián)盟績效的影響是互補的，同時使用比單獨使用能產(chǎn)生更好的績效。

第二，關于合作創(chuàng)新中的知識治理研究。英文文獻從正式和非正式機制兩方面闡釋二者在合作中的作用差異，指出正式專有化機制可以起到保護知識資產(chǎn)［24］、吸引合作伙伴［9］和提供知識交換框架［27］的作用；而非正式專有化機制的主要作用是限制知識流動［62］。不同于英文文獻分析專有化機制的具體知識治理作用，中文文獻關注合作中的“知識量”對合作的影響，通過控制知識量來實現(xiàn)知識治理，如聯(lián)盟中合作溢出量［63］、模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡中的知識存量和知識流量［47］。另外，針對專有化機制如何在網(wǎng)絡或平臺中發(fā)揮知識治理作用這一問題，英文文獻將專有化機制作為核心企業(yè)或平臺主導企業(yè)編排（orchestrate）創(chuàng)新網(wǎng)絡的一個關鍵要素，認為它可以保障合作成員對其創(chuàng)新價值專屬權(quán)，引導合作伙伴更樂于分享他們的技術知識，從而促進整個創(chuàng)新網(wǎng)絡或平臺的產(chǎn)出［18，64］。關于這一問題，中文文獻主要從兩方面展開，一方面，延續(xù)英文文獻的思路細化了這一過程，如徐翔和海本祿［65］從共同治理、程序公平以及相互信任三方面進行聯(lián)盟收益專有化管理；另一方面，最新研究認為，由于平臺的松散耦合結(jié)構(gòu)，獨占性機制難以解決平臺情境下的知識資產(chǎn)治理問題，轉(zhuǎn)而使用合法性理論解決該問題［66］，或嘗試獨占性理論和合法性理論結(jié)合的方式處理［49］。

第三，開放式創(chuàng)新下的專屬性問題?！伴_放性悖論”是專屬性英文文獻近幾年的熱點話題，學者們圍繞開放度與專屬性之間錯綜復雜的關系展開激烈討論［9，27，51］。實際上，國內(nèi)學者較早就以知識產(chǎn)權(quán)為切入點關注開放式創(chuàng)新下的專屬性問題，分析了開放趨勢帶來的知識產(chǎn)權(quán)管理和占有方式的變化［3，67］。但隨后較長一段時間，很少出現(xiàn)進一步的討論。如今，該問題又再次吸引了學者們的注意，郭尉［68］將吸收能力和創(chuàng)新獨占性納入開放式創(chuàng)新研究框架，分別研究了二者在開放度影響創(chuàng)新績效的過程中的中介作用和調(diào)節(jié)作用。應瑛等［2］通過探索性案例分析對開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡中的獨占機制展開深入剖析，提出應針對不同的創(chuàng)新網(wǎng)絡類型采取差異化的獨占機制。由此可見，國內(nèi)學者已經(jīng)察覺到國際專屬性研究的主要熱點和方向，但尚未涌現(xiàn)大規(guī)模討論。

4.3.3 不同研究熱點 除了以上3 個相似主題下的不同研究內(nèi)容，專屬性中英文文獻也存在不一致的研究熱點。例如，中文文獻中的“專有性與專用性投資”和英文文獻中的“市場結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新的激勵”，就是2 個互不重疊的主題，且這2 個主題均屬于中英文文獻的早期研究主題。如果進一步追溯這些內(nèi)容或主題差異，應該有其特定的背景。深度挖掘這些根源或許更有助于了解不同主題形成或者相同主題下的內(nèi)容差異及其發(fā)展脈絡，探索更多促進我國專屬性問題研究的理論借鑒和方法啟示。文獻計量盡管可以展現(xiàn)出中英文文獻的差異，但卻無法呈現(xiàn)這些差異的成因。因此，本文再次對文獻計量得到的重要節(jié)點文獻進行溯源與深入閱讀，聚焦分析以得到以下理論淵源和主題形成差異。

4.4 理論淵源與主題形成的差異

從理論淵源上，英文專屬性研究源于經(jīng)濟學范疇內(nèi)探討的“壟斷還是競爭更有利于創(chuàng)新”，以及產(chǎn)業(yè)組織理論中關注的“市場結(jié)構(gòu)如何有效激勵創(chuàng)新”，由SCHUMPETER、ARROW 等發(fā)起相關討論。SCHUMPETER［6］認為，壟斷背景對發(fā)明的激勵明顯高于競爭狀態(tài)，因此，他將大市場份額和大企業(yè)看作專屬性問題的解決方法。隨后，ARROW［7］將信息經(jīng)濟學的概念引入創(chuàng)新激勵模型，指出由信息準公共產(chǎn)品屬性引發(fā)的“信息披露悖論”會導致信息市場失靈，應通過知識產(chǎn)權(quán)賦予創(chuàng)新者一定的排他權(quán)，以激勵其持續(xù)創(chuàng)新。一些產(chǎn)業(yè)組織理論學者沿著SCHUMPETER的思想，用大量的實證研究來解釋市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間的關系，但可惜的是，這些研究很少能夠突破熊彼特模式尋找除了市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模以外的影響創(chuàng)新的因素［12］。SCHUMPETER［6］和ARROW［7］都關注市場結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新的激勵，但市場體系在設計創(chuàng)新問題時存在固有局限，僅從社會福利的角度激勵發(fā)明動力不足，從而導致社會進步無法達到最優(yōu)［13］。因此，TEECE［8］從管理學視角探討專屬性問題，打破了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論分析，建立PFI 理論分析框架。該框架假設專屬性和創(chuàng)新成功與創(chuàng)新者外部市場份額關系不大，而是與創(chuàng)新者的（互補）資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、管理層的市場進入時機以及用于獲取缺失互補資產(chǎn)的契約結(jié)構(gòu)有關［12］。可以說，SCHUMPETER 和ARROW研究的是專屬性問題對整個社會的影響，而TEECE關注的是企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)濟組織的實際問題［13］。此后，英文專屬性主題文獻沿著PFI 理論框架迅速擴展。學者們?nèi)诤腺Y源基礎理論和演化理論，從異質(zhì)性資源、互補性資源的占有以及動態(tài)能力、吸收能力等方面充實并拓展該領域研究，目前形成了相互交融的多個研究主題，具體如圖5所示。

圖5 英文文獻專屬性研究主題起源與形成過程Fig.5 Theme origin and formation of appropriability studies in English literature

中文的專屬性研究有3個理論淵源（如圖6所示）。①源于交易費用經(jīng)濟學對“專用性投資”與“機會主義行為”的思考，以及企業(yè)理論中的企業(yè)制度安排。交易費用理論中，契約的不完全性導致交易主體產(chǎn)生了機會主義行為，委托代理理論和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學主張通過一定的權(quán)利安排，使專用性資產(chǎn)的所有者擁有“控制權(quán)”，以保護準租金不被攫取［37］；另有研究指出，可以使用較高成本的契約來保障專用性資產(chǎn)不受機會主義行為侵害［69］；楊瑞龍和楊其靜［33］認為，應通過擁有的“專有性”資產(chǎn)來增強分享組織租金的談判力。部分中文專屬性研究沿著這一理論淵源，從企業(yè)內(nèi)部所有權(quán)安排拓展到企業(yè)與外部組織合作時的專用性投資，以及由此帶來的機會主義行為和相應的治理機制的討論，從而保障合作企業(yè)專屬其創(chuàng)新投資的應有收益。②集中在知識視角，源于對合作創(chuàng)新中“知識產(chǎn)權(quán)沖突”的討論［44-45］，涉及合作中的知識共享與保護策略。③沿襲PFI理論和思想，主要內(nèi)容是中國情境下專有化機制的有效性以及企業(yè)的創(chuàng)新獲利和創(chuàng)新獨占問題。

圖6 中文文獻專屬性研究主題起源與形成過程Fig.6 Theme origin and formation of appropriability studies in Chinese literature

英文專屬性研究的理論脈絡是延續(xù)的，從最初的創(chuàng)新經(jīng)濟學到創(chuàng)新獲利理論，不同理論視角下的專屬性討論或完全地繼承或批判地吸收了上一理論的觀點，但中文文獻在研究時缺少對該主題已有理論的深入探討、相互借鑒和繼承，因此，中文文獻的主題起源和發(fā)展未形成融合的研究主線和思路，致使最后的具體研究主題間缺少聯(lián)系。另外，中文文獻的來源③表現(xiàn)出“初期借鑒、后期本土化”的發(fā)展特點，初期以對英文PFI研究的文獻綜述為主，為國內(nèi)學者開展創(chuàng)新獲利研究提供了重要參考，后期國內(nèi)學者在此基礎上，結(jié)合中國特有的情境和具體問題，探索了更多的獲利方式，豐富了創(chuàng)新獲利研究框架，這也不失為一種獨特的研究路徑。

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

本文運用文獻計量和內(nèi)容分析法，探索比較中英文文獻及其承載的“專屬性”研究在知識結(jié)構(gòu)與知識基礎、研究熱點及理論淵源方面的特點，得到如下結(jié)論。

第一，專屬性研究的英文文獻呈現(xiàn)緊密型知識結(jié)構(gòu)，文獻交叉共被引豐富，不僅聚類內(nèi)部引用頻繁，聚類間也聯(lián)系緊密，主題之間關聯(lián)密切，逐漸聚焦核心問題，融合形成理論體系；知識基礎主要是開放式創(chuàng)新、吸收能力、戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術許可等。中文文獻呈現(xiàn)分散型知識結(jié)構(gòu)，文獻共被引關系較弱，聚類間聯(lián)系較少，主題聚焦不明顯，尚未形成融合的研究體系；知識基礎主要是經(jīng)驗研究、企業(yè)生態(tài)位、技術創(chuàng)新、專用性投資等。

第二，專屬性研究的中英文文獻具有共性與內(nèi)容差異。共同點主要在于研究邏輯都是圍繞知識產(chǎn)權(quán)保護展開，關注合作創(chuàng)新中的知識治理問題，研究方法均以實證研究為主等。差異體現(xiàn)在：①整體研究內(nèi)容上，英文文獻側(cè)重專有化機制的研究，中文文獻側(cè)重企業(yè)創(chuàng)新獲利的研究；②對于3個相似主題的研究視角不同，其中，對于專有化機制，英文文獻關注機制的系統(tǒng)性使用，中文文獻關注機制的內(nèi)部關系；對于知識治理，英文文獻從具體專有化手段在治理中的多重作用視角分析，中文文獻關注如何通過控制知識量實現(xiàn)知識治理；對于開放式創(chuàng)新下的專屬性問題，英文文獻集中在開放與專屬的關系討論，中文文獻則更強調(diào)開放這一背景因素帶來的影響；③英中文文獻也有各異的研究熱點，如前者的市場結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新的激勵，后者的專有性與專用性投資等。

第三，專屬性研究的中英文文獻有著不同的理論淵源和主題形成邏輯，在主題原創(chuàng)性、連續(xù)性、理論系統(tǒng)性等方面存在水平差異。英文專屬性研究源于創(chuàng)新經(jīng)濟學，發(fā)展中融入信息經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)組織理論和創(chuàng)新獲利理論，逐漸形成現(xiàn)有主題；中文專屬性研究的3個理論淵源分別是交易費用經(jīng)濟學和企業(yè)制度安排、知識產(chǎn)權(quán)沖突以及PFI理論，發(fā)展中3個理論淵源的相互借鑒較少?？傮w上，英文文獻從原創(chuàng)性主題起源到理論基礎，形成了相對成熟的研究體系，中文文獻則顯現(xiàn)一定的滯后性，以及初期跟隨、后期本土化的特點；英文文獻的專屬性主題具有連貫性和良好繼承性，形成了豐富的、迭代繁衍的研究領域，中文文獻則碎片化明顯、系統(tǒng)性欠強。不過，近期關于專屬性的中文研究越來越表現(xiàn)出較為明顯的中國特色，嘗試結(jié)合中國情境和中國企業(yè)的具體問題進行分析。

5.2 研究啟示

應該正視并深刻認識國內(nèi)外研究差異，倡導問題導向的學術研究范式，促進中國情境下的專屬性理論體系的構(gòu)建和相關問題研究。中英文文獻大體代表國內(nèi)外相應研究領域狀況，已有研究差距主要體現(xiàn)在理論的系統(tǒng)性、研究問題的前沿性、創(chuàng)新性和針對性等方面。中文文獻在這些方面相對欠缺，一定程度源自國內(nèi)外企業(yè)發(fā)展的階段與創(chuàng)新環(huán)境差異，值得深思。隨著我國求實的創(chuàng)新氛圍逐漸形成，尊重和保護知識權(quán)益取得共識，創(chuàng)新保護機制建設加快，企業(yè)自主創(chuàng)新的關注焦點也正從“短平快”的價值實現(xiàn)模式轉(zhuǎn)換到創(chuàng)新的本質(zhì)基礎、知識權(quán)益的法理性、長期競爭優(yōu)勢等戰(zhàn)略性問題。所以，轉(zhuǎn)型背景下的當代中國經(jīng)濟有著豐富的素材、問題研究需求和研究價值。進一步的專屬性研究，除了繼續(xù)參與國際研究中的共同主題，應注重相關主題在中國情境下的表現(xiàn)，以及中國創(chuàng)新實踐中的特殊現(xiàn)象和具體問題，探索有效的解決方案。針對中國創(chuàng)新環(huán)境、制度安排和創(chuàng)新企業(yè)實際需求的原創(chuàng)性主題，建立基于中國創(chuàng)新實踐的專屬性理論科學體系。

5.3 研究展望

針對前文的分析對比和主要差距，從理論融合、研究方向和具體問題3方面進行未來研究展望。首先，從理論融合的視角，國內(nèi)學者可以加強PFI理論、知識治理理論與專用性投資相結(jié)合的研究。未來研究可以尋找這3個理論的內(nèi)在聯(lián)系，通過理論借鑒，構(gòu)建一個系統(tǒng)的邏輯框架以探索潛在連接點的具體問題。例如，可以從知識視角出發(fā)，研究專有化機制如何在知識（或技術）專用性投資的合作中發(fā)揮治理作用。在這個大框架下，還可以根據(jù)關鍵變量的細分進行更深入的研究。另外，國內(nèi)最新的專屬性研究結(jié)合了合法性理論［49，66］，為該主題提供了新視角，未來可以繼續(xù)沿著這一思路展開，此外，還可以探索PFI理論與其他理論的融合，例如，PFI理論缺少一定的動態(tài)性［12］，而悖論思維恰好是一種動態(tài)思辨的分析方式，可以補充PFI框架在分析問題時的局限性。并且，專屬性研究也一直伴隨著不同悖論的討論，只是學者們的關注點在產(chǎn)生悖論的原因及悖論導致的問題上，忽略了如何利用或引導這些悖論發(fā)揮更大的價值，未來研究可以在這方面進行深入挖掘。

其次，開放式創(chuàng)新中的專屬性問題仍然是未來研究的主要方向。盡管開放與專屬的關系在英文文獻中已經(jīng)被廣泛討論，然而，一個未被解決的關鍵問題是探討“開放”與“專屬”的共同作用對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。作為開放式創(chuàng)新中的2個關鍵戰(zhàn)略決策，開放與專屬需要共同被決策，因此僅討論二者的關系還不夠，更重要的是分析二者共同作用下企業(yè)創(chuàng)新績效的變化，以及在此過程中決策者如何處理開放與專屬的平衡。這一問題也是國外學者們近期一直呼吁的［9，51，70］。當前中文文獻對開放式創(chuàng)新中專屬性問題的研究在數(shù)量、深度和前沿性上與英文文獻存在差距，未來國內(nèi)學者可以在開放度、專屬性和績效的動態(tài)關系之間展開更多有價值的研究。

最后，進一步探索中國情境下的專屬性問題。當前中國企業(yè)全球化趨勢明顯，開放型經(jīng)濟使企業(yè)不斷融入國際合作，數(shù)字經(jīng)濟、平臺模式的快速發(fā)展塑造了獨具中國特色的研究情境，國內(nèi)學者可以從這些新情境下探索專屬性研究新視角。例如，數(shù)字經(jīng)濟使企業(yè)之間、企業(yè)與用戶之間的交易方式更加信息化，交易規(guī)則更加透明，交易成本也逐漸降低；日益重要的平臺和生態(tài)系統(tǒng)改變了企業(yè)合作以及獲取互補性資產(chǎn)的方式，以往的契約式合作逐漸被模塊化合作所取代。在這些新的變革中，影響企業(yè)專屬其創(chuàng)新收益的關鍵要素是否發(fā)生了改變？傳統(tǒng)的正式和非正式的專有化機制在新的背景下是否還處于核心位置？如果不再是，那么取而代之的制度性或結(jié)構(gòu)性安排是什么？對這些問題的研究可以幫助構(gòu)筑和豐富獨具特色的中文專屬性研究體系。