國有控股上市公司系統(tǒng)子企業(yè)董事會(huì)人才隊(duì)伍建設(shè)實(shí)踐

龍華 廣西桂冠電力股份有限公司

廣西桂冠電力股份有限公司（以下簡稱“桂冠電力”或“公司”）2000年在上海證券交易所A股上市，是一家以水力發(fā)電為主業(yè)的清潔能源上市公司，清潔能源占比89.4%，在役資產(chǎn)主要分布在全國6個(gè)省區(qū)，擁有19家控股子企業(yè)，主營業(yè)務(wù)涉及水電、火電、風(fēng)電和光伏發(fā)電等。

深化國有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)是國企改革三年行動(dòng)方案實(shí)施的重要抓手，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)高效運(yùn)作是桂冠電力實(shí)施“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，董事會(huì)人才隊(duì)伍建設(shè)是董事會(huì)發(fā)揮治理效能的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。桂冠電力探索通過“制度保障、配齊建強(qiáng)董事會(huì)、黨建融合中心工作、因地制宜、多層次培訓(xùn)、指導(dǎo)與監(jiān)督并行”六大抓手，有效推進(jìn)公司系統(tǒng)控股子企業(yè)董事會(huì)人才隊(duì)伍建設(shè)。

截至2022年6月，桂冠電力19家控股子企業(yè)搭建完畢董事會(huì)人才隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)董事配齊建強(qiáng)，依規(guī)高效履職，逐步發(fā)揮董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的作用，有力推動(dòng)了公司高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略落地。

一、頂層設(shè)計(jì)，健全完善董事履職相關(guān)制度

以建立中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度為出發(fā)點(diǎn)，在修訂完善《公司章程》，厘清董事任職資格、權(quán)責(zé)邊界的基礎(chǔ)上，陸續(xù)制定和修編《董事會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)工作制度》《獨(dú)立董事工作制度》《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》《專職董事管理辦法》《專職董事履職指引》《外部董事履職保障方案》等7項(xiàng)相關(guān)制度，明確了董事履職原則、權(quán)利及義務(wù)、支持保障、業(yè)績考核評價(jià)要求；明確控股子企業(yè)的專職董事由股東方派出；明確專職董事組織、人事和勞資關(guān)系保留在原任職企業(yè)；明確專職董事因行權(quán)履職發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用由所任職的控股子企業(yè)承擔(dān)等，為董事依法合規(guī)履職、高度協(xié)同創(chuàng)效提供了制度依據(jù)和實(shí)施保障。

二、結(jié)合實(shí)際，完整搭建董事會(huì)人才隊(duì)伍

在控股子企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建的基礎(chǔ)上，桂冠電力從董事會(huì)成員、外部董事構(gòu)成和董事會(huì)業(yè)務(wù)管理隊(duì)伍三個(gè)方面點(diǎn)對點(diǎn)精準(zhǔn)推動(dòng)構(gòu)建規(guī)范高效的董事會(huì)人才隊(duì)伍。

（一）配齊建強(qiáng)董事會(huì)成員

桂冠電力優(yōu)先選擇熟悉電源建設(shè)、經(jīng)營、法律和財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)的本部管理人員15人到19家控股子公司擔(dān)任董事，其中兼職董事8人，專職董事7人。各子企業(yè)外部董事占比最高88.89%，最低57.14%，全面實(shí)現(xiàn)了外部董事占多數(shù)，構(gòu)建了專業(yè)背景多元、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、決策水平高、制衡效果強(qiáng)的“戰(zhàn)略型”董事會(huì)。

（二）構(gòu)建差異化外部董事隊(duì)伍，筑牢發(fā)揮董事會(huì)治理功能的重要基礎(chǔ)

充分征求股東方、控股子企業(yè)及現(xiàn)任董事的推薦意見，逐步建立和充實(shí)外部董事人才庫，不拘一格遴選董事候選人，董事候選人多有深厚的理論功底和豐富的行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。一是實(shí)現(xiàn)專業(yè)差異化。在外部董事占多數(shù)的基礎(chǔ)上，合理搭配有戰(zhàn)略意識(shí)和市場化視野，熟悉電力發(fā)電主業(yè)、財(cái)務(wù)、金融、法律風(fēng)險(xiǎn)等專長的外部董事。二是實(shí)現(xiàn)來源差異化。合理搭配具有市場投資經(jīng)驗(yàn)、國企領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)和基層工作經(jīng)歷的外部董事。三是實(shí)現(xiàn)年齡差異化，有“50后”“60后”“70后”，形成“老、中、青”相結(jié)合的外部董事隊(duì)伍。

（三）著力構(gòu)建董事會(huì)業(yè)務(wù)管理隊(duì)伍

過去董事會(huì)業(yè)務(wù)管理通常由子企業(yè)的總經(jīng)部或人資部工作人員兼任，存在業(yè)務(wù)不熟練，業(yè)務(wù)人員頻繁更換、業(yè)務(wù)交接不及時(shí)的情況，為徹底改變以往董事會(huì)業(yè)務(wù)無固定人員，無固定管理部門，無固定分管領(lǐng)導(dǎo)的“三無”現(xiàn)象，桂冠電力在2022年初實(shí)現(xiàn)所有控股子公司均明確董事會(huì)秘書、董事會(huì)業(yè)務(wù)主管部門和董事會(huì)工作專責(zé)，完整搭建董事會(huì)業(yè)務(wù)隊(duì)伍，筑牢落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的人才基礎(chǔ)。

三、黨建融合中心工作，賦能人才隊(duì)伍發(fā)揮治理效能

桂冠電力在董事配齊建強(qiáng)、外部董事占多數(shù)、董事會(huì)業(yè)務(wù)管理隊(duì)伍完整搭建的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新實(shí)施“四必須四融合”一大抓手，黨建賦能董事會(huì)人才隊(duì)伍建設(shè)，有力推動(dòng)董事成員、外部董事、業(yè)務(wù)管理人員積極履職，促進(jìn)董事會(huì)發(fā)揮“定戰(zhàn)略、作決策和防風(fēng)險(xiǎn)”作用。

（一）把“兩個(gè)一以貫之”貫穿始終，發(fā)揮把方向、管大局作用

提升董事及業(yè)務(wù)管理人員政治理論水平，闡述建立中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和桂冠電力踐行初心使命的新時(shí)代意義，解決思想總開關(guān)問題，打造聚魂工程；提升黨建宣傳思想工作水平，宣貫在國家深入推進(jìn)能源革命，緊扣“雙碳”目標(biāo)，桂冠電力作為清潔能源為主業(yè)的上市公司大有可為的發(fā)展理念，凝聚董事及董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人員干事創(chuàng)業(yè)的磅礴力量，打造聚心工程。提高董事及業(yè)務(wù)管理人員用黨的創(chuàng)新理論指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作的能力和本領(lǐng)，解決同心同向同力的問題。

（二）著力實(shí)施“四必須四融合”，發(fā)揮促落實(shí)作用

促進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)同頻共振，把年度股東大會(huì)和董事會(huì)決策的年度目標(biāo)和重大事項(xiàng)，細(xì)化為先鋒指標(biāo)和常規(guī)指標(biāo)，逐級分解到每名黨員身上；通過黨支部+部門，協(xié)同攻堅(jiān)，解決工作側(cè)重點(diǎn)的問題，董事和董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人員均明確了年度所轄工作的目標(biāo)、重點(diǎn)、難點(diǎn)和攻堅(jiān)點(diǎn)，以釘釘子精神抓住、盯緊、管好各階段重點(diǎn)任務(wù)，有力、有序推動(dòng)股東大會(huì)和董事會(huì)年初部署的各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)如期完成；完善黨建和業(yè)務(wù)考核評價(jià)連乘機(jī)制，實(shí)現(xiàn)抓黨建與抓業(yè)務(wù)考核相融合。

四、因地制宜，著力打造桂冠電力特色董事人才隊(duì)伍

（一）“走出去”，探索具有桂冠電力特色的高質(zhì)量發(fā)展路徑

董事會(huì)成員積極走訪同行業(yè)上市公司進(jìn)行類比研究，從公司的水電核心業(yè)務(wù)出發(fā),與國內(nèi)5家可比上市公司在經(jīng)營、財(cái)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、利潤分配、股價(jià)及輿情等方面對標(biāo)找差，分析面臨的主要問題，探索價(jià)值投資品牌戰(zhàn)略管理路線。

結(jié)合資本市場及電力行業(yè)新政，廓清了桂冠電力“十四五”末成為優(yōu)勢明顯、品牌突出，以水電為主的一流清潔能源上市公司的發(fā)展目標(biāo)。明確以綠地投資與資產(chǎn)運(yùn)營為雙引擎，大力發(fā)展風(fēng)電光伏，深度開發(fā)優(yōu)質(zhì)水電，拓展綜合能源服務(wù)，研究新模式新業(yè)態(tài)，探索數(shù)字化企業(yè)模式，推進(jìn)智慧電廠建設(shè)的發(fā)展路徑；并系統(tǒng)制定了智慧企業(yè)、本質(zhì)安全、綠色發(fā)展、精品工程、精準(zhǔn)營銷、財(cái)務(wù)創(chuàng)效、資本運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管控等八大支撐方略。

（二）“請進(jìn)來”，為公司控股子企業(yè)各項(xiàng)重大決策問診把脈

外部董事充分發(fā)揮在電力、投資、金融領(lǐng)域?qū)ｉL，通過現(xiàn)場調(diào)研、參與公司重大生產(chǎn)、經(jīng)營、投資決策會(huì)議、召開董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議等方式，在戰(zhàn)略重組、提質(zhì)增效、機(jī)構(gòu)改革等方面對桂冠電力系統(tǒng)子企業(yè)進(jìn)行點(diǎn)對點(diǎn)“問診把脈”，研究推進(jìn)了系列符合高質(zhì)量發(fā)展實(shí)際的重大決策，推動(dòng)國企改革任務(wù)加快落地。

成功實(shí)施桂冠電力重組聚源公司，完成控股股東股改承諾；謀劃戰(zhàn)略重組扭虧，完成桂冠電力旗下龍灘公司（水電）吸并合山公司（火電），節(jié)約稅金0.55億元；加快推動(dòng)國企改革三年行動(dòng)落地，順利推動(dòng)本部機(jī)構(gòu)編制改革，一般人員退出率32%；基層企業(yè)人員新進(jìn)桂冠電力本部占比24%，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“四能”機(jī)制真正落地；改革薪酬分配機(jī)制，優(yōu)化員工薪酬固浮比，打破職務(wù)職級決定收入限制，同崗級一般管理人員績效收入差距倍數(shù)最大達(dá)1.43，有力實(shí)現(xiàn)“三個(gè)不一樣”。

（三）“守好門”，將不發(fā)生系統(tǒng)性財(cái)務(wù)、資金風(fēng)險(xiǎn)作為底線

董事成員有效發(fā)揮在法律風(fēng)險(xiǎn)防控的專業(yè)性，在資金管理、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)聯(lián)交易、投資并購等方面嚴(yán)格制訂治理合規(guī)問題清單，抓好各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測預(yù)警、識(shí)別評估和應(yīng)對化解，堅(jiān)決守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的底線。

著眼規(guī)范運(yùn)營，撤銷大唐廣西分公司，徹底解決“兩塊牌子，一套人馬”歷史問題，保證上市公司獨(dú)立性；加大案件管控力度，近5年來辦結(jié)法律糾紛67件，避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失約1.5億元；破解9座小水電大壩注冊登記工作無機(jī)構(gòu)受理難題；攻堅(jiān)完成6項(xiàng)歷史遺留竣工決算及4項(xiàng)移民驗(yàn)收，消除重大風(fēng)險(xiǎn)。

五、多層次培訓(xùn)，有效推動(dòng)董事履職能力全面提升

（一）提升規(guī)范運(yùn)作意識(shí)

定期組織董事及董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人員積極參加各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，落實(shí)董事長第一責(zé)任人責(zé)任，分期分批組織子企業(yè)董事、高級管理人員和董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人員參加上交所、廣西證監(jiān)局和廣西上市公司協(xié)會(huì)舉辦的合規(guī)運(yùn)作培訓(xùn)，通過典型案例學(xué)習(xí)增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

（二）提升履職能力和業(yè)務(wù)水平

每年實(shí)施系統(tǒng)內(nèi)部培訓(xùn)，邀請熟悉公司業(yè)務(wù)的常年法律顧問、券商和國資委三重一大系統(tǒng)技術(shù)工程師，通過現(xiàn)場教學(xué)與網(wǎng)絡(luò)教學(xué)相結(jié)合的方式，總結(jié)歸納董事在“定戰(zhàn)略，作決策和防風(fēng)險(xiǎn)”方面遇到的關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)，解決董事和董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人員在實(shí)際工作中遇到的具體問題。

（三）提供個(gè)性化解決方案

針對系統(tǒng)各企業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合國資委和證監(jiān)會(huì)的要求，董事借助專業(yè)背景和素養(yǎng)，為各子企業(yè)提供個(gè)性化的針對性輔導(dǎo)，讓各子企業(yè)董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人員掌握本企業(yè)的共性和特性問題的解決方案。

六、指導(dǎo)和監(jiān)督并行，切實(shí)提高董事履職效能

（一）嚴(yán)格董事工作機(jī)制

制定董事全年工作、調(diào)研、參與重要會(huì)議計(jì)劃；明確外部董事全年調(diào)研次數(shù)和調(diào)研報(bào)告提交的數(shù)量和時(shí)間；建立董事履職臺(tái)賬，記錄參加會(huì)議、發(fā)表意見、表決結(jié)果、開展調(diào)研、參加培訓(xùn)、提供指導(dǎo)和咨詢意見等情況。

（二）深化董事履職考核評價(jià)

實(shí)行年度綜合考核評價(jià)，年度綜合考核評價(jià)包括履職業(yè)績考核評價(jià)、行為操守考核評價(jià)兩部分，其中履職業(yè)績考核評價(jià)占70%權(quán)重；行為操守考核評價(jià)占30%權(quán)重?？己嗽u價(jià)綜合采取董事述職、多維度測評、個(gè)別談話、查閱分析相關(guān)資料等多種方式，全面深入掌握董事履職情況。公司黨委成員、經(jīng)營管理層、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及與董事履職密切相關(guān)的職能部門參與董事測評。

（三）強(qiáng)化董事履職保障

每家控股子公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)與董事的日常工作聯(lián)絡(luò)，并明確工作機(jī)制，及時(shí)落實(shí)董事提出需要協(xié)同配合的事項(xiàng)和要求；經(jīng)營管理層每個(gè)季度在定期會(huì)議召開前通過視頻會(huì)議形式與外部董事溝通經(jīng)營管理信息并交換意見；為董事開通所在企業(yè)辦公信息系統(tǒng)(OA)相應(yīng)權(quán)限，除審議的議案及配套材料外，每個(gè)月向董事定時(shí)報(bào)送生產(chǎn)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表、前置會(huì)議紀(jì)要等重要文件；為董事調(diào)研提供差旅、食宿費(fèi)用等必要保障。

（四）規(guī)范董事會(huì)業(yè)務(wù)管理

制定并下發(fā)董事會(huì)會(huì)議文件模板和國資委三重一大系統(tǒng)使用答疑手冊，并定期更新優(yōu)化，形成在學(xué)中干，在干中學(xué)的良好氛圍。董事會(huì)日常業(yè)務(wù)管理按會(huì)議發(fā)起、審批、發(fā)布和歸檔四個(gè)環(huán)節(jié)計(jì)分，每季度統(tǒng)計(jì)各控股子公司得分并通報(bào)排序結(jié)果，年底進(jìn)行董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人員履職考核評價(jià)，納入個(gè)人及所在公司的年度績效考核，以考核促提升，逐步打造業(yè)務(wù)精湛的董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人才隊(duì)伍。

七、董事會(huì)人才隊(duì)伍建設(shè)初見成效

在實(shí)踐中，桂冠電力總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從試點(diǎn)到推廣，通過“制度保障、配齊建強(qiáng)董事會(huì)、黨建融合中心工作、因地制宜、多層次培訓(xùn)、指導(dǎo)與監(jiān)督并行”六大抓手，逐步鍛煉和打造了政治過硬、素質(zhì)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精湛的董事會(huì)人才隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)了三方面的提升：

（一）戰(zhàn)略思考提升

董事會(huì)人才隊(duì)伍從公司戰(zhàn)略的層面，結(jié)合公司現(xiàn)階段實(shí)際和未來能源行業(yè)的發(fā)展方向，思考董事會(huì)建設(shè)如何真正有效助力公司高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略愿景的實(shí)現(xiàn)，在國有控股上市公司從“高速發(fā)展”到“高質(zhì)量發(fā)展”模式切換中，思考“做對的事情，什么是對的事”，促進(jìn)董事會(huì)充分發(fā)揮定戰(zhàn)略的作用。

（二）責(zé)任意識(shí)提升

董事會(huì)人才隊(duì)伍從對任務(wù)負(fù)責(zé)，變?yōu)閷δ繕?biāo)負(fù)責(zé)。從過去組織召開會(huì)議審核董事會(huì)議案的流程管理，到現(xiàn)在對實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)負(fù)責(zé)的高度，從董事會(huì)如何發(fā)揮公司中樞作用的角度，董事與相關(guān)股東方、經(jīng)營管理層多層次、多維度充分溝通，把公司的戰(zhàn)略目標(biāo)拆解成具體的實(shí)施路徑方法，再把實(shí)施路徑和方法變成公司及各子企業(yè)的一致行動(dòng)，促進(jìn)董事會(huì)積極發(fā)揮做決策和防風(fēng)險(xiǎn)的作用。

（三）能力內(nèi)核提升

董事從依靠個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、努力、熱情變?yōu)橐揽慷氯瞬畔到y(tǒng)，總結(jié)和提煉出可復(fù)制、可量化的能力內(nèi)核。例如發(fā)揮出董事專業(yè)性和集體決策智慧的工作流程，鍛煉出能夠?yàn)楣窘ㄑ垣I(xiàn)策的“接地氣”董事及“真懂事”的董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人員的機(jī)制，獲得外部（股東方、投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)）認(rèn)可的可行方法等，有效克服董事會(huì)成員和董事會(huì)業(yè)務(wù)管理人員頻繁變動(dòng)的實(shí)際問題，通過總結(jié)可量化、可復(fù)制的能力內(nèi)核，快速、有效地打造出符合高質(zhì)量發(fā)展需求的具有桂冠電力特色的高素質(zhì)董事會(huì)人才隊(duì)伍。

具有桂冠電力特色的高素質(zhì)董事人才隊(duì)伍有力支撐著董事會(huì)逐步發(fā)揮“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的作用，董事會(huì)與同級黨委會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理層同頻增益，形成合力，進(jìn)一步構(gòu)建了各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，為桂冠電力加快構(gòu)建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)施“十四五”期間高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。