中國的全要素生產(chǎn)率研究：回顧與展望

劉建翠

（中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京 100732）

一、引言

新中國成立70 年以來，中國經(jīng)濟創(chuàng)造了世界奇跡，從建國初期GD0 不足世界的5%，到2018 年的16%左右，僅次于美國，尤其是改革開放以來，中國經(jīng)歷了40 年的高速增長，世界罕見。中國經(jīng)濟在高速增長的同時，不僅是投入要素的增多，更是生產(chǎn)率的提高，1952 年勞動生產(chǎn)率是327.56 元/人，2018 年勞動生產(chǎn)率是111746.68 元/人，按不變價計算2018 年是1952 年的44 倍多。隨著中國經(jīng)濟邁向高質(zhì)量發(fā)展道路，提高創(chuàng)新能力，提高全要素生產(chǎn)率增長率對經(jīng)濟增長的貢獻，是中國經(jīng)濟必選路徑之一。

測度全要素生產(chǎn)率（total factor productivity，TF0）增長率是為了衡量技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻，衡量經(jīng)濟增長的質(zhì)量。自從20 世紀50 年代羅伯特·索洛（R.Solow）開創(chuàng)用TF0 測算技術(shù)進步的方法以來，對全要素生產(chǎn)率的研究層出不窮，不僅研究的范圍不斷拓展，研究方法也是不斷完善，實證結(jié)果更是層出不窮。中國在20 世紀80 年代引入TF0 的概念和測算方法，開始研究中國TF0 增長率。后文包括三部分，第一部分是TF0 測算方法的引進，第二部分是中國學者對中國TF0 的測算和分析，第三部分是對中國TF0 研究的總結(jié)和展望。

二、測度全要素生產(chǎn)率方法的引進

改革開放后，中國對國外相關(guān)經(jīng)濟學科理論加強了了解和研究，中國技術(shù)經(jīng)濟學科加快了對西方相關(guān)理論與方法的引進步伐，TF0 測度方法就在其中。研究TF0 的目的是為了測度技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻，在20 世紀50 年代對技術(shù)進步的研究主要是定性研究，主要是從提高勞動生產(chǎn)率，提高經(jīng)濟效果方面進行定性分析，從80 年代開始引進TF0 理論、模型和方法，開始定量測算技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的作用。

如何定量測算技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的作用，中國學者在20 世紀80 和90 年代發(fā)表了大量的文獻，介紹、分析國外的理論、模型和方法，測算方法主要包括柯布-道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)、索洛余值法、固定替代彈性（CES）生產(chǎn)函數(shù)、超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)、增長因素分析法、數(shù)據(jù)包絡分析法（data envelopment analysis，DEA）、隨機前沿分析（stochastic frontier analysis，SFA）、知識積累模型、人力資本模型、勞動分工模型等，比較有代表性的是陳文德等（1985）、鐘學義（1988）、袁嘉新（1991）、魏權(quán)齡等（1991）、鄭玉歆等（1995）、歐陽武（1996）、姚愉芳等（1998），他們先后詳細介紹了生產(chǎn)函數(shù)的概念、形式，全要素生產(chǎn)率的估計方法，指出了各種方法的應用前提。鐘學義（1988）論證了技術(shù)進步的數(shù)量特征，指出在一定條件下，用生產(chǎn)函數(shù)計算技術(shù)進步率是可行的。對于TF0 增長率能否代替技術(shù)進步率，龔飛鴻（1989）先推導了新古典經(jīng)濟增長模型，又從TF0 的定義出發(fā)推導了模型，并用實例進行計算，發(fā)現(xiàn)結(jié)果近似相等，也就是說可以用TF0 增長率表示技術(shù)進步率。

企業(yè)作為一個國家或地區(qū)的基本生產(chǎn)單元，企業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長情況關(guān)系著國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長質(zhì)量問題。研究企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長正逐步增多，但是宏觀（國家）、中觀（行業(yè)或地區(qū)）和微觀（企業(yè)）的理論機理完全不同，研究宏觀、中觀的全要素生產(chǎn)率方法和模型不適用于微觀的方法，國家、地區(qū)或行業(yè)的全要素生產(chǎn)率也不是企業(yè)生產(chǎn)率的簡單加總。對此，應用于企業(yè)TF0 測算的方法O0 法和L0 法應運而生，金劍和蔣萍（2006）對此做了詳細介紹。

從研究方法看，全要素生產(chǎn)率的測度方法可以分為三類：參數(shù)估計方法、非參數(shù)估計方法、半?yún)?shù)方法。前面介紹的方法中，O0 法和L0 法是半?yún)?shù)方法，DEA 屬于非參數(shù)估計方法，其余均是參數(shù)估計方法，各種方法的優(yōu)缺點和應用前提在眾多文獻中均有介紹，這里不再贅述。

三、中國全要素生產(chǎn)率的實證研究

在測算TF0 增長的過程中，資本存量作為測度全要素生產(chǎn)率的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，一直是眾多學者關(guān)注的重要話題。鑒于中國官方?jīng)]有公布資本存量的數(shù)據(jù)，學者只能自己測算，但是由于學者的理解不同，觀點不一致，以及統(tǒng)計數(shù)據(jù)或其他問題，測度的結(jié)果具有較大差異。因此本文有必要進回顧和比較。在介紹中國資本存量研究的基礎(chǔ)上，從總量、區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)不同層面介紹中國TF0 增長研究情況。鑒于環(huán)境對經(jīng)濟的影響越來越大，本文也關(guān)注了目前環(huán)境全要素生產(chǎn)率/綠色全要素生產(chǎn)率的研究。

（一）中國資本存量的測算

在全要素生產(chǎn)率增長率測度中，資本投入采用資本存量。之所以用資本存量是因為本年的產(chǎn)出，是由過去積累的資本與本年投資共同貢獻的。

1.中國物質(zhì)資本存量的核算

（1）20 世紀的物質(zhì)資本存量核算。在20 世紀，中國學者對資本存量的定義主要有三種：①固定資產(chǎn)原值加上流動資產(chǎn)凈值；②固定資產(chǎn)原值或固定資產(chǎn)凈值；③固定資產(chǎn)凈值加上流動資金。在2000 年以前，我國資本估算主要集中在工業(yè)資本估算方面，比較有代表性的有以下幾種方法：張軍擴（1991）對資本總量的估算方法、鄭玉歆和羅斯基（1993）對工業(yè)固定資產(chǎn)的估算方法、李京文等（1993）81-130的交叉分類估算資本存量的方法。

（2）21 世紀物質(zhì)資本存量的核算。進入21 世紀后，隨著國民經(jīng)濟核算體系的不斷完善和數(shù)據(jù)更新，學者一般用國際通用的永續(xù)盤存法（perpetual inventory method，0IM）來估算資本存量，在確定基期資本存量、當年投資、折舊率和價格指數(shù)的基礎(chǔ)上，計算全國、區(qū)域和行業(yè)的資本存量。

但是，由于對資本存量的理解及可獲得數(shù)據(jù)的限制，國內(nèi)學者對資本存量的研究并沒有取得一致性的意見，研究結(jié)論存在較大差異。李賓（2011）對比了目前資本存量估算的主要方法和指標選擇后，發(fā)現(xiàn)：①折舊率的設定對估算結(jié)果影響最大；②基期資本存量的影響很??；③價格指數(shù)則基本可達成共識；④從長期來看，固定資本形成總額與全社會固定資產(chǎn)投資的表現(xiàn)很相近，前者稍優(yōu)；⑤對投資流量的選取是一個難題。固定資本形成總額從定義上來說作為投資流量是有瑕疵的。正式因為這些原因，目前沒有有權(quán)威的資本存量計算結(jié)果。

目前比較有代表性的文獻有張軍等（2004）和單豪杰（2008）的測算結(jié)果。張軍等（2004）和單豪杰（2008）的投資流量和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)相同，均是固定資本形成總額，以及根據(jù)《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料（1952—1995）》的數(shù)據(jù)計算了1952—1990 年的各省份固定資本形成總額指數(shù)，不同的是折舊率和基期資本存量，張軍等（2004）的折舊率是9.6%，單豪杰（2008）根據(jù)建筑和機器設備的之間的結(jié)構(gòu)比重得出各年的折舊率，不區(qū)分時段時為10.96%；并且估算1952 年的資本存量大約是342 億元，張軍等（2004）的結(jié)果是800 億元。比較二者的研究成果可以發(fā)現(xiàn)，前者在計算初始資本存量使用10%的折舊率，但是他們計算的折舊率是9.6%，那么10%的折舊率從何而來？文中沒有說明，并且在計算過程中從1952 年到2000 年長達48年的時間從始至終使用9.6%的折舊率，顯然不合理，中國統(tǒng)計年鑒公布有1990 年之前國有企業(yè)的折舊率，年度之間并不相同，長時期采取相同的折舊率不僅理論上不合理與實際情況也不符合；單豪杰（2008）采取的折舊率年度之間有差異，更接近實際情況，但是其結(jié)果的引用較少，或許與后續(xù)年份的折舊率還需要計算有關(guān)。

對行業(yè)資本存量的測算，薛俊波和王錚（2007）和徐杰等（2010）均是利用投入產(chǎn)出表中各行業(yè)固定資產(chǎn)折舊的信息推導了行業(yè)的折舊率，分別估算了17 部門和工業(yè)20 個行業(yè)的資本存量。孫琳琳和任若恩（2008）基于行業(yè)固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)，根據(jù)資本租賃價格得到行業(yè)資本投入指數(shù)，計算了33 個行業(yè)的資本存量。陳詩一（2011）基于我國國民核算中的固定資產(chǎn)折舊數(shù)據(jù)估計了折舊率，并分別用連續(xù)兩年固定資產(chǎn)原值的差和新增固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)作為資本存量估算的投資數(shù)據(jù)，計算了工業(yè)38 個行業(yè)的資本存量。孫琳琳和任若恩（2014）在OECD（Organisation for Economic Co-operation and Development，OECD）的資本測算框架下估算了具有國際可比性的我國行業(yè)層面資本存量和資本流量數(shù)據(jù)，具體是首先把行業(yè)固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)調(diào)整為固定資本形成額，其次假設建筑物和設備使用年限測算折舊率，最后估算了資本租賃價格和資本服務流。

在資本存量的核算中，折舊率的估算是關(guān)鍵，目前比較有代表性的折舊率計算方法包括：①根據(jù)財政部規(guī)定的設備和建筑使用年限用幾何方法計算折舊率；②根據(jù)投入產(chǎn)出表中各行業(yè)固定資產(chǎn)折舊推導折舊率。第一種方法相對簡單，使用最多，第二種方法比較接近實際情況，但計算煩瑣。在估算資本存量的過程中，多數(shù)學者自始至終使用一個折舊率，與現(xiàn)實情況差距較大。在長期的經(jīng)濟發(fā)展中，折舊率并不是一成不變的，應該采取與實際情況相符合的方法。中國資本存量的核算還有待加強研究。

2.中國研發(fā)資本存量的核算

20 世紀80 年代興起的新經(jīng)濟增長理論，強調(diào)知識在經(jīng)濟增長中的作用，技術(shù)進步（知識積累）是長期經(jīng)濟增長的動力源泉。研發(fā)活動創(chuàng)造和積累知識，促進產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，進而推動經(jīng)濟的可持續(xù)增長。2009 年聯(lián)合國統(tǒng)計委員會公布的SNA2008 規(guī)定把研發(fā)投入作為投資，2016 年中國開始將研發(fā)投入資本化，并修訂了1978 年以來的固定資本形成總額，研發(fā)投入資本化的計量有了依據(jù)。

中國全國層面R&D（research and development，R&D，研究與發(fā)展）的數(shù)據(jù)公布始于1990 年，各省份的R&D 數(shù)據(jù)公布始于1998 年，行業(yè)沒有公布連續(xù)R&D 數(shù)據(jù)，對不能獲得的歷史數(shù)據(jù)只能用相關(guān)的數(shù)據(jù)或方法得到，結(jié)果的準確性難免有折扣。我國學者對R&D 資本存量的研究只有十幾年的歷史，分別從全國、區(qū)域和行業(yè)三個層面進行測算。在全國層面上，蔡虹和許曉雯（2005）、徐國泉和姜照華（2006）、嚴成樑和龔六堂（2014）、劉建翠等（2015）、江永宏和孫鳳娥（2016）估計了中國不同時段的R&D 資本存量，因為采取的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和參數(shù)不同，計算結(jié)果差異較大。在區(qū)域?qū)用嫔?，謝蘭云（2010）、王孟欣（2011）、彭建平和李永蒼（2014）、余泳澤（2015a）、劉建翠和鄭世林（2016）、孫鳳娥和江永宏（2018）估計了不同時段內(nèi)我國省份的R&D 資本存量，相同的結(jié)論是區(qū)域之間差異較大，東部地區(qū)具有明顯的優(yōu)勢，不同之處是學者們的計算結(jié)果差異較大。在行業(yè)層面上，吳延兵（2006）、王?。?009）、李向東等（2011）研究了中國行業(yè)的R&D 資本存量。

R&D 資本存量計算結(jié)果差異較大，一是折舊率存在較大差異，折舊率取值在7%～30%；二是采取的數(shù)據(jù)系列不同，比如謝蘭云（2010）以科技經(jīng)費籌集額作為R&D 支出，遠遠大于現(xiàn)有統(tǒng)計體系下的R&D 支出數(shù)；三是價格指數(shù)不同，學者根據(jù)對R&D 投入的構(gòu)成構(gòu)造價格指數(shù)。對中國R&D 資本存量的研究還有待深入，尤其是行業(yè)資本存量的核算。

（二）總量全要素生產(chǎn)率增長率的測算

對總量全要素生產(chǎn)率的測度方法一般是索洛余值法（增長核算法）、C-D 生產(chǎn)函數(shù)、超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。

鑒于中國國民經(jīng)濟核算體系的改革，①中國國民經(jīng)濟核算體系在1992 年以前是物質(zhì)產(chǎn)品平衡表體系（system of material product balance，M0S），是計劃經(jīng)濟的核算方法，只有物質(zhì)生產(chǎn)部門；1993 年開始是國民賬戶體系（System of national accounts，SNA），是市場經(jīng)濟的核算方法，包括國民經(jīng)濟的全部部門。兩種體系下的數(shù)據(jù)有較大差異，計算生產(chǎn)率的結(jié)果也就有較大不同，為了數(shù)據(jù)的連續(xù)性將M0S 體系下的經(jīng)濟數(shù)據(jù)按照SNA 進行調(diào)整難免有誤差。因為數(shù)據(jù)的問題，中國學者對總量全要素生產(chǎn)率的研究大致可以以2000 年為分界線。2000 年以前的研究中，其中張軍擴（1991）、李京文等（1993）79-80、沈坤榮（1997）等的研究比較具有代表性，他們的研究結(jié)果均表明TF0 對經(jīng)濟增長的貢獻波動較大且具有明顯的階段特征，改革開放前TF0 增長對經(jīng)濟增長的貢獻有限，改革開放后的制度創(chuàng)新、非國有經(jīng)濟迅速增長和開放政策有效促進了經(jīng)濟增長，全要素生產(chǎn)率有了顯著提高，TF0 增長成為經(jīng)濟增長重要源泉。

2000 年后，對全要素生產(chǎn)率的理解不斷深入，對數(shù)據(jù)的處理方法和測算生產(chǎn)率的模型掌握更加熟練。Wang 和Yao（2001）在考慮勞動質(zhì)量的基礎(chǔ)上，用增長核算法測算了1952—1999 年的中國TF0 增長情況，研究結(jié)果是1953—1977 年TF0 增長為負數(shù)，1978—1999 年年均增長2.32%，對經(jīng)濟增長的貢獻是23.9%，并且勞動投入的彈性系數(shù)不同，對測算的TF0 增長率影響較大，并且中國的勞動力質(zhì)量有了較大的改善。1978年以前的數(shù)據(jù)沒有修正，學者一般計算1978 年以來的生產(chǎn)率增長及對經(jīng)濟增長的貢獻。郭慶旺和賈俊雪（2005）采用索洛余值、隱性變量法和潛在產(chǎn)出法分別測算中國1979—2004 年的TF0。研究結(jié)果表明，在不同期間TF0 增長率表現(xiàn)不同的特征；TF0 對經(jīng)濟增長的貢獻較低，主要原因在于，技術(shù)進步偏低、能力利用水平與技術(shù)效率低下，資源配置不盡合理，中國是一種典型的投入型增長方式。李平等（2013）運用純要素生產(chǎn)率法和索洛余值法分別測算了1978—2010 年中國生產(chǎn)率變化及其對經(jīng)濟增長的貢獻率。研究發(fā)現(xiàn)，改革開放以來，中國生產(chǎn)率變化趨勢出現(xiàn)了漲跌互現(xiàn)的波動情形，生產(chǎn)率提高促進了中國經(jīng)濟較快發(fā)展，但資本投入仍然是中國經(jīng)濟增長的首要來源。蔡躍洲和付一夫（2017）利用中國宏觀及產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，在增長核算基礎(chǔ)上將TF0 增長分解為技術(shù)效應和結(jié)構(gòu)效應。研究表明經(jīng)濟增長主要來自技術(shù)進步，2000 年以前TF0 增長貢獻度波動較大，2005 年后技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的支撐作用迅速下降。鄭世林和張美晨（2019）把R&D 納入生產(chǎn)函數(shù)，估算了1990—2017 年的科技進步貢獻情況，指出提高TF0 是是抑制中國經(jīng)濟增速下行的關(guān)鍵。

從研究成果看，即使不同文獻測算的TF0 增長對經(jīng)濟增長貢獻率有差別，但在相同的區(qū)間內(nèi)對經(jīng)濟增長的貢獻差距較小，即改革開放以來技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的重要源泉；從不同的階段看，在20 世紀80 年代初期、90 年代到2008 年金融危機前，技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的重要源泉，中國經(jīng)濟是科技和投資雙輪驅(qū)動；在20世紀80 年代中后期和2008 年以來，因為投資過熱，中國經(jīng)濟依靠投資驅(qū)動經(jīng)濟增長，技術(shù)進步的作用被弱化，2013 年以后TF0 增長有所提高。

（三）區(qū)域全要素生產(chǎn)率的測算

測算區(qū)域TF0 增長對經(jīng)濟增長的貢獻，主要是各省市區(qū)、三大區(qū)域之間的TF0 增長，用總量生產(chǎn)函數(shù)的方法測度TF0 增長對經(jīng)濟增長的貢獻，或者用數(shù)據(jù)包絡分析法和隨機前沿分析法，測算地區(qū)之間的相對效率，以及分析影響TF0 的因素，影響效率的因素一般包括人力資本、研發(fā)投入、城市化、基礎(chǔ)設施、區(qū)域規(guī)模、外商直接投資、制度等。近年來對城市生產(chǎn)率的研究較多，包括省會城市、計劃單列市和地級市。

1.地區(qū)全要素生產(chǎn)率研究

測算地區(qū)TF0 的文獻較多，一般是采取DEA 和SFA 方法，比較省際、區(qū)域之間的效率，以及影響效率的因素，少數(shù)用生產(chǎn)函數(shù)測算生產(chǎn)率增長對經(jīng)濟增長的影響。例如，顏鵬飛和王兵（2004）、鄭京海和胡鞍鋼（2005）用DEA 測算了中國省際的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)效率和技術(shù)進步指數(shù)，TF0 增長主要來自生產(chǎn)效率提高；王志剛等（2006）、周曉艷和韓朝華（2009）、余泳澤（2015b）用SFA 測算了不同時段省際的TF0 增長，結(jié)論是各省TF0 的提高是技術(shù)進步帶來的，研究結(jié)果一致的是東部地區(qū)的生產(chǎn)效率高于中西部地區(qū)。

劉建翠等（2010）用索羅余值法不僅測算了省份的TF0 增長及對經(jīng)濟增長的貢獻，還測算了六大經(jīng)濟區(qū)和三大區(qū)域的TF0 增長及對經(jīng)濟增長的貢獻，研究結(jié)果是區(qū)域之間發(fā)展極不平衡，國家經(jīng)濟的發(fā)展更多的是依賴東部地區(qū)的發(fā)展。Tuan et al（2009）用索羅余值法研究了珠三角和長三角的TF0 增長情況及FDI 對TF0的影響，發(fā)現(xiàn)FDI（foreign direct investment）能顯著提高接受國的TF0。李言等（2018）用C-D 生產(chǎn)函數(shù)測算中國30 個省份和三大區(qū)域的全要素生產(chǎn)率，認為東部地區(qū)TF0 增長高于其他地區(qū)。

社會經(jīng)濟系統(tǒng)是復雜的，各個因素之間相互影響，分析的角度不同，選擇指標不同，結(jié)果也就不同。影響區(qū)域全要素生產(chǎn)率的因素基本包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、對外開放程度、人力資本、城市化率、基礎(chǔ)設施等，部分學者從不同的角度分析了影響TF0 的因素（王志剛等，2006；葉裕民，2002；劉秉鐮等，2010；劉生龍和胡鞍鋼，2010；余泳澤等，2016；林春，2017），結(jié)果不盡相同。

從研究成果看，在不同時段研究成果有差異，但總體來說是TF0 增長在省市區(qū)之間具有異質(zhì)性，東部省市的TF0 增長對經(jīng)濟增長的貢獻高于中西部地區(qū)；省際和區(qū)域的技術(shù)進步推動了TF0 提高，技術(shù)效率的提高低于技術(shù)進步的提高。因為研究時期不同，選擇指標不同，影響生產(chǎn)率的因素不同，因方法不同影響程度不一。

2.城市全要素生產(chǎn)率研究

大部分學者用DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)方法實證分析了地級市及直轄市市轄區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長情況，從地級市全要素生產(chǎn)率測算結(jié)果看（李郇等，2005；高春亮，2007；李培2007；劉秉鐮和李清彬，2009；邵軍和徐康寧，2010；王藝明等，2016），雖然研究的時期和城市數(shù)量有差異，但是結(jié)果大致相同，均是技術(shù)進步推動了生產(chǎn)率的提高，技術(shù)效率有所下降。王德祥和薛桂芝（2016）采用SFA 的參數(shù)分析法測算了生產(chǎn)率，結(jié)果是效率得到改善，與前述文獻不同。

用DEA 得到是城市之間的相對效率，只能比較城市之間TF0 增長的高低，用生產(chǎn)函數(shù)法能夠計算TF0對經(jīng)濟增長的貢獻。龔飛鴻等（2011）應用生產(chǎn)函數(shù)法，測算了1981—2008 年省會城市和計劃單列市35 個城市的生產(chǎn)率及對經(jīng)濟增長的貢獻。研究結(jié)果表明，大部分城市的經(jīng)濟增長源于投資增長。劉建翠和鄭世林（2017）采用C-D 生產(chǎn)函數(shù)法，測算了地級市的全要素生產(chǎn)率增長率和各要素投入變化及其對經(jīng)濟增長的貢獻，發(fā)現(xiàn)2001—2005 年生產(chǎn)率變化是城市經(jīng)濟增長的重要源泉，2005 年后是資本驅(qū)動經(jīng)濟增長，城市之間存在異質(zhì)性。

與影響省際TF0 的因素不同，影響城市TF0 的因素主要有基礎(chǔ)設施、人口密度、城市化、制造業(yè)集聚、經(jīng)濟密度、對外開放等，部分學者從不同角度研究了影響城市TF0 的因素，結(jié)果有差異（王永培和袁平紅，2011；張浩然和衣保中，2012；章韜和王桂新，2012；董旭和吳傳清，2017）。

城市是一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的帶頭者，城市經(jīng)濟發(fā)展的好壞對周邊地區(qū)影響較大。從研究成果看，結(jié)論基本一致，即東部地區(qū)城市的TF0 好于中西部地區(qū)，技術(shù)進步推動了生產(chǎn)率的提高，與地區(qū)研究成果基本一致。從影響TF0 因素看，因為學者選擇的指標、測算周期不同、方法不同，研究結(jié)果難免有差異。

（四）行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率的測算

行業(yè)全要素生產(chǎn)率的測算方法一般用索羅余值法、C-D 生產(chǎn)函數(shù)法、SFA 和DEA。

1.農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率研究分析

對農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究，一是用時間序列數(shù)據(jù)和生產(chǎn)函數(shù)測算生產(chǎn)率增長對農(nóng)業(yè)增長的貢獻，馮海發(fā)（1990）、朱希剛（1994）分別研究了不同時期農(nóng)業(yè)TF0 增長情況，發(fā)現(xiàn)TF0 增長對農(nóng)業(yè)增長的貢獻較低，中國農(nóng)業(yè)屬于外延式增長；二是用面板數(shù)據(jù)對省份的測算，用DEA 或SFA 分析TF0 增長的來源及影響因素。從研究結(jié)果看，均是中國農(nóng)業(yè)TF0 的增長主要是由技術(shù)進步推動的（江激宇等，2005；陳衛(wèi)平，2006；周端明，2009；方福前和張艷麗，2010；王炯和鄧宗兵，2012；石慧等，2008；Gong，2018；全炯振，2009）。農(nóng)業(yè)TF0 具有區(qū)域異質(zhì)性，區(qū)域發(fā)展不平衡，農(nóng)業(yè)TF0 增長對農(nóng)業(yè)增長的貢獻具有較大差別，并且差異明顯，基本結(jié)論是東部地區(qū)高于其他地區(qū)。

影響農(nóng)業(yè)TF0 的因素多種多樣，包括自然災害、制度、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設施、科研投入、對外開放程度等，但因為研究的時段不同，TF0 增長率不同，選擇的指標不同，方法不同，研究成果不一致（方福前和張艷麗，2010；喬榛等，2006；王鈺等，2010；吳清華等，2015；尹朝靜，2017；武宵旭等，2019）。

2.工業(yè)全要素生產(chǎn)率研究

在2000 年以前，由于經(jīng)濟體制改革的實行、經(jīng)濟周期和結(jié)構(gòu)調(diào)整等多方面的原因，原始數(shù)據(jù)和采用方法的差異，總體上說，中國工業(yè)各個行業(yè)的TF0 有增長但不顯著，行業(yè)之間差異較大，對產(chǎn)出增長的貢獻不一，在技術(shù)密集行業(yè)TF0 的增長是產(chǎn)出的重要源泉，大多數(shù)行業(yè)產(chǎn)出的主要來源是中間投入的增長，改革促進了技術(shù)效率的提高。Chen et al（1988）、謝千里等（1990，1995）、李京文等（1993）79-80、鄭玉歆等（1995）的研究成果比較具有代表性，謝千里等（1995）對采用數(shù)據(jù)、研究結(jié)論的可信度、1988—1992 年TF0 增長減緩的原因進行了分析。

2000 年以后，多數(shù)學者關(guān)注影響行業(yè)TF0 的因素，少數(shù)學者分析部門經(jīng)濟增長來源。李小平和朱鐘棣（2005）、任若恩和孫琳琳（2009）、龔飛鴻等（2009）的測算結(jié)果均表明大多數(shù)行業(yè)的中間投入增長是產(chǎn)出增長的首要來源，只有少數(shù)行業(yè)的增長是集約型的。Cao et al（2009）估計了中國1982—2000 年的部門和總量的TF0。研究發(fā)現(xiàn)GD0 總量主要是由資本投入的積累和適度的總量TF0 增長驅(qū)動的。但是TF0 的作用最近有些下降，總量TF0 增長率已經(jīng)快速下降。特別是1994—2000 年，許多部門的TF0 也是負的。王宏偉（2009）根據(jù)產(chǎn)業(yè)的特點，將整體產(chǎn)業(yè)劃分為信息生產(chǎn)業(yè)、信息應用業(yè)和非信息產(chǎn)業(yè)三組產(chǎn)業(yè)，并運用生產(chǎn)可能性前沿函數(shù)方法來測算分組行業(yè)的TF0 增長率及其對經(jīng)濟增長的貢獻。研究結(jié)果表明，信息生產(chǎn)業(yè)和應用業(yè)對中國經(jīng)濟增長的貢獻呈逐步上升的趨勢。信息生產(chǎn)業(yè)和應用業(yè)的經(jīng)濟增長主要是由技術(shù)進步驅(qū)動的，總量經(jīng)濟增長及非信息業(yè)經(jīng)濟增長呈現(xiàn)投入型的增長方式。

近年來，部分學者關(guān)注工業(yè)內(nèi)部某些行業(yè)的TF0 增長情況，胡鞍鋼等（2015）測算了高耗能行業(yè)的真實TF0，胡亞茹和陳丹丹（2019）測度了1997—2015 年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率。

關(guān)于影響工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響因素研究，鄭世林和張昕竹（2011）認為電信體制改革促進了電信業(yè)TF0 的提高。余泳澤和張妍（2012）研究表明市場化程度、創(chuàng)新能力投入與企業(yè)規(guī)模對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率有正影響，而政府的政策支持的影響具有不確定性。孫早和劉李華（2016）的研究結(jié)論表明所有制改革能顯著促進工業(yè)行業(yè)的TF0 提高和技術(shù)進步。由此可見體制改革能影響大部分行業(yè)的生產(chǎn)率。

3.服務業(yè)全要素生產(chǎn)率研究

隨著服務業(yè)的迅速發(fā)展，服務業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)中的比重越來越大，2015 年中國服務業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重超過50%，2018 年有14 個省份服務業(yè)占各自地區(qū)生產(chǎn)總值中的比重超過50%。服務業(yè)的發(fā)展質(zhì)量如何關(guān)系國民經(jīng)濟的發(fā)展質(zhì)量。因此對服務業(yè)生產(chǎn)率的研究逐漸增多。

對服務業(yè)TF0 的研究大體分為三類：一是用時間序列數(shù)據(jù)對服務業(yè)總體的研究，如程大中（2003）、楊勇（2008）研究了不同時期TF0 增長對服務業(yè)產(chǎn)出的貢獻，結(jié)果是中國TF0 增長對服務業(yè)產(chǎn)出增長貢獻總體水平偏低。

二是用面板數(shù)據(jù)對區(qū)域和服務業(yè)細分行業(yè)的研究（顧乃華和李江帆，2006；楊向陽和徐翔，2006；原毅軍等，2009；張自然，2010；劉興凱和張誠，2010；夏杰長等，2019；王恕立和胡宗彪，2012；陳明和魏作磊，2018），研究方法一般是DEA 和SFA。從影響因素看，服務業(yè)發(fā)展水平、城市化率、市場化進程、勞動力素質(zhì)差距、貿(mào)易依存度和人口出生率等都能影響服務業(yè)TF0，顧乃華和李江帆（2006）、楊向陽和徐翔（2006）、原毅軍等（2009）、劉興凱和張誠（2010）、夏杰長等（2019）從不同角度研究了影響服務業(yè)TF0 增長的因素。

三是對服務業(yè)某一行業(yè)的研究。如徐盈之和趙玥（2009）對信息服務業(yè)的研究，認為人力資本、信息化水平、R&D 投入、政府行為和城市化等是影響中國信息服務業(yè)發(fā)展區(qū)域差異的主要因素。原毅軍等（2009）對中國生產(chǎn)性服務業(yè)的研究表明，中國服務業(yè)為粗放型增長。鄭世林和葛珺沂（2012）用DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)法研究了文化產(chǎn)業(yè)的TF0 增長，發(fā)現(xiàn)TF0 增長主要來自技術(shù)進步。

雖然因為統(tǒng)計體系的改革，服務業(yè)的行業(yè)分類和數(shù)據(jù)統(tǒng)計在不斷完善中，測算服務業(yè)生產(chǎn)率的研究成果逐漸增多，從計算結(jié)果看，鑒于計算周期不同，結(jié)果有差異，相同的是，我國服務業(yè)屬于粗放型增長模式，東部地區(qū)的TF0 增長率高于其他地區(qū)，信息傳輸、計算機服務和軟件業(yè)等行業(yè)的生產(chǎn)率較高，技術(shù)進步促進了生產(chǎn)率增長。

在對部門行業(yè)的TF0 研究中，不同的研究者有不同的見解和不同的結(jié)果，原因是分析的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、使用的方法不同，參數(shù)不同，對TF0 的理解不同。但共同的一點是，從產(chǎn)出增長的來源看，中國大部分行業(yè)依然依靠要素投入的增長；從TF0 的分解成分看，TF0 的增長主要依靠技術(shù)進步，技術(shù)效率和規(guī)模不經(jīng)濟阻礙了TF0 的增長。從影響因素看，選擇的角度不同，影響因素不同，研究結(jié)果差異較大。

（五）企業(yè)全要素生產(chǎn)率研究

2000 年以前中國缺乏企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，對企業(yè)的全要素出生率研究較少，隨著中國上市公司的增多及其他企業(yè)數(shù)據(jù)的建立，中國學者開始用O0 法和L0 法研究企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。同時因為服務業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)較為復雜，一般研究制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。聶輝華和賈瑞雪（2011）用O0 法研究了中國制造業(yè)企業(yè)的TF0，通過分析TF0 的離散程度和對其進行分解，刻畫了中國制造業(yè)資源誤置的嚴重程度。魯曉東和連玉君（2012）利用1999—2000 年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，應用最小二乘法、固定效應方法、O0 法和L0 法等參數(shù)和半?yún)?shù)方法核算了主要工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長率，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長率較高，東部地區(qū)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長率較高，同時在橫向?qū)Ρ戎?，發(fā)現(xiàn)半?yún)?shù)方法能夠較好地解決傳統(tǒng)計量方法中的內(nèi)生性和樣本選擇問題。楊汝岱（2015）用O0 法和L0 法測算了中國工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)TF0 增長主要來自企業(yè)成長。

關(guān)于影響企業(yè)生產(chǎn)率的文獻相對較少，因為企業(yè)所處行業(yè)、所有制位置不同，企業(yè)產(chǎn)品千差萬別，影響因素自然差異較大，如田巍和余淼杰（2012）研究發(fā)現(xiàn)對外投資多的企業(yè)TF0 增長率高，簡澤等（2014）的研究結(jié)果表明進口競爭能提高效率高的企業(yè)TF0 增長率，陳斌開等（2015）認為高房價會導致資源錯配，從而降低工業(yè)企業(yè)的TF0 增長率，Wan 和Zhang（2018）的研究結(jié)果是道路、電信服務器和電纜這三種基礎(chǔ)設施都能直接促進企業(yè)生產(chǎn)率。

隨著中國企業(yè)數(shù)據(jù)的建立和測量企業(yè)生產(chǎn)率方法的完善，研究中國企業(yè)生產(chǎn)率及其影響因素的文獻將會越來越多，為提高企業(yè)生產(chǎn)率，提高經(jīng)濟增長質(zhì)量提供更好的實證資料。

（六）環(huán)境規(guī)制下的全要素生產(chǎn)率研究

隨著環(huán)境的惡化和資源的枯竭，傳統(tǒng)生產(chǎn)率已不能反映真實的經(jīng)濟效率，環(huán)境（綠色）全要素生產(chǎn)率應運而生。因為測度的時間范圍不同，采取的數(shù)據(jù)和方法不同，計算結(jié)果有較大差異，基本趨勢是東部地區(qū)的環(huán)境TF0 高于中西部地區(qū)，高技術(shù)行業(yè)環(huán)境TF0 高于非高技術(shù)行業(yè)。

研究環(huán)境（綠色）TF0，一般是把污染物或環(huán)境成本作為非期望產(chǎn)出，研究領(lǐng)域包括區(qū)域和行業(yè)，測算環(huán)境（綠色）技術(shù)效率和環(huán)境（綠色）TF0 變化，分析環(huán)境對TF0 的影響，測算方法一般選用DEA、SBM（slack based model）和Luenberger 生產(chǎn)率指數(shù)或相結(jié)合的方法。王兵等（2010）測度了中國30 個省份1998—2007 年的環(huán)境效率、環(huán)境TF0，并研究了影響環(huán)境效率、環(huán)境TF0 增長的因素。王兵和黃人杰（2014）研究了中國區(qū)域綠色TF0，發(fā)現(xiàn)綠色生產(chǎn)率低于傳統(tǒng)生產(chǎn)率。

對農(nóng)業(yè)環(huán)境效率或綠色生產(chǎn)率的研究成果看，鑒于數(shù)據(jù)獲得難度大，投入指標有差異，研究結(jié)果存在較大不同（潘丹和應瑞瑤，2013；張屹山和崔曉，2014；李谷成，2014；梁俊和龍少波，2015；楊芷晴，2019）。對工業(yè)環(huán)境效率、綠色TF0 的研究包括兩個方面，一方面是對工業(yè)各個行業(yè)的研究，李玲和陶鋒（2012）、李斌等（2013）分別測算了制造業(yè)和工業(yè)分行業(yè)的綠色TF0 及其影響因素，劉建翠和鄭世林（2019）利用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)測算了中國工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)效率及其影響因素；另一方面是省際工業(yè)的綠色生產(chǎn)率，Xie et al（2017）測算了中國省際工業(yè)綠色TF0，分析不同環(huán)境規(guī)制政策對工業(yè)綠色增長的影響。王恕立等（2015）測算考慮環(huán)境因素的31 個省份和細分行業(yè)的中國服務業(yè)環(huán)境生產(chǎn)率，結(jié)果表明，環(huán)境因素對服務業(yè)增長績效存在影響，服務業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)了浪費資源和破壞生態(tài)環(huán)境的粗放型增長，環(huán)境TF0 顯著低于傳統(tǒng)TF0。王杰和劉斌（2014）的研究結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間符合“倒N 型”關(guān)系。

隨著環(huán)境問題日益突出，把環(huán)境納入生產(chǎn)函數(shù)測度對經(jīng)濟影響是一個趨勢。根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)濟學理論，測度時投入產(chǎn)出指標不能有遺漏和重復（劉建翠和鄭世林，2019），但是大部分學者在測算時環(huán)境（綠色）TF0 時并沒有遵循這一原則，測算結(jié)果的準確性難免受到影響。無論用哪一種方法測算傳統(tǒng)的TF0 還是環(huán)境或綠色TF0 都應該按照圖1 來選擇指標。

圖1 投入和產(chǎn)出的對應關(guān)系

四、中國全要素生產(chǎn)率研究的小結(jié)和展望

（一）全要素生產(chǎn)率研究小結(jié)

新中國成立70 年來，中國對全要素生產(chǎn)率的研究論文可以說是浩如煙海，研究主題不斷豐富，研究范圍不斷擴展，研究論文質(zhì)量不斷提高，但就方法論而言，無論是參數(shù)方法還是非參數(shù)方法或半?yún)?shù)方法均是引進國外方法，沒有創(chuàng)立自己的理論方法，而這些方法所應用的對象，與經(jīng)濟發(fā)達國家關(guān)系密切，難以適應中國經(jīng)濟發(fā)展的特殊路徑和現(xiàn)實。值得一提的是鐘學義（1996）在分析全要素生產(chǎn)率增長率和生產(chǎn)函數(shù)定義的基礎(chǔ)上，提出了純要素生產(chǎn)率增長率的測算方法，指出純要素生產(chǎn)率增長率是單要素生產(chǎn)率增長率的加權(quán)和，同時放松了規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)進步中性的，規(guī)模報酬不變的，價格均衡等假設條件，使其盡量符合中國發(fā)展的特殊路徑和現(xiàn)實，而且這一方法不需要具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，可以直接計算，也就是說放松了索洛余值法的嚴格條件，更加適用于中國。李平等（2013）運用這一方法和索洛余值法測算了1978—2010 年中國總體和省級生產(chǎn)率變化，發(fā)現(xiàn)兩者計算的結(jié)果非常接近，增長趨勢一致，可以說明純要素生產(chǎn)率增長率是經(jīng)得起檢驗的。

在定量分析中，獲得原始數(shù)據(jù)是非常重要的，只有有了數(shù)據(jù)才能進行下一步的工作，才能對經(jīng)濟現(xiàn)象進行解釋并據(jù)此提出合理的建議。中國的大部分學者一般從各種年鑒獲得數(shù)據(jù)，但是近年來工業(yè)分行業(yè)的一些重要經(jīng)濟數(shù)據(jù)越來越難以獲得，例如工業(yè)分行業(yè)的增加值、總產(chǎn)值分別從2008 年、2012 年開始不再公布，而增加值、總產(chǎn)值是分析行業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的重要指標，對此數(shù)據(jù)的不再公布，許多學者不禁扼腕嘆息卻毫無辦法。

（二）對中國全要素生產(chǎn)率研究未來的展望

全要素生產(chǎn)率作為反映經(jīng)濟增長質(zhì)量的重要指標，也是國際通用指標，目前中國正在走向高質(zhì)量發(fā)展道路，利用全要素生產(chǎn)率增長率指標反映中國的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量并進行國際比較是必然的事情。因此，中國學者應該：

一是根據(jù)中國經(jīng)濟發(fā)展實際情況完善中國技術(shù)經(jīng)濟理論體系。建國70 年來中國經(jīng)濟創(chuàng)造了“當驚世界殊”的成就，中國經(jīng)濟取得的成就足以進一步完善中國技術(shù)經(jīng)濟理論體系，用此來解釋中國現(xiàn)象、中國成就，來剖析中國經(jīng)濟發(fā)展的機理。當然完善中國的技術(shù)經(jīng)濟理論也需要學習借鑒國外的理論，要學其精華避其糟粕，不是閉門造車，更不是一葉障目不見森林，在深入理解的基礎(chǔ)上學會融會貫通，這需要長期的努力和持久的毅力，以及對中國經(jīng)濟發(fā)展的深入了解和獨到的見解。

二是根據(jù)中國技術(shù)經(jīng)濟理論建立中國經(jīng)濟增長模型和方法來解釋中國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。在理解借鑒西方經(jīng)濟理論的基礎(chǔ)上，建立中國經(jīng)濟增長模型，用中國總體、省際、行業(yè)和企業(yè)的數(shù)據(jù)，從宏觀、中觀和微觀三個層面解釋中國經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，并且關(guān)注全要素增長率對經(jīng)濟增長的貢獻而不是全要素生產(chǎn)率的增長率。用中國的數(shù)據(jù)和方法模型講好中國故事，寫好中國故事。

三是澄清概念，用國際通用指標——全要素生產(chǎn)率來表示經(jīng)濟增長中技術(shù)進步的作用?？萍歼M步貢獻率和全要素生產(chǎn)率增長率對經(jīng)濟增長的貢獻率均是表征經(jīng)濟增長中技術(shù)進步的指標，就計算方法和實際內(nèi)涵而言，這兩個指標是一致的，但是全要素生產(chǎn)率是國際通用的概念，全要素生產(chǎn)率增長率對經(jīng)濟增長的貢獻率與科技進步貢獻率的統(tǒng)計內(nèi)容一致，用全要素生產(chǎn)率增長率對經(jīng)濟增長的貢獻率替代科技進步貢獻率作為統(tǒng)計指標，有助于概念上的澄清，從而在進行政策考量時更為精準和嚴謹，同時，也可以與國際通用概念保持一致，增強可比性（陳向武，2019）。因此建議學者使用同一指標——全要素生產(chǎn)率，不僅便于理解，也便于國際交流和比較。