中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性效應(yīng)分析

史 歡，李洪波

（江蘇大學(xué)管理學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江 212013）

一、引言

改革開(kāi)放40 年來(lái)，中國(guó)科技體制改革取得重大成就，國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。截至2019 年，全國(guó)共有國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)156 個(gè)，其中高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量達(dá)4.89 萬(wàn)家，科技活動(dòng)人員378 萬(wàn)余人，技術(shù)收入3.33 多萬(wàn)億元。到2020 年底，國(guó)家級(jí)高新區(qū)數(shù)量已達(dá)168 個(gè)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集群發(fā)展在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮著重要作用。知識(shí)外部性作為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素，其在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的溢出效應(yīng)日益受到學(xué)者的重視。學(xué)者們普遍認(rèn)為知識(shí)外部性是促進(jìn)集群創(chuàng)新的主要條件。通過(guò)知識(shí)的創(chuàng)造、累積和溢出效應(yīng)所帶來(lái)的集群效用，已經(jīng)超過(guò)了傳統(tǒng)意義上通過(guò)要素投入和供應(yīng)鏈優(yōu)化配置所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，知識(shí)溢出通過(guò)提高資本生產(chǎn)率和提升勞動(dòng)力促進(jìn)報(bào)酬遞增，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在很大的促進(jìn)作用。此外，由于知識(shí)在地理上、產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，其外部影響同時(shí)提升了相鄰區(qū)域的創(chuàng)新能力，并進(jìn)而促進(jìn)鄰近區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（王麗，2020）。集群現(xiàn)象對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的外部效應(yīng)（包括知識(shí)的模仿、競(jìng)爭(zhēng)、交流、帶動(dòng)、激勵(lì)等效應(yīng)），根據(jù)聚集企業(yè)的同異質(zhì)化程度可以分為馬歇爾外部性（Marshallian externalities，Mar）和雅克布外部性（Jacobs externalities，Jac）。馬歇爾外部性指在一個(gè)集群系統(tǒng)中，主要通過(guò)同一行業(yè)中眾多企業(yè)的集聚行為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。特定區(qū)域內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)集聚程度越高，企業(yè)之間溝通和學(xué)習(xí)成本越低，越有利于企業(yè)之間的知識(shí)傳播與擴(kuò)散，從而促進(jìn)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。雅克布外部性則以異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)為前提，該學(xué)說(shuō)認(rèn)為跨行業(yè)的集聚現(xiàn)象更有利于激發(fā)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新，彌補(bǔ)知識(shí)異質(zhì)性所導(dǎo)致的創(chuàng)新不足，通過(guò)產(chǎn)業(yè)間“動(dòng)態(tài)的知識(shí)外部性”加深不同產(chǎn)業(yè)之間的溝通交流，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

與改革開(kāi)放初期相比，國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)配套能力和市場(chǎng)規(guī)模成為當(dāng)前中國(guó)新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵在于加強(qiáng)自主創(chuàng)新，將規(guī)模和成本優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為核心環(huán)節(jié)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。因此知識(shí)外部性和技術(shù)溢出顯得尤為重要，大量高新技術(shù)企業(yè)為了充分利用知識(shí)外部性，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)而選擇集群。那么，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)更迭周期的關(guān)鍵時(shí)期，在各類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程中，是否存在Mar 外部性和Jac 外部性？如果存在，國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性的輻射范圍有多大？Mar 外部性和Jac 外部性在產(chǎn)業(yè)集群間的帶動(dòng)作用如何？不同類型知識(shí)外部性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間又存在何種關(guān)系？這些問(wèn)題的解決有利于剖析知識(shí)外部性在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所扮演的角色及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制，并對(duì)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新提供政策建議。因此，本文將以91 個(gè)城市的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)為研究樣本，對(duì)其知識(shí)外部性的Mar 效應(yīng)和Jac 效應(yīng)進(jìn)行測(cè)度，并給出國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性的輻射范圍，定量計(jì)算知識(shí)外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)，以期進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群理論、知識(shí)外部性的理論研究，在可能的范圍內(nèi)為推動(dòng)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。

二、文獻(xiàn)回顧

外部性問(wèn)題自19 世紀(jì)末、20 世紀(jì)初提出以來(lái)，廣泛受到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。研究外部性問(wèn)題的學(xué)者認(rèn)為，只要某企業(yè)或個(gè)人的效用函數(shù)包含的其中某些要素被另一家企業(yè)或個(gè)人所控制，就證實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著外部性（Buchanan 和Stubblebine，1962）。關(guān)于知識(shí)外部性的討論是新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的核心，學(xué)者們普遍致力于分析知識(shí)外部性特征及其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新活動(dòng)的影響。知識(shí)外部性又稱為技術(shù)外部性（technological externalities）或知識(shí)溢出（knowledge spillover），旨在強(qiáng)調(diào)知識(shí)、技術(shù)和信息資源在企業(yè)之間交流擴(kuò)散所形成的關(guān)聯(lián)（Scitovsky，1954）。李曉飛等（2018）指出知識(shí)外部性與物質(zhì)資本相似，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有一定的促進(jìn)作用，知識(shí)外部性通過(guò)提升勞動(dòng)力及資本生產(chǎn)率促進(jìn)報(bào)酬遞增，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。知識(shí)外部性具有一定程度上的空間局限性（Rui 和0eter，1998），知識(shí)、技術(shù)在空間傳播過(guò)程中能夠會(huì)隨著距離增加而效用遞減（梁琦和錢學(xué)鋒，2007），知識(shí)溢出在地理上的輻射范圍會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新造成很大程度的影響（王建華，2015）。由于知識(shí)傳遞過(guò)程的低成本和低阻礙，產(chǎn)業(yè)或技術(shù)的鄰近能夠促進(jìn)企業(yè)之間的合作交流，并促使產(chǎn)業(yè)集聚化（Buzard et al，2015），而集聚恰恰可以有效避免知識(shí)外部性的空間局限性（王猛等，2016）。

馬歇爾在亨利·西奇威克“等他經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論的基礎(chǔ)上提出了“外部經(jīng)濟(jì)”和“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”的概念，并從外部經(jīng)濟(jì)的角度闡述了“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的形成，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚主要通過(guò)共享勞動(dòng)力市場(chǎng)、知識(shí)外部性、節(jié)省運(yùn)輸成本促進(jìn)效率提升（陳子真，2017），并且由于知識(shí)具有同類產(chǎn)業(yè)獨(dú)有的特性，溢出發(fā)生在同類產(chǎn)業(yè)間（劉滿鳳和吳卓賢，2013）。Hoover 也認(rèn)同該理論，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚的最佳規(guī)模是通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的知識(shí)外部性吸引同類經(jīng)濟(jì)體加入集聚區(qū)，從而形成反饋回路進(jìn)一步強(qiáng)化集聚體，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（胡晨光等，2011）。與之相反，以馬歇爾為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，跨產(chǎn)業(yè)集聚更能促進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)的傳播，知識(shí)外部性更明顯的發(fā)生在跨產(chǎn)業(yè)集聚體中（Henderson et al，1995）。某一個(gè)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)和技術(shù)投入除了會(huì)促進(jìn)本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展外，更多的會(huì)通過(guò)溢出過(guò)程促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提升，并進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新（關(guān)愛(ài)萍，2013）。

以上兩種外部性理論均為深入探討產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)部規(guī)律提供了理論基礎(chǔ)，關(guān)于究竟是何種外部性占主導(dǎo)地位，學(xué)者們展開(kāi)了大量的經(jīng)驗(yàn)探索。金春雨等（2016）以服務(wù)業(yè)專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚為研究對(duì)象，研究發(fā)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化程度對(duì)當(dāng)?shù)胤?wù)業(yè)發(fā)展具有顯著的正向效應(yīng)，地理上鄰近地區(qū)服務(wù)行業(yè)專業(yè)化水平的提升會(huì)導(dǎo)致顯著負(fù)向的空間溢出效應(yīng)。陳旭等則將重點(diǎn)放在多樣化集聚研究上，他們基于企業(yè)多樣化考察了空間集聚對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口參與的影響，發(fā)現(xiàn)空間集聚對(duì)企業(yè)出口行為的影響在不同類型企業(yè)中表現(xiàn)出明顯的差異（陳旭等，2016）。有學(xué)者同時(shí)關(guān)注了行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間溢出效應(yīng)的影響差異，田政杰和段志民（2019）以城市集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)制造業(yè)就業(yè)的動(dòng)態(tài)影響為主題，實(shí)證發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)溢出對(duì)中國(guó)城市制造業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)具有顯著負(fù)向影響，而行業(yè)間溢出則主要通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)城市制造業(yè)就業(yè)呈現(xiàn)顯著正向影響。

在關(guān)于集聚效應(yīng)引起的知識(shí)外部性研究中，鮮有將知識(shí)外部性劃分為Mar 外部性和Jac 外部性同時(shí)來(lái)進(jìn)行探討，通過(guò)以“專業(yè)化聚集”和“多樣化聚集”為關(guān)鍵詞進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，同時(shí)探究了知識(shí)外部性在兩類集聚中微觀機(jī)制的文章僅有寥寥數(shù)篇。張宗慶和張寅（2012）通過(guò)將產(chǎn)業(yè)集聚細(xì)分為專業(yè)化集聚和多樣化集聚，探討了其在長(zhǎng)三角區(qū)域的不同組合及相應(yīng)知識(shí)溢出的作用途徑，并提出“技術(shù)池”和“吸收能力”是長(zhǎng)三角區(qū)域知識(shí)溢出效應(yīng)的兩個(gè)重要途徑。劉滿鳳和吳卓賢（2013）通過(guò)構(gòu)建固定效應(yīng)面板模型研究了Mar 溢出、Jac 溢出對(duì)集群技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)，結(jié)果表明是產(chǎn)業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的科技進(jìn)步，但與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。王飛絨等（2015）以浙江省16 個(gè)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)為樣本，衡量了集群間的知識(shí)溢出，實(shí)證得出產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新均具有正向作用。黃永明和姜澤林（2019）實(shí)證分析了金融結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)理，并證實(shí)了金融結(jié)構(gòu)對(duì)多樣化產(chǎn)業(yè)集聚與專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚的作用也存在差異性?？梢园l(fā)現(xiàn)，對(duì)于國(guó)內(nèi)集群知識(shí)外部性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)證研究結(jié)果尚存在不一致性，對(duì)于哪一類產(chǎn)業(yè)集聚引起的知識(shí)外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為重要沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，尚未厘清究竟是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)還是不同集群間的知識(shí)外部性帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

綜上所述，目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系的研究很多，豐富了知識(shí)外部性理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)，為本文的展開(kāi)提供了有益的借鑒。但是將知識(shí)外部性劃分為Mar 外部性和Jac 外部性進(jìn)行實(shí)證研究的文獻(xiàn)很少，亟待展開(kāi)關(guān)于這方面的理論和實(shí)證研究。因此本文以91 個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)為研究樣本，對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性進(jìn)行定量研究。主要針對(duì)以下兩點(diǎn)進(jìn)行研究：①中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性的測(cè)度，以解決產(chǎn)業(yè)集群聚集過(guò)程中是否存在Mar 外部性和Jac 外部性及集群知識(shí)外部性的輻射范圍大小的問(wèn)題；②在前文基礎(chǔ)上進(jìn)行Mar 外部性和Jac 外部性對(duì)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的計(jì)量與分析，以解決不同類型知識(shí)外部性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間究竟存在何種關(guān)系，正向、負(fù)向還是不顯著關(guān)系。本文的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面是研究視角的創(chuàng)新，本文從Mar 外部性和Jac外部性兩個(gè)角度分析中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性現(xiàn)象；另一方面是研究范圍的創(chuàng)新，按照區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略中對(duì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的劃分將樣本分為東部、中部、西部及東北部四大類進(jìn)行分析，研究結(jié)論更具有區(qū)域針對(duì)性。

三、國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性測(cè)度

（一）Mar 外部性與Jac 外部性測(cè)度

對(duì)于國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性的測(cè)度，本文選擇被廣泛認(rèn)可的Henderson 計(jì)算方法（Henderson，2003），具體計(jì)算公式為

式（1）表示區(qū)域i產(chǎn)業(yè)j的Mar 外部性，即區(qū)域i在產(chǎn)業(yè)j內(nèi)的知識(shí)外部性程度；式（2）表示區(qū)域i的Jar 外部性，即區(qū)域i產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)外部性程度。本文選取的研究樣本為國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，Vij表示區(qū)域i產(chǎn)業(yè)j的工業(yè)總產(chǎn)值。為更好地刻畫(huà)集群產(chǎn)業(yè)多樣化，在計(jì)算Jac 外部性時(shí)將工業(yè)總產(chǎn)值化分為Vi1高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群工業(yè)總產(chǎn)值和Vi2非高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群工業(yè)總產(chǎn)值，其中Vi2=Vi-Vi1。以91 個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)所在地區(qū)為基準(zhǔn)，劃分為91 個(gè)區(qū)域，其中各區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)（Vi1）來(lái)源于2020 年國(guó)家科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心編纂的《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》，區(qū)域工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)（Vi）來(lái)自于2020 年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局編纂的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了更深入的剖析國(guó)內(nèi)不同地域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性效應(yīng)，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)，本文按照區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略中對(duì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的劃分將樣本分為東部、中部、西部及東北部四大類進(jìn)行分析，Mar 外部性和Jac 外部性計(jì)算結(jié)果分別如圖1～圖3 所示①數(shù)據(jù)來(lái)源：2020 年《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》，2020 年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。。

從圖1 可以看出，東部地區(qū)Mar 外部性數(shù)值普遍比Jac 外部性高，Mar 外部性最高的城市北京達(dá)到了2.077，而Jac 外部性最高的城市珠海則只有1.221。北京、珠海、廈門、上海、南京等城市無(wú)論是Jac 還是Mar 外部性都比較高，說(shuō)明這幾個(gè)城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群專業(yè)化和多樣化程度均比較高。與東部地區(qū)相比，中部地區(qū)Jac 外部性曲線更為平穩(wěn)，Mar 外部性最高的城市景德鎮(zhèn)達(dá)到了3.104，有5 個(gè)城市（景德鎮(zhèn)、太原、新余、武漢、株洲）Mar 外部性數(shù)值大于2，可以看出中部地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚引起的知識(shí)外部性程度比東部地區(qū)高。例如，具有“火車?yán)瓉?lái)的城市”之稱的株洲，其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)類型相對(duì)集中——主要以軌道交通、通用航空和新能源汽車為主，知識(shí)外部性效應(yīng)主要來(lái)自于產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚。從圖3 可以看出，西部和東北部地區(qū)Mar 外部性現(xiàn)象較之東部和中部地區(qū)更為明顯，最高的城市西安數(shù)值達(dá)到5.21，Mar 外部性數(shù)值低于1 的城市僅有6 個(gè)，并且值得注意的是西安Jac 溢出僅有0.299，知識(shí)外部性效應(yīng)主要來(lái)自于專業(yè)化集聚，西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)主要集中在儀器儀表、汽車等領(lǐng)域，并且已經(jīng)形成了成熟的集汽車電子、重要汽車零部件和整車在內(nèi)的汽車產(chǎn)業(yè)集群。因此難以吸收和消化另一產(chǎn)業(yè)溢出的知識(shí)。

圖1 2019 年?yáng)|部地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群Mar 外部性、Jac 外部性計(jì)算結(jié)果

圖2 2019 年中部地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群Mar 外部性、Jac 外部性計(jì)算結(jié)果

圖3 2019 年西部和東北部地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群Mar 外部性、Jac 外部性計(jì)算結(jié)果

總體來(lái)看，各高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群之間Mar 外部性存在較大差異，Mar 外部性平均值1.104，方差為0.738。對(duì)于東部地區(qū)而言，Mar 外部性高于1 的地區(qū)只有9 個(gè)，而對(duì)于中部地區(qū)、西部地區(qū)及東北部地區(qū)而言，大部分地區(qū)Mar 溢出值都大于1。其中Mar 外部性最高的地區(qū)是陜西西安，高達(dá)5.21；同處于西部地區(qū)的另一個(gè)城市白銀Mar 外部性也高達(dá)3.64，位列第二。Mar 溢出值最低的地區(qū)是唐山，僅有0.04。與Mar 外部性相比，Jac 溢出測(cè)度曲線顯得較為平穩(wěn)，各城市之間浮動(dòng)較小，Jac 外部性平均值為0.928，方差0.039。其中，Jac 溢出最高的城市是珠海，高達(dá)1.221；最低的城市是西安，只有0.299。

Mar 外部性的計(jì)算主要是通過(guò)某一產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度來(lái)表示的，當(dāng)該地區(qū)產(chǎn)業(yè)種類越多時(shí)，其專業(yè)化程度越低，Mar 外部性數(shù)值也越低；相反，當(dāng)一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)種類越單一，專業(yè)化程度越高，則Mar 外部性值越高。Jac 溢出的測(cè)度則是通過(guò)產(chǎn)業(yè)多樣化程度來(lái)表示，當(dāng)?shù)貐^(qū)產(chǎn)業(yè)種類越多時(shí)，Jac 溢出則越多。上述計(jì)算結(jié)果說(shuō)明了以下幾點(diǎn)：①中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)外部性主要體現(xiàn)在集群內(nèi)部，產(chǎn)業(yè)集群之間的知識(shí)外部性現(xiàn)象還不普遍；②西安、白銀、景德鎮(zhèn)等城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)受專業(yè)化知識(shí)外部性集聚驅(qū)動(dòng)的程度較高；蘇州、泉州、煙臺(tái)等地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的集聚主要受Jac 溢出即不同產(chǎn)業(yè)間知識(shí)外部性的推動(dòng)；③上海、南京、廈門、長(zhǎng)沙、成都等城市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的聚集受多樣化和專業(yè)化知識(shí)外部性聚集驅(qū)動(dòng)的程度相當(dāng)。

（二）知識(shí)外部性輻射半徑測(cè)度

知識(shí)外部性研究的一個(gè)共識(shí)是知識(shí)在空間傳遞過(guò)程中存在著“時(shí)滯、扭曲和衰減”，即在地理上存在著明顯的“核心-外圍”結(jié)構(gòu)（Chen 和Guan，2015）。知識(shí)外部性的輻射范圍也將影響企業(yè)的區(qū)位決定，有必要對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性輻射范圍進(jìn)行測(cè)度。傳統(tǒng)測(cè)量空間相互作用的模型包括Reilly 模型、康弗斯模型等，由于上述模型參數(shù)難以確定，無(wú)法解決相鄰區(qū)域吸引范圍界限的問(wèn)題，本文選擇威爾遜的最大熵模型，并結(jié)合近年來(lái)學(xué)者們對(duì)威爾遜模型的改造進(jìn)行第i個(gè)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性輻射半徑ri的測(cè)度，具體測(cè)度公式為

其中：β為衰減系數(shù)，表示知識(shí)外部性衰減快慢；δi為修正項(xiàng)，表示對(duì)各高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)知識(shí)資源總量的賦權(quán)；θ表示知識(shí)溢出的臨界值。根據(jù)威爾遜模型，要測(cè)算各區(qū)域知識(shí)外部性輻射半徑，首先要得出各區(qū)域知識(shí)資源總量Di，它表示該高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)位能，其不單獨(dú)屬于某個(gè)集群所具有，而是集群間相互作用所共用的知識(shí)儲(chǔ)量，具體計(jì)算公式為

其中：xij表示第i個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群第j項(xiàng)指標(biāo)值。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)聯(lián)的企業(yè)通過(guò)科技產(chǎn)業(yè)在一定區(qū)域內(nèi)聚集形成的有機(jī)組合，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)指包括產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域內(nèi)及所能擴(kuò)散的周邊地區(qū)企業(yè)之間通過(guò)創(chuàng)新資源、教育、工作經(jīng)驗(yàn)和人才流動(dòng)而產(chǎn)生并不斷更新迭代的資源，知識(shí)的創(chuàng)造、擴(kuò)散、共享和吸收是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)溢出與人力資本外部性之間的連接渠道（林劍鉻等，2021）。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)主要包括技術(shù)專利、人才、創(chuàng)新資源、企業(yè)信息及價(jià)值習(xí)慣、經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)準(zhǔn)入規(guī)則等默會(huì)知識(shí)。本文為便于定量計(jì)算高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)存量，結(jié)合前人研究及國(guó)家科技部評(píng)價(jià)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展情況的指標(biāo)，選擇以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)、工業(yè)總產(chǎn)值、凈利潤(rùn)、出口總額、技術(shù)收入、科技活動(dòng)人員及科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為衡量各高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)資源總量指標(biāo)，相關(guān)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。ωij表示第i個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。為統(tǒng)一各指標(biāo)的計(jì)量單位，首先對(duì)指標(biāo)進(jìn)行歸一化處理，然后采用熵值法進(jìn)行賦權(quán)，以便更客觀的反映各集群知識(shí)資源總量。代入具體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得到各高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的知識(shí)資源總量，見(jiàn)表2。

表1 知識(shí)資源總量測(cè)量指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

表2 國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)資源總量

知識(shí)外部性的影響程度隨距離衰減，用衰減系數(shù)β來(lái)表示知識(shí)外部性衰減快慢。β值越大，知識(shí)外部性衰減越快；反之，則衰減越慢。衰減公式為

其中：D表示集群之間相互作用的范圍，采用各產(chǎn)業(yè)集群所在省市平均面積來(lái)表示，計(jì)算可得D=12198.70平方千米；T為相互作用的集群個(gè)數(shù)，即T=91；tmax為具有較強(qiáng)知識(shí)外部性輻射能力的集群個(gè)數(shù)，本文采用知識(shí)資源總量在平均值（13780417.25）以上的集群個(gè)數(shù)，即tmax=21。最后利用式（5）計(jì)算得出β=0.027。

根據(jù)王錚（2002）對(duì)Wilson 模型的改進(jìn)，他認(rèn)為城市間的相互作用可以表示為Die-βri，故可以取定一個(gè)閾值θ，當(dāng)一個(gè)集群知識(shí)外部性輻射能力衰減到該值定下范圍時(shí)，可以近似認(rèn)為該集群對(duì)此范圍之外的區(qū)域不存在輻射作用。采納多篇權(quán)威文獻(xiàn)實(shí)證經(jīng)驗(yàn)（張曦和郭淑芬，2020），取θ=0.1。

δi作為修正項(xiàng)，用以彌補(bǔ)項(xiàng)弱化了知識(shí)資源總量對(duì)知識(shí)外部性輻射能力影響的缺陷，重新強(qiáng)化知識(shí)資源總量的重要性。根據(jù)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)知識(shí)資源總量的分布，將91 個(gè)城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)劃分為五個(gè)層次，依次取權(quán)重δi=1，δi=0.9，δi=0.8，δi=0.7 以及第五層δi=0.6，具體劃分見(jiàn)表3。

表3 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)資源總量權(quán)重層次劃分

最終通過(guò)式（3）的計(jì)算，可以得到各國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)知識(shí)外部性輻射半徑，見(jiàn)表4。

由表4 可見(jiàn)，北京作為國(guó)家中心城市、科技創(chuàng)新中心，其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)外部性輻射半徑最大，達(dá)到802.34 千米，是唯一一個(gè)輻射半徑超過(guò)800 千米的城市；上海、武漢、深圳、廣州、杭州緊隨其后，知識(shí)外部性輻射半徑均能達(dá)到730 千米以上。所有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)外部性輻射半徑平均值為542.86 千米，其中有41 個(gè)城市高新產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性輻射半徑高于平均值，知識(shí)外部性半徑輻射范圍最低的是青海，溢出半徑只有301.80 千米，輻射能力有限。對(duì)于知識(shí)擴(kuò)散能力強(qiáng)的城市，要充分發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的科技和人才優(yōu)勢(shì)，通過(guò)開(kāi)展關(guān)鍵性技術(shù)和前沿技術(shù)研發(fā)攻關(guān)、成果共享、構(gòu)建專利池等集專業(yè)化和多樣化為一體的聯(lián)合創(chuàng)新，充分發(fā)揮自身領(lǐng)軍角色，促進(jìn)知識(shí)溢出輻射范圍內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)動(dòng)合作、融通發(fā)展，并為各區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮帶動(dòng)作用。

表4 國(guó)家91 個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)外部性輻射半徑 單位：千米

四、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的影響分析

（一）模型設(shè)定

由于傳統(tǒng)的線性回歸方法在研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步上存在一定的偏誤，本文選擇面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實(shí)證分析，參考結(jié)合黃蘋（2013）和劉滿鳳和吳卓賢（2013）的研究構(gòu)建內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)模型為

其中：α、β、γ為彈性系數(shù)；Yit為被解釋變量，表示第i個(gè)區(qū)域t時(shí)刻的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新績(jī)效，本文選取TF0（total factor productivity）值作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)，TEC（technical efficiency change）值作為各區(qū)域技術(shù)進(jìn)步測(cè)度指標(biāo)。Lit表示城市i在t時(shí)刻的投入要素組合，包括R&D 投入增長(zhǎng)率（Rd），科技活動(dòng)人員增長(zhǎng)率（Tech），以此體現(xiàn)內(nèi)生技術(shù)對(duì)生產(chǎn)率的影響；除投入要素等內(nèi)生因素的影響外，還會(huì)受到外部性經(jīng)濟(jì)Kit的影響，包括Mar 外部性和Jac 外部性；Git為結(jié)構(gòu)變量，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)模（Scale）和科技研發(fā)強(qiáng)度（Intensity），以此更為全面的考察高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群間的非均衡發(fā)展因素；A為系數(shù)。由于需要利用要素投入的線性模型，需對(duì)式（6）進(jìn)行變換，在公式兩邊進(jìn)行取自然對(duì)數(shù)處理，轉(zhuǎn)化為式（7）：

拓展式（7）得出本文計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型如下：

其中：Scaleit=；Rdit表示第i個(gè)區(qū)域在第t年的R&D 投入增長(zhǎng)率；Techit表示第i個(gè)區(qū)域在第t年的科技活動(dòng)人員增長(zhǎng)率；Scaleit表示第i個(gè)區(qū)域在第t年的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)模；Intensityit表示第i個(gè)區(qū)域在第t年的科技研發(fā)強(qiáng)度；snit為第t年里第i個(gè)區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)所擁有的企業(yè)數(shù)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；C為常數(shù)項(xiàng)；θi為彈性系數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)選取

本文的被解釋變量為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步，借鑒前人的研究，采用TF0 值作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量指標(biāo)，TEC 值作為技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)。本文以科技部評(píng)價(jià)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的指標(biāo)為基礎(chǔ)，融合其他學(xué)者研究成果，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在投入方面選取科技活動(dòng)人員（STP）、R&D 支出（RD）作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，產(chǎn)出方面包含技術(shù)性收入（TI）、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量（SN）、凈利潤(rùn)（NP）和工業(yè)總產(chǎn)值（GIO）作為指標(biāo)，所有指標(biāo)均為客觀指標(biāo)，不包含任何主觀指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，運(yùn)用DEA02.1 軟件進(jìn)行計(jì)算，由于DEA 模型對(duì)于投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)均要求是正數(shù)，在計(jì)算之前對(duì)個(gè)別負(fù)值以無(wú)窮小正數(shù)代替，相關(guān)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表5。

表5 被解釋變量測(cè)量指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

（三）計(jì)算結(jié)果分析

為避免數(shù)據(jù)的異方差和不平穩(wěn)，首先對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，對(duì)知識(shí)外部性相關(guān)變量分別運(yùn)用面板固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，并利用Hausman 檢驗(yàn)決定選擇何種模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表6和表7。

從表6 可以看出，全國(guó)范圍來(lái)看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群Mar 外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著，即高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識(shí)外部性沒(méi)有引起集群經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，該研究結(jié)果與王飛絨等（2015）類似；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群Jac 外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的負(fù)向影響，即集群產(chǎn)業(yè)間知識(shí)外部性的提高阻礙了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此外，科技活動(dòng)人員的增長(zhǎng)率對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群科技活動(dòng)人員的投入不能顯著提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。分地區(qū)來(lái)看，東部地區(qū)Mar 溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的負(fù)向影響，西部地區(qū)Jac 溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著正向影響；除東部地區(qū)外，其余地區(qū)科技活動(dòng)人員增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均為顯著負(fù)相關(guān)，東部和西部地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有推動(dòng)作用，中部和西部地區(qū)科研投入強(qiáng)度的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著負(fù)向影響，說(shuō)明一味的增加科研投入對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有制約作用。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，一個(gè)不發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)想要演化成為一個(gè)穩(wěn)定的新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，其系統(tǒng)必須是開(kāi)放的并且處于遠(yuǎn)離平衡的非線性區(qū)域（羅嘉文等，2021），這就要求區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要各種生產(chǎn)要素碰撞、重組、創(chuàng)新性的毀滅并產(chǎn)生新生產(chǎn)關(guān)系。因此，上述結(jié)果產(chǎn)生的可能原因在于我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展過(guò)程中存在盲目追求規(guī)?；⑼度氪址?、知識(shí)資源利用率低的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致知識(shí)溢出沒(méi)有起到應(yīng)有的效果，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢。

表6 知識(shí)外部性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（TF0）效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

從表7 可以看出，全國(guó)范圍內(nèi)無(wú)論是Mar 外部性還是Jac 外部性均對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響，其中東部地區(qū)Jac 溢出對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響力最大，Jac 溢出增加1 個(gè)單位，則TEC降低6.424個(gè)單位。Mar 溢出對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響力最大的是中部地區(qū)，Mar 溢出增加1 個(gè)單位，TEC降低2.286 個(gè)單位，同時(shí)西部地區(qū)Mar 溢出對(duì)技術(shù)進(jìn)步也為顯著負(fù)相關(guān)。此外，中部地區(qū)R&D 投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步也有顯著的負(fù)向影響。

表7 知識(shí)外部性對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步（TEC）效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

部分研究結(jié)果與預(yù)期不同，無(wú)論是集群內(nèi)還是集群間知識(shí)外部性對(duì)技術(shù)進(jìn)步的正向效應(yīng)均未得到證實(shí)，首先Mar 外部性體現(xiàn)的是集群內(nèi)專業(yè)化程度，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的知識(shí)外部性效應(yīng)。根據(jù)Marshall 理論，集群內(nèi)的知識(shí)溢出會(huì)使得企業(yè)之間的交流和學(xué)習(xí)的成本大大降低，從而促進(jìn)某一地理區(qū)域內(nèi)集群企業(yè)知識(shí)的擴(kuò)散，但同時(shí)也使得企業(yè)的同質(zhì)性增加，隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化水平的不斷提高，各高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同，缺乏明晰的產(chǎn)業(yè)定位和產(chǎn)業(yè)特色，產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)開(kāi)發(fā)者之間、技術(shù)開(kāi)發(fā)與促進(jìn)者之間的關(guān)聯(lián)度低，相互間交易成本高，降低了高新產(chǎn)業(yè)集群的合作效率，集群內(nèi)擴(kuò)散知識(shí)也趨向于同質(zhì)，從而不利于技術(shù)創(chuàng)新。

Jac 外部性與技術(shù)進(jìn)步之間的負(fù)相關(guān)結(jié)果亦是出乎意料的，但是這種顯著負(fù)相關(guān)僅顯示在東部地區(qū)。Jac 外部性衡量的是集群多樣化程度，是產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)外部性效應(yīng)。東部地區(qū)包括了泛京津冀經(jīng)濟(jì)生態(tài)圈、長(zhǎng)三角區(qū)域、珠三角區(qū)域，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為活躍的地區(qū)。Jacobs 理論認(rèn)為，多元化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更利于企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)及區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新，正是這種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)進(jìn)步，而不是產(chǎn)業(yè)間的外部性效應(yīng)（劉滿鳳和吳卓賢，2013），可能的原因在于由于東部地區(qū)不同經(jīng)濟(jì)圈之間產(chǎn)業(yè)類型豐富，但細(xì)分各個(gè)區(qū)域而言，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)趨向于同質(zhì)化，整個(gè)東部地區(qū)呈現(xiàn)無(wú)關(guān)多樣化，知識(shí)交流距離過(guò)大，從而削弱了產(chǎn)業(yè)多樣化對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)（萬(wàn)道俠等，2019）。此外，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)類型多而不精，高新區(qū)對(duì)熟悉國(guó)際前沿顛覆性技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)的尖端人員需求量越來(lái)越大，而區(qū)內(nèi)大部分人員尚屬于毛坯型，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)高新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的需求，現(xiàn)有的人才結(jié)構(gòu)不足以滿足地區(qū)尤其是大城市高新區(qū)創(chuàng)新的要求，一味的追求產(chǎn)業(yè)多樣化而忽視了前沿顛覆性技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)攻關(guān)，反而會(huì)抑制多樣化對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確保研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用兩種方法進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表8。第一種是刪除特殊樣本，參考王立平和鮑鵬程（2021）的做法，考慮到省會(huì)城市的發(fā)達(dá)程度普遍高于其他城市，與一般城市之間存在知識(shí)資源獲取的差異，本文刪除統(tǒng)計(jì)中24個(gè)省會(huì)城市的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表8。模型1 和模型2 的回歸結(jié)果顯示，全國(guó)范圍來(lái)看，Mar 外部性與技術(shù)進(jìn)步之間具有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，Jac 外部性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在5%水平上負(fù)相關(guān)，和技術(shù)進(jìn)步在1%水平上負(fù)相關(guān)。各知識(shí)外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的影響顯著性與上述結(jié)果基本一致。

表8 穩(wěn)健性檢驗(yàn)表

第二種檢驗(yàn)方法是選取因變量替代指標(biāo)，除了TFP和TEC以外，還有其他指標(biāo)可以分別衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步。為檢驗(yàn)上述研究結(jié)果在不同測(cè)量指標(biāo)下的穩(wěn)健性，本文分別參照李敬等（2014）和趙傳仁等（2016）前人研究選擇了地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率（GRP）和R&D 增長(zhǎng)率（RDG）作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。模型3 和模型4 的回歸結(jié)果顯示，Mar 外部性與技術(shù)進(jìn)步在10%水平上負(fù)相關(guān)，Jac 外部性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在1%水平上負(fù)相關(guān)，和技術(shù)進(jìn)步在1%水平上負(fù)相關(guān)，盡管估計(jì)系數(shù)略有變化，但實(shí)證結(jié)果的影響方向和顯著性未出現(xiàn)明顯變化。

五、結(jié)論

本文基于知識(shí)外部性理論對(duì)中國(guó)91 個(gè)城市國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)Mar 外部性和Jac 外部性進(jìn)行了測(cè)度，對(duì)東部、中部、西部及東北部四大經(jīng)濟(jì)區(qū)知識(shí)外部性程度進(jìn)行分析；采用威爾遜最大熵值模型測(cè)度了各區(qū)域知識(shí)外部性范圍；最后對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，主要結(jié)論如下：①中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚過(guò)程中同時(shí)存在Mar 外部性和Jac 外部性，其中集群內(nèi)部知識(shí)外部性效應(yīng)較大，集群內(nèi)的帶動(dòng)作用相比集群間更大，不同種類產(chǎn)業(yè)集群之間應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)、資源、人員互動(dòng)，促進(jìn)多樣化聚集經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生；②知識(shí)外部性的輻射范圍體現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)擴(kuò)散能力，不同地區(qū)知識(shí)外部性的輻射范圍存在較大差異，在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)如北京、上海、廣州、武漢等產(chǎn)業(yè)集群，知識(shí)外部性輻射范圍也較大，西部地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群較之其他地區(qū)輻射帶動(dòng)作用較?。虎畚鞑康貐^(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群Jac 外部性對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更具有顯著的正向作用，Mar 溢出對(duì)無(wú)論是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是技術(shù)進(jìn)步方面的促進(jìn)作用均未得到驗(yàn)證，部分地區(qū)甚至呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，可能的解釋有兩點(diǎn)，一方面因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群之間存在著嚴(yán)重的“搭便車”現(xiàn)象，機(jī)會(huì)主義行為嚴(yán)重，影響了集群創(chuàng)新產(chǎn)出，甚至抑制了部分區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；其次高度的集聚經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了“擁擠效應(yīng)”，例如交通擁擠、居住成本的上升、土地價(jià)格和科技人員雇傭價(jià)格的上漲等問(wèn)題，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成了負(fù)面影響。

本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，為了解決在中國(guó)各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展中，Mar 效應(yīng)和Jac 效應(yīng)的存在性如何，以及哪種效應(yīng)更為明顯的問(wèn)題，本文同時(shí)從Mar 外部性和Jac 外部性兩個(gè)角度分析中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)外部性現(xiàn)象；另一方面，前人研究中針對(duì)區(qū)域的研究較少，又或只針對(duì)某一城市進(jìn)行研究。我國(guó)發(fā)展各區(qū)域間存在明顯的差異。因此本文按照區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略中對(duì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的劃分將樣本分為東部、中部、西部及東北部四大類進(jìn)行測(cè)度和分析，研究結(jié)論更具有區(qū)域針對(duì)性。

本文蘊(yùn)含的政策啟示在于：西部地區(qū)需加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)，無(wú)論是專業(yè)化集聚還是多樣化產(chǎn)業(yè)集聚，通過(guò)技術(shù)專業(yè)、研發(fā)合作等方式拓寬與其他區(qū)域之間的溝通交流，充分發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)和知識(shí)外部性效應(yīng)（王春楊和孟衛(wèi)東，2019）。西部地區(qū)城市要依靠改革開(kāi)放創(chuàng)新增強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生動(dòng)力，政策上要加強(qiáng)西部大開(kāi)發(fā)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展重大戰(zhàn)略的統(tǒng)籌銜接，在對(duì)口幫扶、R&D 投入、技術(shù)人員服務(wù)等方面加大對(duì)西部地區(qū)支持力度，促進(jìn)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化，構(gòu)建以技術(shù)創(chuàng)新為紐帶的“跨區(qū)域聯(lián)盟”。各地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮以優(yōu)秀高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)為代表的科技和人才優(yōu)勢(shì)，打通知識(shí)和技術(shù)跨區(qū)域外溢的渠道，構(gòu)建跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，縮短知識(shí)交流距離。在目前的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群模式下，專業(yè)化程度越高，知識(shí)和技術(shù)外溢越容易，從而降低了模仿創(chuàng)新的成本，部分企業(yè)出于短期利益更不愿意進(jìn)行創(chuàng)新，同時(shí)也打擊了原創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新積極性，降低了整個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新效率。產(chǎn)業(yè)集群在資源共享的同時(shí)需要加強(qiáng)對(duì)核心資源的保護(hù)意識(shí)，培育核心技術(shù)創(chuàng)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，強(qiáng)化多元參與并提高集群之間異質(zhì)性，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群多樣化格局。