淺談專(zhuān)利法創(chuàng)造性判斷標(biāo)準(zhǔn)

黃海

摘 要：創(chuàng)造性位于專(zhuān)利系統(tǒng)的核心地帶，是“專(zhuān)利系統(tǒng)的最后看門(mén)人”。創(chuàng)造性的意義在于，既能夠防止顯而易見(jiàn)的、非實(shí)質(zhì)性的發(fā)明享有壟斷權(quán)，又能夠使得真正對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)有貢獻(xiàn)的發(fā)明獲得專(zhuān)利保護(hù)，從而促使發(fā)明人愿意公開(kāi)其發(fā)明創(chuàng)造促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步。本文結(jié)合創(chuàng)造性的立法本質(zhì)，具體分析專(zhuān)利審查過(guò)程中創(chuàng)造性判斷的思路，為申請(qǐng)人在進(jìn)行發(fā)明以及撰寫(xiě)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，把握其技術(shù)方案是否符合專(zhuān)利法所要求的創(chuàng)造性提供一些啟示。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利法；創(chuàng)造性；三步法

中圖分類(lèi)號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2017）05-0225-02

專(zhuān)利法規(guī)定專(zhuān)利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件是發(fā)明具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。創(chuàng)造性位于專(zhuān)利系統(tǒng)的核心地帶，是專(zhuān)利審查和專(zhuān)利代理最為重視的內(nèi)容之一。創(chuàng)造性的意義在于，既能夠防止顯而易見(jiàn)的、非實(shí)質(zhì)性的發(fā)明享有壟斷權(quán)，又能夠使得真正對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)有貢獻(xiàn)的發(fā)明獲得專(zhuān)利保護(hù)，從而促使發(fā)明人愿意公開(kāi)其發(fā)明創(chuàng)造促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步。

1 專(zhuān)利法中關(guān)于創(chuàng)造性的相關(guān)規(guī)定

1.1 中國(guó)與國(guó)外專(zhuān)利法中創(chuàng)造性的含義

中國(guó)專(zhuān)利法第22條第3款規(guī)定了發(fā)明創(chuàng)造性的概念，即“發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。”從這里可以看出，發(fā)明專(zhuān)利的權(quán)利要求與現(xiàn)有技術(shù)相比，不僅要不相同，還要具備“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”和“顯著的進(jìn)步”。所謂“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，發(fā)明應(yīng)當(dāng)是非顯而易見(jiàn)的。所謂“顯著的進(jìn)步”，簡(jiǎn)單地說(shuō)發(fā)明應(yīng)當(dāng)具有有益效果。需要特別說(shuō)明的是，從一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造具體到申請(qǐng)文件中的表現(xiàn)形式來(lái)看，專(zhuān)利法中創(chuàng)造性所考察的“發(fā)明”，是指權(quán)利要求書(shū)所請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明，那么在明確了中國(guó)專(zhuān)利法中對(duì)一個(gè)發(fā)明的創(chuàng)造性的考察，是落腳于在申請(qǐng)文件中權(quán)利要求書(shū)所記載的技術(shù)方案上之后，可以理解，判斷發(fā)明是否具有創(chuàng)造性，就是需要將該發(fā)明的每項(xiàng)權(quán)利要求與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比對(duì)。

對(duì)于中歐兩局創(chuàng)造性評(píng)判原則的比較，中歐創(chuàng)造性評(píng)判原則、標(biāo)準(zhǔn)和思路方法基本一致，歐局還具有以下特點(diǎn)：對(duì)權(quán)利要求的解讀歐局更細(xì)化，對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員領(lǐng)域范圍更明確，還具有明確變劣發(fā)明、非功能改進(jìn)、任意選擇不具有創(chuàng)造性的輔助考慮因素，在最接近現(xiàn)有技術(shù)選擇更關(guān)注最接近現(xiàn)有技術(shù)的目的效果，在在確定技術(shù)問(wèn)題上更強(qiáng)調(diào)基于申請(qǐng)時(shí)的認(rèn)識(shí)客觀確定解決的技術(shù)問(wèn)題，對(duì)于顯而易見(jiàn)判斷更關(guān)注區(qū)別技術(shù)特征的“貢獻(xiàn)”，對(duì)創(chuàng)造性評(píng)述結(jié)合具體技術(shù)分析說(shuō)理較充分，更重視獨(dú)立權(quán)利要求。

對(duì)于中美兩局創(chuàng)造性評(píng)判原則的比較，兩局都提出對(duì)發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行整體考慮的基本原則創(chuàng)造性評(píng)判輔助考慮因素相同，美局對(duì)權(quán)利要求明確提出“最寬合理”的解釋原則，美局選取的現(xiàn)有技術(shù)可來(lái)自不同技術(shù)領(lǐng)域/解決不同技術(shù)問(wèn)題，美局現(xiàn)有技術(shù)本領(lǐng)域技術(shù)人員具有創(chuàng)造力，美局不采用確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題的評(píng)判思路，美局七個(gè)顯而易見(jiàn)判斷標(biāo)準(zhǔn)與我局規(guī)定的角度不同，其中包括對(duì)設(shè)計(jì)、市場(chǎng)因素的考量，美局公知常識(shí)使用限制嚴(yán)格，實(shí)踐中較少使用公知常識(shí)。

1.2 中國(guó)專(zhuān)利創(chuàng)造性判斷方法

創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)是在比較現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)方案之后，得出的結(jié)論即是否顯而易見(jiàn)而決定的。那么，判斷的主體是什么？以什么樣的人的水準(zhǔn)作為參照系呢？這是評(píng)價(jià)創(chuàng)造性一個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題。因此，發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識(shí)和能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，也可稱(chēng)為本領(lǐng)域的技術(shù)人員，是指一種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的技術(shù)問(wèn)題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)手段，他也應(yīng)具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識(shí)和常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力。

為了使創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)盡可能的客觀，判斷要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)，通?？砂凑找韵氯齻€(gè)步驟進(jìn)行。

1.2.1 確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)

最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的基礎(chǔ)。通?？梢詮囊韵?個(gè)方面確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

優(yōu)先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)，技術(shù)領(lǐng)域相同或相近時(shí)，優(yōu)先考慮所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或用途最相近的現(xiàn)有技術(shù)，其次考慮公開(kāi)了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

無(wú)技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，可考慮選擇與發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開(kāi)發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

在現(xiàn)有技術(shù)的選擇上還應(yīng)密切關(guān)注以下內(nèi)容：理解技術(shù)含義，不停留在字面含義上，了解技術(shù)思路，不僅看公開(kāi)的特征本身，考慮發(fā)明構(gòu)思整體，選擇最接近現(xiàn)有技術(shù)，作為判斷起點(diǎn) 。

1.2.2 確定區(qū)別技術(shù)特征與實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題

在確定區(qū)別技術(shù)特征與實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)應(yīng)該注意以下方面的內(nèi)容：根據(jù)最接近的現(xiàn)有技術(shù)確定發(fā)明的區(qū)別特征說(shuō)明書(shū)記載了區(qū)別特征對(duì)應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，一般該技術(shù)問(wèn)題即為發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題說(shuō)明書(shū)中未記載區(qū)別特征對(duì)應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，確定區(qū)別特征在發(fā)明中的作用及使發(fā)明達(dá)到的技術(shù)效果，并由此確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。

在確定區(qū)別技術(shù)特征與實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題還應(yīng)密切關(guān)注以下內(nèi)容：發(fā)明構(gòu)思的進(jìn)一步理解：針對(duì)區(qū)別特征，再次考察其在發(fā)明中的地位作用，深化對(duì)發(fā)明構(gòu)思的認(rèn)識(shí)；區(qū)別特征可能體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的智慧貢獻(xiàn)，成為判斷重點(diǎn)；具體的技術(shù)問(wèn)題對(duì)分析最接近現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)思路更具引導(dǎo)作用。

1.2.3 判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)

從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)。確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)，以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題（即實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題）的啟示；這種啟示會(huì)使所屬領(lǐng)域技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問(wèn)題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)，并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。

在這步判斷中還應(yīng)密切關(guān)注的是：以審查過(guò)程中獲得的最接近現(xiàn)有技術(shù)為起點(diǎn)，確定的技術(shù)問(wèn)題為指引，將現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)手段具體應(yīng)用到最接近現(xiàn)有技術(shù)中解決其存在的技術(shù)問(wèn)題，獲得發(fā)明構(gòu)思、做出發(fā)明的途徑。

2 創(chuàng)造性判斷舉例

本節(jié)中以一個(gè)包裝領(lǐng)域的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)為例，先來(lái)看一下該申請(qǐng)的大致內(nèi)容：

本發(fā)明涉及一種填料壓力器，其特征在于包括一圓環(huán)形厚板，所述圓環(huán)形厚板的板面上設(shè)有固定螺栓孔，在其內(nèi)側(cè)固定有若干個(gè)凸塊，所述凸塊上開(kāi)有壓力螺栓孔。本發(fā)明的填料壓力器安裝在閥蓋螺栓上，通過(guò)壓力螺栓向下施壓，從而將填料壓緊。本發(fā)明的填料壓力器結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，使用簡(jiǎn)便快捷高效。

相應(yīng)地，該申請(qǐng)權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案為：一種填料壓力器，其特征在于包括一圓環(huán)形厚板，所述圓環(huán)形厚板的板面上設(shè)有固定螺栓孔，在其內(nèi)側(cè)固定有若干個(gè)凸塊，所述凸塊上開(kāi)有壓力螺栓孔。

根據(jù)“三步法”：

2.1 確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)

權(quán)利要求1要求保護(hù)的是一種填料壓力器，解決的技術(shù)問(wèn)題是能夠?qū)⑻盍蠅壕o，從而起到密封的作用。對(duì)比文件1CN202302052U公開(kāi)了一種超耐磨球閥，該裝置還包括能夠保證填料密封的填料壓板，該填料壓板能夠?qū)⑻盍蠅壕o，能夠?qū)μ盍掀鸬矫芊庾饔?，與本申請(qǐng)要求保護(hù)的技術(shù)領(lǐng)域相同，解決的技術(shù)問(wèn)題也相同，但是沒(méi)有公開(kāi)凸塊上開(kāi)有壓力螺栓孔這一技術(shù)特征。

對(duì)比文件2CN202176814U公開(kāi)了一種新型高壓閥門(mén)填料函密封結(jié)構(gòu)，該裝置也包括用于密封的填料壓蓋，填料壓蓋上平面內(nèi)制有若干個(gè)圓形凹孔，該圓形凹孔可以承接螺栓的下端部。

根據(jù)前述的分析，對(duì)比文件1和2的技術(shù)領(lǐng)域和解決的技術(shù)問(wèn)題與本申請(qǐng)相同，但是對(duì)比文件1公開(kāi)的技術(shù)特征要比對(duì)比文件2多，因此，選擇對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

2.2 確定發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題

該權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案與對(duì)比文件1所公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容相比，區(qū)別技術(shù)特征為：凸塊上開(kāi)有壓力螺栓孔。基于上述區(qū)別技術(shù)特征，該發(fā)明實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題是如何更好的對(duì)蓋板施加壓力。

2.3 判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)

對(duì)比文件2公開(kāi)的在工作過(guò)程中，螺栓下端部頂裝在圓形凹孔內(nèi)，通過(guò)施加壓力將填料壓蓋向下頂壓，壓緊填料，從而達(dá)到理想的密封效果，與本申請(qǐng)所要解決的技術(shù)問(wèn)題相同。由于該區(qū)別技術(shù)特征被對(duì)比文件2公開(kāi)，關(guān)鍵還在于該特征在對(duì)比文件2中所起的作用與第二點(diǎn)區(qū)別特征在該發(fā)明申請(qǐng)中所起作用是相同的，因此，將對(duì)比文件2中公開(kāi)的該特征應(yīng)用到對(duì)比文件1中而得到權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案對(duì)于“所屬領(lǐng)域技術(shù)人員”來(lái)說(shuō)是“容易想到的”。

3 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)上述對(duì)具體案例的分析，可以看出，依據(jù)專(zhuān)利法及專(zhuān)利審查指南的規(guī)定，對(duì)于一個(gè)發(fā)明是否具有“創(chuàng)造性”進(jìn)行判斷，是具有一定穩(wěn)定性與可預(yù)期性的。通過(guò)“三步法”的評(píng)判，以期能夠防止顯而易見(jiàn)的、非實(shí)質(zhì)性的發(fā)明享有壟斷權(quán)，又能夠使得真正的發(fā)明獲得專(zhuān)利保護(hù)，從而促使發(fā)明人愿意公開(kāi)其發(fā)明技術(shù)促進(jìn)我國(guó)現(xiàn)階段的科技創(chuàng)新和發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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