雙元創(chuàng)新研究述評及開展中國情境化研究的建議

董保寶 程松松 張 蘭

(1.吉林大學商學與管理學院； 2.吉林財經(jīng)大學會計學院)

1 研究背景

在VUCA日益加劇的商業(yè)環(huán)境下，企業(yè)如何響應環(huán)境變化，創(chuàng)造可持續(xù)競爭優(yōu)勢成為管理者和研究者共同關注的焦點話題。MOM等[1]指出，雙元創(chuàng)新可能是確保企業(yè)持續(xù)成長的關鍵戰(zhàn)略行動。雙元創(chuàng)新意指企業(yè)通過從事探索式與利用式創(chuàng)新活動，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，注重內(nèi)部組織的自我調整與適應，構建獨特的創(chuàng)新能力，助益企業(yè)快速地適應動態(tài)環(huán)境，進而實現(xiàn)繁榮發(fā)展[2]。

目前，雙元創(chuàng)新研究已經(jīng)涵蓋其概念內(nèi)涵、構成維度及其關系、發(fā)展機制和作用結果等諸多方面；此外，基于不同關系視角的雙元創(chuàng)新研究均得到關注和重視。盡管雙元創(chuàng)新研究取得蓬勃發(fā)展，但最新的綜述文章還是利用2013年以前的文獻做出的，且大多數(shù)研究成果以前因、過程等單一視角切入，缺乏整體性導向。

為彌補上述不足，本研究首先采用文獻計量法，可視化呈現(xiàn)雙元創(chuàng)新研究概況，繼而使用系統(tǒng)性文獻研究法，將已有研究抽絲剝繭、編織密縫，對雙元創(chuàng)新主流研究進行透徹探析?；?991～2020年WOS核心數(shù)據(jù)庫中的雙元創(chuàng)新文獻信息，本研究從文獻發(fā)表數(shù)量趨勢、合作網(wǎng)絡、刊載期刊和關鍵節(jié)點文獻分析等方面進行可視化分析。其次，總結雙元創(chuàng)新的基本思想和邏輯，提煉探索式與利用式創(chuàng)新的基本關系，系統(tǒng)梳理雙元創(chuàng)新的內(nèi)涵、影響因素、作用過程和作用結果，并在此基礎上構建了雙元創(chuàng)新研究架構。最后，結合國內(nèi)高水平經(jīng)管類期刊發(fā)表的雙元創(chuàng)新文獻，本研究提出了中國情境下雙元創(chuàng)新的未來研究框架。

2 雙元創(chuàng)新研究概況分析

量化文獻有助于學者了解研究發(fā)展態(tài)勢。本研究選取WOS核心數(shù)據(jù)庫，以“ambidexterity innovation”“exploratory innovation”“exploitative innovation”作為主題詞，運算符設置為“or”，時間跨度鎖定為1991～2020年。之所以選取1991年為起始年，是因為彼時雙元概念被提出，且學界普遍認為是雙元研究的起點。另外，根據(jù)學科類別(經(jīng)濟、管理)和文獻類型(論文、綜述)對數(shù)據(jù)進行過濾和清洗后，本研究獲取了1 745篇文獻的基本信息。

2.1 文獻數(shù)量的趨勢分析

文獻產(chǎn)出數(shù)量及趨勢有助于學者粗略判斷雙元創(chuàng)新研究的熱門程度。1991～2020年間，WOS核心數(shù)據(jù)庫中雙元創(chuàng)新的文獻數(shù)量見圖1。由圖1可知，雙元創(chuàng)新研究的發(fā)展趨勢可以劃分為3個階段：①1991～2000年，萌芽期。在這一階段，學者們提出了有關雙元創(chuàng)新研究的基礎知識和初步設想。②2001～2010年，發(fā)展期。雙元創(chuàng)新研究逐漸興起，學者的關注熱度不斷提升，論文產(chǎn)出數(shù)量也持續(xù)增加，同期出現(xiàn)多篇經(jīng)典之作。③2011～2020年，爆發(fā)期。雙元創(chuàng)新文獻產(chǎn)出數(shù)量快速增長，呈“燎原”之勢。

2.2 基于國別、機構和平臺的文獻發(fā)表分布分析

(1)基于國家的合作網(wǎng)絡分析不同國家或地區(qū)塑造的研究情境有所不同，通過分析國家的合作網(wǎng)絡，有利于雙元創(chuàng)新學者了解這一領域的核心研究國家和研究情境。在文獻產(chǎn)出數(shù)量方面，排列前五的國家分別是美國(420篇)、英國(263篇)、中國(226篇)、意大利(132篇)和法國(117篇)。值得指出的是，雖然我國雙元創(chuàng)新研究已經(jīng)取得豐富成果，但與美英等把控雙元創(chuàng)新前沿研究的國家之間還存在差距。

(2)基于研究機構的合作網(wǎng)絡分析通過分析研究機構之間的合作網(wǎng)絡，有助于學者了解這一領域的核心研究機構以及分布矩陣。從發(fā)文量來看，排名前五的研究機構分別是伊拉斯姆斯大學(29篇)、米蘭理工大學(26篇)、諾丁漢大學(13篇)、中國科學院大學(13篇)、西安交通大學(12篇)。盡管美國、歐洲等地研究機構在雙元創(chuàng)新研究方面的活躍度更高，但中國大學仍能與其“比肩”，知識更迭速度并不遜色。

(3)基于期刊共被引分析的發(fā)表平臺分析基于期刊共被引程序，引用數(shù)量排名前五的期刊分別是StrategicManagementJournal、AcademyofManagementReview、AcademyofManagementJournal、OrganizationScience和ManagementScience。上述期刊均涵蓋在UTD24本和FT50本期刊中，表明國際頂級期刊對于雙元創(chuàng)新研究非常感興趣，愿意刊載相關研究成果。

2.3 關鍵節(jié)點文獻分析

關鍵節(jié)點文獻是基于文獻共被引分析程序統(tǒng)計得出的重要參考文獻，具有高被引、高中心度等特征。通過關注關鍵節(jié)點文獻，學者可以迅速把握本領域的核心構念，定位本領域的核心知識基礎。雙元創(chuàng)新研究領域的十大關鍵節(jié)點文獻見表1。由表1可知，這些文獻在研究范式豐富多樣，既有綜述性文章，也有基于田野調查的實證研究；在研究內(nèi)容上，有的文獻探討了雙元創(chuàng)新的定義和內(nèi)涵，有的分析了雙元創(chuàng)新的前因后果、邊界條件以及其中的作用機理。通過分析關鍵節(jié)點文獻，可以看出，這些文獻主要在雙元創(chuàng)新發(fā)展期集中涌現(xiàn)，為后續(xù)雙元創(chuàng)新的理論發(fā)展和實證分析奠定了堅實基礎。

表1 雙元創(chuàng)新研究領域關鍵節(jié)點文獻

3 雙元創(chuàng)新的基本思想與邏輯

3.1 雙元創(chuàng)新凸顯了組織穩(wěn)定適應性和變動靈活性的平衡

成功的組織不僅在環(huán)境穩(wěn)定的時期強調適應與調整，還注重在環(huán)境突變時期的轉型和靈活性。企業(yè)對環(huán)境的穩(wěn)定適應性，要求企業(yè)能夠不斷適應多變的市場變化來進行戰(zhàn)略調整，以快速向市場新機會移動。一個成功的企業(yè)不僅需要具備靈活性、創(chuàng)新性及前瞻性，還必須能夠有效調整其結構與流程，開發(fā)與運用企業(yè)的資產(chǎn)價值，快速展開企業(yè)現(xiàn)有的營運模式以及降低營運成本，這被稱之為變動靈活性[13]。對一個永續(xù)經(jīng)營的成功企業(yè)而言，必須同時具備適應性與靈活性，這也就是所謂的雙元性。雙元創(chuàng)新不僅滿足了組織適應環(huán)境的基本要求，還能夠從根本上平衡組織穩(wěn)定適應性和變動靈活性，解決組織“動”與“靜”的博弈[14]。

3.2 雙元創(chuàng)新打破了組織結構在劃分上的獨立性及組織功能的孤立性

GIBSON等[15]認為，企業(yè)可以通過營運活動形態(tài)的差異性來建構功能獨立的組織結構，這樣的設計是通過開發(fā)組織結構應用機制來回應即將面臨的適應與調配之需求，同時也可以適應內(nèi)部工作任務環(huán)境需求及調解組織內(nèi)部的沖突。但組織結構在劃分上的獨立性同時也會導致組織內(nèi)部功能的孤立性，難以形成一致的戰(zhàn)略認知，并執(zhí)行一致的戰(zhàn)略行動。雙元創(chuàng)新突破了上述局限，從戰(zhàn)略高度整合了獨立的組織結構，同時使組織內(nèi)部突破孤立，實現(xiàn)功能性的整合[16]；組織日?；顒铀鶎е碌暮献髋c沖突也將會通過雙元創(chuàng)新而得到解決。雙元創(chuàng)新確保了“創(chuàng)新行動-組織結構”在行動者、規(guī)則、資源等方面的妥協(xié)，從而使組織的創(chuàng)新狀態(tài)保持平衡。組織結構的統(tǒng)一性和組織內(nèi)部的合作性，可確保員工在日常工作中能夠進行工作上的適應與調整。為達到適應與調整的功能，員工可能會被安排到跨部門或臨時任務小組工作[6]。由此，雙元創(chuàng)新在運作與組織架構方面使組織結構更有彈性。

3.3 雙元創(chuàng)新從動態(tài)平衡視角拓展了組織常規(guī)與慣例的新內(nèi)涵

當下企業(yè)所面臨商業(yè)環(huán)境的變動性已今非昔比，在日益快速變化的環(huán)境下，組織常規(guī)和組織慣例也須同時調整[17]，組織的創(chuàng)新性轉型必須打破組織的僵化狀態(tài)，克服組織的固有惰性。換言之，環(huán)境的變遷要求企業(yè)將創(chuàng)新放在第一位，并在此基礎上重新定義組織常規(guī)和慣例，輔之以新的內(nèi)涵和內(nèi)容，并在突破常規(guī)慣例的同時規(guī)避僵化。雙元創(chuàng)新保證了組織突破因環(huán)境“動態(tài)性靜止”而帶來的管理“剛性”與組織惰性[7]，依托不斷的雙元創(chuàng)新來突破既有路徑依賴，凸顯企業(yè)的市場位勢以獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。當今企業(yè)管理講求的是動態(tài)平衡，也就是在組織雙元性間，取得一種能適應環(huán)境變化的動態(tài)性平衡[15]。環(huán)境越高度不確定，組織復雜度越高，其所要執(zhí)行的雙元創(chuàng)新也越復雜。組織慣例、常規(guī)以及僵化的組織系統(tǒng)都要服務于雙元創(chuàng)新而不斷調整變化。

3.4 雙元創(chuàng)新呼應了MILES等[18]提出的戰(zhàn)略類型定位

企業(yè)所采取的戰(zhàn)略類型可傳遞出企業(yè)如何運用資源，以及針對不同環(huán)境選取最佳的創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略，進而與同行業(yè)中的企業(yè)相互競爭，謀求最有利的競爭定位。在眾多戰(zhàn)略類型分類討論中，MILES等[18]的研究最具代表性，對后世的影響也最大。他們通過分析企業(yè)營運形態(tài)與特色，以及企業(yè)在新產(chǎn)品與新市場的選擇戰(zhàn)略，提出了一種適應性的戰(zhàn)略類型分析方法，將企業(yè)所采取的戰(zhàn)略區(qū)分為前瞻者、防御者、分析者和反應者。雙元創(chuàng)新在一定程度上呼應了戰(zhàn)略類型定位的需求，即組織會根據(jù)其戰(zhàn)略定位來決定究竟是采取探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新[19]。例如，對于采用前瞻者戰(zhàn)略的企業(yè)來說，他們對于外在環(huán)境變化十分敏感，能夠掌握新市場及新技術等先機，且積極追求創(chuàng)新及成長，因此，他們更傾向于實施探索式創(chuàng)新；防御者戰(zhàn)略追求穩(wěn)定、安全的市場地位，因而在市場開發(fā)活動中通常是消極防守的，企業(yè)主要專注于現(xiàn)有的產(chǎn)品與市場，進而會選擇利用式創(chuàng)新活動來精煉現(xiàn)有資源和生產(chǎn)運作，以增進生產(chǎn)效率并獲得穩(wěn)定的利潤。

根據(jù)上述分析，本研究形成了雙元創(chuàng)新的基本思想與邏輯(見圖2)。

圖2 雙元創(chuàng)新的基本思想與邏輯圖

4 雙元創(chuàng)新的基本關系研究

通過梳理雙元創(chuàng)新文獻，本研究發(fā)現(xiàn)，探索式與利用式創(chuàng)新之間的關系主要有4種：競爭與對立、差異與分化、整合與集成、平衡與組合。從本質上講，前兩種關系將探索式與利用式創(chuàng)新當作連續(xù)統(tǒng)一體的兩端[20]，但競爭強調兩者相互排斥，差異認為兩者可以實現(xiàn)平衡；后兩種關系衍生自探索式與利用式創(chuàng)新的正交視角[9]，即二者可以實現(xiàn)協(xié)同與整合，由此出現(xiàn)了平衡式和組合式雙元創(chuàng)新。

4.1 探索式與利用式創(chuàng)新的競爭與對立

探索式與利用式創(chuàng)新的競爭與對立體現(xiàn)為雙方存在一定程度的張力，在同一組織內(nèi)相互排擠[20]。當企業(yè)選擇一種創(chuàng)新活動進行投資后，會逐步產(chǎn)生路徑依賴，強化探索式與利用式創(chuàng)新之間的排擠效應。然而，過度強調利用式創(chuàng)新的企業(yè)會持續(xù)關注現(xiàn)有產(chǎn)品和技術，在不確定的環(huán)境下，技術更新?lián)Q代時間縮短，企業(yè)當前的優(yōu)勢可能成為制約其適應新環(huán)境的障礙，在面對環(huán)境威脅時無所適從，從而導致企業(yè)落入“能力陷阱”。過度強調探索式創(chuàng)新的企業(yè)，則傾向于將資源投放在探索新產(chǎn)品等活動上，可能使得沒有足夠的資源分配于熟悉的產(chǎn)品和市場，在新領域未取得成功又無法彌補現(xiàn)有業(yè)務的損失，從而導致企業(yè)落入“失敗陷阱”。綜上，單純的探索式與利用式創(chuàng)新可能導致企業(yè)走向失敗[12]。

4.2 探索式與利用式創(chuàng)新的差異與分化

差異與分化視角主張?zhí)剿魇脚c利用式創(chuàng)新不可在同一時空內(nèi)并行，但企業(yè)可以采取一定的措施推動二者達到平衡，如結構雙元和序列雙元。結構雙元是企業(yè)從空間入手，將組織分割為不同的工作單元，分別從事探索式與利用式創(chuàng)新。序列雙元是指從時間入手，使同一工作單元在不同的時間分別進行探索式與利用式創(chuàng)新，進而實現(xiàn)時間下的雙元平衡。ANDRIOPOULOS等[10]指出，雖然結構雙元和序列雙元有助于實現(xiàn)平衡，但它們可能導致探索式與利用式創(chuàng)新的整合過程更加復雜。這是因為結構雙元將不同的工作單位指向兩個相反的目標，人為割裂了探索與利用；在序列雙元下，探索式與利用式創(chuàng)新之間的平衡是間斷的，且當企業(yè)形成支持某一種形式的創(chuàng)新慣例時，它們或可繼續(xù)以這一模式開展活動，進而可能影響到另一種創(chuàng)新。然而，探索式與利用式創(chuàng)新需要經(jīng)過協(xié)調和整合才能創(chuàng)造更高的雙元價值。

4.3 探索式與利用式創(chuàng)新的整合與集成

整合與集成視角認為，探索式與利用式創(chuàng)新不一定是根本性的競爭關系；相反，二者可以在同一時空內(nèi)進行。具體來說，雙元創(chuàng)新最終體現(xiàn)在員工的具體行為中，通過創(chuàng)造一種動態(tài)、靈活的組織情境，員工能夠在探索式與利用式創(chuàng)新之間自由分配時間和精力。在這一情境作用下，員工能夠利用相同的經(jīng)驗、能力和流程同時執(zhí)行探索式與利用式創(chuàng)新活動，并實現(xiàn)二者的協(xié)調和整合[6]。GIBSON等[15]將以上現(xiàn)象解讀為情境雙元，并指出，情境雙元有效避免了探索與利用的協(xié)調問題，是一種更高層次的實現(xiàn)雙元的路徑。然而，情境雙元未關注雙元的平衡問題，這可能導致企業(yè)陷入過度探索或利用的不良局面。

4.4 探索式與利用式創(chuàng)新的平衡與組合

平衡與組合視角認為，探索式與利用式創(chuàng)新之間的規(guī)模更接近，且二者間的張力可以轉化為相互支持的動力[9]，從而企業(yè)能夠從二者的組合和互補中獲取卓越績效。ANDRIOPOULOS等[10]提出，在多層次嵌套模型指導下，企業(yè)能夠實現(xiàn)雙元的平衡和組合。具體來說，基于探索與利用的悖論視角，多層次嵌套模型從長短期利潤回報、松散-緊密耦合的組織系統(tǒng)、即興-程序化的組織文化三方面切入，將組織、團隊和個人相互嵌套整合為一體。通過多層級的嵌套和互動，員工能夠在清晰的戰(zhàn)略指導下，順利地切換和迭代探索式與利用式創(chuàng)新的工作模式，進而實現(xiàn)雙元的良性循環(huán)，這不僅有助于企業(yè)均衡探索式與利用式創(chuàng)新的發(fā)展，還有利于推動二者形成互補和組合。

基于此，本研究提煉出雙元創(chuàng)新4個理論視角的對比分析(見表2)。

表2 雙元創(chuàng)新理論研究視角的對比分析

5 雙元創(chuàng)新的影響因素和作用機制

基于對雙元創(chuàng)新文獻的梳理，本研究發(fā)現(xiàn)，既有研究主要探討了雙元創(chuàng)新的內(nèi)涵、影響因素、中介機制、調節(jié)機制和作用結果等。

關于雙元創(chuàng)新，學術界主要存在兩種觀點：①能力觀，即雙元創(chuàng)新是一種動態(tài)能力[21]，有助于企業(yè)有效轉換探索式與利用式創(chuàng)新；②行為觀，即雙元創(chuàng)新是一種行為活動[3，4]，通過實施探索式和利用式創(chuàng)新活動，企業(yè)既能夠改進現(xiàn)有的技術和產(chǎn)品，確保組織實現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展，也可以探索新的可能性，以適應未來環(huán)境的變化。綜合兩種觀點可知，雙元創(chuàng)新具有以下特征：①任務清晰，致力于在組織內(nèi)部塑造雙元生態(tài)環(huán)境；②意圖明確，旨在提高企業(yè)的環(huán)境適應能力。然而，無論是能力觀還是行為觀都只聚焦于雙元創(chuàng)新的某一方面，未能全面整合其能力與行為機能[2]。據(jù)此，在能力觀和行為觀基礎上，本研究提出雙元創(chuàng)新的整合觀，即雙元創(chuàng)新是通過促進組織系統(tǒng)思考環(huán)境、組織和管理的匹配與平衡，提高組織探索和利用能力，推動組織有效融合探索和利用活動，最終通過顛覆式變革和漸進式發(fā)展助力組織持續(xù)成長。

5.1 雙元創(chuàng)新的影響因素

本研究從組織層面、團隊層面和管理者層面探究雙元創(chuàng)新的影響機制。

(1)組織層面現(xiàn)有研究關于組織層面對雙元創(chuàng)新形成機制的影響因素包括：①組織結構。有機、松散耦合的組織結構支持探索式創(chuàng)新的形成，機械、程序化的組織結構支持利用式創(chuàng)新的開發(fā)[3]。故多部門結構有助于企業(yè)實現(xiàn)雙元創(chuàng)新。②組織文化。探索式與利用式創(chuàng)新是在不同文化情境下實現(xiàn)的，故雙元創(chuàng)新的成功實施通常需要組織構筑多樣性的文化情境[22]。③戰(zhàn)略導向。企業(yè)可以通過實施市場導向、IT戰(zhàn)略導向對雙元創(chuàng)新產(chǎn)生影響[23]。④社會資本。擁有社會資本的企業(yè)可以獲取豐富的資源和機會，進而推動企業(yè)實現(xiàn)探索式與利用式創(chuàng)新[24]。⑤盈利壓力。在盈利壓力下，為滿足短期獲益，同時確保企業(yè)未來發(fā)展，企業(yè)會權衡探索式與利用式創(chuàng)新[25]。⑥組織學習。WANG等[26]認為，組織學習能夠驅使企業(yè)不斷開發(fā)新的產(chǎn)品，在強化探索式創(chuàng)新的同時提升利用式創(chuàng)新的效果。

(2)團隊層面現(xiàn)有研究關于高層管理團隊(TMT)層面對雙元創(chuàng)新形成機制的影響因素包括：①TMT行為整合。TMT行為整合反映企業(yè)高管團隊信息交換、協(xié)作行為和聯(lián)合決策的質量，有助于企業(yè)更好地管理相互矛盾的知識獲取過程，進而為實現(xiàn)雙元創(chuàng)新奠定基礎[6]。②TMT網(wǎng)絡特征。在網(wǎng)絡中心性和稀疏性共同作用下，企業(yè)能夠深化理解現(xiàn)有知識，并獲取異質性知識，進而更有效率地開展利用式創(chuàng)新，生成探索式創(chuàng)新。此外，社會網(wǎng)絡也會提升高管的機會警覺性，尋找機會加速探索與利用的融合[24]。

(3)管理者層面關于管理者層面對雙元創(chuàng)新形成機制的影響因素包括：①領導風格。現(xiàn)有研究從不同類型的領導風格出發(fā)，探究其對雙元創(chuàng)新的影響機制，而且，不同類型的領導風格對雙元創(chuàng)新具有不同的驅動作用。②CEO認知靈活性。認知靈活性是允許個體追求復雜任務的一個重要特征，有助于個體在各種思維過程之間輕松切換[27]。由此，盡管探索式與利用式創(chuàng)新具有不同的性質和要求，但認知靈活性水平高的CEO有能力同時開展兩種創(chuàng)新活動，并促進二者的協(xié)調發(fā)展[28]。

5.2 雙元創(chuàng)新的中介機制

雙元創(chuàng)新的中介機制包括如下兩個。

(1)組織能力改變通過同時開展探索式與利用式創(chuàng)新，雙元創(chuàng)新持續(xù)幫助企業(yè)開發(fā)和提升兼顧利用與探索的組織能力，為企業(yè)快速響應環(huán)境變化奠定了基礎，最終有利于企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。BENNER等[29]指出，組織能力植根于探索式和利用式創(chuàng)新，雙元創(chuàng)新活動的直接結果是改變組織能力，組織能力的變化又解釋了雙元創(chuàng)新帶來的績效差異。利用式創(chuàng)新通過持續(xù)優(yōu)化企業(yè)現(xiàn)有組織能力基礎，探索式創(chuàng)新則通過探索促使組織生成新的能力。由此，企業(yè)能夠更快、更持久地利用雙元創(chuàng)新。

(2)資源整合過程資源整合過程包括反映企業(yè)識別和汲取外部資源的資源識取階段及配置、融合資源的資源配用階段。雙元創(chuàng)新實現(xiàn)競爭優(yōu)勢的基本假設，是企業(yè)必須在利用式創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新兩種活動中投入必要資源，以實現(xiàn)二者的均衡發(fā)展，同時整合、協(xié)調資源和流程基礎促進二者協(xié)同。然而，在有限資源限制下，企業(yè)雙元創(chuàng)新活動可能難以發(fā)揮原有優(yōu)勢[19]。由此，雙元創(chuàng)新在向績效轉化的過程中，企業(yè)需要積極在組織外部識取有價值的資源，并將其配置、融合到組織內(nèi)部資源池中。

5.3 雙元創(chuàng)新的調節(jié)機制

本研究分別從外部環(huán)境層面和組織層面探究雙元創(chuàng)新與組織產(chǎn)出的邊界條件。

(1)環(huán)境層面在環(huán)境層面，既有研究關于雙元創(chuàng)新發(fā)揮作用的調節(jié)影響因素包括：①競爭強度。競爭強度調節(jié)雙元創(chuàng)新與企業(yè)產(chǎn)出之間的關系，但關于不同強度的競爭對雙元創(chuàng)新作用機制的研究結果并不聚斂。②環(huán)境豐腴性。環(huán)境豐腴性是指環(huán)境支持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的程度。在寬松的環(huán)境中，企業(yè)能夠更輕易的從環(huán)境中獲取資源，進而提高雙元創(chuàng)新向績效轉化的效率和效果[30]。③環(huán)境動態(tài)性。動態(tài)環(huán)境極易導致當前產(chǎn)品過時，因此，為降低過時風險，企業(yè)需要開展探索性創(chuàng)新，以引入新產(chǎn)品滿足新市場，而利用式創(chuàng)新可能會導致企業(yè)產(chǎn)能落后[4]。④制度因素。集體主義、權力距離等植根于文化的制度要素調節(jié)了雙元創(chuàng)新與績效產(chǎn)出之間的關系[19]。

(2)組織層面在組織層面，既有研究關于雙元創(chuàng)新發(fā)揮作用的調節(jié)影響因素包括：①組織資源。資源基礎不同，企業(yè)在開發(fā)和執(zhí)行雙元創(chuàng)新行動方面具有的知識和能力基礎也不同[9]，進而影響雙元創(chuàng)新向績效轉化的效果。②組織能力。組織能力有助于企業(yè)高效且高質量地執(zhí)行戰(zhàn)略決策和行動，由此，組織能力更強的企業(yè)從雙元創(chuàng)新活動中獲益更多。③組織戰(zhàn)略。戰(zhàn)略為組織塑造了一種文化或情境，它會影響組織成員的創(chuàng)新動機，進而影響雙元創(chuàng)新的實施效果。④組織間網(wǎng)絡。企業(yè)間的網(wǎng)絡結構會促進雙元創(chuàng)新更有效地發(fā)揮效用，信息建議等網(wǎng)絡內(nèi)容也會影響雙元創(chuàng)新的實施效果[24]。

5.4 雙元創(chuàng)新的作用結果

本研究從短期產(chǎn)出和長期產(chǎn)出兩個視角探討雙元創(chuàng)新的作用結果。

(1)短期產(chǎn)出雙元創(chuàng)新對企業(yè)短期產(chǎn)出具有積極影響，它可以促使企業(yè)通過創(chuàng)造一系列的短期競爭優(yōu)勢實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展：①生存與發(fā)展。在雙元創(chuàng)新作用下，利用現(xiàn)有產(chǎn)品和探索新產(chǎn)品之間的相互作用，有助于企業(yè)構建獨特的資源組合[31]，進而促使企業(yè)開發(fā)新的價值創(chuàng)造機會，增加生存幾率[22]。②財務績效。利用式創(chuàng)新建立在組織現(xiàn)有知識的基礎上，風險較低，且其資源密集度也較低，在短期內(nèi)即可實現(xiàn)產(chǎn)出，創(chuàng)新成果既有助于提高企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，也會積極影響企業(yè)盈利能力和運營效率，最終提高財務績效[19]。此外，雖然探索式創(chuàng)新著眼于未來的績效表現(xiàn)，但若探索式與利用式創(chuàng)新在短期內(nèi)能夠恰當配合、相互促進，采取序列式發(fā)展模式，這也有助于改善企業(yè)財務績效[16]。

(2)長期產(chǎn)出從長期來看，雙元創(chuàng)新有助于企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展：①創(chuàng)新績效[4]。探索式與利用式創(chuàng)新的本質是變革產(chǎn)品技術或產(chǎn)品市場，通過技術創(chuàng)新、開發(fā)新產(chǎn)品、供應鏈創(chuàng)新等流程，企業(yè)能夠有效增強創(chuàng)新能力，提高創(chuàng)新績效。②環(huán)境適應性。探索式創(chuàng)新聚焦于尋求新的技術和市場機會，利用式創(chuàng)新注重優(yōu)化產(chǎn)品技術、提高生產(chǎn)效率，同時從事兩種活動有助于企業(yè)兼顧效率和靈活[31,32]，進而應對并適應動態(tài)的市場環(huán)境。③競爭地位。雙元創(chuàng)新有助于企業(yè)在確保短期收益的同時，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，進而提升企業(yè)的競爭能力和市場地位[29]，積極持續(xù)的影響企業(yè)競爭優(yōu)勢。

綜上，本研究構建了雙元創(chuàng)新的整合研究架構(見圖3)。

圖3 雙元創(chuàng)新研究架構

6 研究結論與開展中國情境化研究的建議

6.1 研究結論

在量化雙元創(chuàng)新發(fā)展趨勢的基礎上，本研究分析了雙元創(chuàng)新的基本思想和關系形式。進一步地，本研究系統(tǒng)梳理了雙元創(chuàng)新的內(nèi)涵、影響機制、作用過程和作用結果。本研究發(fā)現(xiàn)，雙元創(chuàng)新研究發(fā)展呈現(xiàn)以下特征：①學者們利用能力觀、行為觀和整合觀來解讀雙元創(chuàng)新內(nèi)涵，并分別基于競爭與對立、差異與分化、整合與集成、平衡與組合等視角挖掘探索式與利用式創(chuàng)新的關系；②雙元創(chuàng)新的影響因素研究，主要從組織層面、團隊層面和管理者層面的多個視角展開；③雙元創(chuàng)新的作用結果不僅體現(xiàn)在長期競爭優(yōu)勢上，還體現(xiàn)在企業(yè)短期績效表現(xiàn)上；④雙元創(chuàng)新與結果變量之間的調節(jié)因素聚集在環(huán)境層面和組織層面，并從組織能力與資源整合過程的中介作用視角打開了雙元創(chuàng)新到績效的黑箱。

6.2 開展中國情境化研究的建議

市場與政府并存的制度結構導致中國情境具有明顯的特殊性。由此，進一步探索和挖掘中國情境下的雙元創(chuàng)新研究具有重要意義。為更好地提出開展中國情境化研究的建議，本研究選取《管理世界》《南開管理評論》《中國工業(yè)經(jīng)濟》和《經(jīng)濟管理》為代表性期刊，以“雙元創(chuàng)新”“利用式創(chuàng)新”和“探索式創(chuàng)新”作為檢索關鍵詞，以1994～2020年間發(fā)表的雙元創(chuàng)新文章作為研究對象，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)雙元創(chuàng)新研究主題集中在以下4個方面：①雙元創(chuàng)新的維度研究；②雙元創(chuàng)新的形成前因研究；③雙元創(chuàng)新的績效機制研究；④雙元創(chuàng)新的邊界條件研究。在研究方法方面，國內(nèi)學者主要以問卷調查和案例研究為主，使用二手數(shù)據(jù)和仿真模擬等方法的研究比較少。

綜上分析，盡管國內(nèi)學者在雙元創(chuàng)新研究方面取得豐富成果，但基于中國情境開展的雙元創(chuàng)新研究仍缺乏系統(tǒng)性，目前還處于比較初級的階段。此外，現(xiàn)有研究在探討主題和分析方法上均呈現(xiàn)單一性特征，采用多視角、多層次或結合多種研究方法的研究較少?；诖?，本研究提出未來雙元創(chuàng)新研究應重點關注的四大方面，并構建了未來研究框架(見圖4)。

圖4 中國情境下的雙元創(chuàng)新未來研究框架

(1)基于中國情境從跨學科視角開展雙元創(chuàng)新研究當前主流的雙元創(chuàng)新研究視角包括社會網(wǎng)絡理論、戰(zhàn)略學習理論、戰(zhàn)略選擇理論等。但雙元創(chuàng)新研究可以與多個研究視角進行交叉融合。由此，未來研究可以通過強化不同理論間的關聯(lián)，從理論交互的視角開展雙元創(chuàng)新研究，如從網(wǎng)絡嵌入與組織學習視角聯(lián)合分析組織如何執(zhí)行雙元創(chuàng)新的組合或平衡策略。此外，需要將雙元創(chuàng)新研究嵌入在我國獨特的制度環(huán)境中，從中國轉型經(jīng)濟情境出發(fā)，強調研究的情境性與反思性的統(tǒng)一。國內(nèi)研究雖然仍有復制西方理論的現(xiàn)象，但許多研究已基于中國情境對相關議題進行了探析，甚至有一些研究將中國情境與中國的創(chuàng)新現(xiàn)象聯(lián)系起來，這對于認識國內(nèi)雙元創(chuàng)新大有裨益。嵌入中國情境的雙元創(chuàng)新研究，需要在對創(chuàng)新現(xiàn)象“去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里”的提煉過程中，更加關注植入此情境中的關鍵構念內(nèi)涵的演變，這樣才能讓研究者深入事物的發(fā)展過程，發(fā)掘更深層的脈絡與關系。

(2)基于多層次、多因素交互視角開展雙元創(chuàng)新研究既有研究不僅聚焦在環(huán)境層面、組織層面等單一層面探討雙元創(chuàng)新，還從單個因素出發(fā)探究雙元創(chuàng)新的形成及其作用[33,34]。然而，組織層面因素與其他層面因素可能產(chǎn)生聯(lián)動作用，但鮮有研究從跨層次視角探究雙元創(chuàng)新的形成及其不同的作用機制。此外，在單一研究層面，盡管不同影響因素對雙元創(chuàng)新的作用具有一定的差異，但它們之間是否存在互動邏輯值得進一步探究。由此，未來可以從多層次交互或單一層次的多因素交互視角開展雙元創(chuàng)新研究。這樣的跨層次、多因素交互研究，不僅從個體、團隊、組織視角解釋不同創(chuàng)新類型的作用，更重要的是它呈現(xiàn)出雙元創(chuàng)新的完整畫面，更有利于創(chuàng)新研究挖掘現(xiàn)象背后的本質。

(3)基于多種研究方法開展雙元創(chuàng)新研究既有研究多采用實證和案例方法展開雙元創(chuàng)新研究。然而，實證研究中的數(shù)據(jù)多是橫截面數(shù)據(jù)，難以體現(xiàn)雙元創(chuàng)新的動態(tài)變化；在案例研究中，案例樣本多為成立時間較短的企業(yè)，未考慮宏觀經(jīng)濟和行業(yè)更替變化。由此，未來雙元創(chuàng)新研究可以在研究方法上有所創(chuàng)新：①積極開發(fā)雙元創(chuàng)新客觀數(shù)據(jù)測量體系，使用動態(tài)面板數(shù)據(jù)研究雙元創(chuàng)新，利用窗口數(shù)據(jù)展示雙元創(chuàng)新的動態(tài)性；②利用案例比較研究對雙元創(chuàng)新進行更為長期的觀察和研究，總結我國情境下雙元創(chuàng)新運行和作用的規(guī)律；③結合案例和實證等研究方法，同時探究靜態(tài)和動態(tài)視角下的雙元創(chuàng)新作用機制；④現(xiàn)有關于雙元創(chuàng)新與績效關系的研究結論不聚斂，未來可以利用元分析方法來探究雙元創(chuàng)新的作用機制及其變化[35]。

(4)探索智能化、平臺化、數(shù)字化驅動的雙元創(chuàng)新價值創(chuàng)造模式數(shù)字技術的快速發(fā)展推動中國逐漸從工業(yè)時代轉向數(shù)字時代，如何在數(shù)字化環(huán)境中生存、實現(xiàn)數(shù)字化轉型成為企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃中的一項關鍵議題[33]。作為注重組織自我調整與適應、構建獨特創(chuàng)新能力并助益企業(yè)快速響應環(huán)境的雙元創(chuàng)新，在這種背景下將被賦予新的內(nèi)涵。雙元創(chuàng)新確保了企業(yè)的環(huán)境適應能力，它們不僅可以改進現(xiàn)有技術和產(chǎn)品的范式，也能夠探索新技術，進而有助于企業(yè)將數(shù)字化技術整合融入組織內(nèi)部，升級組織結構和戰(zhàn)略，實現(xiàn)組織適應與轉型。由此，未來研究可以探索數(shù)字經(jīng)濟時代雙元創(chuàng)新的微觀基礎和作用機制，挖掘其價值創(chuàng)造方式，如在智能化、平臺化、數(shù)字化背景下，雙元創(chuàng)新的影響因素、測量體系和開發(fā)機制，以及雙元創(chuàng)新帶來的組織結構變化等。