希望學生成為經(jīng)濟學大師（上）

文/林毅夫（北京大學新結構經(jīng)濟學研究院院長、南南學院院長、國家發(fā)展研究院名譽院長）

21世紀是中國經(jīng)濟學家的世紀，我堅持這一論斷已經(jīng)27年。1995年，在發(fā)表于《經(jīng)濟研究》的一篇文章中我做了一個論斷：21世紀全世界經(jīng)濟學的研究中心會在中國，引領世界經(jīng)濟學理論思潮的大師21世紀也會在中國輩出。二戰(zhàn)后，美國成為世界經(jīng)濟中心，大師級的經(jīng)濟學家絕大多數(shù)來自美國，也并不是所有美國經(jīng)濟學家都是大師。同樣的情形，到本世紀中葉，中國變成全世界最大、最有影響的經(jīng)濟體，中國會成為經(jīng)濟學研究的中心、大師輩出之地。當然，也不是每個中國經(jīng)濟學家都會成為大師，我則希望我的許多學生會成為大師。

要使得我的上述愿望成真，就需要了解經(jīng)濟學大師與一般經(jīng)濟學家最大的差異在什么地方。

我認為經(jīng)濟學大師與一般經(jīng)濟學家最大的不同是，大師都是從他所處時代的經(jīng)濟現(xiàn)象出發(fā)去了解背后的道理，然后根據(jù)這個認識，形成一個解釋所觀察到的現(xiàn)象的因果邏輯，這個邏輯就是一個理論。解釋的現(xiàn)象重要，理論就重要，提出重要理論的經(jīng)濟學家就成為大師。

我們知道實際的情形是在任何國家，包括英國和美國，絕大多數(shù)經(jīng)濟學家做的工作主要還是用現(xiàn)有的理論來解釋所觀察到的現(xiàn)象，或是用數(shù)據(jù)來驗證現(xiàn)有的理論。發(fā)展中國家的經(jīng)濟學家更是這樣，包括中國的經(jīng)濟學家。

但是，如果當中國已經(jīng)發(fā)展成為世界的經(jīng)濟中心時，中國經(jīng)濟學家仍然沿襲經(jīng)濟學界現(xiàn)在通常采用的主流理論來解釋中國現(xiàn)象或用中國數(shù)據(jù)來檢驗現(xiàn)有主流理論，這樣的常規(guī)研究方法就會辜負引領世界經(jīng)濟學理論新思潮的大師在中國輩出的時代機遇。作為老師，我不僅有責任讓學生了解所處時代的機遇，也要和學生交流切磋抓住時代機遇的方法。

首先，要抓住時代機遇，學生要學會從現(xiàn)象的觀察開始，了解這個現(xiàn)象背后的道理和因果邏輯，不能看到一個現(xiàn)象就馬上去找文獻，看有什么理論可以解釋此現(xiàn)象，這樣很容易對號入座，而看不出表象相似的中國現(xiàn)象和現(xiàn)有理論所要解釋的現(xiàn)象背后的因果邏輯可能存在差異。

作為老師，我要教會學生從現(xiàn)象的觀察出發(fā)來做研究，而不是從文獻出發(fā)來做研究，而且在觀察現(xiàn)象的時候必須有一種“常無”的心態(tài)。也就是說，不能抱守現(xiàn)有理論，或現(xiàn)有模型、現(xiàn)有經(jīng)驗，必須用“初生嬰兒的眼光”，以原原本本的、沒有任何扭曲的、不戴任何有色眼鏡的方式來直接觀察，分析現(xiàn)象和推究成因，提出自己的解釋。所有大師都是這樣產(chǎn)生的，中國未來的大師也一定如此產(chǎn)生。要讓學生明白，沒有一個大師是根據(jù)文獻、用過去的理論來解釋現(xiàn)象而成為大師，這樣做的經(jīng)濟學家即使在發(fā)展中國家也許會被稱為“大師”，但對理論沒有原創(chuàng)性貢獻，在世界經(jīng)濟學殿堂中留不下痕跡。

學生如果要以“常無”的心態(tài)來觀察現(xiàn)象，怎么觀察？

在課堂上和各種場合，我都提出要回歸亞當·斯密，但我不是指回歸到《國富論》里的觀點。比如市場很重要、分工很重要、市場中有“看不見的手”等等，而是回歸到亞當·斯密的觀察和研究方法。其實，亞當·斯密非常開誠布公地把他得出那些觀點的方法直接作為書名。《國富論》是簡稱，書名的英文全稱是An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations。他整本書中的各種觀點都是通過對他所觀察到的現(xiàn)象的“本質”與“原因”（決定因素）的探索得出。我們常說，要教會學生釣魚，不是給學生一條魚。亞當·斯密書中的結論是亞當·斯密釣來的“魚”，亞當·斯密“釣魚”的方法則體現(xiàn)在書名之中。而且我們回顧一下經(jīng)濟學說史，亞當·斯密之后的大師級經(jīng)濟學家也都是運用亞當·斯密的方法去了解所處時代的重要問題、重要現(xiàn)象的本質和決定因素以形成新理論，從而成為大師。一般的經(jīng)濟學家則是應用大師所提出的理論來解釋他們觀察到的現(xiàn)象或用數(shù)據(jù)來驗證大師的理論。所以我們要教育學生回歸到亞當·斯密的方法，觀察所處時代的現(xiàn)象，自己揭示其本質和決定因素，這樣才能抓住成為引領理論新思潮的大師的時代機遇。

如果一名經(jīng)濟學家不用現(xiàn)有的理論來解釋現(xiàn)象，有心以我的建議，以“常無”之心態(tài)，像亞當·斯密一樣去了解現(xiàn)象的本質和根本決定因素，但又如何知道自己所提的解釋就是現(xiàn)象的本質和根本決定因素呢？在這方面，我有一些心得，歸結為“一分析、三檢驗”和“三歸納、一分析”。

“一分析”是指先了解所觀察到的現(xiàn)象的本質，以及誰在做決策，決策時所要達到的目標是什么，可動員的資源是什么，不可逾越的限制條件是什么，在可動員的資源和限制條件之下，有哪些可能的選擇，最好選擇的根本決定因素是什么，根本決定因素如何通過所得效應或相對價格效應產(chǎn)生了對最優(yōu)選擇的影響，據(jù)此提出對所觀察現(xiàn)象的解釋。

中國有很多省市，世界有眾多國家，一個現(xiàn)象不會在中國所有省市，也不會在世界上所有國家同時發(fā)生。要歸納有這個現(xiàn)象跟沒有這個現(xiàn)象的地方有哪些不同因素，其中哪個可能是最重要的因素，這是當代橫向歸納。

但怎么判斷提出的解釋中的決定因素真的就是該現(xiàn)象的根本決定因素？這要靠“三檢驗”來確定。

一是歷史縱向檢驗。這個決定因素在一個地方出現(xiàn)時，這個現(xiàn)象才在那個地方出現(xiàn)，這個決定因素未出現(xiàn)前，那個地方就不應該有這個現(xiàn)象。

二是當代橫向檢驗。中國有很多省市，大部分現(xiàn)象都不是這些省市同時發(fā)生。世界上有眾多國家，也不是一個現(xiàn)象在全世界所有國家都同時發(fā)生。如果提出的解釋真的揭示了所要解釋的現(xiàn)象的根本決定因素，那么，應該在有這個因素的國家或地區(qū)會有這個現(xiàn)象，沒有這個因素的國家或地區(qū)就不會有這樣的現(xiàn)象。

三是多現(xiàn)象綜合檢驗。我們知道，真實世界的現(xiàn)象是因因果果、果果因因，像一團亂麻般地混在一起，如果提出的解釋真的是揭示了所觀察到的現(xiàn)象的根本決定因素，那么這個決定因素會產(chǎn)生果，果又會變成其他現(xiàn)象的因，如此因因果果，一環(huán)套一環(huán)，根據(jù)這個根本決定因素所做的各種推論應該都能經(jīng)得起實證的檢驗。

一名研究者對所觀察到的現(xiàn)象提出的解釋要是經(jīng)得起上述“三檢驗”，就能夠有信心，這個解釋確實揭示了現(xiàn)象的本質和根本決定因素。如果提出的解釋與現(xiàn)有的某些理論一樣，別人已經(jīng)提出過，沒關系，證明你跟提出這個理論的大師一樣有洞察力，可以寫一篇實證研究的文章來發(fā)表。但也很有可能提出的解釋在現(xiàn)有的理論中沒有，這個解釋就成為創(chuàng)新性、開創(chuàng)性的理論，并且解釋的現(xiàn)象如果很重要，就會成為一個有重大貢獻的理論。

一位研究者如果觀察現(xiàn)象時能夠一眼就看出現(xiàn)象的本質和根本決定因素，就運用上述“一分析，三檢驗”的方法來從事研究。對于初學者可能沒有這樣的洞察現(xiàn)象的能力，則可以把過程倒過來，使用“三歸納，一分析”的方法進行研究。

首先，了解這個現(xiàn)象什么時候才在被研究的地方出現(xiàn)，出現(xiàn)前與出現(xiàn)后在那個地方哪些因素發(fā)生了變化？在那些變化了的因素中哪個可能是最重要的驅動因素，這是歷史縱向歸納。

其次，中國有很多省市，世界有眾多國家，一個現(xiàn)象不會在中國所有省市，也不會在世界上所有國家同時發(fā)生。要歸納有這個現(xiàn)象跟沒有這個現(xiàn)象的地方有哪些不同因素，其中哪個可能是最重要的因素，這是當代橫向歸納。

最后，在發(fā)生這個現(xiàn)象的國家或地區(qū)，一定還有很多其他現(xiàn)象同時發(fā)生，它們應該都相關，從這些相關現(xiàn)象中去發(fā)現(xiàn)共同決定因素，這就是多現(xiàn)象綜合歸納。

通過“三歸納”的方法會對現(xiàn)象的本質和根本決定因素有所認識，根據(jù)這個認識再用“一分析”的方法，把誰是這個現(xiàn)象背后的決策者，所要達到的目標是什么，有什么資源可動員，不可逾越的限制條件是什么，有什么可能的選擇，所得效應和替代效應如何對決策者的最好選擇產(chǎn)生了影響，據(jù)此形成解釋這個現(xiàn)象的因果邏輯，然后再運用“三檢驗”把提出的解釋重新檢驗一遍，以確保所提出的解釋揭示了所要解釋的現(xiàn)象的本質和根本決定因素。

一位經(jīng)濟學研究者如果能夠將 “一分析、三檢驗”或 “三歸納、一分析”的研究方法運用得得心應手，很有可能抓住中國成為世界經(jīng)濟中心、經(jīng)濟學的研究中心和大師輩出的中心所帶來的時代機遇。