Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論述評(píng)及中國情境下的研究展望

戚聿東,朱正浩

(1.北京師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院,北京 100875;2.南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué) 商務(wù)貿(mào)易學(xué)院,江蘇 南京 210023)

熊彼特在不同時(shí)期對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主要來源的理解被后來學(xué)者分成了熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)和熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè),分別代表了新企業(yè)和大企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新類型。Pavitt依據(jù)創(chuàng)新來源和獨(dú)占性機(jī)制提出了四類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式,Malerba等早期探索了熊彼特產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新類型的技術(shù)體制根源,而Klepper把熊彼特Ⅰ型和Ⅱ型產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)生命周期聯(lián)系在一起。上述研究關(guān)注產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新差異及根源,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論則整合了知識(shí)基礎(chǔ)、行為者及網(wǎng)絡(luò)、制度等多個(gè)維度,識(shí)別和研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新差異,深化了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類理論和產(chǎn)業(yè)生命周期理論。

長(zhǎng)期以來,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)完全理性人假設(shè)下的靜態(tài)“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”(SCP)范式和產(chǎn)業(yè)組織方法提出質(zhì)疑。演化論方法強(qiáng)調(diào)行為主體的有限理性,知識(shí)和技術(shù)并不能自動(dòng)或免費(fèi)在企業(yè)間傳播,不同企業(yè)的學(xué)習(xí)和知識(shí)能力成為解釋績(jī)效差異的關(guān)鍵要素。企業(yè)學(xué)習(xí)能力差異源于初始技術(shù)知識(shí)、組織慣例、戰(zhàn)略以及企業(yè)解決問題、獲取技術(shù)的能力。企業(yè)能力受到技術(shù)機(jī)會(huì)和制度條件等環(huán)境因素影響。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論以演化論為基礎(chǔ),將知識(shí)基礎(chǔ)、企業(yè)能力、要素交互和制度置于分析中心,拓展了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)研究視角。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論克服了國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象解釋的不足。國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論最早被用于解釋20世紀(jì)80年代日本汽車、家電等產(chǎn)業(yè)趕超歐美的現(xiàn)象,并被迅速應(yīng)用到發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)追趕的研究中。然而,國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論無法解釋同一創(chuàng)新政策和制度難以跨產(chǎn)業(yè)成功復(fù)制的現(xiàn)象,例如適合信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策與制度不一定適合生物技術(shù)產(chǎn)業(yè),因?yàn)閮烧哂胁煌闹R(shí)基礎(chǔ)、行為者和網(wǎng)絡(luò)、學(xué)習(xí)方式和制度,國家創(chuàng)新系統(tǒng)必須匹配產(chǎn)業(yè)特定情境才能更好地解釋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象。

作為分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程的有用工具,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)用于分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響因素,理解短期和長(zhǎng)期產(chǎn)業(yè)動(dòng)力及轉(zhuǎn)型,以及制定公共政策等。該理論被廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)追趕、產(chǎn)業(yè)動(dòng)力分析、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新國際比較等領(lǐng)域。國內(nèi)相關(guān)研究尚處于初級(jí)階段,在數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、逆全球化浪潮愈演愈烈、新冠肺炎疫情持續(xù)蔓延的復(fù)雜背景下,中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和趕超面臨整體實(shí)力不強(qiáng)、關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”等難點(diǎn),從產(chǎn)業(yè)知識(shí)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及制度整合視角系統(tǒng)性分析創(chuàng)新過程,更可能找準(zhǔn)問題根源,找出應(yīng)對(duì)之策。本文分析了Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵、理論基礎(chǔ)、基本思想及主要應(yīng)用,并對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類和演化議題展開討論,提出中國情境下的研究建議,對(duì)于融合東西方智慧,指明中國特色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論發(fā)展方向具有重要意義。

一、研究方法

為整體把握Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論發(fā)展脈絡(luò),文獻(xiàn)搜集按以下方式展開:第一,鑒于學(xué)術(shù)論文對(duì)學(xué)科領(lǐng)域前沿問題把握相對(duì)敏銳,著作或論文集能反映綜合成果,重要的創(chuàng)新領(lǐng)域手冊(cè)能體現(xiàn)學(xué)術(shù)界對(duì)Malerba思想的評(píng)價(jià),主要文獻(xiàn)來源于Web of Science核心合集期刊論文、Malerba專著、主編或參編論文集以及重要?jiǎng)?chuàng)新領(lǐng)域手冊(cè)。第二,研究時(shí)間跨度為1985—2021年,共在Web of Science核心合集搜得Malerba相關(guān)出版物94篇,精選期刊發(fā)表論文69篇,主要發(fā)表在(11篇)、(10篇)以及(5篇)等創(chuàng)新及演化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域代表性期刊。此外,選擇Malerba主編或參編英文原版著作包括《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng):概念、議題與歐洲六個(gè)主要行業(yè)的分析》(2004)、《產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)》(2009)、《歐洲知識(shí)密集型創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新系統(tǒng)》(2010)、《作為學(xué)習(xí)過程的經(jīng)濟(jì)發(fā)展:跨越產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的差異》(2012)、《不同產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中的知識(shí)密集型創(chuàng)業(yè)》(2016)、《創(chuàng)新系統(tǒng)、政策與管理》(2018)等6部,中文譯本包括尼爾森等編著的《國家創(chuàng)新體系比較分析》(2012年譯本)、法格博格等編寫的《牛津創(chuàng)新手冊(cè)》(2021年譯本)、道奇森等主編的《牛津創(chuàng)新管理手冊(cè)》(2020年譯本)、Malerba等著的《高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與演化:基于歷史友好模型》(2019年譯本)、坎特納與Malerba主編的《創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)與結(jié)構(gòu)變遷》(2013年譯本)等5部。第三,通讀或精讀上述論著,以Malerba 2002年發(fā)表《創(chuàng)新與產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)》、2010年主編論文集《歐洲知識(shí)密集型創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新系統(tǒng)》、2012年主編論文集《作為學(xué)習(xí)過程的經(jīng)濟(jì)發(fā)展:跨越產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的差異》為關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn),識(shí)別出Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的起源、形成和應(yīng)用深化等階段。

為研究Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新思想影響,參考Fagerberg等的做法,在Web of Science核心合集統(tǒng)計(jì)出Malerba發(fā)表的《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)品》一文的他引次數(shù)和被創(chuàng)新領(lǐng)域權(quán)威期刊的引用次數(shù),分別代表文獻(xiàn)影響力范圍和未來趨勢(shì)。此外,為了更好地提出中國情境下的研究建議,以2003年1月—2021年5月為檢索周期,在中國知網(wǎng)上以主題搜索“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)”“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”等關(guān)鍵詞,得到《管理世界》《經(jīng)濟(jì)管理》《科學(xué)學(xué)研究》《科研管理》《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》《研究與發(fā)展管理》等6本代表性期刊論文共計(jì)187篇,分別對(duì)文獻(xiàn)標(biāo)題、摘要和正文進(jìn)行人工核對(duì),剔除不相關(guān)文獻(xiàn)后,得到代表性文獻(xiàn)73篇,以此為基礎(chǔ)對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

二、Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)

(一)Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)涵及辨析

Malerba認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)由行為者組成,為創(chuàng)造、生產(chǎn)和銷售特定產(chǎn)品而進(jìn)行市場(chǎng)和非市場(chǎng)交互,行為者通過溝通、交換、合作、競(jìng)爭(zhēng)和控制發(fā)生互動(dòng),并受到制度影響,產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)通過不同要素的演化發(fā)生變遷和轉(zhuǎn)型。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)包含三部分。(1)知識(shí)與技術(shù)。指支撐產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和分銷的基礎(chǔ)性投入,產(chǎn)業(yè)知識(shí)技術(shù)有專用性、緘默性、復(fù)雜性、互補(bǔ)性和獨(dú)立性特點(diǎn),通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識(shí)創(chuàng)造和交換體現(xiàn)。(2)行為者與網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新包含了廣泛行為者的市場(chǎng)和非市場(chǎng)互動(dòng)過程,行為者包括企業(yè)和非企業(yè)組織(如大學(xué)、金融機(jī)構(gòu)、政府等),以及企業(yè)聯(lián)盟、企業(yè)部門或者個(gè)人(包括消費(fèi)者、科學(xué)家和創(chuàng)業(yè)者)等。不同行為者由特定學(xué)習(xí)過程、能力、信念、目標(biāo)、組織架構(gòu)和行為塑造,通過溝通、交換、競(jìng)爭(zhēng)、合作和控制進(jìn)行互動(dòng),行為者創(chuàng)造、交換與創(chuàng)新相關(guān)知識(shí)并將其商業(yè)化。(3)制度。行為者受到制度影響,制度包含規(guī)范、慣例、公共習(xí)慣、規(guī)則、法律和標(biāo)準(zhǔn)等。制度可以是正式的(如專利制度)或是非正式的(如企業(yè)慣例),可由行為者創(chuàng)造,也可能在不同行為者互動(dòng)過程中建立(如合同)。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論有別于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)行業(yè)邊界靜態(tài),并以產(chǎn)業(yè)集中度、縱向一體化或多樣化來理解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),完全理性人假設(shè)不重視企業(yè)學(xué)習(xí)和行為者間的聯(lián)系,僅將專利制度和研發(fā)支持作為主要制度和政策,因而只能部分把握產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律。相比之下,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)涵、組成與變遷的理解更為豐富與動(dòng)態(tài)。第一,賦予產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)新含義,行為者、知識(shí)、產(chǎn)品和技術(shù)間的聯(lián)結(jié)和關(guān)系被定義為網(wǎng)絡(luò),包含了企業(yè)和非企業(yè)組織間的正式和非正式關(guān)系;第二,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是各種要素聚合結(jié)果,不存在最優(yōu)創(chuàng)新系統(tǒng),在不同國家和不同時(shí)間可能會(huì)發(fā)展出不同特征,這是由“有意識(shí)的設(shè)計(jì)”和“沒有事先安排的進(jìn)程”共同決定的,在擾動(dòng)環(huán)境中,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展嵌入特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中并產(chǎn)生路徑依賴;第三,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)重視知識(shí)的核心作用,將創(chuàng)新演化看作行為者出現(xiàn)新知識(shí)和能力、不同行為者間出現(xiàn)新知識(shí)聯(lián)結(jié),或者不同行為者間孤立知識(shí)技術(shù)整合的結(jié)果。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)都屬于創(chuàng)新系統(tǒng)方法,該方法涵蓋了影響創(chuàng)新過程的主要因素,四種理論可以歸納為一般性創(chuàng)新系統(tǒng)的不同表達(dá),擁有創(chuàng)新系統(tǒng)的共同特征,即把創(chuàng)新和學(xué)習(xí)過程置于核心位置,運(yùn)用歷史或演化方法,重視分析的整體性、跨學(xué)科性和非線性,強(qiáng)調(diào)制度作用等。區(qū)別之處在于研究重點(diǎn)不同,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)聚焦于比較產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新差異,國家創(chuàng)新系統(tǒng)聚焦于非企業(yè)型組織和制度概念,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)注區(qū)域邊界,技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)更關(guān)注技術(shù)。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)有別于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)觀點(diǎn)。Adner認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)與其他行為者聯(lián)系,提供面向客戶的解決方案并實(shí)現(xiàn)價(jià)值輸出的協(xié)同機(jī)制,強(qiáng)調(diào)集體創(chuàng)造價(jià)值以及管理風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的區(qū)別主要有三點(diǎn):第一,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)注產(chǎn)業(yè)差異和相關(guān)制度,創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)作用;第二,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)觀點(diǎn)圍繞產(chǎn)品生產(chǎn)展開,創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)觀點(diǎn)聚焦于價(jià)值網(wǎng)絡(luò)研究,參與者實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力共同演進(jìn)的基礎(chǔ)是“共同的價(jià)值創(chuàng)造”;第三,創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)邊界更為模糊,創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)覆蓋了多樣化組織社群、機(jī)構(gòu)和個(gè)人,生態(tài)系統(tǒng)開放且可以滲透,使得邊界定義十分困難。

(二)Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)

1.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類理論和產(chǎn)業(yè)生命周期理論

熊彼特對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主要來源的理解被后來學(xué)者分成了熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)和Ⅱ型產(chǎn)業(yè),分別代表新企業(yè)和大企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新類型;Pavitt依據(jù)創(chuàng)新來源和獨(dú)占性機(jī)制提出了4類不同創(chuàng)新模式的產(chǎn)業(yè);Malerba等探索了熊彼特產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新類型的技術(shù)體制根源認(rèn)為高技術(shù)機(jī)會(huì)、低獨(dú)占性條件、低技術(shù)累積性會(huì)導(dǎo)致熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè),而低技術(shù)機(jī)會(huì)、高獨(dú)占性條件、高技術(shù)累積性會(huì)導(dǎo)致熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè)。Klepper把熊彼特Ⅰ型和Ⅱ型產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)生命周期聯(lián)系在一起,產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期呈現(xiàn)出知識(shí)變化快、進(jìn)入門檻低、新企業(yè)是主要?jiǎng)?chuàng)新者的特征,熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)在發(fā)展成熟后,技術(shù)變化遵循既定技術(shù)軌道,規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)曲線、進(jìn)入障礙等越來越重要,大企業(yè)成為主要?jiǎng)?chuàng)新者,逐漸轉(zhuǎn)化為熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類理論和產(chǎn)業(yè)生命周期理論部分解釋了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新差異及根源,為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論發(fā)展奠定了基礎(chǔ),主要體現(xiàn)在三方面:一是為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)多維度、整合和動(dòng)態(tài)分析方法的提出奠定了方法論基礎(chǔ);二是Pavitt產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式分類為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類提供了研究基礎(chǔ);三是技術(shù)體制與產(chǎn)業(yè)周期構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化基礎(chǔ),技術(shù)體制與市場(chǎng)體制交互被認(rèn)為不同階段產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化重要?jiǎng)恿Α?/p>

2.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)思想

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為行為主體是“有限理性”的,知識(shí)和技術(shù)并不能自動(dòng)在企業(yè)間傳播,學(xué)習(xí)能力成為解釋績(jī)效差異的關(guān)鍵要素。首先,Malerba強(qiáng)調(diào)知識(shí)與學(xué)習(xí)的核心地位,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新“可以看作眾多行為者以創(chuàng)造、交換與創(chuàng)新有關(guān)知識(shí)及其商業(yè)化為目的的一種系統(tǒng)性的交互作用過程”,呼應(yīng)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)有特定知識(shí)基礎(chǔ)、技術(shù)和相關(guān)投入以及促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造和擴(kuò)散的組織是創(chuàng)新主要來源的觀點(diǎn)。其次,Malerba認(rèn)為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)“具有相似技術(shù)的異質(zhì)性企業(yè)在相似的知識(shí)基礎(chǔ)中搜尋,從事同樣的生產(chǎn)活動(dòng),并嵌入相同的制度環(huán)境中,分享共同的行為和組織特征,發(fā)展出相同范圍的學(xué)習(xí)、行為模式和組織形式”,繼承了演化理論“多樣性創(chuàng)造—選擇—復(fù)制”的邏輯。不同企業(yè)嵌入在產(chǎn)業(yè)特定技術(shù)機(jī)會(huì)和制度條件中,使得行業(yè)內(nèi)企業(yè)在技術(shù)與產(chǎn)品多樣性創(chuàng)造、過程選擇和復(fù)制過程中形成了類似的產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)和制度模式。

3.創(chuàng)新系統(tǒng)相關(guān)理論

創(chuàng)新系統(tǒng)被認(rèn)為由參與者、網(wǎng)絡(luò)和制度組成,服務(wù)于開發(fā)、擴(kuò)散和利用新產(chǎn)品和工藝的總體功能。創(chuàng)新系統(tǒng)擁有單個(gè)創(chuàng)新要素(例如技術(shù))不具備的整體性特征,可以識(shí)別出系統(tǒng)邊界。國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新要素間聯(lián)結(jié)、交互、學(xué)習(xí)以及制度安排對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵性作用,用于解釋20世紀(jì)80年代日本汽車、家電產(chǎn)業(yè)等趕超歐美國家的現(xiàn)象。創(chuàng)新系統(tǒng)相關(guān)理論構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)。Malerba早期對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的提出奠定了基礎(chǔ)。Malerba更重視企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和核心研發(fā)體系等創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)國家創(chuàng)新能力影響。同時(shí),產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論繼承了Lundvall等強(qiáng)調(diào)的“生產(chǎn)結(jié)構(gòu)”和“建立制度”是界定創(chuàng)新系統(tǒng)最重要維度的觀點(diǎn),圍繞生產(chǎn)系統(tǒng)展開研究,強(qiáng)調(diào)制度通過影響科技變革速度、組織創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績(jī)效,在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)變化中扮演重要角色。此外,對(duì)行為者多樣性理解源于國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架中創(chuàng)新主體多樣性思考,把行為者廣泛聯(lián)結(jié)內(nèi)化為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),體現(xiàn)了創(chuàng)新系統(tǒng)觀。

三、Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的基本思想

Malerba等學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行長(zhǎng)期深入研究,抓住知識(shí)基礎(chǔ)和行為者多樣性、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和制度政策復(fù)雜性等特征,不斷豐富其理論思想。

(一)知識(shí)技術(shù)屬性與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)系

知識(shí)和技術(shù)屬性構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)基礎(chǔ),Malerba把產(chǎn)業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、學(xué)習(xí)過程與知識(shí)創(chuàng)造和交換過程聯(lián)系起來。首先,知識(shí)基礎(chǔ)與學(xué)習(xí)過程視角。Malerba通過對(duì)醫(yī)藥和生物技術(shù)、電信裝備與服務(wù)、化學(xué)、軟件和機(jī)床等五個(gè)產(chǎn)業(yè)展開案例分析,指出知識(shí)基礎(chǔ)決定了企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)間創(chuàng)新活動(dòng)過程。例如,早期制藥技術(shù)與化學(xué)密切相關(guān),缺乏正式研究,隨機(jī)篩選天然和衍生化合物方法的普及導(dǎo)致了研發(fā)爆炸式增長(zhǎng),隨后分子生物學(xué)的出現(xiàn)引出了基于分子遺傳學(xué)和脫氧核糖核酸(DNA)技術(shù)的新學(xué)習(xí)體系,技術(shù)研究過程分為專業(yè)技術(shù)和通用技術(shù)。制藥業(yè)復(fù)雜性和低累積性的技術(shù)特征使得創(chuàng)新過程依賴強(qiáng)大的基礎(chǔ)科學(xué)研究能力,以及企業(yè)和大學(xué)等機(jī)構(gòu)的互動(dòng)能力。其次,不同類型知識(shí)對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的重要性因產(chǎn)業(yè)而異。Breschi等對(duì)制藥、電子等行業(yè)企業(yè)實(shí)證發(fā)現(xiàn),企業(yè)成立前掌握的技術(shù)知識(shí)和市場(chǎng)知識(shí)對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的重要性因產(chǎn)業(yè)而異,在制藥和電子產(chǎn)業(yè),技術(shù)知識(shí)和市場(chǎng)知識(shí)重要性相當(dāng),而在生物技術(shù)行業(yè),技術(shù)知識(shí)更重要。最后,知識(shí)交換視角。Malerba等檢視了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)間知識(shí)流動(dòng)特征,通過分析1980—2000年歐美6國135個(gè)狹義技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)和跨領(lǐng)域知識(shí)流動(dòng)的面板專利數(shù)據(jù),揭示了產(chǎn)業(yè)間知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重要影響,發(fā)現(xiàn)國內(nèi)研發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)間知識(shí)溢出效果比國際研發(fā)更強(qiáng),然而國際研發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部知識(shí)溢出效應(yīng)是國內(nèi)研發(fā)的2.4倍。

(二)行為者與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

除目標(biāo)企業(yè)外,Malerba研究的行為者包括實(shí)驗(yàn)用戶、中間用戶企業(yè)、上游供應(yīng)商、衍生企業(yè)、知識(shí)密集型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)等。Malerba尤其重視非企業(yè)組織在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的作用,因?yàn)榉瞧髽I(yè)組織“通過各種方式支持企業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和生產(chǎn),其角色在不同部門間存在較大差異”。例如,Corrocher等對(duì)信息與通信技術(shù)(information and communication technology,ICT)行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分類研究,以大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等非企業(yè)行為者作為創(chuàng)新來源指標(biāo),反映非企業(yè)行為者在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的重要作用。另一個(gè)關(guān)注重點(diǎn)來自用戶,Malerba早期研究指出用戶需求結(jié)構(gòu)是影響技術(shù)變革速度和方向的主要因素之一。20世紀(jì)60年代歐洲半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力衰退主要由于電子消費(fèi)品需求(而不是公共采購或計(jì)算機(jī)需求)在各國需求結(jié)構(gòu)中占據(jù)了主導(dǎo)地位。Malerba等進(jìn)一步建模指出邊緣市場(chǎng)或者實(shí)驗(yàn)用戶能為產(chǎn)業(yè)新進(jìn)入者提供生存和發(fā)展空間,在這個(gè)空間,新技術(shù)能夠逐漸成熟并能在主流市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)力。Fontana等使用1997—2007年全球創(chuàng)辦的1 000多家半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)企業(yè)的數(shù)據(jù)集,實(shí)證發(fā)現(xiàn)具有用戶背景的初創(chuàng)企業(yè)比半導(dǎo)體行業(yè)本身的衍生企業(yè)或以前活躍在大學(xué)或其他行業(yè)的人創(chuàng)辦的新企業(yè)生存時(shí)間更長(zhǎng),這些結(jié)果有力地指出了用戶作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新來源的重要作用。

Malerba探索了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。由于單一企業(yè)難以獲取產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全部知識(shí),知識(shí)網(wǎng)絡(luò)就成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)早期關(guān)注焦點(diǎn)。傳統(tǒng)理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)間技術(shù)聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)形成、結(jié)構(gòu)特征對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制,Malerba進(jìn)一步擴(kuò)大了研究范圍,強(qiáng)調(diào)企業(yè)與非企業(yè)組織間的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作用,例如指出企業(yè)與大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)的緊密聯(lián)系對(duì)于制藥和生物技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效至關(guān)重要。在合成染料化學(xué)產(chǎn)業(yè)中,企業(yè)與大學(xué)和用戶的聯(lián)系對(duì)知識(shí)獲取和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新同樣重要。對(duì)軟件行業(yè)而言,用戶—生產(chǎn)者互動(dòng)、全球和本地網(wǎng)絡(luò)以及熟練人力資本的高流動(dòng)性都至關(guān)重要。隨著研究深入,新興國家產(chǎn)業(yè)追趕背景下基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)搜尋成為另一個(gè)視角,如印度和巴西電信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和追趕受阻是因?yàn)槲茨芙@取國外知識(shí)的渠道和網(wǎng)絡(luò)。實(shí)證研究表明,企業(yè)“本土搜尋”戰(zhàn)略與創(chuàng)新速度正相關(guān),并被同技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為負(fù)向調(diào)節(jié),因此研發(fā)聯(lián)盟有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新速度,而Breschi等對(duì)1982—1993年美歐6國專利數(shù)據(jù)的實(shí)證表明企業(yè)技術(shù)多樣化并非隨機(jī)發(fā)生,建立在網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上有意識(shí)本土搜索或無意識(shí)知識(shí)溢出的產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)是技術(shù)多樣化的主要?jiǎng)恿Α?/p>

產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直聯(lián)結(jié)是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要形式。垂直聯(lián)結(jié)指企業(yè)與需求方或供給方聯(lián)結(jié)的網(wǎng)絡(luò),研究揭示了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)與關(guān)鍵用戶或者供應(yīng)商聯(lián)結(jié)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生了顯著影響。Adams等使用不同專利數(shù)據(jù)庫,定量估計(jì)了中間用戶企業(yè)引發(fā)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模,發(fā)現(xiàn)與其他參與者相比,中間用戶公司創(chuàng)新規(guī)模在絕對(duì)值和相對(duì)值上都更高。通過研究半導(dǎo)體行業(yè)初創(chuàng)企業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),來自用戶企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者擁有的知識(shí)更可能支持跨行業(yè)邊界的創(chuàng)業(yè)。有意思的是,Fontana等基于1996—2008年美國電信產(chǎn)業(yè)336家新創(chuàng)企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn),創(chuàng)始人有上游行業(yè)(半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè))工作經(jīng)歷的新企業(yè)擁有更低的退出風(fēng)險(xiǎn),這是由于電信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)嚴(yán)重依賴半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的硬件和技術(shù)。

(三)制度與公共政策

制度是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分析可為能源、生物技術(shù)、信息與通信技術(shù)等特定產(chǎn)業(yè)公共政策制定提供依據(jù)。Malerba等指出政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同階段制定出口、教育、研發(fā)培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、公共采購等支持和激勵(lì)政策,對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展起到積極作用。典型事實(shí)包括:德國先進(jìn)教育制度對(duì)現(xiàn)代化學(xué)發(fā)展起到了基礎(chǔ)性支持作用,噴氣式客機(jī)發(fā)展得益于美國政府在機(jī)身和發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)上的巨額投資,印度寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為國內(nèi)制藥企業(yè)初期創(chuàng)新能力發(fā)展提供了機(jī)會(huì),等等。

基于產(chǎn)業(yè)間知識(shí)相互依存關(guān)系,公共政策可能在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間發(fā)生傳導(dǎo)效應(yīng),Malerba等通過計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體行業(yè)共同演化的歷史友好模式,考察了反壟斷、公共采購、標(biāo)準(zhǔn)等公共政策對(duì)兩個(gè)垂直相關(guān)行業(yè)在不確定環(huán)境中共同演化的影響,證明了政策影響可能會(huì)從一個(gè)行業(yè)蔓延到另一個(gè)行業(yè),針對(duì)特定行業(yè)的政策會(huì)影響產(chǎn)品市場(chǎng)、公司邊界變化或知識(shí)和技術(shù)相互依存關(guān)系,引發(fā)行業(yè)創(chuàng)新條件的重大變化。此外,公共政策具有產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性,Freitas等使用挪威、意大利和法國三次創(chuàng)新調(diào)查的微觀數(shù)據(jù),估算了研發(fā)稅收抵免效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性,表明研發(fā)傾向較高行業(yè)的平均研發(fā)投入和產(chǎn)出附加效應(yīng)更強(qiáng)。

四、Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的主要應(yīng)用

自Malerba正式提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論以來,該分析框架被廣泛應(yīng)用于發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)追趕、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、產(chǎn)業(yè)技術(shù)多樣化和知識(shí)密集型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、衍生企業(yè)等重大現(xiàn)實(shí)議題。

(一)發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與追趕

發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家有顯著差別的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新初始條件、關(guān)鍵變量和機(jī)制,使研究尤具挑戰(zhàn)。研究的第一個(gè)視角是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的異同。在《作為學(xué)習(xí)過程的經(jīng)濟(jì)發(fā)展:產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)間的差異》一書中,Malerba等討論了影響計(jì)算機(jī)軟件、半導(dǎo)體等多國5個(gè)行業(yè)創(chuàng)新與追趕的主要因素,認(rèn)為發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)成功追趕的共同因素包括國內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)和能力形成、能夠獲取國外知識(shí)、熟練的人力資本和積極的公共政策等;影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和追趕成功的差異性因素包括與技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、需求特征、與本土/海外供應(yīng)商關(guān)系、大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)、融資機(jī)制、政府政策類型、標(biāo)準(zhǔn)、管制和規(guī)范等,此外,國家差異也是重要因素。

第二個(gè)視角是對(duì)產(chǎn)業(yè)成功追趕的探索。首先,創(chuàng)新系統(tǒng)要素間互補(bǔ)是成功追趕的重要原因,如Capone等基于歷史友好模型分析了中國移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)的追趕過程,使用歷史友好仿真和歷史差異仿真模擬了不同技術(shù)體制和市場(chǎng)條件下中國企業(yè)的追趕效果,結(jié)果顯示大的細(xì)分市場(chǎng)規(guī)模為中國企業(yè)追趕的初始階段提供了培育環(huán)境,技術(shù)變革的高連續(xù)性促進(jìn)了追趕進(jìn)程。其次,國家創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)互動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和追趕至關(guān)重要。如前所述,印度寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為國內(nèi)制藥企業(yè)初期創(chuàng)新能力發(fā)展提供了機(jī)會(huì),先進(jìn)農(nóng)業(yè)知識(shí)庫、良好的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和公共研發(fā)支出政策為中國農(nóng)業(yè)本土能力發(fā)展提供了關(guān)鍵要素。最后,善用機(jī)會(huì)窗口是成功追趕的重要條件。Lee等使用手機(jī)、照相機(jī)等行業(yè)案例,指出后進(jìn)國家在長(zhǎng)期產(chǎn)業(yè)發(fā)展中后來居上,可能得益于把技術(shù)、需求和制度3種類型機(jī)會(huì)窗口與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素有效聯(lián)結(jié)起來。遵循這一思路,Landini等使用歷史友好模型和反事實(shí)模擬仿真,對(duì)由客戶引導(dǎo)的中國風(fēng)力、生物和水利發(fā)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與追趕進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)窗口出現(xiàn)的時(shí)機(jī)影響了產(chǎn)業(yè)追趕進(jìn)程,需求窗口之后發(fā)生的技術(shù)不連續(xù)性(即技術(shù)機(jī)會(huì)窗口)可能會(huì)降低需求窗口在產(chǎn)業(yè)追趕過程中的有效性,因?yàn)榧夹g(shù)窗口打開抵消了早期需求窗口帶來的優(yōu)勢(shì),擁有更強(qiáng)能力的在位企業(yè)有更多機(jī)會(huì)利用技術(shù)窗口擴(kuò)展能力。此外,有效利用機(jī)會(huì)窗口需要匹配制度條件,如保護(hù)主義是需求窗口發(fā)揮作用的必要條件,市場(chǎng)保護(hù)可以使得追趕國家企業(yè)利用內(nèi)部市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)積累能力。

(二)知識(shí)密集型創(chuàng)業(yè)

知識(shí)密集型創(chuàng)業(yè)(knowledge intensive entrepreneurship,KIE)被視為知識(shí)的運(yùn)營者,是整合現(xiàn)有知識(shí)資產(chǎn),創(chuàng)造新知識(shí)并轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)的過程,在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型中扮演了重要角色。Malerba將KIE定義為在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中引入創(chuàng)新并密集使用新知識(shí)的新企業(yè),分析了KIE活動(dòng)中的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類問題;Fontana等實(shí)證發(fā)現(xiàn)KIE嵌入的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)存在異質(zhì)性,根據(jù)知識(shí)來源、網(wǎng)絡(luò)種類、創(chuàng)新獨(dú)占性方法等維度,歸納出5類不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng),包括擴(kuò)散型產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、與生產(chǎn)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、與互補(bǔ)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、分布式信息產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)和分布式科技知識(shí)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。針對(duì)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)KIE活動(dòng),Hirsch-Kreinsen等通過選擇紡織、食品和金屬行業(yè)27個(gè)案例,檢驗(yàn)了低科技產(chǎn)業(yè)(研發(fā)強(qiáng)度小于3%的產(chǎn)業(yè))存在知識(shí)密集型創(chuàng)業(yè),并將其分為市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、科學(xué)與技術(shù)驅(qū)動(dòng)、能力驅(qū)動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)壓力驅(qū)動(dòng)4種類型。

KIE活動(dòng)中的知識(shí)交換與戰(zhàn)略差異是另一個(gè)研究視角。Laage-Hellman等通過瑞典醫(yī)療技術(shù)公司Aerocrine的單案例研究,分析了特定企業(yè)如何依賴產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)獲取和發(fā)展知識(shí)及資源,展示了創(chuàng)業(yè)企業(yè)在不同發(fā)展階段如何協(xié)調(diào)與大學(xué)、客戶和供應(yīng)商的知識(shí)合作關(guān)系,例如KIE企業(yè)與母體企業(yè)關(guān)系的重要性隨時(shí)間逐漸降低,而與用戶和供應(yīng)商關(guān)系的重要性逐漸增強(qiáng),只有當(dāng)企業(yè)能力符合產(chǎn)業(yè)規(guī)制時(shí),才有可能利用創(chuàng)新機(jī)會(huì)。此外,Camerani等基于2009—2011年數(shù)字音頻播放器產(chǎn)業(yè)585種創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)了創(chuàng)業(yè)企業(yè)和在位企業(yè)差異化的技術(shù)戰(zhàn)略,指出戰(zhàn)略差異源于創(chuàng)業(yè)企業(yè)為抵御在位企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

Malerba等還比較了跨國與跨產(chǎn)業(yè)背景下的KIE活動(dòng)。Malerba等使用專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)對(duì)中、俄、印3國電信、制藥、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新展開分析,發(fā)現(xiàn)3國KIE企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模比在位企業(yè)小,中、俄KIE企業(yè)創(chuàng)新占比逐年下降,3國KIE企業(yè)在創(chuàng)新質(zhì)量上沒有顯著差異,而在持續(xù)性創(chuàng)新水平上存在顯著差異,決定KIE企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的共同因素包括收入增長(zhǎng)與市場(chǎng)機(jī)會(huì)、人力資本供給、研發(fā)增長(zhǎng)、公共政策支持等。后續(xù)研究中,Malerba等利用歐洲86個(gè)企業(yè)案例,分析了KIE企業(yè)創(chuàng)始人特征、知識(shí)特征、知識(shí)生命周期特征以及商業(yè)、市場(chǎng)和制度條件,后續(xù)研究中使用歐盟AEGIS微觀數(shù)據(jù),發(fā)展出KIE企業(yè)創(chuàng)業(yè)程式化流程模式。與其他企業(yè)相比,KIE企業(yè)與創(chuàng)新系統(tǒng)互動(dòng)更多,KIE企業(yè)與創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)系存在產(chǎn)業(yè)和國家差異等。

五、Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論深化討論:分類與演化

通過發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕和KIE活動(dòng)的應(yīng)用研究,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類和演化思想得到發(fā)展,包括技術(shù)轉(zhuǎn)變、機(jī)會(huì)窗口、系統(tǒng)要素交互、跨越產(chǎn)業(yè)和地理邊界等方面。

(一)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類

創(chuàng)新差異是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的基礎(chǔ),關(guān)鍵變量與機(jī)制差異有助于識(shí)別產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新模式差異,但不能完全替代創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)差異分析,因?yàn)閯?chuàng)新系統(tǒng)擁有單個(gè)創(chuàng)新要素所不具備的整體特征。能否識(shí)別產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界進(jìn)而分類,就成為驗(yàn)證理論進(jìn)步性的重要標(biāo)準(zhǔn)。已有文獻(xiàn)中的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式包括熊彼特Ⅰ型和熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè)、Pavitt產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類等,都基于一個(gè)或若干個(gè)創(chuàng)新要素劃分,Malerba等把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類研究推向系統(tǒng)層面。

Fontana等把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類維度歸納為4個(gè)。一是知識(shí)來源,包括大學(xué)等非市場(chǎng)型水平聯(lián)結(jié)的知識(shí)來源,與用戶、供應(yīng)商等市場(chǎng)型垂直聯(lián)結(jié)的知識(shí)來源以及商業(yè)事件和出版物。二是從參與網(wǎng)絡(luò)中受益,包括:通過網(wǎng)絡(luò)獲得互補(bǔ)資產(chǎn)和市場(chǎng),如吸引融資、建立市場(chǎng)合作、獲得法律幫助、開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)等;通過網(wǎng)絡(luò)獲取生產(chǎn)優(yōu)勢(shì),如聯(lián)系客戶和用戶、選擇供應(yīng)商等。三是技術(shù)協(xié)議種類,如戰(zhàn)略聯(lián)盟、研發(fā)協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議、許可證、研發(fā)外包等。四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式,包括:隱性方法,如保密協(xié)議和商業(yè)秘密等;編碼化和正式保護(hù)方法,如專利、商標(biāo)和版權(quán)等;非正式方法,如先入優(yōu)勢(shì)和設(shè)計(jì)復(fù)雜性等。根據(jù)上述維度,歸納出5類不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)(見表1),包括擴(kuò)散型產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、與生產(chǎn)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、與互補(bǔ)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、分布式信息產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)和分布式科技知識(shí)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。以“與生產(chǎn)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)”為例,此類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)主要與生產(chǎn)相關(guān)且知識(shí)主要通過垂直聯(lián)結(jié),知識(shí)來源于客戶、供應(yīng)商或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)機(jī)會(huì)通過企業(yè)與客戶或供應(yīng)商的垂直聯(lián)結(jié)達(dá)成,從網(wǎng)絡(luò)中受益主要來自生產(chǎn)相關(guān)的客戶或供應(yīng)商。從創(chuàng)新系統(tǒng)整體著眼分析,深化了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論,為公共政策制定提供了依據(jù)。

表1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的分類

(二)技術(shù)轉(zhuǎn)變與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化

技術(shù)轉(zhuǎn)變是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要?jiǎng)恿χ弧Ｃ鎸?duì)技術(shù)轉(zhuǎn)變,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的行為者會(huì)產(chǎn)生差異性反應(yīng),當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)變呈現(xiàn)漸進(jìn)性特征時(shí),在位企業(yè)或現(xiàn)有制度往往采納和擴(kuò)散新技術(shù),并固化已有的行為者關(guān)系,如同熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新描述的那樣。當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)變呈現(xiàn)不連續(xù)性特征時(shí),在位企業(yè)或現(xiàn)有制度往往會(huì)阻礙新技術(shù)采用,并催生新的行為者或新關(guān)系。生物制藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的案例研究表明,制藥技術(shù)更迭改變了系統(tǒng)參與者及聯(lián)結(jié)。制藥技術(shù)早期與化學(xué)密切相關(guān),創(chuàng)新主體主要為科學(xué)家個(gè)體,隨著分子遺傳學(xué)和DNA技術(shù)的新學(xué)習(xí)體系形成,技術(shù)創(chuàng)新越來越依賴強(qiáng)大的基礎(chǔ)科學(xué)研究能力及與公共科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)結(jié),創(chuàng)新主體變更為企業(yè)、大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)等。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕研究中,學(xué)者們使用歷史友好模型探索技術(shù)變革對(duì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位更替的作用,通過對(duì)移動(dòng)電話和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新案例分析發(fā)現(xiàn),新技術(shù)破壞性越強(qiáng),在位企業(yè)能力越低,在位者和追趕者之間市場(chǎng)份額變動(dòng)越大。技術(shù)不連續(xù)條件下,如果在位者行為高度鎖定,產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位更可能發(fā)生變更。

(三)機(jī)會(huì)窗口與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化

機(jī)會(huì)窗口指新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式刺激后進(jìn)國家趕超中的角色。Lee等把機(jī)會(huì)窗口與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)要素聯(lián)系起來,理解為“產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)中的不連續(xù)性”,并提出了技術(shù)、需求和制度3種類型機(jī)會(huì)窗口。技術(shù)窗口指技術(shù)的突破性轉(zhuǎn)變,需求窗口指一種新型需求或者本地需求重大調(diào)整等,制度窗口指對(duì)特定行業(yè)公開干預(yù)或制度條件急劇變化。機(jī)會(huì)窗口強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)“反應(yīng)”的重要性,“反應(yīng)”包括行為者學(xué)習(xí)過程、能力水平、組織類型和戰(zhàn)略,以及公共政策、教育系統(tǒng)等制度性反應(yīng)。已有產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)機(jī)會(huì)窗口的有效反應(yīng)不足(也稱“在位者陷阱”)會(huì)導(dǎo)致其領(lǐng)先地位被趕超,后進(jìn)國家對(duì)機(jī)會(huì)窗口的有效反應(yīng)有助于產(chǎn)業(yè)趕超。總之,面對(duì)機(jī)會(huì)窗口,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的差異化反應(yīng)決定了長(zhǎng)期演化路徑。Lee等將這一分析框架應(yīng)用于手機(jī)、照相機(jī)、半導(dǎo)體等行業(yè),Landini等將其應(yīng)用于中國風(fēng)力、生物和水利發(fā)電產(chǎn)業(yè)追趕分析。此外,該框架還被廣泛運(yùn)用于多個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的長(zhǎng)期演化分析中,包括中型客機(jī)、移動(dòng)電話、白酒、半導(dǎo)體芯片、照相機(jī)和鋼鐵等產(chǎn)業(yè)。

(四)系統(tǒng)要素交互與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系演化

技術(shù)體制和需求體制交互成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化的重要?jiǎng)恿?。技術(shù)體制的累積性特征反映了產(chǎn)業(yè)知識(shí)特征,技術(shù)機(jī)會(huì)來自于制度或者用戶、供應(yīng)商、大學(xué)的聯(lián)結(jié),技術(shù)獨(dú)占性條件來自制度范疇,如專利制度。需求體制體現(xiàn)了需求規(guī)模、結(jié)構(gòu)與細(xì)分程度等,主要與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相關(guān)。早期研究強(qiáng)調(diào)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)實(shí)驗(yàn)客戶(業(yè)余愛好者)與廠商的聯(lián)結(jié)使得新技術(shù)得以發(fā)展,對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。Malerba等利用模擬仿真方法,探索需求體制與技術(shù)演化關(guān)系,新企業(yè)存活取決于舊技術(shù)不能很好地服務(wù)于邊緣市場(chǎng)或者實(shí)驗(yàn)用戶,因?yàn)樾缕髽I(yè)通常無法在已有市場(chǎng)上與老牌企業(yè)正面競(jìng)爭(zhēng),需要找到一個(gè)邊緣市場(chǎng)或者實(shí)驗(yàn)用戶以便培育企業(yè)技術(shù)能力。在使用歷史友好模型對(duì)制藥業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化分析時(shí),Garavaglia等將市場(chǎng)要素和技術(shù)要素交互,發(fā)現(xiàn)更強(qiáng)累積性、更高技術(shù)機(jī)會(huì)和更嚴(yán)格獨(dú)占性條件有利于市場(chǎng)集中度提升,新市場(chǎng)出現(xiàn)則減緩了市場(chǎng)集中度的提升趨勢(shì)。

產(chǎn)業(yè)追趕視域下,Capone等在研究行業(yè)先發(fā)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化成本機(jī)制時(shí)指出,技術(shù)體制創(chuàng)業(yè)化(高技術(shù)機(jī)會(huì)、低獨(dú)占性條件和低知識(shí)累積性)和需求碎片化結(jié)合時(shí),先行者長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以演化升級(jí)。Landini等在分析中國風(fēng)力、生物和水利發(fā)電產(chǎn)業(yè)追趕時(shí),強(qiáng)調(diào)技術(shù)體制與需求體制交互時(shí)機(jī)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響,指出需求窗口之后發(fā)生的技術(shù)不連續(xù)性可能會(huì)降低需求窗口在產(chǎn)業(yè)追趕過程中的有效性,因?yàn)榧夹g(shù)窗口打開抵消了早期需求窗口帶來的優(yōu)勢(shì)。此外,系統(tǒng)要素交互驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕具有顯著產(chǎn)業(yè)差異性,例如軟件行業(yè)追趕基礎(chǔ)是充滿活力的創(chuàng)業(yè)精神與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的緊密聯(lián)系,電信行業(yè)中大企業(yè)投資和政策在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力培育中發(fā)揮主要作用。

(五)跨越產(chǎn)業(yè)與地理邊界的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系演化

當(dāng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)生跨越產(chǎn)業(yè)和地理邊界時(shí),上下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)市場(chǎng)條件變化、跨產(chǎn)業(yè)知識(shí)流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間有效互動(dòng)以及產(chǎn)業(yè)間相對(duì)位勢(shì)都可能對(duì)演化產(chǎn)生影響。上游產(chǎn)業(yè)供應(yīng)商能力擴(kuò)大可能影響下游企業(yè)創(chuàng)新決策,改變產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)鍵性聯(lián)結(jié)。Malerba等研究解釋了20世紀(jì)50至80年代美國計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)演變?nèi)绾我蕾嚿嫌伟雽?dǎo)體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)條件變化。當(dāng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)從集成電路向微處理器轉(zhuǎn)換,客戶市場(chǎng)從狹小的計(jì)算機(jī)市場(chǎng)向電信、消費(fèi)電子產(chǎn)品、汽車市場(chǎng)擴(kuò)散時(shí),計(jì)算機(jī)企業(yè)隨之轉(zhuǎn)型為專業(yè)化計(jì)算機(jī)生產(chǎn)商,不再從事半導(dǎo)體部件生產(chǎn)和研發(fā)?？绠a(chǎn)業(yè)知識(shí)流動(dòng)改變了產(chǎn)業(yè)內(nèi)初創(chuàng)企業(yè)生存條件。實(shí)證表明,具有應(yīng)用行業(yè)背景的初創(chuàng)企業(yè)比其他企業(yè)生存時(shí)間更長(zhǎng)。類似地,Adams等發(fā)現(xiàn)來自用戶的創(chuàng)業(yè)者更可能支持跨行業(yè)邊界的進(jìn)入和生存。跨產(chǎn)業(yè)知識(shí)流動(dòng)也影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模,實(shí)證研究指出與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)其他參與者比,中間用戶引發(fā)的創(chuàng)新規(guī)模在絕對(duì)值和相對(duì)值上都更高。

垂直產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間有效互動(dòng)影響演化速度和方向。研究指出,中國半導(dǎo)體供應(yīng)商的創(chuàng)新和生產(chǎn)能力與電信用戶需求之間的差距阻礙了兩個(gè)垂直產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)間的有效互動(dòng),制約了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化方向和速度。而產(chǎn)業(yè)間相對(duì)位勢(shì)影響了特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化。Lamperti等實(shí)證發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中處于中心位置正向影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和出口績(jī)效。此外,跨越國境的知識(shí)流動(dòng)影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化。Malerba等對(duì)歐美發(fā)達(dá)國家135個(gè)狹義技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)證研究表明,國際研發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部知識(shí)溢出效應(yīng)是國內(nèi)研發(fā)的2.4倍。Yu等指出,中國電信設(shè)備制造業(yè)成功發(fā)展的關(guān)鍵因素之一在于早期通過合資等方式吸收了國外先進(jìn)技術(shù);相反,半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期由于貿(mào)易障礙等因素?zé)o法獲得國外先進(jìn)技術(shù),從而深刻影響到后期產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

六、國內(nèi)研究述評(píng)及展望

在討論了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論發(fā)展脈絡(luò)與整合框架(如圖1所示)基礎(chǔ)上,本部分討論Malerba理論在國際學(xué)術(shù)界的影響與國內(nèi)研究現(xiàn)狀,結(jié)合中國情境,提出研究展望。

圖1 Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論發(fā)展脈絡(luò)與整合框架

(一)Malerba理論在國際學(xué)術(shù)界的廣泛影響

Malerba的《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)品》一文被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論代表作。搜索Web of Science核心合集,選取論文和會(huì)議論文兩種形式,顯示該文被引用898次,引用的前三位期刊為創(chuàng)新領(lǐng)域主流期刊,(83次),(60次),(25次)。從被引用時(shí)間分布看,自2015年以來年被引用次數(shù)都超過之前年份,表明該理論影響力正在擴(kuò)大。被引用文獻(xiàn)學(xué)科領(lǐng)域主要集中在管理與商學(xué)(526次)、經(jīng)濟(jì)學(xué)(251次)、環(huán)境科學(xué)與研究(189次)、城市發(fā)展(124次)、地理學(xué)(53次)。Fagerberg等列出的200年以來創(chuàng)新領(lǐng)域高被引論文,共涵蓋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)、開放式創(chuàng)新、技術(shù)生態(tài)位、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、專利制度、用戶創(chuàng)新、創(chuàng)新戰(zhàn)略、公共研發(fā)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等8個(gè)領(lǐng)域。比較2001年1月—2021年5月這些論文在Web of Science核心合集的他引次數(shù)和創(chuàng)新領(lǐng)域權(quán)威期刊的他引次數(shù),分別代表文獻(xiàn)影響力范圍和未來趨勢(shì)。從比較結(jié)果看,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論無論在影響力范圍還是未來趨勢(shì)上都占有重要地位。

(二)國內(nèi)相關(guān)研究述評(píng)

通過梳理代表性文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),國內(nèi)學(xué)者已就創(chuàng)新系統(tǒng)要素及交互關(guān)系展開研究,嘗試探索產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類,并就重大現(xiàn)實(shí)問題展開對(duì)話。

一是知識(shí)與技術(shù)視角。國內(nèi)學(xué)者探索了自主創(chuàng)新、引進(jìn)技術(shù)、技術(shù)改造、國內(nèi)技術(shù)購買、外部知識(shí)源等不同知識(shí)來源對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。不同知識(shí)基礎(chǔ)也影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式和過程,王黎螢等從專利密集型和非專利密集型視角、孟慶時(shí)等從數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律視角展開探索。此外,國內(nèi)文獻(xiàn)還對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體間知識(shí)的跨國流動(dòng),產(chǎn)業(yè)知識(shí)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)聯(lián)度等展開國際比較。

二是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角。李莉等研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)集聚態(tài)勢(shì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)抗毀性的影響研究,將創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征與網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)能力聯(lián)系起來,進(jìn)一步探索了網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新開放度的非均衡分布對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的作用關(guān)系。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)制與治理方面,劉可文等以張家港市氫能產(chǎn)業(yè)為例考察了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成機(jī)制,吳紹波等討論了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成過程中的機(jī)會(huì)主義行為及治理等。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化方面,蘇楠等引入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法揭示了中國21個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)聚性和流動(dòng)性的演變過程,張治河等利用灰色模糊評(píng)判法等發(fā)現(xiàn)中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展遵循“蠕蟲狀”演進(jìn)規(guī)律。

三是制度視角。制度在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同時(shí)期發(fā)揮了不同效應(yīng),王曉珍等指出中國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施前期對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮顯著促進(jìn)作用,后期更多表現(xiàn)為擠出效應(yīng),實(shí)證研究揭示了政策支持對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正負(fù)效應(yīng)。制度效應(yīng)還具有產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性,姜南等采用8國專利密集型產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)實(shí)證表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)不同類型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)影響不同。政策需要與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配,梁正等基于改革開放40年來中國產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新歷程,構(gòu)建了基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的后發(fā)國家創(chuàng)新政策演化模型,指出針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段,政策重點(diǎn)與方式應(yīng)有所不同。

四是創(chuàng)新要素、機(jī)會(huì)窗口、產(chǎn)業(yè)生命周期交互視角。從知識(shí)、網(wǎng)絡(luò)和制度要素交互入手,孫曉華等實(shí)證指出市場(chǎng)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新能力具有不顯著的正效應(yīng)是由于缺乏健全的創(chuàng)新制度,強(qiáng)調(diào)需求與制度協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。從創(chuàng)新體系要素與機(jī)會(huì)窗口交互看,李楨業(yè)從特殊協(xié)作關(guān)系(網(wǎng)絡(luò))和市場(chǎng)機(jī)會(huì)互補(bǔ)視角理解臺(tái)州縫制設(shè)備產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力退化現(xiàn)象,指出由“鄉(xiāng)緣”或“親緣”組成的特殊生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)不足,與外部機(jī)會(huì)是對(duì)立的。從創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)生命周期交互視角,劉志陽等把獨(dú)占性機(jī)制、互補(bǔ)資產(chǎn)、公共政策等與產(chǎn)業(yè)生命周期交互,研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新獲利戰(zhàn)略。

五是對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類的探索。靳景等基于相對(duì)創(chuàng)新溢出和吸收能力,把參與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)方式歸納為“創(chuàng)新關(guān)聯(lián)、創(chuàng)新溢出—產(chǎn)品需求、產(chǎn)品供給—?jiǎng)?chuàng)新吸收和產(chǎn)品供需”四類方式。

六是對(duì)重大現(xiàn)實(shí)問題的討論。針對(duì)“市場(chǎng)換技術(shù)”的爭(zhēng)論,孫瑋等提出外商投資企業(yè)研發(fā)溢出可能會(huì)阻礙要素自由配置,引發(fā)逆向技術(shù)擴(kuò)散。針對(duì)產(chǎn)業(yè)追趕背景下科技創(chuàng)新政策如何助力產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化,梁正等研究提出政策落腳點(diǎn)應(yīng)放在如何促進(jìn)本土創(chuàng)新主體的能力構(gòu)建之上。針對(duì)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展問題,楊以文等實(shí)證檢驗(yàn)表明,中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升會(huì)降低制造業(yè)不同行業(yè)創(chuàng)新水平差距,促進(jìn)創(chuàng)新水平收斂等。

(三)中國情境下的研究展望

國內(nèi)研究從不同視角提出許多洞見,但是少有研究從系統(tǒng)和整體視角出發(fā),也未形成理論熱點(diǎn)。為了更好地思考中國情境下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問題,推動(dòng)與發(fā)展適合中國情境的管理理論并用于指導(dǎo)實(shí)踐,本文借鑒Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新思想,提出了中國情境下開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究的理論方向,如圖2所示。

圖2 中國情境下開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究的理論方向

1.數(shù)字技術(shù)驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)新內(nèi)涵和新機(jī)制

當(dāng)前,人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算和大數(shù)據(jù)等底層數(shù)字技術(shù)被更多用來實(shí)現(xiàn)企業(yè)與業(yè)務(wù)合作伙伴、供應(yīng)商、分銷商和客戶的連接,用戶對(duì)生產(chǎn)過程深度參與,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇,組織邊界和產(chǎn)業(yè)邊界被重新定義,需要探索數(shù)字技術(shù)下創(chuàng)新系統(tǒng)要素及相互關(guān)系,未來研究可從兩方面入手。一方面是數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)新內(nèi)涵。知識(shí)基礎(chǔ)視角下,數(shù)字技術(shù)應(yīng)用是怎樣改變產(chǎn)業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)并影響組織學(xué)習(xí)方式的?數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下知識(shí)來源對(duì)新創(chuàng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有何影響?數(shù)字經(jīng)濟(jì)下知識(shí)跨產(chǎn)業(yè)和地理邊界的流動(dòng)規(guī)律及效果如何?創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角下,數(shù)字創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制為何?例如研發(fā)聯(lián)盟、平臺(tái)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)控制力對(duì)數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新速度的影響。此外,數(shù)字技術(shù)條件下需求如何引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新?制度視角包括數(shù)字技術(shù)下產(chǎn)業(yè)規(guī)范、慣例、規(guī)則、法律、標(biāo)準(zhǔn)等制度內(nèi)容變化,如Miric等指出手機(jī)軟件開發(fā)者技術(shù)獨(dú)占機(jī)制與傳統(tǒng)企業(yè)差異較大,數(shù)字經(jīng)濟(jì)下政府政策對(duì)特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響以及在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)間是否存在傳導(dǎo)性和異質(zhì)性等。

另一方面是數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)新機(jī)制。數(shù)字技術(shù)知識(shí)和網(wǎng)絡(luò)交互視角下,數(shù)字技術(shù)應(yīng)用的開放式、去中心化、快速更替和外部經(jīng)濟(jì)性等特征對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響為何,例如技術(shù)開放式特征對(duì)企業(yè)—用戶聯(lián)結(jié)影響是怎樣的?數(shù)字技術(shù)知識(shí)與制度交互視角下,數(shù)字技術(shù)的開放性和高不連續(xù)性對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了挑戰(zhàn),典型事實(shí)包括產(chǎn)業(yè)數(shù)字技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)濫用行為難以被合理界定和規(guī)制,數(shù)字技術(shù)的快速更迭帶來的高度不確定性也給企業(yè)管理慣例提出挑戰(zhàn)。面對(duì)更加動(dòng)蕩的外部環(huán)境,培育強(qiáng)動(dòng)態(tài)能力的企業(yè)慣例成為重要任務(wù)。數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)與制度協(xié)同視角下,擁有數(shù)字技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的企業(yè)更可能在現(xiàn)有規(guī)制體制下濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),抑制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能,典型例子包括近年來涌現(xiàn)的華為訴國際數(shù)據(jù)公司濫用市場(chǎng)支配地位等,數(shù)字技術(shù)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和制度協(xié)同推進(jìn)中國數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展已成為重要現(xiàn)實(shí)議題。

2.復(fù)雜外部環(huán)境下產(chǎn)業(yè)追趕與創(chuàng)新系統(tǒng)演化關(guān)系

復(fù)雜外部環(huán)境指新冠肺炎疫情和逆全球化浪潮的興起。復(fù)雜外部環(huán)境帶來了挑戰(zhàn)與機(jī)會(huì),需要從系統(tǒng)化視角分析中國未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕問題。從技術(shù)體制與市場(chǎng)體制聯(lián)結(jié)視角看,技術(shù)體制包括技術(shù)機(jī)會(huì)、技術(shù)獨(dú)占性條件和累積性條件等,市場(chǎng)體制包括市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)細(xì)分程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等。未來研究可從三方面展開。一是技術(shù)累積性特征與碎片化市場(chǎng)細(xì)分程度匹配對(duì)特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕的不同階段影響為何。二是逆全球化浪潮對(duì)不同經(jīng)濟(jì)體的獨(dú)占性條件產(chǎn)生重要影響,發(fā)達(dá)國家外緊內(nèi)松的政策已成為阻礙中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲取前沿知識(shí)、布局全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主要逆向動(dòng)力,在此背景下研究獨(dú)占性條件和市場(chǎng)體制匹配在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕過程的作用尤為重要。三是新冠肺炎疫情導(dǎo)致全球供需配置呈現(xiàn)區(qū)域化特征,研究技術(shù)體制與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)匹配對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕的影響具有現(xiàn)實(shí)意義。陳明明等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)選擇機(jī)制探索是可供借鑒的例子。

從機(jī)會(huì)窗口與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)反應(yīng)視角看,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)機(jī)會(huì)窗口反應(yīng)決定了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的長(zhǎng)期演化路徑,產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先者面對(duì)機(jī)會(huì)窗口有效反應(yīng)不足會(huì)導(dǎo)致領(lǐng)先地位被超越,因此,動(dòng)態(tài)能力就成為解釋復(fù)雜環(huán)境下中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新趕超的關(guān)鍵。復(fù)雜環(huán)境提供了機(jī)會(huì)窗口,例如新冠肺炎疫情為生物醫(yī)藥、機(jī)器人等抗疫相關(guān)產(chǎn)業(yè)打開需求窗口,逆全球化浪潮為中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展打開國內(nèi)制度窗口。未來研究可從兩方面展開。一是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的效率和適應(yīng)性問題研究,效率可以理解為在相同技術(shù)軌道、社會(huì)經(jīng)濟(jì)范式下產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的創(chuàng)新產(chǎn)出效率,適應(yīng)性可以理解為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)面對(duì)機(jī)會(huì)窗口時(shí)的反應(yīng)能力。二是復(fù)雜環(huán)境下機(jī)會(huì)窗口打開與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)反應(yīng)時(shí)機(jī)對(duì)創(chuàng)新追趕的影響研究,對(duì)中國風(fēng)力、生物和水力發(fā)電產(chǎn)業(yè)追趕分析為這方面研究提供了思路?？缭降乩砗彤a(chǎn)業(yè)邊界視角下,產(chǎn)業(yè)追趕與創(chuàng)新系統(tǒng)演化關(guān)系可從三方面展開。一是逆全球化浪潮下,跨國研發(fā)聯(lián)盟組合的多樣性和深度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部知識(shí)溢出效應(yīng),新冠肺炎疫情使得生物制藥、機(jī)器人產(chǎn)業(yè)等國外先進(jìn)知識(shí)的獲取渠道發(fā)生了怎樣的變化等。二是探索上下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場(chǎng)和制度條件變化對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕的影響。美國計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)依賴半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場(chǎng)條件的創(chuàng)新演化案例為這個(gè)問題提供了啟發(fā)。三是研究全球供應(yīng)鏈碎片化背景下垂直產(chǎn)業(yè)間互動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕的影響。

3.KIE帶來的產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新動(dòng)能

KIE活動(dòng)可以通過密集使用知識(shí)改變創(chuàng)新系統(tǒng),帶來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新,是中國產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新動(dòng)能。當(dāng)前國內(nèi)對(duì)KIE研究主要停留在介紹KIE內(nèi)涵機(jī)制層面,未來研究可從兩方面展開。一是探索KIE活動(dòng)過程與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系。例如,KIE活動(dòng)怎樣依賴產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)獲取和交換知識(shí),怎樣利用機(jī)會(huì)窗口,企業(yè)在這一過程中采用怎樣的技術(shù)戰(zhàn)略和產(chǎn)品戰(zhàn)略等。又如,借鑒低科技企業(yè)KIE動(dòng)力分類研究,探索高質(zhì)量發(fā)展情境下中高技術(shù)企業(yè)KIE動(dòng)力類型,以及不同動(dòng)力類型的KIE企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響。此外,還可以研究不同產(chǎn)業(yè)KIE活動(dòng)創(chuàng)新貢獻(xiàn)度,探索中國情境下熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)和Ⅱ型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新條件等。

二是創(chuàng)新系統(tǒng)交互下KIE活動(dòng)與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。KIE活動(dòng)同時(shí)受到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和國家層面創(chuàng)新制度和環(huán)境影響,需要從交互視角下展開研究,例如創(chuàng)新系統(tǒng)交互下KIE企業(yè)如何利用和整合知識(shí)資產(chǎn)并將其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)?國家創(chuàng)新體系可從產(chǎn)業(yè)體系完備性、教育與人力資源水平、競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新政策等視角切入。又如創(chuàng)新系統(tǒng)交互下KIE活動(dòng)商業(yè)化如何影響產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展可從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模、質(zhì)量、速度和可持續(xù)性方面切入,可以展開國際比較和產(chǎn)業(yè)間比較,關(guān)于中、俄、印5個(gè)產(chǎn)業(yè)KIE創(chuàng)新發(fā)展的比較分析提供了有益啟示。此外,還可以探索貫穿KIE企業(yè)(微觀)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)(中觀)和國家創(chuàng)新系統(tǒng)(宏觀)的流程模型,KIE創(chuàng)業(yè)程式化流程模式研究對(duì)此提供了洞見。

4.服務(wù)公共政策的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系分類

分類研究可為公共政策制定和實(shí)施提供依據(jù),有助于政策精準(zhǔn)發(fā)力。未來研究可從兩方面著手。一是中國情境下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系分類研究需匹配特定研究目的?？梢越梃bPavitt等的分類方法展開數(shù)字技術(shù)下分類研究,根據(jù)知識(shí)數(shù)字化特征與來源、數(shù)字網(wǎng)絡(luò)特征和創(chuàng)新獨(dú)占性方式來區(qū)分不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)。關(guān)注復(fù)雜環(huán)境下分類研究。動(dòng)蕩的國際環(huán)境使得原有產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕的知識(shí)生產(chǎn)條件更為復(fù)雜,分類維度需要側(cè)重知識(shí)鏈的國際化特征,包括知識(shí)來源和網(wǎng)絡(luò)的國際化特征,產(chǎn)業(yè)研發(fā)國際聯(lián)盟組合深度與多樣性,供應(yīng)商與用戶的國際化程度等。開展產(chǎn)業(yè)新動(dòng)能下的分類研究,主要目標(biāo)是新企業(yè)占據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主要地位的熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè),分類依據(jù)可以包括知識(shí)來源多樣性和更新速度、融入知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的難度和知識(shí)保護(hù)等維度。

二是基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系分類的公共政策研究。政策出臺(tái)應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類匹配。首先,要著眼差異之處,關(guān)注產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間的關(guān)鍵特征差異。產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)匹配特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng),引導(dǎo)同一類型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新,競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)能激發(fā)特定類型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能。其次,應(yīng)著眼共通之處,研究不同類型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化過程中的共通之處,例如對(duì)創(chuàng)新獨(dú)占性、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)要素聯(lián)結(jié)等方面的研究可為國家層面的反壟斷政策制定提供依據(jù)。同時(shí)著眼產(chǎn)業(yè)間相互關(guān)系,研究具有垂直關(guān)系的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間知識(shí)流動(dòng)、要素交互和政策傳導(dǎo)效應(yīng),識(shí)別阻礙創(chuàng)新的難點(diǎn)、堵點(diǎn),出臺(tái)政策科學(xué)化解。最后,應(yīng)著眼整體效能,整合知識(shí)創(chuàng)造、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)和制度等要素分析政策效能,強(qiáng)化各類政策間有效銜接與協(xié)同,匯聚成推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)升級(jí)演化的整體勢(shì)能。