突擊創(chuàng)新的形成及對(duì)創(chuàng)新成果作用機(jī)制研究

俞立平

(1.浙江工商大學(xué)統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院；2.浙江工商大學(xué)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)工程技術(shù)與應(yīng)用協(xié)同創(chuàng)新中心，浙江杭州 310018）

1 研究背景

創(chuàng)新是企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的需要，持續(xù)創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的根本。面對(duì)眾多強(qiáng)勁的對(duì)手，企業(yè)唯有持續(xù)創(chuàng)新才能保持持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而在激烈競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。企業(yè)如果不能進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新，即使在某一時(shí)刻能夠創(chuàng)新成功，但創(chuàng)新帶來的優(yōu)勢(shì)也會(huì)快速消失。

擇機(jī)進(jìn)行突擊創(chuàng)新同樣是企業(yè)的重要?jiǎng)?chuàng)新策略。企業(yè)創(chuàng)新必須根據(jù)產(chǎn)品的需求或創(chuàng)新的階段適時(shí)地進(jìn)行資源投放，這是一個(gè)動(dòng)態(tài)調(diào)整的過程。所謂突擊創(chuàng)新，就是企業(yè)在創(chuàng)新過程中根據(jù)情況在短期內(nèi)營(yíng)造良好的環(huán)境，加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員等各種創(chuàng)新資源投入，以求取得較好的創(chuàng)新成果。持續(xù)創(chuàng)新與突擊創(chuàng)新均是創(chuàng)新時(shí)間效應(yīng)的體現(xiàn)，如果說持續(xù)創(chuàng)新是企業(yè)的長(zhǎng)期創(chuàng)新戰(zhàn)略，那么突擊創(chuàng)新就是企業(yè)的短期創(chuàng)新策略，兩者必須進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)。

關(guān)于突擊創(chuàng)新的研究非常薄弱。在創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中，熊彼特［1］指出，創(chuàng)新不是按照概率論那樣連續(xù)均勻分布在時(shí)間序列上,而是時(shí)斷時(shí)續(xù)、時(shí)高時(shí)低,有時(shí)群聚,有時(shí)稀疏,這樣就產(chǎn)生創(chuàng)新的周期性波動(dòng)。突擊創(chuàng)新是一種短期分析視角，這方面的研究比較缺乏。相關(guān)問題包括：突擊創(chuàng)新的形成機(jī)制如何？突擊創(chuàng)新與持續(xù)創(chuàng)新的關(guān)系？突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新的影響機(jī)制？高技術(shù)企業(yè)突擊創(chuàng)新的績(jī)效如何？高技術(shù)企業(yè)突擊創(chuàng)新中存在哪些問題？高技術(shù)企業(yè)突擊創(chuàng)新呈現(xiàn)出哪些特征與規(guī)律？究竟應(yīng)該如何合理應(yīng)用突擊創(chuàng)新？

研究高技術(shù)企業(yè)突擊創(chuàng)新的形成機(jī)制與作用機(jī)制具有重要意義。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，代表了我國(guó)制造業(yè)的最高水平。在堅(jiān)持持續(xù)創(chuàng)新的背景下，如果能夠合理應(yīng)用好突擊創(chuàng)新，對(duì)于高技術(shù)企業(yè)發(fā)展無疑大有裨益。開展突擊創(chuàng)新的相關(guān)理論與實(shí)證研究，不僅有利于豐富和完善持續(xù)創(chuàng)新理論，同時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)高技術(shù)企業(yè)突擊創(chuàng)新中存在的不足，防止出現(xiàn)短視行為，而且可以給國(guó)家出臺(tái)相關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策提供重要參考。

關(guān)于持續(xù)創(chuàng)新的研究比較豐富，涌現(xiàn)出一批成果。對(duì)于持續(xù)創(chuàng)新的界定，Teece 等［2］認(rèn)為，持續(xù)創(chuàng)新是一種及時(shí)響應(yīng)和快速產(chǎn)品創(chuàng)新能力。Boer 等［3］指出持續(xù)創(chuàng)新是經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、漸進(jìn)性改進(jìn)、學(xué)習(xí)和根本性創(chuàng)新的結(jié)合。Peters［4］將持續(xù)創(chuàng)新定義為企業(yè)在第t年進(jìn)行創(chuàng)新的情況下在第t+1 年也進(jìn)行創(chuàng)新的概率。向剛等［5］綜合考慮創(chuàng)新過程和創(chuàng)新結(jié)果，將持續(xù)創(chuàng)新界定為企業(yè)在產(chǎn)品、工藝、市場(chǎng)、組織、管理和制度等方面，不斷創(chuàng)新的過程。

關(guān)于持續(xù)創(chuàng)新的作用及相關(guān)實(shí)證研究，Cole［6］指出，只有持續(xù)創(chuàng)新才是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)增長(zhǎng)的可靠源泉和企業(yè)持續(xù)發(fā)展的根本之路。Haned［7］發(fā)現(xiàn)約75%的企業(yè)至少在2～3 個(gè)商業(yè)周期內(nèi)進(jìn)行了創(chuàng)新。Raymond 等［8］研究了高度壟斷的行業(yè)和擁有很大需求的市場(chǎng)對(duì)持續(xù)創(chuàng)新的影響。何郁冰等［9］研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新持續(xù)性與企業(yè)績(jī)效之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。

關(guān)于持續(xù)創(chuàng)新的界定，學(xué)術(shù)界并沒有太大的爭(zhēng)議，主要從兩個(gè)角度進(jìn)行，一是狹義的角度，即從創(chuàng)新本身界定持續(xù)創(chuàng)新，二是廣義的角度，持續(xù)創(chuàng)新不僅包括技術(shù)創(chuàng)新，還包括管理創(chuàng)新與制度創(chuàng)新等，以后者為主。關(guān)于持續(xù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，研究比較充分。在持續(xù)創(chuàng)新的實(shí)證研究領(lǐng)域，也有不少成果?？傮w上，關(guān)于突擊創(chuàng)新的相關(guān)研究尚處于萌芽階段，無論從理論和實(shí)證角度，迫切需要進(jìn)行進(jìn)一步的深入。

本文在從理論上分析突擊創(chuàng)新的形成機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新成果的作用機(jī)制，并基于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)，綜合采用面板數(shù)據(jù)模型、面板門檻模型、貝葉斯向量自回歸模型研究突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新的影響特征和影響規(guī)律，分析其中存在的問題，并基于BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，最后得出結(jié)論并提出相關(guān)政策建議。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 突擊創(chuàng)新的產(chǎn)生機(jī)制

突擊創(chuàng)新的產(chǎn)生機(jī)制包括創(chuàng)新周期與動(dòng)態(tài)創(chuàng)新效應(yīng)、政策波動(dòng)效應(yīng)、技術(shù)追趕效應(yīng)、密集創(chuàng)新與創(chuàng)新強(qiáng)度效應(yīng)4 個(gè)方面。

第一，創(chuàng)新周期與動(dòng)態(tài)創(chuàng)新效應(yīng)。從長(zhǎng)期看，創(chuàng)新是有周期的，創(chuàng)新周期理論最早由熊彼特［10］提出。熊彼特主要研究創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系，一般在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)比較容易進(jìn)行突擊創(chuàng)新，而在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)由于企業(yè)生存困難，難以進(jìn)行突擊創(chuàng)新。當(dāng)然從另外一個(gè)角度，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)意味著創(chuàng)新成本低，突擊創(chuàng)新也是一種可以考慮的戰(zhàn)略。

創(chuàng)新過程是連續(xù)動(dòng)態(tài)的，這對(duì)突擊創(chuàng)新無疑具有重要影響。Utterback 等［11］認(rèn)為在產(chǎn)品設(shè)計(jì)完成后，必須盡快解決生產(chǎn)工藝問題，以加速新產(chǎn)品投入市場(chǎng)的速度，從而獲得超額利潤(rùn)。在這種情況下，可以突擊進(jìn)行工藝創(chuàng)新。其實(shí)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，也是可以根據(jù)情況在某個(gè)特定階段進(jìn)行突擊創(chuàng)新的。

技術(shù)創(chuàng)新形成機(jī)理由技術(shù)創(chuàng)新孕育、漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新形成和突破性技術(shù)創(chuàng)新形成三個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成［12］。在技術(shù)孕育和漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新形成階段，一般不適宜進(jìn)行突擊創(chuàng)新，但在突破性技術(shù)創(chuàng)新形成階段，可以適當(dāng)采用突擊創(chuàng)新。

第二，政策波動(dòng)效應(yīng)。所謂政策波動(dòng)效應(yīng)，就是指經(jīng)濟(jì)政策與創(chuàng)新政策并不是一成不變的穩(wěn)定狀態(tài)，而是處于波動(dòng)狀態(tài)。創(chuàng)新政策其實(shí)也是非線性的，當(dāng)政策有利于創(chuàng)新，處于波峰時(shí)，其實(shí)是可以采取突擊創(chuàng)新的，比如前幾年剛出臺(tái)新能源汽車補(bǔ)貼政策時(shí)，采用突擊創(chuàng)新，盡快擴(kuò)大市場(chǎng)占有率無疑是有益的。

第三，技術(shù)追趕效應(yīng)。Aghion 等［13］研究認(rèn)為，在創(chuàng)新破壞過程中,創(chuàng)新不斷涌現(xiàn),機(jī)會(huì)窗口被創(chuàng)造出來,使得后發(fā)國(guó)家有了技術(shù)追趕甚至超越先發(fā)國(guó)家的可能。企業(yè)在技術(shù)追趕過程中會(huì)遇到技術(shù)間斷問題，技術(shù)間斷對(duì)在位企業(yè)具有創(chuàng)造性破壞效應(yīng)。企業(yè)要跨越技術(shù)間斷，其解決思路一是樹立異質(zhì)化的創(chuàng)造性思維，初創(chuàng)引領(lǐng)或快速追隨技術(shù)環(huán)境變化；二是設(shè)立獨(dú)立性組織機(jī)構(gòu)，打破既有障礙，孵化和培育間斷性創(chuàng)新。要做到這兩點(diǎn)的重要基礎(chǔ)就是適時(shí)進(jìn)行突擊創(chuàng)新，以尋求突破。

第四，密集創(chuàng)新與創(chuàng)新強(qiáng)度效應(yīng)。密集創(chuàng)新和短期內(nèi)的創(chuàng)新強(qiáng)度提升本質(zhì)上也是突擊創(chuàng)新的體現(xiàn)。孤立看創(chuàng)新強(qiáng)度其實(shí)與突擊創(chuàng)新無關(guān)，但如果引入時(shí)間要素，單位時(shí)間內(nèi)的出現(xiàn)較大的創(chuàng)新強(qiáng)度提升其實(shí)就是突擊創(chuàng)新。

2.2 突擊創(chuàng)新對(duì)科研成果的作用機(jī)制

（1）基于創(chuàng)新類型的突擊創(chuàng)新作用機(jī)制。本文將創(chuàng)新類型分為漸進(jìn)創(chuàng)新、顛覆創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、管理創(chuàng)新四大類。按照這個(gè)分類，熊彼特提出的新的產(chǎn)品、新的材料半成品來源屬于漸進(jìn)、顛覆或集成創(chuàng)新，新的生產(chǎn)方法屬于顛覆創(chuàng)新，新的市場(chǎng)屬于管理創(chuàng)新。這里有必要重點(diǎn)提一下顛覆性創(chuàng)新，也稱為革命性創(chuàng)新、原始創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新、突變創(chuàng)新等。Costa 等［14］認(rèn)為突變創(chuàng)新是指在技術(shù)上發(fā)生根本性或顯著性變化的創(chuàng)新，這種創(chuàng)新應(yīng)用了更多的新知識(shí)、新技術(shù)。下面根據(jù)創(chuàng)新分類進(jìn)一步剖析突擊創(chuàng)新的作用機(jī)制。

第一，漸進(jìn)式創(chuàng)新中的突擊創(chuàng)新。漸進(jìn)式創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的漸進(jìn)、連續(xù)式創(chuàng)新,重點(diǎn)在于改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品市場(chǎng)領(lǐng)域。漸進(jìn)式創(chuàng)新又包括自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新兩大類，自主創(chuàng)新就是通過漸進(jìn)式創(chuàng)新開發(fā)新產(chǎn)品，而模仿創(chuàng)新是指向其他企業(yè)學(xué)習(xí)，最高境界是通過消化吸收進(jìn)行二次創(chuàng)新。對(duì)于自主創(chuàng)新而言，其創(chuàng)新過程包括知識(shí)積累、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新。初期以產(chǎn)品創(chuàng)新為主，然后產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新并重，而后期則重點(diǎn)進(jìn)行工藝創(chuàng)新。在這個(gè)過程中，在產(chǎn)品創(chuàng)新階段和工藝創(chuàng)新階段均可以進(jìn)行突擊創(chuàng)新。

模仿創(chuàng)新過程包括技術(shù)積累、消化吸收和二次創(chuàng)新三個(gè)階段。技術(shù)積累是模仿企業(yè)的學(xué)習(xí)過程，技術(shù)積累過程對(duì)于后發(fā)企業(yè)并沒有真正的創(chuàng)新，是企業(yè)學(xué)習(xí)補(bǔ)缺的過程。消化吸收階段也是學(xué)習(xí)過程，本身并沒有太大創(chuàng)新，相反如果技術(shù)積累不夠，消化吸收本身可能都難以做好。只有二次創(chuàng)新才能產(chǎn)生真正的創(chuàng)新，往往也只有少數(shù)企業(yè)可以做到。由于前期基礎(chǔ)穩(wěn)固，消化吸收效果較好，因此在二次創(chuàng)新階段可以進(jìn)行突擊創(chuàng)新。

第二，顛覆性創(chuàng)新中的突擊創(chuàng)新。顛覆性創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的最高境界，Clayton［15］首次提出顛覆性創(chuàng)新的概念，指出顛覆性創(chuàng)新是一種通過顛覆性技術(shù)降低產(chǎn)品成本，增加產(chǎn)品功能，滿足非主流顧客需求的創(chuàng)新。顛覆性創(chuàng)新過程同樣包括基礎(chǔ)理論和技術(shù)積累、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)攻關(guān)。顛覆性創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)理論和技術(shù)要求很高，一般在這個(gè)階段不宜采用突擊創(chuàng)新。但是在技術(shù)攻關(guān)階段，如果條件允許，其實(shí)是可以進(jìn)行突擊創(chuàng)新的，可以盡快取得突破，將產(chǎn)品投入市場(chǎng)。

第三，集成創(chuàng)新中的突擊創(chuàng)新。有些研究也將集成創(chuàng)新稱為模塊化創(chuàng)新，Lansiti 等［16］認(rèn)為集成創(chuàng)新是通過良好的組織管理，將好的資源、工具和解決問題的方法進(jìn)行技術(shù)集成，從而為提高R&D 的績(jī)效提供了巨大的推動(dòng)力。在集成創(chuàng)新的某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需要進(jìn)行突擊創(chuàng)新，比如組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、系統(tǒng)集成后的綜合調(diào)試、關(guān)鍵技術(shù)問題的攻關(guān)等等。

需要說明的是，管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新盡管也非常重要，但不宜進(jìn)行突擊創(chuàng)新，會(huì)面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）基于創(chuàng)新目標(biāo)的突擊創(chuàng)新作用機(jī)制。創(chuàng)新目標(biāo)無疑對(duì)突擊創(chuàng)新具有重要影響。Baldwin 等［17］研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向和廣度很大程度上取決于研發(fā)目標(biāo)，不僅僅是對(duì)新資源、新知識(shí)的探索。本文試圖從更宏觀的視角對(duì)創(chuàng)新目標(biāo)進(jìn)行分類。創(chuàng)新目標(biāo)分為宏觀目標(biāo)與微觀目標(biāo)，宏觀目標(biāo)是從地區(qū)或產(chǎn)業(yè)層面提出的創(chuàng)新目標(biāo)，往往與政府有關(guān)。微觀目標(biāo)是企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)，包括企業(yè)生存、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、發(fā)展轉(zhuǎn)型、獲取利潤(rùn)等。

宏觀目標(biāo)一般集中在產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用?，其?chuàng)新目標(biāo)主體是政府。20 世紀(jì)80 年代，日本為了在大規(guī)模集成電路領(lǐng)域趕超美國(guó)，集中全國(guó)力量，聯(lián)合各大主流的半導(dǎo)體公司進(jìn)行合作，經(jīng)過10 年左右的努力，一躍戰(zhàn)勝美國(guó)。

在企業(yè)微觀創(chuàng)新目標(biāo)中，企業(yè)生存、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、發(fā)展轉(zhuǎn)型等對(duì)突擊創(chuàng)新的偏好是較強(qiáng)的。第一，企業(yè)生存目標(biāo)，如果不在創(chuàng)新領(lǐng)域取得突破，企業(yè)就沒有出路，必須進(jìn)行突擊創(chuàng)新。第二，壟斷競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)，對(duì)于依靠技術(shù)創(chuàng)新獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)而言，在某個(gè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)白熱化時(shí)，也需要進(jìn)行突擊創(chuàng)新。第三，發(fā)展轉(zhuǎn)型目標(biāo)。企業(yè)在重大發(fā)展戰(zhàn)略方面會(huì)面臨重大變化，比如索尼公司原來是一家以家用電器為主的公司，通過努力成為一家以技術(shù)為主的高科技的公司，在這個(gè)過程中，長(zhǎng)期的持續(xù)創(chuàng)新與短期的突擊創(chuàng)新發(fā)揮了重要的作用。第四，獲取利潤(rùn)目標(biāo)，突擊創(chuàng)新意味著短期內(nèi)企業(yè)人力、物力、財(cái)力的大量投入，對(duì)于利潤(rùn)水平較高的企業(yè)而言，可以選擇進(jìn)行突擊創(chuàng)新。而對(duì)于利潤(rùn)水平較低甚至虧損的企業(yè)而言，選擇突擊創(chuàng)新必須慎重。

（3）突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新的負(fù)向影響機(jī)制。突擊創(chuàng)新應(yīng)該是在持續(xù)創(chuàng)新大背景下，必要時(shí)采取的一種短期突擊行為。突擊創(chuàng)新并不總是有效的，可能面臨知識(shí)不足、技術(shù)薄弱、因小失大、管理滯后、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等方面的負(fù)向作用機(jī)制。

第一，知識(shí)不足機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新一定是在科學(xué)知識(shí)和基礎(chǔ)理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，如果對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的原理掌握不深，沒有充足的基礎(chǔ)理論積淀，貿(mào)然進(jìn)行突擊創(chuàng)新會(huì)面臨較大的失敗概率。第二，技術(shù)薄弱機(jī)制。技術(shù)是知識(shí)深化應(yīng)用的過程，在創(chuàng)新過程中，技術(shù)積累發(fā)揮著非常重要的作用，在技術(shù)積累還沒有達(dá)到一定水平時(shí)，采用突擊創(chuàng)新容易面臨失敗。第三，因小失大機(jī)制。就是指突擊創(chuàng)新時(shí)不能堅(jiān)持創(chuàng)新目標(biāo)，遇到困難時(shí)產(chǎn)生目標(biāo)偏移，導(dǎo)致創(chuàng)新走向容易的目標(biāo)，結(jié)果取得小小的進(jìn)步，但卻耽誤了本來的較大目標(biāo)。第四，管理滯后機(jī)制。對(duì)于一般企業(yè)而言，創(chuàng)新管理往往是對(duì)持續(xù)創(chuàng)新的管理，當(dāng)需要進(jìn)行突擊創(chuàng)新時(shí)，在短期內(nèi)面臨著研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)設(shè)備、研發(fā)人員的大量投入，會(huì)面臨許多新的問題，傳統(tǒng)的管理經(jīng)驗(yàn)可能不能發(fā)揮作用，可能會(huì)產(chǎn)生研發(fā)投入資源的浪費(fèi)，從而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。第五，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新本來就是高風(fēng)險(xiǎn)的行為，創(chuàng)新失敗是正常現(xiàn)象，技術(shù)開發(fā)過程包含著具有高度不確定性的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，企業(yè)突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新同時(shí)具有正向作用機(jī)制和負(fù)向作用機(jī)制，其最終作用效果取決于哪種效應(yīng)更強(qiáng)。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下，企業(yè)也會(huì)犯錯(cuò)誤，可能在不具備條件的情況下進(jìn)行突擊創(chuàng)新，或者難以把握好突擊創(chuàng)新的時(shí)機(jī)，這樣就容易導(dǎo)致突擊創(chuàng)新失敗。如果企業(yè)能夠抓住機(jī)遇，合理進(jìn)行突擊創(chuàng)新，那么突擊創(chuàng)新就容易取得較好的績(jī)效。

2.3 創(chuàng)新成果對(duì)突擊創(chuàng)新的反饋機(jī)制

創(chuàng)新成果對(duì)突擊創(chuàng)新具有反饋機(jī)制。突擊創(chuàng)新的最大獎(jiǎng)勵(lì)，就是取得了良好的回報(bào)，比如關(guān)鍵技術(shù)的突破、獲得更多的訂單、取得更好的市場(chǎng)占有率、利潤(rùn)水平得到大大的提升等等。如果突擊創(chuàng)新取得了較好的效果，那么企業(yè)往往會(huì)進(jìn)一步加大創(chuàng)新投入，包容失敗，相反如果突擊創(chuàng)新效果不佳，企業(yè)也會(huì)變得更加謹(jǐn)慎，對(duì)突擊創(chuàng)新產(chǎn)生抑制。

3 研究方法與研究數(shù)據(jù)

3.1 知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)與面板數(shù)據(jù)模型

一般而言，企業(yè)創(chuàng)新過程既是知識(shí)生產(chǎn)過程，也是技術(shù)生產(chǎn)過程，因此可以采用Griliches［18］、Jaffe［19］提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)來研究創(chuàng)新的投入產(chǎn)出關(guān)系。根據(jù)前文分析，突擊創(chuàng)新作為一種創(chuàng)新手段，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新同時(shí)具有正向影響機(jī)制與負(fù)向影響機(jī)制，因此在知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)中進(jìn)一步引入突擊創(chuàng)新變量，用來分析突擊創(chuàng)新的績(jī)效：

式（1）中，Y為創(chuàng)新成果；K為研發(fā)資本；L為研發(fā)勞動(dòng)力；α、β、γ分別為研發(fā)資本、研發(fā)勞動(dòng)力、突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)；A為全要素生產(chǎn)率，體現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新的綜合管理水平。

為了分析突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新成果的作用規(guī)律，進(jìn)一步引入突擊創(chuàng)新的2 次項(xiàng)，公式（1）經(jīng)整理得：

本文采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)研究，鑒于研發(fā)資本、研發(fā)勞動(dòng)力、突擊創(chuàng)新之間一般情況下均具有較高的相關(guān)性，從而容易導(dǎo)致變量的內(nèi)生性問題，故本文采用SYS-GMM 系統(tǒng)廣義矩法估計(jì)，借鑒Blundell 等［20］選取工具變量的方法，采用各自變量的1 階滯后項(xiàng)作為工具變量。

3.2 面板門檻回歸模型

突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新成果之間并不一定就是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，可能存在非線性關(guān)系，或者說線性關(guān)系僅僅是非線性關(guān)系的一種特殊情況。借鑒Hansen［21］提出的方法，本文研究突擊創(chuàng)新自身與創(chuàng)新成果的門檻效應(yīng)。

以突擊創(chuàng)新的創(chuàng)新成果Y門檻效應(yīng)為例進(jìn)行說明，以雙門檻效應(yīng)為例。如果存在2 個(gè)創(chuàng)新成果水平τ1、τ2，將創(chuàng)新成果分為低水平、中等水平、高水平三類。對(duì)于這3 類創(chuàng)新成果，突擊創(chuàng)新對(duì)它們的彈性系數(shù)存在顯著差異，當(dāng)Y≤τ1時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為θ1；當(dāng)τ1＜Y≤τ2時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為θ2；當(dāng)Y＞τ2時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為θ3。在此基礎(chǔ)上，對(duì)比θ1、θ2、θ3的大小可以進(jìn)一步總結(jié)其特征和規(guī)律。

3.3 貝葉斯向量自回歸模型

為了分析突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新成果以及其他變量之間的互動(dòng)關(guān)系，采用貝葉斯向量自回歸模型來進(jìn)行研究。Litterman［22］在傳統(tǒng)向量自回歸模型的基礎(chǔ)上，借鑒貝葉斯推斷理論，首次提出了貝葉斯向量自回歸模型，該模型擁有更高的估計(jì)精度。

3.4 BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了對(duì)突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新成果的作用進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，由于數(shù)據(jù)的可得性并不寬裕，傳統(tǒng)的檢驗(yàn)方法往往失效，因此本文采用BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，這是一種全新的嘗試。BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)一般由輸入層、隱含層、輸出層組成，是一個(gè)包括隱含層的多層前饋網(wǎng)絡(luò)。如果將研發(fā)資本、研發(fā)人員、突擊創(chuàng)新作為投入，創(chuàng)新成果作為產(chǎn)出，就可以構(gòu)建一個(gè)由3 個(gè)投入變量、1 個(gè)產(chǎn)出變量組成的BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)其進(jìn)行訓(xùn)練，就可以得到投入變量的相對(duì)權(quán)重，從而可以分析比較投入變量的重要性，這是一種新型穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法。

3.5 變量與數(shù)據(jù)

創(chuàng)新產(chǎn)出：能夠代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的變量較多，比如發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入等。由于發(fā)明專利滯后期較長(zhǎng)，這會(huì)犧牲寶貴的數(shù)據(jù)。因此借鑒Griliches［23］的研究，采用新產(chǎn)品銷售收入表示創(chuàng)新產(chǎn)出。

突擊創(chuàng)新：根據(jù)本文對(duì)突擊創(chuàng)新的定義，它是企業(yè)的一種短期創(chuàng)新策略，本文采用年度研發(fā)資本與研發(fā)勞動(dòng)力的加權(quán)平均增長(zhǎng)率表示。由于在突擊創(chuàng)新中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)往往增加較多，地位也比較重要，因此經(jīng)過專家會(huì)議法研究確定，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的權(quán)重為0.7，研發(fā)人員的權(quán)重為0.3，其計(jì)算公式如下：

其他變量包括研發(fā)資本、研發(fā)勞動(dòng)力，分別采用高技術(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量等變量表示。

本文所有數(shù)據(jù)來自于1998—2017 年《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，在計(jì)算突擊創(chuàng)新時(shí)，基年數(shù)據(jù)會(huì)損失一年。由于西藏、青海、新疆、寧夏和港澳臺(tái)地區(qū)等存在部分缺失數(shù)據(jù)，因此將其刪除。變量的描述統(tǒng)計(jì)如表1 所示。

表1 變量描述統(tǒng)計(jì)

4 實(shí)證結(jié)果

4.1 突擊創(chuàng)新的總體分析

年度平均突擊創(chuàng)新的計(jì)算結(jié)果如圖1 所示，其變量總體上分為兩個(gè)階段，第一階段是1998—2009年期間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)突擊創(chuàng)新處于較大的波動(dòng)狀態(tài)，處于調(diào)整期；第二階段是2010 年至今，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)突擊創(chuàng)新一直處于下降趨勢(shì)，說明高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新投入更加穩(wěn)健和理性，突擊創(chuàng)新幅度變小。

圖1 年度平均突擊創(chuàng)新

4.2 面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)結(jié)果

首先基于面板數(shù)據(jù)，估計(jì)突擊創(chuàng)新的平均彈性，投入變量為研發(fā)資本、研發(fā)勞動(dòng)力、突擊創(chuàng)新，產(chǎn)出變量為創(chuàng)新產(chǎn)出，估計(jì)方法采用SYS-GMM 系統(tǒng)廣義矩估計(jì)，工具變量采用自變量的1 階滯后，由于投入變量本來已經(jīng)滯后1 期，因此工具變量的實(shí)際滯后期為2 期。首先采用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，然后再進(jìn)行Hausman 檢驗(yàn)，卡方值為37.172，P值為0.000，說明應(yīng)采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表2 的固定效應(yīng)1 所示。

表2 面板數(shù)據(jù)估計(jì)結(jié)果

模型的擬合優(yōu)度較高，為0.912，投入變量均通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，研發(fā)資本的彈性系數(shù)為0.780，研發(fā)勞動(dòng)力的彈性系數(shù)為0.324，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為1.315，說明突擊創(chuàng)新的績(jī)效總體良好。

繼續(xù)引入突擊創(chuàng)新的2 次項(xiàng)進(jìn)行估計(jì)，同樣先采用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，然后進(jìn)行Hausman 檢驗(yàn)，卡方檢驗(yàn)值為32.785，P值為0.000，說明應(yīng)采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表3 中的固定效應(yīng)2 所示。

模型的擬合優(yōu)度較高，為0.899。研發(fā)資本與研發(fā)勞動(dòng)力的彈性系數(shù)均通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，但突擊創(chuàng)新1 次項(xiàng)和2 次項(xiàng)均沒有通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說明突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新成果之間并不存在2 次曲線關(guān)系。

4.3 面板門檻模型估計(jì)結(jié)果

突擊創(chuàng)新的創(chuàng)新成果門檻效應(yīng)與自身門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果如表3 所示，根據(jù)門檻檢驗(yàn)及數(shù)據(jù)數(shù)量，突擊創(chuàng)新的創(chuàng)新成果門檻模型采用3門檻進(jìn)行估計(jì)，突擊創(chuàng)新自身門檻效應(yīng)采用雙門檻模型進(jìn)行估計(jì)。

表3 突擊創(chuàng)新的門檻效應(yīng)估計(jì)

先看突擊創(chuàng)新的創(chuàng)新成果門檻效應(yīng)，創(chuàng)新成果共有3 個(gè)門檻，分別為10.449、12.270、13.741，將創(chuàng)新成果分為低水平、中低水平、中高水平、高水平4 類，數(shù)據(jù)數(shù)量分別為32、95、116、243，以高水平數(shù)據(jù)數(shù)量較多。當(dāng)創(chuàng)新成果處在低水平時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為-0.352，通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)；當(dāng)創(chuàng)新成果處在中低水平時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為-0.113，在10%的水平上也通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)；當(dāng)創(chuàng)新成果處在中高水平時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為0.014，但沒有通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)；當(dāng)創(chuàng)新成果處在高水平時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為0.186，并且通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。說明只有當(dāng)創(chuàng)新成果處在高水平時(shí)，突擊創(chuàng)新的績(jī)效最佳。

再看突擊創(chuàng)新自身門檻效應(yīng)，突擊創(chuàng)新有2 個(gè)門檻，分別為4.331、5.074，將突擊創(chuàng)新分為低水平、中等水平、高水平三類，數(shù)據(jù)數(shù)量分別為35、365、86，以中等水平突擊創(chuàng)新數(shù)量較多。當(dāng)突擊創(chuàng)新處在低水平時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為0.503，通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)；當(dāng)突擊創(chuàng)新處在中等水平時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為0.301，也通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)；當(dāng)突擊創(chuàng)新處在高水平時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為0.234，并且通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。說明對(duì)于突擊創(chuàng)新而言，企業(yè)應(yīng)該總體上持穩(wěn)健策略，采用低水平的突擊創(chuàng)新具有較好的彈性，當(dāng)突擊創(chuàng)新水平提高時(shí)，其邊際績(jī)效遞減。

4.4 貝葉斯向量自回歸模型估計(jì)

下面建立貝葉斯向量自回歸模型，滯后階數(shù)采用滯后檢驗(yàn)確定，設(shè)定滯后階數(shù)為3 期，單位圓檢驗(yàn)表明，所有數(shù)據(jù)均位于單位圓內(nèi)，說明模型是穩(wěn)健的。

先看創(chuàng)新成果的脈沖相應(yīng)函數(shù)（見圖2）。來自研發(fā)資本一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響最大，當(dāng)期為0，隨后快速升高，并且一直處于增長(zhǎng)狀態(tài)。其次是突擊創(chuàng)新的沖擊，當(dāng)期為0，隨后緩慢升高，作用時(shí)間較長(zhǎng)。最后是研發(fā)勞動(dòng)力的脈沖相應(yīng)函數(shù)，同樣當(dāng)期為0，隨后略有升高，作用時(shí)間較長(zhǎng)。

圖2 創(chuàng)新成果的脈沖響應(yīng)函數(shù)

再看突擊創(chuàng)新的脈沖響應(yīng)函數(shù)（見圖3）。來自研發(fā)資本一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響最大，當(dāng)期就達(dá)到極大值，隨后急劇下降，經(jīng)過調(diào)整后在第三期后區(qū)域穩(wěn)定。其次是來自創(chuàng)新成果的沖擊，當(dāng)期達(dá)到極大值，隨后略有下降并趨于穩(wěn)定。第三是研發(fā)勞動(dòng)力的沖擊，當(dāng)期達(dá)到極大值，隨后幾乎沒有影響。

圖3 突擊創(chuàng)新的脈沖響應(yīng)函數(shù)

4.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

下面建立BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，并對(duì)其進(jìn)行訓(xùn)練學(xué)習(xí)。由于BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型訓(xùn)練結(jié)果受模型結(jié)構(gòu)、訓(xùn)練方法和迭代次數(shù)等多種因素影響，每次結(jié)果均不一樣。從提高穩(wěn)健性出發(fā)，本文同時(shí)建立5 個(gè)模型，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)不斷調(diào)整神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，總誤差MSE 閾值設(shè)定為0.000 000 1，即當(dāng)閾值低于該值時(shí)停止訓(xùn)練，得到權(quán)重結(jié)果。最終平均權(quán)重如表4所示。

表4 BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)權(quán)重

從BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)結(jié)果看，模型的平均擬合優(yōu)度為0.932，相關(guān)系數(shù)為0.971。研發(fā)資本的權(quán)重為87.510%，研發(fā)勞動(dòng)力的權(quán)重為8.122%，突擊創(chuàng)新的權(quán)重為4.368%。說明面板數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果總體上是穩(wěn)健的，盡管面板數(shù)據(jù)中突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)較高，但由于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際突擊創(chuàng)新的重要性被高估了。

5 研究結(jié)論

（1）突擊創(chuàng)新的出現(xiàn)是一種必然。本文從理論上分析了突擊創(chuàng)新的形成機(jī)制，研究結(jié)果表明，突擊創(chuàng)新的形成具有一定的必然性。它是創(chuàng)新存在固有周期下企業(yè)動(dòng)態(tài)創(chuàng)新的一種必然結(jié)果，是創(chuàng)新政策波動(dòng)中企業(yè)的一種正常行為，也是企業(yè)技術(shù)追趕的一種必然選擇，同時(shí)也是單位時(shí)間內(nèi)密集創(chuàng)新與創(chuàng)新強(qiáng)度提高的一種正常狀態(tài)。因此有必要對(duì)突擊創(chuàng)新開展系統(tǒng)的研究，從而豐富技術(shù)創(chuàng)新與持續(xù)創(chuàng)新理論。

（2）突擊創(chuàng)新對(duì)科技成果具有明顯的作用機(jī)制。從創(chuàng)新類型看，在漸進(jìn)式創(chuàng)新中，無論是產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新，還是引進(jìn)技術(shù)消化吸收的二次創(chuàng)新，均有必要適時(shí)進(jìn)行突擊創(chuàng)新。在顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)攻關(guān)階段，也需要進(jìn)行突擊創(chuàng)新。在集成創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同樣需要進(jìn)行突擊創(chuàng)新。從創(chuàng)新目標(biāo)看，無論是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀創(chuàng)新目標(biāo)，還是企業(yè)生存、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、發(fā)展轉(zhuǎn)型的企業(yè)微觀創(chuàng)新目標(biāo)，均需要適時(shí)進(jìn)行突擊創(chuàng)新。即使在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)，創(chuàng)新僅僅是為了獲取利潤(rùn)的過程中，也需要適當(dāng)進(jìn)行突擊創(chuàng)新。

需要注意的是，突擊創(chuàng)新也具有負(fù)向作用機(jī)制，當(dāng)企業(yè)知識(shí)積累不足、技術(shù)薄弱、管理滯后時(shí)，突擊創(chuàng)新是存在較大風(fēng)險(xiǎn)的。此外，在突擊創(chuàng)新中如果不能堅(jiān)持創(chuàng)新目標(biāo)，也有可能因小失大；創(chuàng)新固有的風(fēng)險(xiǎn)也是突擊創(chuàng)新要注意規(guī)避的。

（3）突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新成果績(jī)效顯著。面板數(shù)據(jù)的研究結(jié)果表明，突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新成果的彈性系數(shù)為正數(shù)，并且通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。脈沖響應(yīng)函數(shù)表明，突擊創(chuàng)新的沖擊對(duì)創(chuàng)新成果的正向影響明顯。BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的研究結(jié)果表明，突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新成果具有一定的作用。以上不同研究方法的結(jié)果互相之間可以形成支撐，說明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)突擊創(chuàng)新的績(jī)效總體良好，并且這個(gè)結(jié)論是穩(wěn)健的。

（4）創(chuàng)新成果較好的企業(yè)突擊創(chuàng)新績(jī)效最好。面板門檻回歸模型的研究結(jié)果表明，當(dāng)創(chuàng)新成果較好時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為正并且通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，而當(dāng)創(chuàng)新成果一般或較低時(shí)，突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)要么為負(fù)數(shù)，要么沒有通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。這是因?yàn)閯?chuàng)新成果較好的企業(yè)往往知識(shí)積累豐富，技術(shù)力量較強(qiáng)，并且擁有較好的研發(fā)資源，因此對(duì)于這些企業(yè)而言，突擊創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)反而較小，容易取得成功。

（5）隨著突擊創(chuàng)新水平的提高其績(jī)效有所降低。面板門檻回歸的研究結(jié)果表明，隨著突擊創(chuàng)新水平的提高，突擊創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新成果貢獻(xiàn)的彈性系數(shù)在不斷降低，出現(xiàn)邊際遞減效應(yīng)。這是因?yàn)?，?dāng)突擊創(chuàng)新水平較低時(shí)，相對(duì)而言風(fēng)險(xiǎn)較小，容易取得成功，而當(dāng)突擊創(chuàng)新水平較高時(shí)，突擊創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)變大。因此，合理進(jìn)行突擊創(chuàng)新，選擇適當(dāng)?shù)乃椒浅Ｖ匾?/p>

（6）應(yīng)注意持續(xù)創(chuàng)新與突擊創(chuàng)新的協(xié)調(diào)。持續(xù)創(chuàng)新是貫穿企業(yè)生命周期全過程的戰(zhàn)略，持續(xù)創(chuàng)新的重要性不言而喻。企業(yè)在長(zhǎng)期的持續(xù)創(chuàng)新過程中，如果能結(jié)合突擊創(chuàng)新，把握好創(chuàng)新的節(jié)奏非常重要。應(yīng)該注重持續(xù)創(chuàng)新與突擊創(chuàng)新的協(xié)調(diào)。突擊創(chuàng)新應(yīng)該是企業(yè)的理性行為，不能在不具備條件的情況下貿(mào)然進(jìn)行突擊創(chuàng)新。做好持續(xù)創(chuàng)新與突擊創(chuàng)新的結(jié)合，才是企業(yè)保持創(chuàng)新之樹長(zhǎng)青的根本辦法。