電網(wǎng)企業(yè)科研價值評估體系構(gòu)建

華斌 程凡 陸啟宇 李永

（1.國網(wǎng)上海市電力公司，上海 200120；2.上海久隆企業(yè)管理咨詢有限公司，上海 200050）

當(dāng)前，電力企業(yè)面臨科技成果轉(zhuǎn)化率低、科技成果止步于成果報(bào)獎問題突出、科研管理體制不健全、科技成果與市場結(jié)合度不高、科技成果轉(zhuǎn)化投入不足、市場機(jī)制不完善以及中介機(jī)構(gòu)不健全、發(fā)展不平衡等問題。必須深入探究電網(wǎng)企業(yè)科技成果價值增值過程，理清科研價值產(chǎn)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要影響因素，構(gòu)建多維科研價值評估體系，更加合理有效地分配科技創(chuàng)新資源，提升科研效率和價值水平。

1.理論研究

1.1 F-D分析法

魚骨圖法簡稱F-D（Fishbone Diagram），又稱特性圖或樹枝圖，因形如魚骨而得名，是日本東京大學(xué)的Ishikawa教授設(shè)計(jì)的一種找出問題原因的方法。魚骨圖清晰明了地表明了相對問題的各種原因，指出了影響問題解決的因素，使決策者對問題有整體的把握。魚骨圖法通常有3種類型：（1）整理問題型魚骨圖，主要對目標(biāo)問題進(jìn)行匯總、分類，各要素和特征值之間主要是結(jié)構(gòu)構(gòu)成關(guān)系，不存在具體的原因關(guān)系。（2）原因型魚骨圖，主要對問題的原因進(jìn)行追蹤分析，問題特征值一般用“為什么”來寫，魚頭一般在右。（3）對策型魚骨圖，針對收集和整理好的問題，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行對策分析，魚頭一般在左，特征值一般以“如何提高或改善”進(jìn)行描述。魚骨圖法一般采用實(shí)地調(diào)研并結(jié)合專家討論進(jìn)行開展，從分析目標(biāo)出發(fā)，逐層找尋關(guān)鍵因素，抽絲剝繭，層層深入，直到最底層影響因素結(jié)束[1]。

3個基本的魚骨圖雖然各自都能清楚地表達(dá)對問題、原因和對策的分解羅列，但是它們各自的功能相對單一。在實(shí)際的管理活動中，對策的制訂往往與存在問題及其原因相對應(yīng)，制作對策魚骨圖時必須與原因魚骨圖相結(jié)合，才能明確問題求解的整體思路，達(dá)到相應(yīng)的分析需求。

1.2 邏輯框架法

邏輯框架法（LFA）是由美國國際開發(fā)署（USAID）在1970年開發(fā)并使用的一種設(shè)計(jì)、計(jì)劃和評價的方法。目前有2/3的國際組織把它作為援助項(xiàng)目的計(jì)劃、管理和評價方法。這種方法從確定待解決的核心問題入手，向上逐級展開，得到其影響及后果，向下逐層推演找出其引起的原因，得到所謂的“問題樹”。將問題樹進(jìn)行轉(zhuǎn)換，即將問題樹描述的因果關(guān)系轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的手段—目標(biāo)關(guān)系，得到所謂的目標(biāo)樹。邏輯框架匯總了項(xiàng)目實(shí)施活動的全部要素，并按宏觀目標(biāo)、具體目標(biāo)、產(chǎn)出成果和投入的層次歸納了投資項(xiàng)目的目標(biāo)及其因果關(guān)系[2]。

邏輯框架法可應(yīng)用于項(xiàng)目策劃設(shè)計(jì)、風(fēng)險分析、評估、實(shí)施檢查、監(jiān)測評價和可持續(xù)性分析中，已成為一種通用的方法。通過應(yīng)用邏輯框架法來確立項(xiàng)目目標(biāo)層次間的邏輯關(guān)系，用以分析項(xiàng)目的效率、效果、影響和持續(xù)性。

2.科研價值階段分析

科研價值通過科技項(xiàng)目的投入、運(yùn)作、產(chǎn)出以及成果轉(zhuǎn)化推廣帶來的各種效益來體現(xiàn)，科研項(xiàng)目自立項(xiàng)到執(zhí)行再到結(jié)項(xiàng)涉及諸多評價因素。

科研項(xiàng)目立項(xiàng)時，評審專家會參考項(xiàng)目的研究基礎(chǔ)，主要包括項(xiàng)目的市場需求分析、人力和資金投入等，判斷科技項(xiàng)目是否可以正常實(shí)施。

科技項(xiàng)目執(zhí)行過程中，較為重要的評價因素有項(xiàng)目執(zhí)行情況、項(xiàng)目異動情況、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況等方面內(nèi)容。其中，項(xiàng)目執(zhí)行情況包括項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度安排、項(xiàng)目試驗(yàn)情況、項(xiàng)目人員數(shù)量等；項(xiàng)目異動情況中包括正常執(zhí)行、推遲、撤銷；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況包括下?lián)艿目铐?xiàng)的使用情況。

科研項(xiàng)目完成時所涉及的評價因素較多，包括發(fā)表論文數(shù)目，發(fā)表專著的數(shù)目、申請專利的數(shù)目、培養(yǎng)科技的人數(shù)等，既涉及項(xiàng)目研究的直接產(chǎn)出，又涉及項(xiàng)目研究的后續(xù)產(chǎn)出。其中，直接產(chǎn)出內(nèi)容涉及成果的發(fā)表、學(xué)術(shù)交流、項(xiàng)目獲獎、專利授權(quán)及人才培養(yǎng)情況等。后續(xù)產(chǎn)出內(nèi)容涉及社會價值情況及項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后獲得榮譽(yù)稱號等。項(xiàng)目成果獲獎是對科研成果水平的肯定及獎勵。項(xiàng)目成果獎項(xiàng)分為國家級獎勵、省部級獎勵、其他獎勵等。

項(xiàng)目成果發(fā)表情況指項(xiàng)目完成后發(fā)表的論文及專著情況，論文及著作是科研產(chǎn)出的重要內(nèi)容之一。期刊分為國際期刊及國內(nèi)期刊，一般而言，影響因子高的期刊，相對要求也高。將期刊根據(jù)影響因子的高化，分為以下幾種：國際期刊、國內(nèi)核心期刊、國內(nèi)一般期刊、被SCI收錄的期刊、被EI收錄的期刊、被ISTP收錄的期刊。著作也類似地分為中文著作與外文著作，項(xiàng)目成果發(fā)表情況包括刊登在不同級別雜志論文的數(shù)目以及能夠被不同的檢索工具所檢索得到的論文或者著作的數(shù)目[3]。

專利授權(quán)情況包括申請的國內(nèi)專利數(shù)目、批準(zhǔn)的國內(nèi)專利數(shù)目、申請的國外專利的數(shù)目及批準(zhǔn)的國外專利的數(shù)目。

開展科研項(xiàng)目研究工作的一個很重要的功能就是人才培養(yǎng)，高水平科研能培養(yǎng)高水平人才。人才培養(yǎng)情況主要包括：獲得國家級、省部級、國網(wǎng)級科技人才獎的數(shù)量。

學(xué)術(shù)交流是指項(xiàng)目課題為紐帶，組織開展國際及國內(nèi)其他高等院?；蜓芯克g的合作與交流。學(xué)術(shù)交流能使科研人員了解學(xué)術(shù)前沿，掌握先進(jìn)方法和觀念，推動科研工作，促進(jìn)科研創(chuàng)新。具體指標(biāo)包括：國際或國內(nèi)會議特邀報(bào)告次數(shù)、國際或國內(nèi)會議分組報(bào)告的次數(shù)、舉辦國際學(xué)術(shù)會議次數(shù)、舉辦國內(nèi)學(xué)術(shù)會議的次數(shù)，出國參加學(xué)術(shù)會議的次數(shù)，見圖1。

圖1 電網(wǎng)企業(yè)科研價值流程分析

3.電力行業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)評價體系構(gòu)建

3.1 構(gòu)建過程

構(gòu)建電網(wǎng)企業(yè)科研單位科技成果增值評估指標(biāo)體系的過程如下。

（1）明確評估對象，確定評估目標(biāo)、評估原則和評估思想等約束條件。（2）分析相關(guān)影響因素，進(jìn)行指標(biāo)的分解，通常根據(jù)總目標(biāo)自上而下逐層遞階地進(jìn)行指標(biāo)分析，全面網(wǎng)羅可以反映目標(biāo)準(zhǔn)則（上一層指標(biāo)）特性的所有指標(biāo)，形成基礎(chǔ)性指標(biāo)集。（3）按照指標(biāo)構(gòu)建原則和評估原則進(jìn)行指標(biāo)的篩選和優(yōu)化，得到結(jié)果性指標(biāo)集。判斷末端指標(biāo)細(xì)化程度，決定是否繼續(xù)進(jìn)行指標(biāo)分解。（4）末端指標(biāo)細(xì)化程度和可測量程度若未達(dá)到要求，則繼續(xù)進(jìn)行指標(biāo)的分解與優(yōu)化，直至滿足要求獲得最終完整的評價指標(biāo)體系。

3.2 指標(biāo)體系

根據(jù)上述對電網(wǎng)企業(yè)科研價值形成階段及因素分析，以科研階段為基礎(chǔ)，從科研立項(xiàng)階段、科研實(shí)施階段、成果產(chǎn)出階段、成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用階段對應(yīng)的不同價值因素入手，在影響因素分析基礎(chǔ)之上結(jié)合指標(biāo)構(gòu)建原則，將指標(biāo)進(jìn)行凝練、修和整合，構(gòu)建電網(wǎng)企業(yè)科研價值評估指標(biāo)體系。指標(biāo)體系共分為3級，一級指標(biāo)4項(xiàng)，二級指標(biāo)12項(xiàng)，三級指標(biāo)57項(xiàng)。具體指標(biāo)見表1。

表1 電網(wǎng)企業(yè)科研價值評估體系

4.影響因素分析

通過AHP分析得出一級指標(biāo)與二級指標(biāo)因素在整個科研價值評估體系中的權(quán)重，如表2所示。

表2 一級指標(biāo)與二級指標(biāo)因素所占權(quán)重

從整體來看，在衡量和評估電網(wǎng)企業(yè)科研價值時，在一級指標(biāo)中，直接貢獻(xiàn)維度占比51.61%、間接貢獻(xiàn)維度占比21.06%、資源投入維度占比16.01%、科研基礎(chǔ)維度占比11.32%。在二級指標(biāo)中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)專利、人員投入、高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)物成果、市場基礎(chǔ)等維度指標(biāo)占比較大，在進(jìn)行科研價值評估時應(yīng)重點(diǎn)考慮。在三級指標(biāo)的權(quán)重分析中，排在前10位的指標(biāo)是市場適應(yīng)度、技術(shù)優(yōu)越性、專業(yè)科研人員比重、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的趨勢符合度、R&D人員全時當(dāng)量、客戶滿意度提升、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可持續(xù)性、培養(yǎng)青年科技專家人才數(shù)量、牽頭發(fā)布的國際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、技術(shù)專利的市場轉(zhuǎn)化能力等指標(biāo)。

5.結(jié)論

通過以上分析可知，為了提升科研價值，在電網(wǎng)企業(yè)在科研項(xiàng)目的前期市場調(diào)研、立項(xiàng)時就要注重該項(xiàng)目的價值分析和預(yù)估，一方面要在企業(yè)內(nèi)部形成一套連貫、暢通的科研成果管理體系；另一方面，在科研成果生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化的過程中，要更加注重對科研項(xiàng)目的投入，包括人力、物力和財(cái)力的投入。不單單以可見的、實(shí)物性的、技術(shù)性的成果為重要目標(biāo)，更重要的是為企業(yè)培養(yǎng)多樣化的、專業(yè)性的科研技術(shù)人員，提升企業(yè)科技創(chuàng)新價值提升的可持續(xù)能力。