雙碳背景下科技金融與綠色發(fā)展耦合協(xié)調(diào)研究
——以安徽省為例

□ 高靜雯 劉祥偉

一、引言

加快推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，為碳達(dá)峰和碳中和的戰(zhàn)略部署做好服務(wù)，是當(dāng)前我國財(cái)政工作的著力點(diǎn)之一?？萍冀鹑诘陌l(fā)展進(jìn)步，能夠引領(lǐng)綠色發(fā)展，有利于解決我國突出的生態(tài)環(huán)境問題，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。在雙碳背景下，安徽省作為經(jīng)濟(jì)大省和科技強(qiáng)省，科技金融如何發(fā)揮催化綠色發(fā)展的作用，完善安徽省金融支持創(chuàng)新體系發(fā)展機(jī)制，構(gòu)建科技金融支持綠色發(fā)展是亟待解決的問題。

隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，自然系統(tǒng)正在發(fā)生快速變化，特別是碳排放快速增加，減碳成為全球普遍關(guān)注的問題，國內(nèi)外學(xué)者也逐漸開展了科技與金融對(duì)綠色發(fā)展的影響和相互作用的研究。1911年熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》上就明確提出勞動(dòng)和自然資源都是有限的，需要節(jié)約使用，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力，剖析了在金融上的技術(shù)創(chuàng)新有利于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的循環(huán)周轉(zhuǎn)，開創(chuàng)了科技創(chuàng)新與金融在循環(huán)經(jīng)濟(jì)上研究的先河。此后國外學(xué)者更加注重金融創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的交叉發(fā)展對(duì)綠色發(fā)展的影響?？萍冀鹑谑沁m應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)體制所產(chǎn)生的本土化專有名詞，學(xué)者張俊芳從生態(tài)系統(tǒng)的角度構(gòu)建科技金融的研究框架，將中國科技金融生態(tài)系統(tǒng)與世界主要國家的差距進(jìn)行了分層解構(gòu)；學(xué)者張明喜指出科技金融內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的過程，可以使科技鏈與金融鏈有機(jī)地結(jié)合在一起，不斷推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效率的提高；學(xué)者Chen Gao指出科技金融政策對(duì)中國城市綠色發(fā)展有區(qū)域性的積極影響；再到學(xué)者Yuan Wang研究區(qū)域科技金融綠色發(fā)展效率評(píng)價(jià)，全面地評(píng)價(jià)科技金融綠色發(fā)展效率的動(dòng)態(tài)變化，科技金融投入產(chǎn)出指標(biāo)體系得到進(jìn)一步完善。

從已有文獻(xiàn)來看，眾多學(xué)者對(duì)科技金融的內(nèi)涵、評(píng)價(jià)及效率進(jìn)行了深入研究，更多的是科技金融對(duì)科技創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展上面的研究，但是以雙碳為目標(biāo)展開的科技金融與綠色發(fā)展之間的協(xié)同關(guān)系比較稀缺。

鑒于此，本文結(jié)合安徽省在雙碳目標(biāo)的引領(lǐng)下，探究促進(jìn)地區(qū)科技金融與綠色發(fā)展深度融合和體系建設(shè)的有效路徑，為安徽省“雙碳”戰(zhàn)略提供中長期政策參考，也為我國其他地區(qū)科技金融與綠色發(fā)展協(xié)同共贏提供有益借鑒。

二、科技金融與綠色發(fā)展耦合模型構(gòu)建

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素是科技金融，綠色發(fā)展是雙碳目標(biāo)的關(guān)鍵，科技金融與綠色發(fā)展的良性互動(dòng)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要引擎。

（一）科技金融與綠色發(fā)展耦合機(jī)理

科技金融與綠色發(fā)展融合互動(dòng)的過程實(shí)際上是金融支持創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)低碳綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，綠色發(fā)展倒逼金融支持科技進(jìn)步的過程。

如圖1所示，首先，科技金融系統(tǒng)可以通過多樣化資金和科技創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生一系列的綠色效應(yīng)，而經(jīng)濟(jì)效應(yīng)最直接的體現(xiàn)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體利潤增長上，這也提供了綠色發(fā)展的物質(zhì)條件。其次，科技金融的發(fā)展能夠進(jìn)一步促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，能夠提升污染治理水平，進(jìn)一步提高資源的利用率，由此帶來的環(huán)境效應(yīng)推動(dòng)了綠色發(fā)展。最后，技術(shù)的創(chuàng)新也推動(dòng)著企業(yè)向高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面促進(jìn)綠色發(fā)展。與此同時(shí)，綠色發(fā)展系統(tǒng)也倒逼生產(chǎn)要素創(chuàng)新，使得金融資源配置得到改變，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，最終作用于科技金融。兩個(gè)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)同步發(fā)展和有效融合時(shí)，二者會(huì)互相促進(jìn)，形成良性耦合的局面；反之則會(huì)形成惡性循環(huán)的現(xiàn)象，特別是科技金融發(fā)展滯后會(huì)導(dǎo)致綠色發(fā)展目標(biāo)因?yàn)槿谫Y困難而難以為繼。

圖1 科技金融與綠色發(fā)展良性互動(dòng)循環(huán)體系

（二）耦合協(xié)調(diào)度模型

耦合在物理學(xué)的本義上是指通過相互作用，使兩個(gè)或兩個(gè)以上的體系或運(yùn)動(dòng)發(fā)生動(dòng)態(tài)聯(lián)系的現(xiàn)象。協(xié)調(diào)為系統(tǒng)從無序到有序的過程，更強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)間的良性發(fā)展趨勢(shì)。計(jì)算過程如下：

第一步是計(jì)算耦合度C，其計(jì)算公式如下：

其中，C表示系統(tǒng)的總體耦合度；n表示系統(tǒng)中子系統(tǒng)的數(shù)量；變量Ui（i=1,2,…,n）表示各子系統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。

第二步計(jì)算綜合協(xié)調(diào)指數(shù)T，其計(jì)算公式如下：

其中，T表示系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度；α，β，…，γ為待定參數(shù)；和為1。

第三步計(jì)算耦合協(xié)調(diào)度D，其計(jì)算公式如下：

耦合協(xié)調(diào)度D的等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)見表1。

表1 耦合協(xié)調(diào)等級(jí)劃分

（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

在遵循指標(biāo)的系統(tǒng)性、代表性和可獲得性和參考本領(lǐng)域相關(guān)學(xué)者文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，能構(gòu)建一個(gè)耦合協(xié)調(diào)度模型，包含兩個(gè)子系統(tǒng)。具體指標(biāo)如表2所示。

表2 科技金融與綠色發(fā)展復(fù)合系統(tǒng)耦合協(xié)同測(cè)度指標(biāo)體系

科技金融體系主要從資源、投入和產(chǎn)出三個(gè)方面展開來的。其中科技金融資源包括科技人才和研發(fā)機(jī)構(gòu)這兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，科技人才用R&D全員人數(shù)與總?cè)丝诘谋戎祦泶娣从车氖强萍既瞬刨Y源；研發(fā)機(jī)構(gòu)用研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)與總?cè)丝诒戎祦泶娣从车氖强萍冀鹑谟布Y源情況?？萍冀鹑谕度胫饕w現(xiàn)為政府科技支持，研發(fā)投入和金融市場(chǎng)支持，其主要反映的是政府對(duì)科技活動(dòng)的支持，科技活動(dòng)投入情況以及資本市場(chǎng)對(duì)科技金融的貢獻(xiàn)程度?？萍冀鹑诋a(chǎn)出包括論文產(chǎn)出、專利產(chǎn)出、技術(shù)市場(chǎng)交易情況、新產(chǎn)品產(chǎn)出率以及高技術(shù)出口率五個(gè)指標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展指標(biāo)體系主要圍繞著經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境進(jìn)行研究。經(jīng)濟(jì)增長主要反映為GDP增長率和全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率；資源主要反映為自然資源利用和城市資源利用；環(huán)境包括污染物的排放和污染治理這兩大類。

三、安徽省科技金融與綠色發(fā)展耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平測(cè)度

本文選取的樣本范圍為2011-2020 年，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（一）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

鑒于科技金融和綠色發(fā)展兩個(gè)系統(tǒng)中的指標(biāo)單位不統(tǒng)一，需對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。

第一步確定正負(fù)向指標(biāo)。

其中式（4）為正向指標(biāo)，式（5）為負(fù)向指標(biāo)。

第二步為保證每個(gè)數(shù)據(jù)都有意義，在公式中加入截距項(xiàng)得到式（6）和式（7）。

綜上，結(jié)果見表3和表4。

表3 極差標(biāo)準(zhǔn)化處理的綠色發(fā)展系統(tǒng)各指標(biāo)數(shù)據(jù)

表4 極差標(biāo)準(zhǔn)化處理的科技金融系統(tǒng)各指標(biāo)數(shù)據(jù)

（二）熵值法確定權(quán)重

一般來說系統(tǒng)中的各個(gè)指標(biāo)對(duì)系統(tǒng)影響的差異度需要用權(quán)重衡量。本文根據(jù)實(shí)際情況選用客觀賦權(quán)法來確定指標(biāo)的權(quán)重。設(shè)有考察對(duì)象m個(gè)，評(píng)價(jià)指標(biāo)n個(gè)，組成指標(biāo)評(píng)價(jià)矩陣X=(xij)m×n。xij為第i個(gè)考察對(duì)象的第j個(gè)指標(biāo)的數(shù)值。

第一步，確定各項(xiàng)指標(biāo)的比重。

第二步，對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行信息熵計(jì)算。

式（9）中，常數(shù)k與樣本數(shù)m相關(guān)，一般令，則有0≤ej≤1。對(duì)于第j項(xiàng)指標(biāo)而言，指標(biāo)值Xij的差值越大，評(píng)價(jià)考察對(duì)象的作用越大，其熵值也相應(yīng)越小。

第三步，計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的權(quán)數(shù)。

第四步，計(jì)算各研究對(duì)象的綜合得分。

綜上，結(jié)果如表5所示。

表5 熵值法計(jì)算安徽省科技金融與綠色發(fā)展復(fù)合系統(tǒng)各指標(biāo)權(quán)重結(jié)果

科技金融體系中權(quán)重最大的變量為代表新產(chǎn)品產(chǎn)出率的新產(chǎn)品銷售收入與規(guī)上工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比值，這一指標(biāo)對(duì)系統(tǒng)發(fā)展的貢獻(xiàn)率高達(dá)14.92%；其次是代表政府科技支持的科學(xué)技術(shù)支出與地區(qū)一般公共預(yù)算支出的比值和代表技術(shù)市場(chǎng)交易情況的技術(shù)市場(chǎng)成交額；而代表科技人才和研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的兩個(gè)指標(biāo)對(duì)系統(tǒng)發(fā)展的貢獻(xiàn)率相對(duì)較小，尤其是代表科技人才的R&D全員人數(shù)與總?cè)丝诒戎档臋?quán)重僅為6.81%。在綠色發(fā)展體系中，權(quán)重較高的是資源大類占據(jù)系統(tǒng)的38.47%，其次是環(huán)境大類占據(jù)系統(tǒng)的37.18%，經(jīng)濟(jì)所占據(jù)的權(quán)重最少，為24.36%。

運(yùn)用各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算安徽省科技金融子系統(tǒng)和綠色發(fā)展子系統(tǒng)的綜合水平U1與U2，計(jì)算結(jié)果如圖2所示。

圖2 安徽省科技金融與綠色發(fā)展復(fù)合系統(tǒng)綜合水平

U1與U2的變動(dòng)趨勢(shì)說明在2011-2020年間，安徽省科技金融子系統(tǒng)和綠色發(fā)展子系統(tǒng)總體上呈現(xiàn)逐年遞增趨勢(shì)。其中2011-2016年安徽省科技金融的發(fā)展水平滯后于綠色發(fā)展水平，這說明低碳綠色發(fā)展相對(duì)較快，對(duì)科技金融的推動(dòng)較大，而科技金融對(duì)綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)相對(duì)較??；但在2017年之后，安徽省科技金融有明顯進(jìn)步，科技金融的發(fā)展水平波動(dòng)式的超過了綠色發(fā)展的水平，這表明科技金融在這個(gè)時(shí)候發(fā)展的速度較快，對(duì)綠色發(fā)展的影響較大，而綠色發(fā)展對(duì)科技金融的推動(dòng)作用相對(duì)不足。

（三）耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平測(cè)度

運(yùn)用安徽省科技金融子系統(tǒng)和綠色發(fā)展子系統(tǒng)的綜合水平U1與U2，可計(jì)算安徽省科技金融和綠色發(fā)展復(fù)合系統(tǒng)的耦合協(xié)同程度。

圖3顯示了2011-2020年安徽省科技金融與綠色發(fā)展復(fù)合系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)程度的發(fā)展變化趨勢(shì)。其中耦合度C值整體趨于穩(wěn)定甚至接近于1，說明復(fù)合系統(tǒng)之間耦合度比較大，相互作用程度強(qiáng)。但從協(xié)調(diào)指數(shù)T值的變化趨勢(shì)看，2011-2017年T值的增加幅度平穩(wěn)上升，從2018年開始顯著提升，尤其是2020年T值接近于1。這說明長期以來，兩個(gè)子系統(tǒng)良性耦合程度并不高。根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度D值分析結(jié)果，安徽省耦合協(xié)調(diào)度D值呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)，耦合協(xié)調(diào)程度等級(jí)從一開始的“嚴(yán)重失調(diào)”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟?yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)”。這說明安徽省科技金融與綠色發(fā)展兩個(gè)子系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平整體是穩(wěn)步提升的。在其影響下，耦合協(xié)同程度D值也從2018年的“良好協(xié)調(diào)”發(fā)展為2020年的“優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)”，這意味著安徽省科技金融與綠色發(fā)展這兩個(gè)子系統(tǒng)之間良性協(xié)同的發(fā)展格局已逐步形成。

圖3 安徽省科技金融與綠色發(fā)展復(fù)合系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)程度

四、安徽省科技金融和綠色發(fā)展耦合協(xié)調(diào)發(fā)展因素分析

以表2中25個(gè)因素為特征序列，耦合協(xié)調(diào)度D為母序列利用灰色關(guān)聯(lián)法結(jié)合耦合協(xié)調(diào)度模型的相關(guān)結(jié)論進(jìn)一步測(cè)算2011-2020年各因素對(duì)安徽省科技金融與綠色發(fā)展耦合同水平的影響。

由表6可知，針對(duì)本次25個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)，代表研發(fā)投入的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)投入/GDP的綜合評(píng)價(jià)最高（關(guān)聯(lián)度為：0.919），其次是代表污染治理的單位GDP城市生活垃圾清運(yùn)量（關(guān)聯(lián)度為：0.893）；而代表自然資源利用的單位GDP天然氣供氣總量和代表經(jīng)濟(jì)增長的GDP增長率綜合評(píng)價(jià)最低。綜上，可得出影響安徽省科技金融與綠色發(fā)展耦合協(xié)同發(fā)展的幾個(gè)主要因素。

表6 安徽省科技金融與綠色發(fā)展耦合協(xié)同影響因素排名

科技金融系統(tǒng)：由表6綜合來看，科技金融發(fā)展相對(duì)滯后，在科技金融子系統(tǒng)中代表科技金融產(chǎn)出的新產(chǎn)品產(chǎn)出率、技術(shù)市場(chǎng)交易情況和高技術(shù)出口率關(guān)聯(lián)程度排名最低，代表科技金融投入的研發(fā)投入貢獻(xiàn)最高，而代表科技金融資源的研發(fā)機(jī)構(gòu)次之；其中在科技金融投入方面政府科技支持和金融市場(chǎng)支持關(guān)聯(lián)度較低。這一方面說明了安徽省科技金融產(chǎn)出效率不高，尤其是高技術(shù)和新產(chǎn)品產(chǎn)出率，并且資本市場(chǎng)融通率有待提升；另一方面也說明安徽省政府財(cái)政資金使用效率不高，推動(dòng)安徽省綠色發(fā)展方面的杠桿作用沒有得到充分發(fā)揮。

綠色發(fā)展系統(tǒng)：由表6可知，在綠色發(fā)展子系統(tǒng)中，單位GDP天然氣供氣總量、GDP增長率、第三產(chǎn)業(yè)增加值比重關(guān)聯(lián)度排名靠后，而單位GDP城市生活垃圾清運(yùn)量、單位GDP用水量和單位GDP污水排放量關(guān)聯(lián)度靠前。這說明安徽省創(chuàng)新水平不高，突出表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)不夠明顯；且部分自然資源沒有得到充分利用，環(huán)境污染治理的資金投入有待提升。

五、促進(jìn)安徽省科技金融與綠色發(fā)展耦合協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)策和建議

在雙碳背景下，綠色發(fā)展需要技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和支撐，創(chuàng)新已成為各國加快綠色轉(zhuǎn)型、提高資源利用率的主導(dǎo)力量?？萍紕?chuàng)新從技術(shù)開始，這需要金融資本作為支撐?？萍冀鹑谑强茖W(xué)技術(shù)和金融資本兩大要素的結(jié)合。

基于以上研究，提出如下建議：

首先，加強(qiáng)政府政策引導(dǎo)，夯實(shí)綠色發(fā)展根基。政府要加大科技金融的投入力度，制定稅收優(yōu)惠政策，尤其是科技金融對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)支持政策，提高安徽省財(cái)政資金支持的使用效率，引導(dǎo)科技金融往技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步和綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

其次，健全科技金融內(nèi)部管理制度，優(yōu)化合理配置科技金融資源效率。科技金融具有很好的資金配置和信息識(shí)別功能，可以引導(dǎo)金融資源優(yōu)先配置給那些技術(shù)含量較高的環(huán)境友好型項(xiàng)目，提高資本市場(chǎng)的融通率，引導(dǎo)傳統(tǒng)低能耗產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，通過提供良好的市場(chǎng)環(huán)境促進(jìn)綠色發(fā)展。

最后，培育復(fù)合型人才，加強(qiáng)地區(qū)科技金融與綠色發(fā)展良性互動(dòng)的軟實(shí)力。安徽省的省內(nèi)的專業(yè)科技金融人才十分稀缺，就銀行業(yè)的從事者來說，安徽省科技金融從業(yè)人員僅560人。所以打造科技金融人才隊(duì)伍向著綠色發(fā)展進(jìn)軍實(shí)現(xiàn)“雙碳目標(biāo)”不可小覷。