真亦假時(shí)假亦真：家族小說(shuō)作為家族企業(yè)成長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的特殊案例

陳 凌 謝倞晶

(浙江大學(xué)管理學(xué)院， 浙江杭州 310058)

一、引言：通過(guò)小說(shuō)打開家族企業(yè)的家族“黑箱”

家庭和家族作為一種社會(huì)制度，經(jīng)歷了從無(wú)到有、逐步發(fā)展演變的過(guò)程。如果留心關(guān)于知名家族的報(bào)道和記載，不難發(fā)現(xiàn)，多世代家族的背后常常會(huì)出現(xiàn)家族企業(yè)的身影。家族和企業(yè)相輔相成，一方面，企業(yè)的永續(xù)經(jīng)營(yíng)為家族的延續(xù)提供經(jīng)濟(jì)來(lái)源，既能為家族成員提供職業(yè)機(jī)會(huì)，又能為家族成員的生活提供經(jīng)濟(jì)保障；另一方面，家族的發(fā)展壯大為企業(yè)提供了人力資源和智力支持，家族的情感支持是眾多家族企業(yè)得以基業(yè)長(zhǎng)青的重要因素，并且家族的財(cái)務(wù)資源是家族企業(yè)融資的重要來(lái)源之一。根據(jù)三環(huán)模式，家族企業(yè)的最大特色是其內(nèi)部有三個(gè)子系統(tǒng)：家族、企業(yè)、所有權(quán)，每個(gè)子系統(tǒng)有獨(dú)特的組織規(guī)范、成員規(guī)則、價(jià)值觀和組織結(jié)構(gòu)。三個(gè)系統(tǒng)追求的目標(biāo)是不同的，這也是家族企業(yè)中大量沖突的來(lái)源。家族系統(tǒng)追求愛，企業(yè)系統(tǒng)追求效率，家族企業(yè)既要作為企業(yè)根據(jù)商業(yè)慣例和原則運(yùn)營(yíng)，同時(shí)又要滿足家族的各種要求，家族企業(yè)需要考慮如何把這兩個(gè)系統(tǒng)(愛和效率)結(jié)合在一起。[1][2]

弗洛伊德說(shuō)過(guò)，人在世上最重要的兩件事是愛和工作。好的家族企業(yè)可以幫助家族成員把愛和工作很好地結(jié)合起來(lái)，但這只是一種理想狀態(tài)。對(duì)于國(guó)內(nèi)外家族企業(yè)，中外都流傳著“富不過(guò)三代”的說(shuō)法，比如英語(yǔ)也有類似的諺語(yǔ)(from clogs to clogs in three generations)，家族企業(yè)的后代常常會(huì)出現(xiàn)無(wú)心商業(yè)、而主動(dòng)以藝術(shù)或?qū)W術(shù)為業(yè)，甚至選擇將企業(yè)出售變現(xiàn)的做法也屢見不鮮。

在家族企業(yè)中，個(gè)人的健康、修為、創(chuàng)業(yè)精神，婚姻、家庭、家族，企業(yè)中的治理、經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)型，這三者之間會(huì)非常緊密地相互影響。但從研究方法的角度來(lái)說(shuō)，對(duì)于家族企業(yè)研究，最大的困難在于，我們通過(guò)訪談、媒體、書籍、資料等方式對(duì)家族企業(yè)的家庭系統(tǒng)的了解非常有限，難以獲得準(zhǔn)確全面深入的信息。因?yàn)榧易逑到y(tǒng)的信息私密性高，獲得的信息通常是籠統(tǒng)而模糊的，信息獲取難度大，并且從不同來(lái)源獲取的信息之間常常難以相互印證。在企業(yè)、家族和所有權(quán)這三個(gè)子系統(tǒng)中，家族的信息最難獲得，而家族作為企業(yè)的創(chuàng)始人、大股東和主要經(jīng)營(yíng)者對(duì)于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展影響深遠(yuǎn)，如何打開家族這一“黑箱”就成為民營(yíng)企業(yè)研究的難點(diǎn)和重點(diǎn)。

我們每個(gè)人對(duì)于家族的知識(shí)除了自己成長(zhǎng)過(guò)程中直接觀察和體驗(yàn)的自身家庭以外，文學(xué)作品的閱讀起到了非常重要的作用。首先，家族(家庭)畢竟是現(xiàn)實(shí)生活中實(shí)實(shí)在在的客體，大量文學(xué)作品的敘述場(chǎng)景本身就是家庭，比如莎士比亞的四大悲劇《哈姆萊特》《奧賽羅》《李爾王》和《麥克白》都是在主人公的家庭內(nèi)部或周圍發(fā)生的故事?！栋倌旯陋?dú)》的作者馬爾克斯認(rèn)為，任何一個(gè)家族前后四代人的生活經(jīng)歷都可以成為一部?jī)?yōu)秀小說(shuō)的素材。其次，家族包括家庭，作為一個(gè)古老而常新的領(lǐng)域，吸引著中外許多的作家們創(chuàng)作了家族小說(shuō)。“家族小說(shuō)”(saga novel)的概念專門指描寫一個(gè)或幾個(gè)家庭的生活及家族成員間關(guān)系的散文敘事作品，這些作品既寫兩代人以上的家族本身及生活，甚至追溯家族的歷史，也涉及同代人中幾個(gè)成員和幾個(gè)家庭之間的關(guān)系。因而，這類小說(shuō)常區(qū)別于一般文學(xué)題材的作品，具有獨(dú)立的意義。[3]談起家族小說(shuō)，我們馬上會(huì)想到中國(guó)古典文學(xué)的巔峰之作《紅樓夢(mèng)》，德國(guó)托馬斯·曼的《布登勃洛克一家》，英國(guó)作家高爾斯華綏的《福爾賽世家》，埃及作家馬哈福茲的《開羅三部曲》等文學(xué)名著。僅就西方文學(xué)來(lái)說(shuō)，迄今已有六、七位創(chuàng)作了家族小說(shuō)榮獲諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)這一事實(shí)，說(shuō)明家族小說(shuō)已經(jīng)成為西方小說(shuō)領(lǐng)域的獨(dú)特分支。

最后，家族小說(shuō)幾乎都是生活中某個(gè)或幾個(gè)家族作為寫作的原型，因此，作者會(huì)以自己體驗(yàn)最深、離自己最近同時(shí)最能藝術(shù)地進(jìn)行表現(xiàn)的那部分人生貢獻(xiàn)給了家族小說(shuō)，加上許多作家本身就是大家族出身，這種獨(dú)特經(jīng)歷，長(zhǎng)期的細(xì)致觀察和豐富體驗(yàn)，使得家族小說(shuō)既引人入勝，又具有極其寶貴的史料價(jià)值。小說(shuō)對(duì)于家族系統(tǒng)有著深入而全面的描寫，我們能夠從中獲取完整詳實(shí)的家族信息。如果小說(shuō)中的家族是商業(yè)家族，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況與家族命運(yùn)休戚相關(guān)，那么這樣的家族小說(shuō)便是研究家族企業(yè)的極佳案例來(lái)源。本文重點(diǎn)討論的德國(guó)作家托馬斯·曼的家族小說(shuō)就是如此。

并不是所有的優(yōu)秀家族小說(shuō)都適合作為家族企業(yè)的案例素材。例如，巴金《激流三部曲》雖然描寫了高家四代人的生活，但作者巴金對(duì)于自身所在的家族并不十分了解，并且受到“五四”新思潮的影響，有著強(qiáng)烈的反抗大家族意識(shí)，因此該書的主旨是描述宗法制度的衰落和新一代家族成員改變舊制度的行動(dòng)，并不適合作為家族成長(zhǎng)變遷的案例。又如，《卡拉馬佐夫兄弟》也描寫了老卡拉馬佐夫及其三個(gè)兒子的家庭沖突，但是作者陀思妥耶夫斯基主要著眼于人性，小說(shuō)并不能提供完整的家族信息。因此，即使小說(shuō)是以家族為寫作背景，描述幾代人的生活和發(fā)展，也不一定適合作為家族企業(yè)的案例。只有當(dāng)家族小說(shuō)內(nèi)容源于真實(shí)的家族故事，作家本人所在的家族是小說(shuō)原型時(shí)，作家對(duì)家族史進(jìn)行文學(xué)創(chuàng)作后形成的小說(shuō)才能作為家族企業(yè)的案例進(jìn)行研究。

和企業(yè)訪談相比，家族小說(shuō)能告訴我們通過(guò)訪談(哪怕是多次多人訪談)不一定能了解的信息，這些信息主要有三方面的內(nèi)容：1.家庭動(dòng)力學(xué)，家庭內(nèi)部的關(guān)系、信任和愛。這些是哪怕很好的歷史著作都無(wú)法告訴我們的，因?yàn)闅v史著作通常只描寫作者看到的或能夠證明存在的；2.長(zhǎng)期歷史變遷背景下的家庭變革和生命周期現(xiàn)象；3.作家寫作時(shí)不以財(cái)富論英雄，充分重視人的情感、心理和人生體驗(yàn)的豐富性。家族小說(shuō)以家庭史為背景，作者以文學(xué)視角看待家族及其背后的企業(yè)，這和管理學(xué)看待企業(yè)及其背后的家族，兩者之間有非常大的區(qū)別。所以，家族小說(shuō)能幫助我們從另一個(gè)角度來(lái)看待家族企業(yè)。

二、虛實(shí)對(duì)照：從布登勃洛克家族與曼家族看家族企業(yè)的傳承和轉(zhuǎn)型

德國(guó)作家、諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)獲得者托馬斯·曼的長(zhǎng)篇小說(shuō)《布登勃洛克一家》[4]出版于1901年，被稱為德國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的一部靈魂史，正如諾獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)的頒獎(jiǎng)辭所言：“在小說(shuō)中，社會(huì)并不是崇高地讓人無(wú)法靠近，也不是低俗卑微得讓人難以接受。在那個(gè)社會(huì)里，中產(chǎn)階級(jí)的人都熱衷于理性的、細(xì)致的、思想的分析和創(chuàng)造，而《布登勃洛克一家》對(duì)這種現(xiàn)象進(jìn)行了理智、成熟和細(xì)致的刻畫，增添了小說(shuō)本身史詩(shī)性的趣味性。而且，我們還可以從這部小說(shuō)中發(fā)現(xiàn)中產(chǎn)階級(jí)的色彩、歷史的分解點(diǎn)、時(shí)世的變遷，發(fā)現(xiàn)從強(qiáng)勁有力、自覺和不自覺的類型逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樾≌f(shuō)中敏感脆弱的角色。它還細(xì)致入微地觀察到生命變化的全過(guò)程?！蓖旭R斯·曼寫這部小說(shuō)的素材來(lái)源主要就是自己所處的一個(gè)德國(guó)超過(guò)百年的商業(yè)家族。他很早就癡迷于在自家閣樓上保存的家族豐富而復(fù)雜的歷史檔案。在高中畢業(yè)以后他就計(jì)劃在自身家族的素材基礎(chǔ)上創(chuàng)作一部家族小說(shuō)，這個(gè)想法在父親去世、家族生意終止以后提前得到了實(shí)施。我們?cè)噲D結(jié)合這部小說(shuō)的內(nèi)容和時(shí)代背景、作者及其所在的曼家族歷史，還原出布登勃洛克-曼家族史，作為研究家族企業(yè)傳承、轉(zhuǎn)型和成長(zhǎng)的特殊案例。

這本小說(shuō)是年輕作者的成名之作，《布登勃洛克一家》的作者托馬斯·曼出生于1875年， 16歲時(shí)(1891年)父親去世，家業(yè)因?yàn)闆]有繼任者而遭破產(chǎn)清算。破產(chǎn)清算聽起來(lái)很悲慘，其實(shí)這是他父親在去世前做的決定，既然自己的孩子對(duì)于商業(yè)沒有興趣，所以就賣掉了企業(yè)股份，拿到的錢能夠讓自己的妻子兒女得到生活上的保障。1901年，26歲的托馬斯·曼出版了他的第一部長(zhǎng)篇小說(shuō)《布登勃洛克一家》。雖然他在后來(lái)還寫了其他小說(shuō)如《魔山》和《魂斷威尼斯》等享有盛譽(yù)，但是1929年諾貝爾獎(jiǎng)的頒獎(jiǎng)詞里還是對(duì)《布登勃洛克一家》做出了高度評(píng)價(jià)。

《布登勃洛克一家》講述了布登勃洛克家族的發(fā)展經(jīng)歷(布登勃洛克家族的家譜圖，見圖1)，小說(shuō)本身重點(diǎn)寫了1835-1877這段時(shí)間，但通過(guò)回憶展現(xiàn)了四代人的布登勃洛克家族。興盛時(shí)的老約翰做糧食貿(mào)易，為普魯士軍隊(duì)供糧，善于經(jīng)營(yíng)，到了他的兒子小約翰和孫子讓，家業(yè)有了進(jìn)一步的發(fā)展。小說(shuō)開頭是從1835年已經(jīng)退休的小約翰、年富力強(qiáng)的讓及其子女三代同堂，歡天喜地遷入象征財(cái)富和榮耀的新居開始，到讓的長(zhǎng)子托馬斯苦心經(jīng)營(yíng)家業(yè)，但是其獨(dú)子漢諾卻無(wú)意商業(yè)而沉湎于音樂(lè)藝術(shù)，最終小說(shuō)以漢諾去世和家族變賣大居所結(jié)束。這本書的標(biāo)題是the decline of a family，即“一個(gè)家庭的悲劇”。小說(shuō)中的漢諾身體羸弱消極厭學(xué)，極其缺乏自信，據(jù)說(shuō)這也是作者年輕時(shí)的狀況。小說(shuō)寫到家族衰敗的時(shí)候漢諾正好是16歲，和托馬斯·曼喪父是同樣年紀(jì)。因此，這部小說(shuō)本身帶有很強(qiáng)的自傳體性質(zhì)。

圖1 布登勃洛克家族家譜圖

小說(shuō)中的讓·布登勃洛克的三個(gè)孩子托馬斯、克里斯蒂安和托尼是除了他們父母之外的家族企業(yè)內(nèi)典型人格類型，托馬斯是踏實(shí)肯干的接班人，克里斯蒂安是敗家子，托尼是愛慕虛榮但又是貫穿整部小說(shuō)的中心人物，更是家族形象守護(hù)者。對(duì)于書中的布登勃洛克家族來(lái)說(shuō)，從商業(yè)家族到工業(yè)家族的轉(zhuǎn)型沒有發(fā)生，十九世紀(jì)后半葉，德國(guó)工業(yè)發(fā)展得非?？?，因此擊敗布登勃洛克家族的就是另外一個(gè)從傳統(tǒng)商業(yè)轉(zhuǎn)型到工業(yè)企業(yè)的家族。

然而，如果把托馬斯·曼真正的家族歷史和小說(shuō)對(duì)照來(lái)看，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，家族小說(shuō)作為文學(xué)作品往往會(huì)采取悲劇的結(jié)束來(lái)強(qiáng)調(diào)藝術(shù)感染力，但是現(xiàn)實(shí)中的曼家族并不是一個(gè)家庭的悲劇，而是一個(gè)商業(yè)家族的華麗轉(zhuǎn)型，所以本文想探討的主題之一是家族的轉(zhuǎn)型。曼家族所反映的是鳳凰涅槃，是一個(gè)華麗的轉(zhuǎn)身，如果我們能從中發(fā)現(xiàn)家族轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律，那么在現(xiàn)實(shí)中，很多中小家族企業(yè)、破產(chǎn)的家族企業(yè)也同樣可以擁有這樣的轉(zhuǎn)身。

通過(guò)比較曼家族和布登勃洛克家族的家譜圖(曼家族家譜圖，見圖2)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，其實(shí)曼家族的發(fā)展經(jīng)歷和布登勃洛克非常相近，只不過(guò)是年份大概往前推了15年，小說(shuō)中托馬斯1877年去世，其實(shí)這是托馬斯·曼父親的原型，他的父親去世于1891年。如果把年份整體往前推，兩個(gè)家族的發(fā)展軌跡基本上非常吻合。

圖2 曼家族家譜圖

一個(gè)很有意思的現(xiàn)象是，雖然托馬斯·曼的父親和小說(shuō)里的托馬斯一樣，把企業(yè)破產(chǎn)清算了，但如果我們繼續(xù)觀察托馬斯·曼和他的哥哥、妹妹、弟弟之后的人生發(fā)展，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，他們是從一個(gè)商人家庭轉(zhuǎn)成了作家、藝術(shù)家和專家的家庭。除了海因里?！ぢ屯旭R斯·曼兄弟同為上世紀(jì)上半葉德國(guó)文學(xué)著名領(lǐng)袖級(jí)人物，他們的多位子女及其配偶都是德國(guó)文學(xué)界和藝術(shù)界的風(fēng)云人物，由此直到今日有關(guān)這些著名人物的個(gè)人的傳記層出不窮，而且出現(xiàn)了多部有關(guān)這個(gè)曼家族的家族史或集體傳記。[5][6][7][8]

當(dāng)年托馬斯·曼的父親為何選擇將企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算？臨終前，托馬斯曼的父親給每個(gè)孩子都寫了情深意長(zhǎng)的信，也和妻子分析了每個(gè)孩子的未來(lái)。他認(rèn)為大兒子海因里希有文學(xué)天賦，可以成為作家，小托馬斯個(gè)性沉穩(wěn)，會(huì)有一個(gè)像樣的職業(yè)，但他沒有看準(zhǔn)小兒子有更高的文學(xué)天賦。從曼家族的歷史來(lái)看，托馬斯·曼的父親非常偉大，他能夠尊重自己孩子的意愿，關(guān)閉了百年企業(yè)，而且尊重妻子，他知道妻子來(lái)自德國(guó)南方，不愿意留在海邊寒冷的呂貝克，知道妻子會(huì)帶著孩子回到南方慕尼黑。

布登勃洛克家族第一代老約翰白手起家，勤勞致富，為家人創(chuàng)造了殷實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)；第二代在受過(guò)較好教育基礎(chǔ)上不滿足于只做一個(gè)商人，通過(guò)積極參政議政獲得更多的尊重，也使得自身獲得更為寬廣的事業(yè)天地和人生體驗(yàn)，讓和托馬斯就是這樣的典型；再到了下一代，漢諾具有藝術(shù)家天賦和氣質(zhì)，對(duì)于出人頭地沒有興趣，他的人生目標(biāo)和價(jià)值觀已經(jīng)出現(xiàn)了很大的變化。結(jié)合曼家族的真實(shí)家族史，我們完全可以給小說(shuō)留下一個(gè)光明的尾巴，小漢諾并沒有死，而是在父親去世以后跟著母親回到了阿姆斯特丹外公那里，外公根據(jù)外孫的興趣決定把企業(yè)交給自己信任的職業(yè)經(jīng)理人打理，在外公和母親的呵護(hù)教育下，漢諾成為一名鋼琴家，原來(lái)母親和外公的二重奏擴(kuò)展為三代人的三重奏。

我們可以看到，無(wú)論是布登勃洛克家族還是曼家族，都不是小說(shuō)標(biāo)題中所說(shuō)的家族的衰敗，而是從商業(yè)家族到藝術(shù)家族的轉(zhuǎn)型，這樣的家族轉(zhuǎn)型反映了家族企業(yè)三環(huán)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)。隨著家族企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，企業(yè)系統(tǒng)為家庭系統(tǒng)提供物質(zhì)保障，使家族成員可以不再為了生計(jì)而工作，對(duì)于事業(yè)和生活安排擁有更多的選擇，可以從容地追求審美價(jià)值，投身文學(xué)和藝術(shù)。

根據(jù)企業(yè)成長(zhǎng)理論[9]，企業(yè)不僅是一個(gè)管理性組織，還是生產(chǎn)資料的集合。企業(yè)是為了獲取利潤(rùn)、利用內(nèi)外部資源生產(chǎn)和銷售商品服務(wù)的資源集合。資源以生產(chǎn)性服務(wù)的形式投入企業(yè)生產(chǎn)，生產(chǎn)性服務(wù)又分為企業(yè)家服務(wù)和管理服務(wù)。如果這兩種服務(wù)有一種出現(xiàn)短缺，即缺少充滿活力和雄心的企業(yè)家或是缺少將企業(yè)家想法變?yōu)樾袆?dòng)的管理能力和技術(shù)能力，企業(yè)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng)。

在現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)家是稀缺的，家族企業(yè)通常追求比其他企業(yè)更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的生存發(fā)展目標(biāo)，這就使得家族企業(yè)在企業(yè)系統(tǒng)的成長(zhǎng)更為艱難。此外，隨著家族系統(tǒng)的壯大，企業(yè)系統(tǒng)對(duì)于家族系統(tǒng)的支持投入也日益增加。當(dāng)企業(yè)系統(tǒng)難以作為家族企業(yè)繼續(xù)成長(zhǎng)時(shí)，這或許是家族企業(yè)轉(zhuǎn)型的契機(jī)。也就是說(shuō)，家族企業(yè)的后代可以利用企業(yè)系統(tǒng)的資源提升能力，這些能力或許不再和企業(yè)相關(guān)，而是有助于家族成員成為藝術(shù)家、作家、各行業(yè)專家的能力，這些能力無(wú)法轉(zhuǎn)化為幫助企業(yè)成長(zhǎng)的管理服務(wù)，但是家族成員能力的提升是企業(yè)資源的另一種利用形式。此時(shí)，企業(yè)系統(tǒng)可以和家族系統(tǒng)、所有權(quán)系統(tǒng)相分離，家族或是將企業(yè)出售，或是將企業(yè)交由職業(yè)經(jīng)理人管理，并使家族成員成為不參與經(jīng)營(yíng)的股東，由此，三環(huán)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)槎h(huán)(職業(yè)經(jīng)理人管理企業(yè)，家族成員成為不參與經(jīng)營(yíng)的股東，保留家族系統(tǒng)和所有權(quán)系統(tǒng)，退出企業(yè)系統(tǒng))或是一環(huán)(出售企業(yè)，退出企業(yè)系統(tǒng)和所有權(quán)系統(tǒng)，只保留家族系統(tǒng))，家族則完成從商業(yè)家族到藝術(shù)家族或是其他特色家族的轉(zhuǎn)型。

彭羅斯的企業(yè)成長(zhǎng)理論中，分析的主體是企業(yè)，如果我們將其應(yīng)用于家族企業(yè)，分析的主體轉(zhuǎn)換為家族，那么或許可以為家族的成長(zhǎng)提供理論支持。和企業(yè)一樣，家族的成長(zhǎng)也是一種擴(kuò)張，包括數(shù)量的增加(家族人數(shù)的增加)和質(zhì)量的提高(家族成員能力的提升)。對(duì)于家族來(lái)說(shuō)，如果家族轉(zhuǎn)型后不再?gòu)氖律虡I(yè)，那么成長(zhǎng)的主體便進(jìn)一步分解為家族成員個(gè)人。家族成員的成長(zhǎng)需要資源的投入，在這里的兩種生產(chǎn)性服務(wù)中，企業(yè)家服務(wù)是個(gè)人在事業(yè)上的企業(yè)家精神，即進(jìn)取心和開拓性；管理服務(wù)是個(gè)人在追求事業(yè)過(guò)程中的執(zhí)行力和毅力。家族的資源支持對(duì)于企業(yè)家服務(wù)來(lái)說(shuō)，是指培養(yǎng)家族成員的企業(yè)家精神，無(wú)論從事什么職業(yè)，都需要企業(yè)家精神中的進(jìn)取心和開拓性。而對(duì)于管理服務(wù)來(lái)說(shuō)，家族的資源支持則是指培養(yǎng)家族成員的毅力和執(zhí)行力，無(wú)論追求的是什么類型的事業(yè)，都會(huì)遇到很多困難和問(wèn)題，要有解決問(wèn)題的能力和堅(jiān)持不懈的恒心。無(wú)論培養(yǎng)哪種品質(zhì)，都離不開家族教育和溝通機(jī)制。

三、布登勃洛克效應(yīng)與家族的成長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型

(一)布登勃洛克效應(yīng)與家族企業(yè)的毀滅

脫胎于小說(shuō)《布登勃洛克一家》的布登勃洛克效應(yīng)是管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中非常有名的概念，這個(gè)概念最早是羅斯托在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段：非共產(chǎn)黨宣言》[10]一書中提出的，最初并不是用來(lái)分析家族企業(yè)，而是描述國(guó)家經(jīng)濟(jì)和政治狀況的。羅斯托總結(jié)布登勃洛克家族的三代人情況為：第一代追求財(cái)富；第二代出身富足，追求社會(huì)和政治地位；第三代出身安逸，家族聲望高，追求音樂(lè)事業(yè)。因此他認(rèn)為，根據(jù)布登勃洛克三代人的不同際遇和追求，不同代際有著不同的愿景，他們通常會(huì)不太看重習(xí)以為常的事物，轉(zhuǎn)而尋求新的滿足感。盡管羅斯托的描述和小說(shuō)中布登勃洛克家族四代人的故事并不能一一對(duì)應(yīng)，比如第三代小約翰并沒有花很多時(shí)間在休閑性和非生產(chǎn)性活動(dòng)上，第四代托馬斯也沒有忽視對(duì)企業(yè)的管理，沉溺于娛樂(lè)，但是總的來(lái)說(shuō)布登勃洛克家族確實(shí)出現(xiàn)了家族企業(yè)后代(第五代漢諾)無(wú)心商業(yè)、追求藝術(shù)的現(xiàn)象，而且托馬斯·曼本人所在的曼家族后代也沒有從事商業(yè)，而是出現(xiàn)了多位作家、藝術(shù)家等。放眼歷史和現(xiàn)實(shí)中的家族企業(yè)，布登勃洛克效應(yīng)所描述的現(xiàn)象確實(shí)廣泛存在。

如果將布登勃洛克效應(yīng)引申至家族企業(yè)，則是指不同代際的家族成員在經(jīng)營(yíng)家族企業(yè)和生活方式上有顯著差異。第一代家族成員是家族企業(yè)的創(chuàng)始人，是開創(chuàng)性的人物，通常追求財(cái)富和商業(yè)上的成功。第二代家族成員則希望提高公眾對(duì)企業(yè)的認(rèn)知和企業(yè)的社會(huì)地位。第三代家族成員有時(shí)會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)企業(yè)不夠投入，不愿意像父輩們那樣為了企業(yè)奉獻(xiàn)出自己所有的時(shí)間和精力。他們可能會(huì)花費(fèi)更多的時(shí)間在休閑娛樂(lè)以及非生產(chǎn)性活動(dòng)上，比如音樂(lè)、社會(huì)工作、時(shí)尚等。[11]

事實(shí)上，布登勃洛克效應(yīng)既可以指富不過(guò)三代、因不同年代人的人生目標(biāo)不同而出現(xiàn)的代際沖突，也可以指不同人格類型之間的沖突。在家族企業(yè)中最典型的是功利心和審美觀之間的沖突。功利心是指做企業(yè)做得很成功的人有一種自豪感，在家里非常神氣，覺得自己是創(chuàng)造財(cái)富者，其他人都是寄生蟲，但是從審美觀角度來(lái)說(shuō)，家族的后代因?yàn)橐率碂o(wú)憂，往往會(huì)有很多對(duì)藝術(shù)審美的追求，比如曼家族有那么多的作家、藝術(shù)家。這是很有意思的現(xiàn)象，我們對(duì)此要客觀看待。在訪問(wèn)家族企業(yè)時(shí)，經(jīng)常能感受到功利心和審美觀的沖突在父母和子女之間暗流涌動(dòng)，兩代人的觀念有很大不同。由此可見，布登勃洛克效應(yīng)是家族企業(yè)沖突的重要來(lái)源之一，那么，如何最大程度緩解這種沖突呢？

無(wú)論家族是否想讓家族后代進(jìn)入家族企業(yè)、從事商業(yè)活動(dòng)，都應(yīng)當(dāng)通過(guò)家族價(jià)值觀使家族成員擁有事業(yè)心、上進(jìn)心，這樣無(wú)論家族成員日后從事什么職業(yè)，都能不斷提升能力，生活得充實(shí)而內(nèi)心富足，從而使家族也不斷成長(zhǎng)。

(二)家族成長(zhǎng)過(guò)程中的家族教育和家族溝通

對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，家族價(jià)值觀會(huì)影響企業(yè)的方方面面，包括戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、文化、招聘、治理、傳承等，如家族企業(yè)的業(yè)務(wù)單元數(shù)量、進(jìn)入哪個(gè)市場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度等。家族價(jià)值觀也是家族憲法或家族協(xié)議中隱含的重要假設(shè)，它決定了家族在制定政策時(shí)是基于家族優(yōu)先還是企業(yè)優(yōu)先的原則，還決定了哪些人能成為家族成員。[12]

家族價(jià)值觀雖然通常被凝練成短短的幾句話甚至幾個(gè)詞，但擁有極其豐富的內(nèi)涵，并不是簡(jiǎn)單地背熟這些語(yǔ)句就能算是了解家族價(jià)值觀的，更不要提對(duì)家族價(jià)值觀的認(rèn)同了。如同四書五經(jīng)和各種注解之間的關(guān)系一樣，家族企業(yè)的各方面都是對(duì)家族價(jià)值觀的注解，如企業(yè)的歷史、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、家族的歷史、家族的財(cái)富狀況等。如果家族成員不了解家族和企業(yè)的狀況，是無(wú)法理解家族價(jià)值觀的，那么其對(duì)于家族的責(zé)任感也只會(huì)流于表面，不知道真正要傳承和維護(hù)的是什么。

那么如何讓家族成員理解并認(rèn)同家族價(jià)值觀呢？家族溝通和家族教育發(fā)揮了很重要的作用。家族教育可以讓家族成員從小耳濡目染，通過(guò)各種形式了解自己所在的家族和企業(yè)，例如一家人在餐廳用餐時(shí)的聊天、逢年過(guò)節(jié)聽長(zhǎng)輩講述家族往事、放學(xué)后在企業(yè)空地玩耍、在辦公室寫作業(yè)、旁聽會(huì)議等，這些都是真實(shí)發(fā)生在許多家族企業(yè)的情況。家族溝通則是家族成員了解家族和企業(yè)的渠道，是成功傳承的關(guān)鍵，有助于解決家族沖突。對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，沖突的成本尤其高，因?yàn)楹芏嗉易宄蓡T都被鎖定在企業(yè)中，這使得沖突更為持久，更難以使各方利益達(dá)成一致。家族溝通包括討論想法、給予反饋、代際學(xué)習(xí)，從而對(duì)重大問(wèn)題形成共同認(rèn)識(shí)。[13][14][15]根據(jù)Gabriela和Anita的觀點(diǎn)，關(guān)于價(jià)值觀的家族溝通可以通過(guò)四個(gè)維度來(lái)衡量：1.時(shí)間，家族溝通進(jìn)行的時(shí)間點(diǎn)；2.個(gè)人，家族溝通的過(guò)程有什么個(gè)人互動(dòng)交流特征；3.制度，溝通渠道如何進(jìn)行描述，是否有成文的規(guī)定；4.社會(huì)，社會(huì)變革和家族溝通如何相互聯(lián)系。[16]

在《布登勃洛克一家》中，家族成員對(duì)于家族財(cái)富狀況是有溝通渠道的。小說(shuō)中有個(gè)細(xì)節(jié)，讓的夫人提出因家里房子大、事情多，要增加一個(gè)仆人，讓就開始談苦經(jīng)：我們家雖然很大，但開銷也很大，接著他開始算賬(詳見圖3)。[17]這個(gè)賬一算，基本就反映了布登勃洛克家族的財(cái)富狀況。因此，這部小說(shuō)不僅是個(gè)文學(xué)作品，還具有企業(yè)史的性質(zhì)。讓-布登勃洛克有一句很有意思的話：我們家的財(cái)務(wù)狀況不錯(cuò)，但是并不富裕。這句話是托馬斯曼小時(shí)候聽父親經(jīng)常說(shuō)的，意思就是別人看我們好像很有錢，但其實(shí)我們并不富裕。這是家族傳承中的財(cái)富觀，說(shuō)明家族對(duì)于財(cái)富比較謹(jǐn)慎和低調(diào)。

圖3 布登勃洛克家族財(cái)富情況

家族溝通的作用也體現(xiàn)在布登勃洛克家族成員承擔(dān)家族責(zé)任時(shí)的表現(xiàn)。在《布登勃洛克一家》中，家族婚姻取決于家族利益。小約翰的婚姻決定非常簡(jiǎn)單，“他的婚姻并不是人們所說(shuō)的那種戀愛的結(jié)合。他的父親拍了拍他的肩膀，讓他注意這位富豪的克羅格家的女兒，她會(huì)給公司帶一筆可觀陪嫁費(fèi)。他欣然接受了這個(gè)建議，從那時(shí)起便一直尊敬他的夫人，認(rèn)為她是上帝給安排好的終身伴侶……”[18]布登勃洛克家族的婚姻似乎并不需要愛情的點(diǎn)綴，只要能為家族公司帶來(lái)好處，便是最好的婚姻。

這種意志在他的女兒和兒子身上都有著驚人的體現(xiàn)。安冬妮的第一次婚姻就是為了家族利益所做出的自我犧牲，她嫁給了自己一點(diǎn)都不喜歡的格侖利希，僅僅是因?yàn)椤八新氊?zé)為發(fā)揚(yáng)光大自己門楣和約翰·布登勃洛克公司盡她的一份力量，和一家高貴富有的家庭締結(jié)婚姻”。她心甘情愿將自己當(dāng)作家族鏈條上的“一個(gè)環(huán)”，決心幫助創(chuàng)造自己家族的歷史。哥哥托馬斯也是果斷結(jié)束了年輕時(shí)代的愛戀，因?yàn)閷?duì)方只是一個(gè)平民布衣，兩人的結(jié)合在他看來(lái)沒有意義，于是他斷然放棄了愛情。而在遇見蓋爾達(dá)后他給母親寫信道，“我愛她，但是我娶來(lái)她，我們公司同時(shí)將能獲得一大筆資金這件事也確實(shí)使我更為幸福,更為驕傲。”[19]很明顯,在他眼里,家族公司的利益是第一位的，婚姻只是工具而已。這一家人的婚姻幾乎全是為家族利益著想而為之。

拋開對(duì)布登勃洛克家族的這種婚姻選擇評(píng)判不談，我們可以看到，托馬斯、安東妮有著為家族犧牲的家族責(zé)任感，體現(xiàn)了他們對(duì)家族價(jià)值觀的認(rèn)同。托馬斯和安東妮主動(dòng)地、毫無(wú)怨言地犧牲了自己的愛情，服從家族利益，他們對(duì)這種做法是認(rèn)同的，并且認(rèn)為自己為家族做出了貢獻(xiàn)，體現(xiàn)了自身對(duì)家族的價(jià)值。這體現(xiàn)了布登勃洛克家族通過(guò)家族教育和家族溝通，使下一代認(rèn)同并接受了這樣的婚姻觀，從而沒有任何的委屈和不甘，并以自身能為家族作出貢獻(xiàn)而感到自豪。

四、結(jié)論

結(jié)合家族企業(yè)三環(huán)模型和企業(yè)成長(zhǎng)理論，本文發(fā)現(xiàn)，家族即使不再?gòu)氖律虡I(yè)，家族成員也可以繼續(xù)提升能力，家族可以繼續(xù)成長(zhǎng)，只是資源的利用方式發(fā)生了轉(zhuǎn)變，家族依然可以實(shí)現(xiàn)家業(yè)長(zhǎng)青。布登勃洛克效應(yīng)在家族企業(yè)引發(fā)的沖突可以通過(guò)完善家族治理機(jī)制得到緩解，在這其中家族教育和家族溝通有重要作用。

本文的研究意義主要有四點(diǎn)。第一，本文用家族小說(shuō)作為家族企業(yè)案例的來(lái)源，文學(xué)作品具有豐富的細(xì)節(jié)描寫，有助于我們?nèi)笆搅私饧易迤髽I(yè)中的家庭系統(tǒng)。第二，通過(guò)布登勃洛克-曼家族的家族治理細(xì)節(jié)分析，本文具體展現(xiàn)了德國(guó)家族治理在透明度、知情權(quán)、規(guī)范化等方面的特點(diǎn)。這是把家族小說(shuō)當(dāng)做企業(yè)史的豐富素材時(shí)候值得認(rèn)真挖掘的。第三，本文通過(guò)分析家族歷史的變遷，嘗試打開家庭系統(tǒng)的黑箱，這對(duì)于家族企業(yè)研究有理論意義。第四，本文通過(guò)展現(xiàn)布登勃洛克家族和曼家族的轉(zhuǎn)型，試圖揭示家族歷史變遷規(guī)律，有助于中國(guó)家族企業(yè)從中得到家族轉(zhuǎn)型和成長(zhǎng)的借鑒。當(dāng)然本文只是這一比較企業(yè)歷史研究的初步嘗試，謹(jǐn)以此文求教于國(guó)內(nèi)各位讀者并期待未來(lái)進(jìn)一步的探索。

注釋：

[1] Davis, J. A., Hampton, M. M. & Lansberg, I.,Generationtogeneration:Lifecyclesofthefamilybusiness,Harvard Business Press,1997.

[2] 蓋爾西克·克林：《家族企業(yè)的繁衍：家庭企業(yè)的生命周期》，賀 敏譯，北京：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1998年。

[3] 邵旭東：《步入異國(guó)的家族殿堂——西方“家族小說(shuō)”概論》，《外國(guó)文學(xué)研究》1988年第3期。

[4] 曼·托馬斯：《布登勃洛克一家》，傅惟慈譯，南京：譯林出版社，2013年。

[5] Kurzke, Hermann，ThomasMann:DasLebenalsKunstwerk—EineBiographie，C.H. Beck, Muenchen，1999.

[6] Schroeter, Klaus，ThomasMann，Rowohlt Taschenbuch Verlag, Hamburg，2005.

[7] Lahme, Tilmann，DieManns:GeschichteeinerFamilie，F(xiàn)ischer, Frankfurt，2015.

[8] Mann, Thomas，Uebermichselbst:AutobiographischeSchriften，F(xiàn)ischer, Frankfurt，2010.

[9] 彭羅斯·伊迪絲：《企業(yè)成長(zhǎng)理論》，趙 曉譯，上海：上海人民出版社，2007年。

[10] Rostow, W. W.，TheStagesofEconomicGrowth:ANon-CommunistManifesto，The Cambridge University Press，1961.

[11] Allende, F.，PoorThomasBuddenbrook!FamilyBusinessinLiterature， Business History Conference, 2009.

[12] Tapies, Josep. Ward, John,Familyvaluesandvaluecreation-thefosteringofenduringvalueswithinfamily-ownedbusinesses, Palgrave Macmillan，New York,2008，pp.1-6.

[13] Handler, W.C., “Key interpersonal relationships of next-generation family members in family firms”,JournalofSmallBusinessManagement, vol.29,no.3(1991), pp. 21-32.

[14] McKee, D., Madden, T.M., Kellermanns, F.W. and Eddleston, K.A., “Conflicts in family firms: the good and the bad”, in Melin, L., Nordqvist, M. and Sharma, P. (Eds),SAGEHandbookofFamilyBusiness, Sage Publications, London, 2014，pp. 514-528.

[15] Grossmann, S. and Schlippe, A., “Family businesses: fertile environments for conflict”,JournalofFamilyBusinessManagement, vol.5,no.2(2015), pp. 294-314.

[16] Gabriela Lei?, Anita Zehrer, “Intergenerational communication in family firm succession”,JournalofFamilyBusinessManagement, vol.8,no.1(2018), pp.75-90.

[17] Ward, John L. Zsolnay, Carol A.，ThomasMann'sBuddenbrooks-TheDeclineofaFamily-GreatGermanNovelorGreatFamilyBusinessStory. Kellogg School of Management. Harvard Publishing Product# KEL284，2009.

[18][19] 曼·托馬斯：《布登勃洛克一家》，傅惟慈譯，南京：譯林出版社，2013年，第50，269頁(yè)。