石化企業(yè)HSE管理體系審核系統(tǒng)開發(fā)與應(yīng)用

厲建祥,王夢涵

(中石化安全工程研究院有限公司，山東青島 266104)

0 前言

HSE管理體系審核是推動體系有效運行，提升企業(yè)安全管理水平的重要手段，是國際知名大型企業(yè)的通行做法。挪威船級社(DNV·GL)使用國際安全評級系統(tǒng)(International Safety Rating System，ISRS)衡量、改進和展示組織的健康、安全、環(huán)境及業(yè)務(wù)績效等方面的水平，于2019年4月了發(fā)布第9版ISRS，汲取了現(xiàn)代管理體系的理念，結(jié)合與世界知名企業(yè)合作的經(jīng)驗，新增涵蓋資產(chǎn)管理、能源管理和信息安全等國際標準。

杜邦公司創(chuàng)建安全管理22要素評估過程，評估范圍涵蓋工藝安全和行為安全兩方面，運用管理系統(tǒng)和過程控制方法，識別工藝危害，預防事故傷害發(fā)生。杜邦可持續(xù)解決方案(DuPont Sustainable Solutions，DSS)投資開發(fā)了審核軟件SAF Audit Tools，可將審核數(shù)據(jù)直接錄入系統(tǒng)，自動計算各個要素和體系得分，按固定格式生成報告，并在整改反饋階段實現(xiàn)整改的確認、實施、驗收與延期功能。

縱觀國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，HSE管理體系、職業(yè)健康管理體系與質(zhì)量管理體系的審核工作都逐漸趨向于標準化、流程化、智能化，形成了規(guī)范的審核標準、流程以及配套的信息化業(yè)務(wù)系統(tǒng)；從依賴人的專業(yè)知識與審核經(jīng)驗逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽繉I(yè)化審核工具實現(xiàn)自動化、智能化審核，輔助審核員快速準確判斷企業(yè)管理存在的問題和面臨的風險。審核軟件的開發(fā)，提高了審核人員的審核效率與質(zhì)量，還可將不同客戶審核數(shù)據(jù)進行集中分析與對標。

1 石化企業(yè)HSE管理體系審核系統(tǒng)開發(fā)依據(jù)

石化企業(yè)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，普遍建立和實施安全標準化管理體系、職業(yè)健康管理體系、環(huán)境管理體系，大型石化企業(yè)則建立安全、健康、環(huán)境一體化的HSE管理體系，如中國石化集團公司發(fā)布《HSE管理體系手冊》作為HSE管理的綱領(lǐng)性強制性文件，HSE管理體系以GB/T45001—2020《職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南》、GB/T 24001—2016《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》為指導原則，要素按照PDCA循環(huán)架構(gòu)設(shè)置，涵蓋生產(chǎn)安全、環(huán)境、職業(yè)健康等方面，包括領(lǐng)導、承諾和責任，策劃，支持，運行過程管控，績效評價，改進6大部分、34個二級要素， HSE管理體系要素結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 HSE管理體系要素PDCA循環(huán)示意

2 HSE管理體系審核系統(tǒng)開發(fā)

2.1 設(shè)計思路

基于HSE管理體系要素結(jié)構(gòu)，以HSE管理體系審核關(guān)鍵環(huán)節(jié)及對應(yīng)表單為設(shè)計依據(jù)，分解體系核心要素，設(shè)置審核內(nèi)容、方法、依據(jù)與評分項，融合審核工作流程，設(shè)計多人在線合作的信息化功能模塊，實現(xiàn)審核資源信息共享，提升審核工作效率與質(zhì)量，主要包括以下設(shè)計原則。

a) 圍繞HSE管理體系審核工作實施過程，突出審核流程化，通過控制關(guān)鍵節(jié)點數(shù)據(jù)，實現(xiàn)審核項目全流程閉環(huán)管理。

b) 功能簡潔、界面操作友好，滿足業(yè)務(wù)管理要求，網(wǎng)頁端與移動端融合，注重便捷性和應(yīng)用效果。

c) 提高系統(tǒng)集成化程度，增強數(shù)據(jù)互聯(lián)互通性，減少數(shù)據(jù)錄入量，提升系統(tǒng)的運行效率。

2.2 系統(tǒng)主要功能

石化企業(yè)HSE管理體系審核系統(tǒng)按照全流程線上審核業(yè)務(wù)實施過程進行規(guī)劃，包含基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)流程、企業(yè)提升3個業(yè)務(wù)管理模塊，通過HSE基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的實時調(diào)用，為審核業(yè)務(wù)、企業(yè)提升提供統(tǒng)一數(shù)據(jù)支持，打破傳統(tǒng)數(shù)據(jù)孤立性，突出資源共享的高效性，提供全面的審核信息，減少審核員在審核過程中的工作量，為高質(zhì)高效開展審核工作提供有效支撐。石化企業(yè)HSE管理體系審核系統(tǒng)整體功能架構(gòu)如圖2所示。

圖2 審核系統(tǒng)功能框架示意

2.2.1 系統(tǒng)基礎(chǔ)信息

a) 企業(yè)信息。審核系統(tǒng)收錄企業(yè)基礎(chǔ)檔案，企業(yè)信息包括實時調(diào)取的審核歷史數(shù)據(jù)，及企業(yè)管理員更新維護的企業(yè)靜態(tài)信息。

b) 專家檔案。審核系統(tǒng)收錄國家注冊審核員檔案，檔案包括專家職務(wù)、專業(yè)、所在企業(yè)及聯(lián)系方式。通過審核系統(tǒng)向?qū)徍藛T本人推送審核、培訓等通知并接收審核員本人回復，可實現(xiàn)組建審核專家隊伍，提升人員溝通反饋效率。

c) 法律法規(guī)/制度標準。審核系統(tǒng)可通過端口訪問的方式，按條款精確搜索查詢法律法規(guī)標準庫，包括國家、地方及行業(yè)主要法規(guī)、標準，以及相關(guān)公司的規(guī)章制度。

d) 審核歷史。審核系統(tǒng)對歷年完成的審核項目資料自動歸檔記錄，在審核時可供審核員查詢企業(yè)審核歷史記錄，實現(xiàn)對審核內(nèi)容的智能建議。

e) 事故事件。審核系統(tǒng)收錄國內(nèi)石化企業(yè)生產(chǎn)安全事故、事件，并對事故原因與HSE體系要素進行關(guān)聯(lián)分析，類比相似問題，輔助審核員判斷問題可能引發(fā)的后果，追溯事故暴露出的HSE體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和管理痛點、難點。

f) 知識文庫。審核系統(tǒng)知識文庫含HSE管理及專業(yè)技術(shù)資料，專業(yè)知識文庫瀏覽，學習先進機構(gòu)、企業(yè)成功案例與新方法，增強審核員自身專業(yè)知識儲備，輔助審核員提升審核能力。

g) 標簽詞庫。審核系統(tǒng)包含基于HSE體系要素的多標簽分類方法，建立關(guān)鍵詞標簽詞庫，通過模糊搜索與精確查找相結(jié)合的方式，實現(xiàn)法規(guī)標準、事故案例、發(fā)現(xiàn)問題間的智能、精準、快速搜索。

2.2.2 審核業(yè)務(wù)管理

以審核策劃、現(xiàn)場審核、審核反饋3個階段為基礎(chǔ)，建設(shè)全流程審核業(yè)務(wù)功能，包括要素配置、項目管理、任務(wù)分配、在線評分、整改反饋等6個業(yè)務(wù)流程模塊，梳理業(yè)務(wù)流程，突出信息傳遞與業(yè)務(wù)功能，支持審核業(yè)務(wù)的全流程線上實施，并在要素配置、在線評分和報告生成等模塊進行了創(chuàng)新設(shè)計以適應(yīng)新階段體系審核工作的要求，審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程如圖3所示。

圖3 審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程示意

本文重點介紹要素配置、在線評分和報告生成3個業(yè)務(wù)流程模塊的功能。

a) 要素配置功能。審核系統(tǒng)首次在業(yè)務(wù)流程中打造要素自動配置功能，可實現(xiàn)不同審核方案的自由組合，協(xié)助企業(yè)開展“1+X”全要素審核和專項審核。系統(tǒng)設(shè)計多功能任務(wù)分配，體系要素貫穿各專業(yè)線條，實現(xiàn)各專業(yè)獨立審核，要素審核任務(wù)分配如表1所示。

表1 要素分配表(以領(lǐng)導、承諾和責任為例)

b) 在線評分功能。系統(tǒng)內(nèi)置評分匯總模型，專家在各自專業(yè)組分別評分后自動對得分進行匯總計算，降低人為計算偏差，系統(tǒng)可分別計算企業(yè)安全管理總得分率和專業(yè)得分率。計算方法見式(1)。

α

=

x

，·

P

，

(1)

式中：

α

——要素

i

的實際得分；

x

，——專業(yè)

j

要素

i

的得分；

P

，——專業(yè)

j

要素

i

權(quán)重因子，根據(jù)要素重要度確定，對于固定要素a，

P

a，∈(0,1)，且

ΣP

a，=1。

企業(yè)安全管理總得分率由實際得分與標準得分計得到，計算方法見式(2)。

(2)

式中：

X

——企業(yè)安全管理總得分率，%；

α

——標準得分。

c) 報告生成功能。審核系統(tǒng)內(nèi)置預先設(shè)計好的標準報告模板，系統(tǒng)根據(jù)輸入內(nèi)容，提取審核結(jié)論與專家意見，并將要素得分詳情和統(tǒng)計圖表自動寫入標準格式的審核報告中。通過直觀對比企業(yè)要素整體運行情況與專業(yè)要素運行情況(圖4)，突出企業(yè)在PDCA循環(huán)中面臨的重大風險與核心問題，引導企業(yè)對發(fā)現(xiàn)問題進行“五個回歸”溯源分析，查找管理原因。為改進提升提供合理化建議，督促企業(yè)完成整改，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

圖4 企業(yè)要素運行狀況

2.2.3 企業(yè)提升管理

審核系統(tǒng)開發(fā)了企業(yè)提升管理子系統(tǒng)，包含企業(yè)要素運行對比，關(guān)鍵問題分析，專家能力評估等功能模塊。通過系統(tǒng)內(nèi)置模型調(diào)用數(shù)據(jù)庫內(nèi)審核數(shù)據(jù)，實現(xiàn)企業(yè)管理水平的全面展示，輔助提升管理水平。

a) 企業(yè)要素運行對比。審核系統(tǒng)可根據(jù)勾選的企業(yè)名稱關(guān)聯(lián)到該企業(yè)的歷史審核項目，自動生成企業(yè)要素得分圖表，直觀展示企業(yè)體系運行效果，快速識別薄弱環(huán)節(jié)。同板塊企業(yè)間可進行橫向?qū)Ρ?，同企業(yè)不同時間支持縱向?qū)Ρ?，直觀展示企業(yè)當前管理水平及提升情況，見圖5。

圖5 部分石化企業(yè)要素運行得分對比

b) 問題統(tǒng)計分析。對已結(jié)束的審核項目，系統(tǒng)自動統(tǒng)計要素問題數(shù)量，并對各要素嚴重/一般問題排序，識別短板要素。利用系統(tǒng)內(nèi)置的關(guān)鍵詞標簽體系，將審核發(fā)現(xiàn)問題采用分詞模型篩選關(guān)鍵詞，并計算關(guān)鍵詞與標簽詞匯的相似度，將相似度最高的標簽確定為問題類別，進而實現(xiàn)問題的分類訓練與學習，實現(xiàn)法規(guī)標準、事故案例與審核發(fā)現(xiàn)問題之間的智能關(guān)聯(lián)。

c) 專家能力評估。審核項目結(jié)束后，系統(tǒng)對專家綜合能力進行評估與評價，評價來源主要包括要素報告撰寫水平、發(fā)現(xiàn)問題深度與數(shù)量、項目負責人評分等，形成審核專家能力庫。

3 系統(tǒng)應(yīng)用情況

根據(jù)審核系統(tǒng)在石化企業(yè)的試用情況，通過專家審核評分，審核系統(tǒng)根據(jù)計算方法，計算得出某石化企業(yè)各要素審核得分詳情如圖6、圖7所示，該企業(yè)要素整體運行得分率為68.9%，運行短板要素為“績效監(jiān)測”要素，由評級準則判定企業(yè)HSE管理水平為基本合格。

圖6 某企業(yè)要素運行得分

圖7 某企業(yè)要素運行得分率

由圖7可以看出，該企業(yè)法律法規(guī)識別、資源投入、現(xiàn)場標識管理與績效監(jiān)測等要素運行情況較為薄弱。在下一步工作中應(yīng)增強企業(yè)經(jīng)營依法合規(guī)性，及時識別、轉(zhuǎn)化、承接相關(guān)法律法規(guī)、標準制度；加大資源投入力度，做好安全管理的基礎(chǔ)保障工作，對施工作業(yè)現(xiàn)場加強管理，強化標識管理，增強作業(yè)人員的主動安全意識。

審核系統(tǒng)在試點石化企業(yè)運行結(jié)果表明，審核系統(tǒng)符合企業(yè)對于審核工作信息化的需求，滿足審核主體業(yè)務(wù)流程的功能需要，能夠?qū)Ξ斍皩徍藬?shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。企業(yè)通過對問題的分類分析，能夠快速找到問題根源，有效挖掘企業(yè)管理存在的深層問題，并參考同類別問題的改進措施給出合理化建議，找準改進方向，降低企業(yè)的治理難度。

4 結(jié)論

通過建設(shè)石化企業(yè)HSE管理體系審核系統(tǒng)，創(chuàng)新線上審核模式，實現(xiàn)審核數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，有效提升了審核工作效率和企業(yè)管理效益。審核系統(tǒng)相比傳統(tǒng)線下審核模式具有便捷、高效的特點，實現(xiàn)了審核數(shù)據(jù)的共享和利用。通過系統(tǒng)的建設(shè)與審核數(shù)據(jù)的收集，使審核系統(tǒng)逐漸成為掌握企業(yè)HSE管理體系運行情況的有效工具。