碳交易政策對中國造紙業(yè)碳排放影響
——基于合成控制法

方 菲 許向陽

(南京林業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院， 南京 210037)

2018年，中國碳排放總量已高達全球28.43%。中國政府高度重視碳排放問題，提出2030年碳排放達峰和2060年實現(xiàn)碳中和的宏遠目標。為此，2011年10月，國家發(fā)改委印發(fā)相關通知，擬定在北京、上海、廣東、天津等7省市開展碳交易試點項目，探索構建適合中國國情的碳交易機制。造紙業(yè)是中國傳統(tǒng)高能耗行業(yè)之一，研究表明，中國大部分造紙企業(yè)噸紙綜合能耗是國際先進水平的1.25～1.38倍，中國的造紙企業(yè)的環(huán)境治理與資源利用與發(fā)達國家相比還有一段距離[1-2]。廣東、湖北、重慶、天津等試點均將多家造紙企業(yè)納入了碳交易體系[3]。因此，研究碳交易政策對造紙業(yè)碳減排影響效應具有一定意義。

中國啟動碳交易試點距今已有9年，碳交易試點政策是否具有減排效用？學者們對此展開了研究?，F(xiàn)有的碳交易政策效應評估中，主要有兩種方法：可計算一般均衡模型(CGE)[4-6]和雙重差分法[7-9]。如，Li和Jia 采用動態(tài)遞歸CGE模型，研究了碳交易對中國經(jīng)濟和環(huán)境的影響。袁永娜等采用包含碳排放模塊的多區(qū)域CGE模型，模擬研究了碳交易機制對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構及碳排放的影響。路正南等采用雙重差分法研究了碳交易政策的減排效應，發(fā)現(xiàn)碳交易試點政策對地區(qū)碳排放總量和強度降低有顯著且持續(xù)作用。Chen et al. 采用雙重差分法和中介效應研究了碳交易試點政策對碳減排的影響及其在國家和區(qū)域層面的作用機制，發(fā)現(xiàn)碳交易機制對地區(qū)碳排放總量減少有明顯作用但其作用效果具有區(qū)域異質性。碳交易政策能夠促進地區(qū)碳減排嗎？學者們對此得出了不同的結論。一部分學者認為碳交易試點政策顯著降低了試點地區(qū)碳排放。然而，另一部分學者研究發(fā)現(xiàn)碳交易試點政策對碳減排作用并不明顯。如，Wen et al. 采用雙重差分法研究了碳交易試點政策對工業(yè)碳排放的影響，發(fā)現(xiàn)該政策對工業(yè)碳排放無顯著影響，對經(jīng)濟結構影響顯著[10]。Zhang et al. 基于2005—2015中國26省34個子行業(yè)部門面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法和傾向匹配得分研究發(fā)現(xiàn)，中國碳交易試點對子行業(yè)碳排放總量減少具有顯著作用，對碳排放強度減少無顯著作用[11]。

綜上可知，現(xiàn)有研究中，學者們主要采用情景模擬或雙重差分法評估碳交易試點政策在地區(qū)層面的碳減排效應，鮮少有學者從特定行業(yè)層面探討其效應。同時，學者們對該政策是否具有減排效應存在一定爭議。鑒于此，本文采用合成控制法，分析碳交易政策對造紙業(yè)碳減排效應。一方面，采用合成控制法，通過對控制組加權合成虛擬組合，避免控制組選擇存在的主觀性問題；另一方面，補充研究了碳交易對特定行業(yè)碳減排影響效應。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

選取造紙業(yè)碳排放量作為結果變量，參考相關文獻[13，14]，預測變量選擇了影響造紙業(yè)碳碳排放的相關因素，研究變量選取如下：

表1 合成控制法的結果變量及預測變量

其中，人均GDP和人均消費變量采用人均GDP環(huán)比指數(shù)以及城市居民消費價格指數(shù)換算為以2003年為基期的可比值。

據(jù)中國造紙協(xié)會調查顯示，山東、廣東、浙江、江蘇、河南、福建、河北、湖南、四川、安徽、廣西、湖北、江西、天津和海南16個省市造紙業(yè)總產(chǎn)量連續(xù)十多年超過全國90%，因此，中國的大型造紙企業(yè)主要位于以上省份，這些省份也即是造紙大省。其中，廣東、湖北、重慶和天津是碳交易試點地區(qū)，其余地區(qū)為非試點地區(qū)。本文選取試點地區(qū)作為實驗組，其余的非試點造紙大省作為控制組，研究碳交易政策對造紙業(yè)碳排放影響效應。文中涉及的造紙業(yè)碳排放數(shù)據(jù)源于中國碳排放數(shù)據(jù)庫(CEADs)，其它的數(shù)據(jù)源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和各省統(tǒng)計年鑒。由于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》目前只更新到了2017年，故本文研究期設為2003—2016年。

2 結果與分析

2.1 估計結果

根據(jù)前文方法，評估試點地區(qū)的碳交易政策對造紙業(yè)碳排放影響效應。由于廣東省是中國第一造紙大省，其造紙產(chǎn)量蟬聯(lián)首位，同時廣東省還是中國第一碳排放大省，造紙業(yè)碳排放量也是遠高于其它地區(qū)，無法合成恰當對照組；天津市是直轄市，其經(jīng)濟特征和其它地區(qū)有較大差異，也無法合成合適的對照組，所以廣東和天津的合成結果沒有展示。重慶試點雖然擬合出了對照組，但擬合結果并不理想。圖1(a)和(b)分別是湖北和重慶試點2003—2016年造紙業(yè)碳排放實際值與合成值的演變路徑，圖中垂直的虛線是碳交易政策實施的時點。從(a)中可以觀察，在2012年碳交易試點實施前，湖北試點造紙業(yè)碳排放實際值與合成值變化路徑相似，2012年碳交易試點干預后，湖北省造紙業(yè)碳排放實際值與合成值的演化路徑發(fā)生了明顯偏離，2013年實際碳排放出現(xiàn)了顯著下降，隨后實際值一直位于合成值之下。這表明碳交易政策對湖北地區(qū)的造紙業(yè)碳減排有持續(xù)正向作用。圖1(b)顯示，在2012年政策干預后，重慶試點的造紙業(yè)碳排放波動式變化，但總體上低于合成控制值。這表明，碳交易政策對重慶試點造紙業(yè)碳減排有正向影響，但影響強度不大、時間不持續(xù)。

圖1 碳交易試點對造紙業(yè)影響效應

綜上可知，碳交易政策在不同地區(qū)影響效應不同，這可能與地區(qū)政府監(jiān)督力度、配額分配制度以及碳交易制度等因素有關。湖北是中國第一、全球第三的碳交易市場，具有中國最大的碳交易體量。在碳交易監(jiān)督方面，湖北規(guī)定違約企業(yè)將以當年碳交易市場價的3倍繳納罰款，并且在下年的配額中將以雙倍扣除，還提出了將碳交易履約責任納入國企領導的年度績效考核。這種較嚴苛的違約懲罰，將極大提升企業(yè)的自主履約度。在配額分配方面，湖北試點一方面通過允許交易配額留存下期使用、個人投資參加交易等方式提高企業(yè)參與碳交易的積極性，增加碳交易市場活力；另一方面，采用歷史法和碳排放強度績效法相結合方式設置配額總量，即企業(yè)80%的碳配額基于歷史排放，另外20%的配額參考企業(yè)減排績效，此種將事實與績效相結合的配額分配方式，可極大提升企業(yè)減排動力。在碳交易管理中，重慶市政府采取了較輕的懲罰制度，企業(yè)存在違約行為，政府將以3倍月均價對其罰款，并沒有扣減其下年配額。其次，在配額分配方面，一方面，以歷史排放量最高的年度排放量為基準，調整設置配額。此種設置方式為企業(yè)以后長遠發(fā)展留下了擴能空間，但以歷史最高排放量為配額基準，可能存在管制過松的問題。另一方面，在排放量申報與核查時，允許企業(yè)保定量與審定量間有8%的浮動。此種方式，對于排放數(shù)量大、配額基數(shù)多的企業(yè)，可能通過調整申報量多獲取配額，進而削弱碳交易制度減排效果。

2.2 穩(wěn)健性檢驗

本文借鑒Abadie的做法，運用排序法檢驗合成控制評估結果的穩(wěn)健性。如果某地區(qū)試點前的合成控制估計平均預測標準差(RMSPE)較大，則表明合成結果與實際結果存在較大差異，評估結果可靠性較低。因此，文中剔除試點前RMSPE值高于檢驗地區(qū)1.5倍的樣本地區(qū)。圖2分別展示了湖北和重慶的排序檢驗結果，Y軸是試點地區(qū)造紙業(yè)碳排放真實值與合成值的差值，差值越小表明該試點地區(qū)的減排效果越好。其中，黑線表示試點地區(qū)的造紙業(yè)碳減排效應值，灰線表示其余地區(qū)減排效應。從(a)中可知，與其它控制組相比，湖北省造紙業(yè)碳排放實際值比合成值更小，即其它省份要得到與湖北省相同的政策效果是小概率事件，進而證明碳交易試點政策對其造紙業(yè)減排效應評估在統(tǒng)計上具有顯著性，政策評估結果穩(wěn)健。反之，從(b)中可觀察到，重慶試點的政策評估結果并不穩(wěn)健。

圖2 排序檢驗結果

3 結論與啟示

以中國造紙大省為研究對象，基于其2003～2016年省級面板數(shù)據(jù)，利用合成控制法分析了碳交易試點政策對造紙業(yè)碳排放影響效應，并采用排序法檢驗了評估結果穩(wěn)健性。得出以下結論：①碳交易政策對造紙業(yè)碳排放具有一定正向影響，能夠促使地區(qū)造紙業(yè)碳減排。②碳交易政策影響效應具有區(qū)域異質性和不確定性。碳交易試點政策實施后，湖北省造紙業(yè)碳排放顯著降低，試點政策對湖北試點造紙業(yè)碳減排有持續(xù)正向影響，該效應隨時間增長而遞增。重慶試點造紙業(yè)碳排放也出現(xiàn)了短暫下降，但造成其下降的并非試點政策。

鑒于此，本文啟示如下：①政府應該加大對碳市場的監(jiān)管力度，嚴格要求參與企業(yè)按時履約，引導企業(yè)積極參與配額交易；完善碳市場相關政策法規(guī)，提高市場運行法律保障，使得碳市場運行有法可依；推動碳市場相關配套設施建設，提升市場交易活力與市場建設的創(chuàng)新力。②地區(qū)造紙企業(yè)應該轉變發(fā)展認識，把碳管理納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，定期對企業(yè)碳資產(chǎn)盤查、分析，挖掘企業(yè)發(fā)展?jié)摿?，提升企業(yè)碳競爭力；主動引進低能耗和低排放的造紙設備或技術，降低造紙綜合能耗及排放，使企業(yè)在碳交易背景下主動規(guī)避碳風險，把握碳機遇。