轉(zhuǎn)型發(fā)展視角下高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效評價研究
——以山西省為例

張繼宏， 王 婷， 栗 勇

(太原科技大學 經(jīng)濟與管理學院， 太原 030024)

山西省作為中國首個國家級綜合配套改革試驗區(qū)，承擔著資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的示范角色。長期的資源型經(jīng)濟發(fā)展模式造成山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性低、創(chuàng)新內(nèi)生動力不足等問題，嚴重阻礙了經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。為破解這一難題，山西省以大力發(fā)展戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為突破口，以培育和提升企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動力為導向，加快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化。因此，高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展狀況決定著山西省轉(zhuǎn)型發(fā)展的成敗，分析和評價高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績效對于全面系統(tǒng)把握當前企業(yè)發(fā)展狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)和解決發(fā)展進程中的不足具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

近年來，在轉(zhuǎn)型發(fā)展視角下，對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效的評價研究大多從投入產(chǎn)出的視角，用DEA方法進行評價分析。Tseng等[1]、Cruz等[2]分別評價了中國臺灣地區(qū)、西班牙高科技制造企業(yè)的創(chuàng)新績效。Li等[3]、Anandarao等[4]用DEA分別對中國上市公司、印度保險公司進行了效率測度。趙樹寬等[5]、孫國鋒等[6]發(fā)現(xiàn)規(guī)模效率低是制約高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要障礙。陳曉東等[7]、李青[8]分別以內(nèi)蒙古和山西為例，提出了資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展中技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展路徑。已有研究在做出較大貢獻的同時也存在一些局限性，如忽視了企業(yè)創(chuàng)新活動是一個動態(tài)過程，忽略了創(chuàng)新投入到成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化的時滯效應；投入、產(chǎn)出指標選取較少、不夠全面；忽視了地區(qū)環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，欠缺從地區(qū)性層面評價高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績效等。

鑒于此，本文在山西省轉(zhuǎn)型發(fā)展情境下，運用DEA分析方法，對山西省高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績效進行全面系統(tǒng)的評價分析，據(jù)此提出針對性政策建議。

1 研究方法

鑒于BCC、SBM、超效率SBM模型、因子分析法及三階段DEA方法的特點和優(yōu)劣勢，本文首先運用DEA分析法中的3種模型分別對山西省高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模效益、創(chuàng)新效率進行測度評估；在此基礎上，結(jié)合因子分析法對企業(yè)的創(chuàng)新模式進行分類；最后，運用三階段DEA方法對山西省高新技術(shù)企業(yè)地區(qū)性創(chuàng)新績效進行評價分析。

BCC、SBM、超效率SBM模型分別為

(1)

(2)

(3)

式中：θ、ρ為效率；x、y分別為投入、產(chǎn)出變量；λ為權(quán)重；S-、S+分別為投入、產(chǎn)出松弛變量。

因子分析法主要是借助大量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析，通過變量的提取整合，用較少的、彼此間不相關(guān)的綜合指標提取出存在于各觀測變量中的絕大部分信息。其核心思想是采取降維的方法，將多指標的研究問題及復雜研究情況進行簡化。

三階段DEA方法可以分離管理無效率、環(huán)境因素和隨機噪聲的復合影響。第1階段，數(shù)據(jù)導入Deap2.1軟件，使用BCC模型測量決策單元的初始效率。第2階段，將第1階段投入松弛變量作為被解釋變量，環(huán)境因素作為解釋變量，構(gòu)建似SFA模型：

Sij=f(Zi,βi)+νij+μij,i=1,2,…,m;j=1,2,…n

(4)

得出模型參數(shù)后，再使用羅登躍公式得到μij、νij的估計量，具體公式為

(5)

最后，利用式(6)對投入變量進行調(diào)整，即

(6)

第3階段，將調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)、原產(chǎn)出數(shù)據(jù)再次代入BCC模型，重新測量效率。

2 評價指標體系的構(gòu)建

2.1 企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標體系

在現(xiàn)有研究基礎上，深入分析高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素，并結(jié)合山西省轉(zhuǎn)型發(fā)展背景，構(gòu)建山西省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標體系，見表1。

2.2 地區(qū)性評價指標體系

結(jié)合山西省省情及省內(nèi)各地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展實際情況，充分考慮地區(qū)環(huán)境及隨機噪聲對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效影響，構(gòu)建山西省高新技術(shù)企業(yè)地區(qū)性創(chuàng)新績效評價指標體系，見表2。

表1 山西省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標體系

表2 山西省高新技術(shù)企業(yè)地區(qū)性創(chuàng)新績效評價指標體系

3 實證分析

3.1 數(shù)據(jù)說明

本文數(shù)據(jù)來源于山西省火炬統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、山西省高新技術(shù)企業(yè)認定申請材料、山西統(tǒng)計年鑒等。首先，從2017、2018年高新技術(shù)企業(yè)認定申請材料中篩選出交叉共有的803家企業(yè)作為初次樣本。在火炬統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中將該803家企業(yè)的數(shù)據(jù)進行逐一篩查，剔除數(shù)據(jù)完備性較差的29家，將其余774家企業(yè)作為分析樣本。其次，為解決技術(shù)創(chuàng)新項目從投入到成果產(chǎn)出的時滯效應，從各技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)中隨機抽取20%共155家企業(yè)作為調(diào)查樣本。經(jīng)統(tǒng)計，155家調(diào)查樣本企業(yè)的投產(chǎn)時滯均值為11.4個月，近似一年，據(jù)此估計774家高新技術(shù)企業(yè)的投產(chǎn)時滯約為一年。由此本文選取2017年的數(shù)據(jù)作為投入和環(huán)境變量，2018年的數(shù)據(jù)作為產(chǎn)出變量。同時，對環(huán)境指標進行標準化處理以消除指標單位、量綱對結(jié)果的影響。

3.2 規(guī)模效益分析

表3顯示，目前山西省多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)的資源配置水平不高，只有43.7%的企業(yè)屬于規(guī)模報酬不變，資源配置較為合理。19.8%的企業(yè)屬于規(guī)模報酬遞增，可通過適度擴大投入規(guī)模來提高產(chǎn)出效益。而尚有36.6%的企業(yè)處于規(guī)模報酬遞減狀態(tài)，投入的人力、資金、項目等資源并沒有形成相應的知識、技術(shù)成果產(chǎn)出以及產(chǎn)品產(chǎn)出和銷售收入，成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)擴散有所欠缺。

表3 山西省高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模報酬分布

3.3 創(chuàng)新效率分析

表4顯示，高新技術(shù)企業(yè)的超效率值分布多樣且不均，最小值為0.000 013 8，最大值為1.195 699 7，均值為0.270 014 2。各企業(yè)創(chuàng)新超效率值的標準差為0.41，呈右偏、低闊峰分布。表明當前山西省高新技術(shù)企業(yè)的整體創(chuàng)新能力不強，創(chuàng)新內(nèi)生動力不足，各企業(yè)創(chuàng)新超效率值集中分布在低數(shù)值方面，齊質(zhì)性較高。

3.4 創(chuàng)新模式分析

對投入指標進行檢驗(表5)，KMO值為0.830，Bartlett球形度檢驗的顯著性水平達到了0.001，表明投入指標非常適合因子分析，利用公因子計算出投入綜合因子得分值。本文以投入綜合因子得分均值、超效率均值為標準，將高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新模式分為“高投入高效率”“高投入低效率”“低投入高效率”“低投入低效率”4類，其中低投入低效率型企業(yè)占64.47%，高投入低效率型企業(yè)占9.30%，低投入高效率型企業(yè)占19.38%，高投入高效率型企業(yè)占6.85%(圖1)。可見，轉(zhuǎn)型發(fā)展以來，山西省高新技術(shù)企業(yè)中低效率型企業(yè)仍占絕大多數(shù)，比例高達73.77%，創(chuàng)新模式亟待優(yōu)化。

表4 企業(yè)超效率值描述統(tǒng)計

表5 KMO和Bartlett檢驗

圖1 企業(yè)創(chuàng)新模式分布

3.5 三階段DEA分析

3.5.1 第1階段分析

表6顯示，在未考慮環(huán)境因素及隨機噪聲影響下，山西各地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的綜合效率均值為0.943，純技術(shù)效率均值為0.997，規(guī)模效率均值為0.945，表明規(guī)模效率不高是導致山西地區(qū)性高新技術(shù)企業(yè)綜合效率無效的主要原因。

具體來看，太原、大同、長治、呂梁市高新技術(shù)企業(yè)處于綜合效率前沿面上，純技術(shù)效率、規(guī)模效率值均為1，規(guī)模配置能力和經(jīng)營管理水平都較高。陽泉、晉城、朔州、臨汾市高新技術(shù)企業(yè)的純技術(shù)效率為1，規(guī)模效率小于1，規(guī)模配置欠佳造成其綜合效率無效。晉中、運城、忻州市高新技術(shù)企業(yè)純技術(shù)效率、規(guī)模效率都小于1，規(guī)模配置能力和經(jīng)營管理水平都有改進空間。陽泉、晉城、朔州、晉中、忻州、臨汾市高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模收益遞增，可適當增加創(chuàng)新資源的投入來增強轉(zhuǎn)型動能。運城市高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模收益遞減，可適當減少創(chuàng)新資源的投入來改善創(chuàng)新績效。

表6 調(diào)整前的DEA測算結(jié)果

3.5.2 第2階段分析

表7顯示，LR值皆通過顯著性檢驗，各系數(shù)有正有負，表明環(huán)境因素對地區(qū)性企業(yè)投入冗余的影響顯著且復雜。γ值均高于0.9，且都通過了0.01的顯著性檢驗，表明隨機因素對松弛變量的影響較小，技術(shù)無效率對松弛變量的影響起主導作用。具體分析如下：

人均GDP對科技活動人員、研發(fā)經(jīng)費松弛變量影響系數(shù)為正，對研發(fā)項目、科技機構(gòu)松弛變量影響系數(shù)為負。表明山西當下經(jīng)濟發(fā)展水平有利于緩解各地區(qū)企業(yè)研發(fā)項目、科技機構(gòu)的松弛度，但會加劇科技活動人員、研發(fā)經(jīng)費的松弛度。

政府科技經(jīng)費撥款對科技活動人員、研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)項目松弛變量影響系數(shù)為正，對科技機構(gòu)松弛變量影響系數(shù)為負。說明地區(qū)政府對企業(yè)創(chuàng)新活動的干預有利于減少科技機構(gòu)的松弛度，但會加重科技活動人員、研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)項目的松弛度。

外商投資企業(yè)投資總額對科技活動人員、研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)項目、科技機構(gòu)松弛變量影響系數(shù)均為負。表明增加山西各地區(qū)的對外開放有利于優(yōu)化企業(yè)各項投入資源的松弛度。

地區(qū)基礎設施對科技活動人員、研發(fā)經(jīng)費松弛變量影響系數(shù)為正，對研發(fā)項目、科技機構(gòu)松弛變量影響系數(shù)為負。說明山西當下基礎設施建設水平有利于減少研發(fā)項目、科技機構(gòu)的松弛度，但會加大科技活動人員、研發(fā)經(jīng)費的松弛度。

表7 第2階段測算結(jié)果

每萬人高等學校平均在校生數(shù)對科技活動人員、研發(fā)經(jīng)費松弛變量影響系數(shù)為負，對研發(fā)項目、科技機構(gòu)松弛變量影響系數(shù)為正。說明山西現(xiàn)有勞動者素質(zhì)水平有利于減緩科技活動人員、研發(fā)經(jīng)費的松弛度，但會加劇研發(fā)項目、科技機構(gòu)的松弛度。

3.5.3 第3階段分析

表8顯示，在剔除環(huán)境因素及隨機噪聲下，山西各地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的綜合效率均值為0.833，純技術(shù)效率均值為0.968，規(guī)模效率均值為0.860，均低于第1階段。說明在外界因素干擾下，山西各地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的效率值呈虛高狀態(tài)。無論調(diào)整前還是調(diào)整后，實現(xiàn)規(guī)模有效的決策單元均比實現(xiàn)純技術(shù)有效的決策單元少，說明山西高新技術(shù)企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模有效比實現(xiàn)純技術(shù)有效更為艱難。

從綜合效率來看，太原、大同、呂梁、長治市高新技術(shù)企業(yè)仍處于綜合效率前沿面上。這些地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)資源的規(guī)模配置較優(yōu)，技術(shù)創(chuàng)新的能動性和主動性較好。其余各地市企業(yè)的實際綜合效率均被不同程度的高估。從純技術(shù)效率來看，太原、大同、陽泉、朔州、晉城、呂梁、長治市高新技術(shù)企業(yè)的純技術(shù)效率仍處于有效狀態(tài)。臨汾市高新技術(shù)企業(yè)跌出純技術(shù)效率前沿面。運城、晉中市高新技術(shù)企業(yè)的實際純技術(shù)效率被高估，忻州市高新技術(shù)企業(yè)的實際純技術(shù)效率被低估。從規(guī)模效率來看，太原、大同、呂梁、長治市高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模效率仍為1。運城市高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模效率擠進前沿面。陽泉、晉城、臨汾、晉中、朔州、忻州市高新技術(shù)企業(yè)的實際規(guī)模效率均被高估。

表8 調(diào)整后的DEA測算結(jié)果

4 政策建議

1)合理調(diào)整資源投入規(guī)模，強化要素管理利用能力。為適應轉(zhuǎn)型發(fā)展的要求，規(guī)模報酬遞增的企業(yè)要合理擴大資源投入；規(guī)模報酬遞減的企業(yè)需積極優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)。此外，各企業(yè)需高度重視創(chuàng)新型人才隊伍建設；積極優(yōu)化企業(yè)項目管理模式。同時，保證各項經(jīng)費、科技機構(gòu)、研發(fā)設備的高效運用，加速各項成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化。

2)針對企業(yè)創(chuàng)新模式，實施差異化創(chuàng)新策略。“高投入高效率”實力型企業(yè)要做好戰(zhàn)略布局，瞄準關(guān)鍵核心技術(shù)，不斷開拓新市場?！案咄度氲托省眴栴}型企業(yè)要充分調(diào)研、精準施策，進一步提高資源配置水平，優(yōu)化研發(fā)和生產(chǎn)機制?！暗屯度敫咝省睗摿π推髽I(yè)要提高競爭力，加大對創(chuàng)新資源的投入，夯實創(chuàng)新基礎?！暗屯度氲托省笔萑跣推髽I(yè)要加快轉(zhuǎn)型升級，集中有限資源解決突出問題，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)業(yè)發(fā)展。

3)加強創(chuàng)新環(huán)境建設，加快各地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展。山西省各地區(qū)應積極轉(zhuǎn)變政府職能，打造服務型政府，為企業(yè)發(fā)展提供良好的地區(qū)環(huán)境。在進一步發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟、完善基礎設施建設的基礎上，適度調(diào)整科技經(jīng)費撥款，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的主體活力。積極吸引外商投資，推進高校教學改革，提升地區(qū)勞動者素質(zhì)水平。

4)針對各地區(qū)企業(yè)發(fā)展短板，精準實施提升策略。太原、大同等處于優(yōu)勢地位的高新技術(shù)企業(yè)應繼續(xù)保持，并強化對鄰近地區(qū)的輻射帶動作用。臨汾、運城等地高新技術(shù)企業(yè)應優(yōu)化管理水平，提升技術(shù)創(chuàng)新的能動性和主動性。朔州、忻州市的高新技術(shù)企業(yè)應大幅增加資源投入規(guī)模。陽泉、晉城市的高新技術(shù)企業(yè)應適度增加對創(chuàng)新資源的投入力度，并積極加強運營管理能力。