科學與工業(yè)革命未發(fā)生于近代中國之原因

廣西大學商學院 霍嘉銘

一、引言

為什么現(xiàn)代科學與工業(yè)革命產(chǎn)生于近代西方，卻沒有發(fā)生于同時期的中國，這是一個無數(shù)學者都關注的問題。因為問題的提出者是英國著名歷史學家李約瑟，故又被學界命名為李約瑟難題。一百多年以來，中外學者從不同角度切入，試圖對這一問題進行解答，提出了“文化約束說”“地理環(huán)境說”“產(chǎn)權(quán)限制說”“高水平均衡陷阱論”等等答案。李約瑟之問是一個開放式的問題，并不存在標準答案。正因為李約瑟難題直接指向不同領域?qū)W者都關注并致力于解決的社會發(fā)展問題，且對發(fā)達國家和發(fā)展中國家的治理及世界科學進步都具有借鑒和啟發(fā)意義，因此它的學術(shù)價值并不會隨時代變遷而褪色，放在今日依舊是一個值得深入研究和商榷的話題。

二、李約瑟難題的產(chǎn)生

李約瑟之問，又被稱為李約瑟之謎、李約瑟難題，是在李約瑟多次來華訪問調(diào)研、對中國史料進行大量研究、與中國友人進行跨文化交流之后，在其著作《中國科學技術(shù)史》中正式提出的問題。李約瑟難題并非一個孤立的問題，而是由一系列問題共同構(gòu)成的。該問題大體可以視作一個兩段式的表述。

問題的第一段是：為何在公元前一世紀至公元十六世紀之間，古代中國的科學技術(shù)遠比同時期的歐洲大陸發(fā)達？政教分離局面、官員選用體制、私塾教育和諸子百家爭鳴現(xiàn)象為何只在中國得見，而沒有發(fā)生于同時期的歐洲？問題的第二段是：既然古代中國是享譽世界的文明古國、當時的經(jīng)濟大國，為何近代科學沒有發(fā)生在這一國度，而是產(chǎn)生在十七世紀的西方，特別是文藝復興之后的歐洲？為什么中國沒有產(chǎn)生真正意義上的科學？對此，李約瑟本人的回答是：古代中國的封建官僚體制過分強調(diào)中央集權(quán)，社會秩序由官僚權(quán)威和科舉制度主導，阻礙和抑制了民間商業(yè)和科學的發(fā)展；中國地大物博、農(nóng)耕資源豐富，外向索取需求較弱，使得中國社會整體思想趨向穩(wěn)定保守，不利于創(chuàng)新；中國政府長期以來重農(nóng)抑商，商人、工匠的社會地位低下，私有財產(chǎn)權(quán)利保護程度遠不如歐洲，無法營造有利于科學和產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展的條件。李約瑟本人的回答雖然系統(tǒng)性、嚴謹性不足，且缺乏實證證據(jù)支撐，但對于后來學者依舊是十分有益的啟發(fā)與參考。

有資料顯示，公元6世紀到17世紀初，中國在世界重大科技成果中所占比例一直在54%以上，但在19世紀繼續(xù)下降至只占0.4%。事實上即便李約瑟不提出李約瑟之問，中西方在科學發(fā)展中如此巨大的落差也是客觀存在的，必然會引發(fā)學界的疑問和進一步的探討。李約瑟之問成了國際學者在中國學領域關注的核心課題之一。后來對李約瑟之問本身是否具有學術(shù)價值、是否能夠成為一個學術(shù)問題，都引發(fā)了若干討論。

三、從政治、經(jīng)濟、文化角度試解李約瑟難題

（一）政治角度

政策制定和施行方面，“重農(nóng)抑商”、限制工業(yè)發(fā)展這一基調(diào)使得中國古代商人和匠人地位長期低下，商業(yè)活動和產(chǎn)權(quán)得不到基本的法律保護，商人群體經(jīng)常面臨人身安全缺乏保障、承受不公正的道德風評、私有財產(chǎn)和勞動所得滅失的風險，不利于其可持續(xù)運營和改良生產(chǎn)方式、精進生產(chǎn)技術(shù)，間接阻礙了技術(shù)創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)革命的潛在引致功能的發(fā)揮；違背君王意志和地方性政令的行為注定受到嚴厲制裁，輕則罰金牢獄，重則株連九族，近代科學本就需要大量試驗性試錯才能產(chǎn)生，由此一來迫于政治高壓，民間在商業(yè)、科學技術(shù)等方面的創(chuàng)造活動受到極大的傷害，人們趨利避害，將沿用舊法視為最安全的生存模式，由此經(jīng)歷時間迭代之后，經(jīng)驗科學幾乎完全排擠了代表著現(xiàn)代科學發(fā)展方向的實驗科學在中國社會中的地位，現(xiàn)代科學在中國產(chǎn)生和發(fā)展的原動力瀕臨喪失。人才選拔和考核方面，從魏晉時期的門閥制度到漢代薦舉制，再到唐宋盛行的科舉制，并不鼓勵脫離政治統(tǒng)治的經(jīng)濟、商貿(mào)、文學、藝術(shù)等的自由研究，人才和官員質(zhì)量好壞始終圍繞著是否有效鞏固專制統(tǒng)治這一個歷史核心進行判定，歷代考試制度改革大多是新瓶裝舊酒，一大批原本可以致力于現(xiàn)代科學發(fā)展乃至推動產(chǎn)業(yè)革命的民間人才仍然被排斥在統(tǒng)治階級和社會意識凝聚之外。

反觀十六世紀以來的歐洲，對外貿(mào)易重心在荷蘭、西班牙和葡萄牙、英國等西歐沿海各國之間轉(zhuǎn)移，商人、資本家和工人三大階層演化日趨成熟，航海業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)三大非農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，必然要求形成與之匹配的政治體制和社會氛圍、文化標準。當新興資產(chǎn)階級的利益發(fā)展追求遭到教會阻礙時，他們就會發(fā)動變革，以激進革命或溫和改良的方式，建立資產(chǎn)階級民主政體，強調(diào)保護私產(chǎn)、抑制壟斷和集權(quán)。一個民主、包容，趨向于法治和開放互鑒的政治環(huán)境，才是科學發(fā)展所需要的政治和社會環(huán)境。

（二）經(jīng)濟角度

小農(nóng)經(jīng)濟是數(shù)千年來中國經(jīng)濟模式的底色和基調(diào)，也是李約瑟難題產(chǎn)生的經(jīng)濟根源。中國傳統(tǒng)的君主專制之下的財政制度具有明顯的集中性和掠奪性，往往以犧牲占據(jù)人口絕大多數(shù)的普通民眾的利益換取皇室成員的高消費水平和奢靡腐朽的生活。沉重的徭役、名目繁多的苛捐雜稅、地方和中央均存在的貪腐和不作為問題，都導致了古代中國經(jīng)濟的小農(nóng)特征、自給自足特征異常顯著，大量人力物力財力都投入到周而復始的簡單再生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)者只關注商品的使用價值而不考慮其交換價值，長此以往難以建立較完善的市場經(jīng)濟運行體系，國內(nèi)商品流通多在區(qū)域性小范圍市場之內(nèi)進行，供需關系和政府指令對于價格形成機制的決定力量的抗衡長期存在，且往往最終以官方利益訴求為準，產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的風險與收益不對等，意義不大。

而在十六世紀之后的歐洲，近洋運輸和遠洋貿(mào)易的迅猛發(fā)展營造了等價交易、公平公正、自由競爭等市場經(jīng)濟意識，發(fā)達的手工業(yè)提供了充足的物資保障，商人的逐利本質(zhì)激勵他們不斷改良工藝、降低生產(chǎn)成本，從而提高單件產(chǎn)品的利潤空間。商人們擴大生產(chǎn)規(guī)模以追求規(guī)模效應，隨后相當一部分資本流入了以往不受重視的知識產(chǎn)權(quán)和智慧勞動領域，第一次工業(yè)革命如火如荼地展開。生產(chǎn)力的飛速發(fā)展使得機器開始出現(xiàn)，批量生產(chǎn)取代了逐件制造，大型工廠取代了小型手工作坊。第二次工業(yè)革命繼續(xù)提升了生產(chǎn)力，借貸活動不斷發(fā)展，銀行、保險、信用信托業(yè)務持續(xù)升級，為財產(chǎn)保護、財產(chǎn)收益、資金流通和收益再投資提供了良好條件；分工不斷細化，跨國公司的雛形產(chǎn)生，經(jīng)濟法人越來越積極地參與到國際貿(mào)易和國際投資當中去，由此帶來大量逆向技術(shù)溢出和知識在發(fā)達國家中間的跨國流動。

（三）文化角度

自秦統(tǒng)一六國后，中國進入了專制社會，歷代統(tǒng)治者獨尊儒術(shù)，中國傳統(tǒng)文化思想在政治、經(jīng)濟、文化等方方面面都占據(jù)主導地位。中國傳統(tǒng)思想強調(diào)“內(nèi)圣外王”，認為道德修養(yǎng)和精神境界提升是立身之本，中國傳統(tǒng)思想還強調(diào)“君子不器”、重義輕利，即認為品德高尚的人應當通過不斷讀書自省，向內(nèi)心世界尋求答案，而不應投身“末業(yè)”從外在世界中謀取私利，這就直接把追求商業(yè)利潤和從事商業(yè)活動放在了修身養(yǎng)性、人生價值追求的對立面，認為“正心、修身、齊家、治國、平天下”“學而優(yōu)則仕”等理想化的士人道路與工商業(yè)活動相沖突，帶有一定的非黑即白意味。從某種角度來說，中國傳統(tǒng)思想本質(zhì)上是有關道德的“務虛”的哲學，而非研究自然科學和增長理論的“務實”的世界觀和方法論。中國傳統(tǒng)思想沿襲千年，強調(diào)對現(xiàn)世的順從、對權(quán)威的服從和人類個體對于自然及社會環(huán)境的適應，不像西方文藝復興思潮那樣主張改造世界和近代理性精神，甚至掩蓋和庇護了阻礙社會發(fā)展的非理性文明如封建禮教的存在。

我們不否定其是中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的重要組成部分，但也需要認識到中國傳統(tǒng)思想發(fā)展后期從上至下孕育了一個等級森嚴、被禮教束縛、缺乏增長活力的社會，在這樣的環(huán)境中。一方水土養(yǎng)一方文化，古代中國政治和文化中心集中于內(nèi)陸，悠久的農(nóng)耕文明史和小農(nóng)經(jīng)濟同樣塑造了中國人追求安穩(wěn)、保守、逆來順受、忍耐、集體至上的性格和思維方式。出于農(nóng)業(yè)實用目的、自給自足的封閉循環(huán)觀念，從古代到近代，中國民眾往往只在現(xiàn)有技術(shù)的基礎上進行小范圍改進，并不會使用復雜研究工具和構(gòu)建模型去探尋技術(shù)改進背后的潛在影響、提出新的科學理論，缺乏體制和文化依托，局部微調(diào)的技術(shù)發(fā)展不可能演變?yōu)榇笠?guī)模的產(chǎn)業(yè)革命。

四、結(jié)語

“李約瑟之問”可以被看成一個多因一果的近代社會現(xiàn)象，它從工業(yè)革命前后中西方發(fā)展尤其是科學發(fā)展水平的比較研究中，試圖抽離出造成近代中國落后于西方的關鍵原因。“李約瑟之問”引發(fā)了中外學者對于政治、經(jīng)濟、地理、文化等人類文明發(fā)展史中的要素及其相互關系的討論，啟示人們在社會發(fā)展的任何階段都應當追求真理、追求創(chuàng)新。

在中國共產(chǎn)黨的領導下，我國在經(jīng)濟發(fā)展、參與全球治理等方面均取得了巨大成就，科技硬實力、文化軟實力和綜合國力相比起近代以來已經(jīng)實現(xiàn)了全方位躍升。中國現(xiàn)在需要抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的戰(zhàn)略機遇期，把握數(shù)字經(jīng)濟全球化規(guī)律，高度關注智慧經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟的發(fā)展，協(xié)調(diào)好軍用科技、商用科技和民用科技之間的關系。搶灘AI、5G、大數(shù)據(jù)和云計算等新型數(shù)字技術(shù)窗口期，推動傳統(tǒng)制造業(yè)、服務業(yè)與新技術(shù)深度融合。堅持科教興國、人才強國戰(zhàn)略，高度重視基礎科學研究，建立起完整的國內(nèi)基礎科學研究體系?，F(xiàn)代科學、基礎科學是一個社會文明的重要組成部分和文明水平標志，也是社會經(jīng)濟發(fā)展的重要動力?，F(xiàn)代科學發(fā)展有其內(nèi)在的規(guī)律性，往往需要幾代人、十幾代人甚至幾十代人的共同努力才能把握其規(guī)律，創(chuàng)造更多科學成果產(chǎn)出，實現(xiàn)質(zhì)的飛躍。在國家日益富強的同時，重提李約瑟之問依舊具有時代價值。只有認識到科學研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對于國家發(fā)展和民族前途的重要性、必要性，才能夠做到“實事求是”、堅定文化自信，才能營造自由、開放、共享的科學研究環(huán)境，形成更明確的研究方法和對于科學的整體的世界觀，破解改革開放和發(fā)展難題，用更多的原始性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新為國家在新時代的可持續(xù)發(fā)展注入源源不斷的原動力。