管理者特征與研發(fā)投入文獻(xiàn)綜述

郝 婷，袁家南

(內(nèi)蒙古科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 包頭 014000)

近年來，我國對企業(yè)研發(fā)投入的狀況越來越重視，相關(guān)研發(fā)經(jīng)費(fèi)持續(xù)保持增長趨勢，但是研發(fā)效率卻比西方發(fā)達(dá)國家低很多。企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)升級的最基本途徑，要想在競爭激烈的環(huán)境中得以生存，企業(yè)必須要加強(qiáng)在科研創(chuàng)新方面的投入，不斷更新生產(chǎn)技術(shù)使企業(yè)時(shí)刻處于行業(yè)前端，進(jìn)而保持企業(yè)市場競爭的優(yōu)勢地位。而不同的管理者特征將對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新相關(guān)決策產(chǎn)生不同的影響，每一個(gè)決定和決策甚至影響一個(gè)企業(yè)的興衰。

1 相關(guān)理論概述

1.1 管理者特征

管理者特征(managerial characteristics)是指在既定的企業(yè)環(huán)境或者社會環(huán)境中，對領(lǐng)導(dǎo)行為起決定性影響作用的管理者個(gè)人特征。如人物性格特征、執(zhí)行動(dòng)機(jī)、個(gè)人經(jīng)歷和過去經(jīng)驗(yàn)等。達(dá)到合格的管理目標(biāo)需要管理者注意3個(gè)方面：①管理者的智力、創(chuàng)造力、管理能力等無形能力有利于組織目標(biāo)和策略的制定與實(shí)施；②管理者的自我督導(dǎo)、親和力、成熟性等職場魅力有利于組織的合力的形成，有利于營造管理團(tuán)隊(duì)中愉快團(tuán)結(jié)的合作氛圍，從而更好地達(dá)到合作目的；③管理者的成就動(dòng)機(jī)、自我實(shí)現(xiàn)需要、權(quán)力需要等則有利于組織目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。

1.2 研發(fā)投入

研發(fā)(Reasearch and Development)是指研究與(試驗(yàn))發(fā)展或者研究與開發(fā)，文獻(xiàn)中通常簡寫為R&D，是國際通用的技術(shù)領(lǐng)域術(shù)語。聯(lián)合國教科文組織將研發(fā)定義為在科學(xué)領(lǐng)域中為了達(dá)到增加知識總量以及運(yùn)用其創(chuàng)造新的應(yīng)用的目標(biāo)而進(jìn)行的系統(tǒng)性和創(chuàng)造性的活動(dòng)；研發(fā)又進(jìn)一步被細(xì)分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展三部分，它們成了研發(fā)活動(dòng)中相互作用、相互銜接的循環(huán)活動(dòng)。研發(fā)投入作是一項(xiàng)周期很長的“工程”，需要管理者做出長期決策與之相匹配，并且研發(fā)投入具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，一旦投入巨額的資金有很大概率無法給企業(yè)帶來實(shí)質(zhì)性回報(bào)，并且該回報(bào)期也較長。

2 管理者特征對研發(fā)投入影響研究現(xiàn)狀

2.1 任期對研發(fā)投入的影響

國外學(xué)者M(jìn)iller(1991)[1]、Barker(2002)[2]的研究都表明CEO的任期與研究開發(fā)費(fèi)用存在相關(guān)關(guān)系，但Bushee(1998)觀察到當(dāng)接近離任或退休時(shí)，CEO有很強(qiáng)的動(dòng)機(jī)減少研發(fā)費(fèi)用[3]。國內(nèi)大多學(xué)者如康艷玲等(2011)[4]和李國勇等(2012)[5]認(rèn)為管理者任期與企業(yè)研發(fā)投入是顯著正相關(guān)關(guān)系。文芳和胡玉明(2009)早期在研究高管個(gè)人特征和研發(fā)投入關(guān)系時(shí)，將管理者劃分為青年組和高齡組，研究發(fā)現(xiàn)青年組的任期會有效促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入[6]。李培功和肖珉(2012)和張兆國等(2014)進(jìn)一步將管理者任期分為預(yù)期任期和既有任期，研究發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)的CEO的既有任期越長，過度投資越嚴(yán)重；預(yù)期任期越短，過度投資問題越能得到緩解，而既有任期與研發(fā)投入呈倒U型關(guān)系，管理者預(yù)期任期與研發(fā)投入正相關(guān)[7-8]。還有一些學(xué)者得到不同的研究結(jié)論，他們認(rèn)為任期越長越不利于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。如劉兵等(2011)和張璇(2015)通過研究發(fā)現(xiàn)，高管平均任期、CEO任期對企業(yè)的創(chuàng)新投入有負(fù)向影響，也就是說任期越長，CEO可能越缺乏動(dòng)力進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，從而在一定程度上不利于企業(yè)的研發(fā)投入[9-10]；而李海東等(2018)研究發(fā)現(xiàn)CEO任期越長，越不愿意進(jìn)行研發(fā)投入正向跳躍，越愿意進(jìn)行研發(fā)投入負(fù)向跳躍[11]。

2.2 性別對研發(fā)投入的影響

隨著女性在企業(yè)發(fā)展中越來越具領(lǐng)導(dǎo)力，研究女性高管對企業(yè)研發(fā)投入的文獻(xiàn)也更加豐富。國內(nèi)外關(guān)于這一研究領(lǐng)域的研究結(jié)論可分為3類。①“促進(jìn)論”，任颋和王崢(2010)和曾萍和鄔綺虹(2012)分別將人力資本、社會資本和人力資本、行業(yè)差異作為調(diào)節(jié)變量，研究發(fā)現(xiàn)女性高管對企業(yè)績效和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的創(chuàng)新作用[12-13]；Amore等(2014)和Smith等(2006)分別以意大利和丹麥兩千多家大型企業(yè)作為研究對象，并發(fā)現(xiàn)女性高管確實(shí)能顯著提升企業(yè)績效[14-15]。②“阻礙論”，王清和周澤將(2015)以中國2009年～2012年的A股上市公司為樣本，結(jié)果表明女性高管與R&D投入之間呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，但進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，女性CEO可以顯著調(diào)節(jié)女性高管對R&D投入的抑制效應(yīng)[16]。③“無關(guān)論”，康艷玲等(2011)認(rèn)為高管性別特征與研發(fā)投入之間的關(guān)系并不顯著[4]；Carter等(2010)以美國標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)涉及的641家企業(yè)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)女性參與高管團(tuán)隊(duì)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系并不顯著[17]。

2.3 學(xué)科背景對研發(fā)投入的影響

大量文獻(xiàn)集中關(guān)注管理者個(gè)人特征(年齡、性別、學(xué)歷等)對研發(fā)投入的關(guān)系，但從學(xué)科背景角度卻罕有學(xué)者關(guān)注并研究。Hambrick和Mason(1984)認(rèn)為專業(yè)教育會影響一個(gè)人的認(rèn)知偏好、問題理解、信息處理方式等心理特征[18]。學(xué)者們對學(xué)科背景對R&D的影響持不同的觀點(diǎn)，如Wiersema和Bantel(1992)研究發(fā)現(xiàn)工程、科學(xué)專業(yè)背景的高管會更注重企業(yè)創(chuàng)新[19]；李華晶和張玉利(2006)以天津市科技型中小企業(yè)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)專業(yè)背景則與企業(yè)創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)關(guān)系[20]；Lin et al.(2011)發(fā)現(xiàn)擁有專業(yè)背景的CEO在商業(yè)決策上更有技巧、更傾向于冒險(xiǎn)，從而影響他對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的看法[21]。余恕蓮和王藤燕(2014)認(rèn)為在高新技術(shù)企業(yè)高管的專業(yè)背景對研發(fā)投入有明顯的促進(jìn)效應(yīng)[22]；錢學(xué)洪(2016)利用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸的結(jié)果表明，財(cái)務(wù)背景董事數(shù)量越多、比例越高，企業(yè)研發(fā)投入越多[23]；李四海和陳旋(2014)研究發(fā)現(xiàn)擁有技術(shù)專業(yè)背景的企業(yè)家相比與其他背景企業(yè)家有更多的研發(fā)投入，并且這種促進(jìn)作用在企業(yè)面臨融資約束時(shí)更為顯著[24]。而何威風(fēng)和陳娥(2017)利用上市公司2008年～2014年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)具有理工科背景的CEO會增加企業(yè)創(chuàng)新投入，而具有商科背景的CEO不會如此[25]。

2.4 職業(yè)背景對研發(fā)投入的影響

從現(xiàn)有文獻(xiàn)中可以看出，職業(yè)背景對企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生正向作用。如姜付秀等(2009)研究發(fā)現(xiàn)國有控股企業(yè)董事長的金融、會計(jì)或經(jīng)濟(jì)管理類工作經(jīng)歷對企業(yè)的過度投資影響為負(fù)，而這一關(guān)系在非國有控股企業(yè)樣本組中并不顯著[26]。文芳和胡玉明(2009)認(rèn)同高管技術(shù)職業(yè)經(jīng)驗(yàn)對公司R&D強(qiáng)度有顯著正向影響[6]。韋小柯(2006)認(rèn)為擁有研發(fā)背景的管理者更注重研發(fā)投入帶來的產(chǎn)出后果[27]。Barker和Muller(2002)認(rèn)為，CEO在不同職能部門的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)對企業(yè)研發(fā)決策很重要，因?yàn)樗麄儗π录夹g(shù)的認(rèn)知會因之前的職能經(jīng)驗(yàn)而有所偏差[2]。郝盼盼等(2019)研究發(fā)現(xiàn)有研發(fā)工作經(jīng)歷的CEO將會有效提升企業(yè)研發(fā)投入并進(jìn)一步探討其影響渠道，最后得到外部信息學(xué)習(xí)機(jī)制和內(nèi)部人員挽留機(jī)制成為主要影響渠道，而風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制不是影響渠道的結(jié)論[28]。

3 結(jié)束語

近年來，管理者特征對研發(fā)投入的研究也是比較豐富，除了關(guān)于職業(yè)背景的相關(guān)研究結(jié)論能達(dá)成一致，認(rèn)為職業(yè)背景是正向影響企業(yè)研發(fā)投入，但是大部分的管理者特征對研發(fā)投入的結(jié)論尚未得到統(tǒng)一。對于性別、任期和專業(yè)背景這些特征，其結(jié)論類型大致都可以分為3類，即與研發(fā)投入呈正相關(guān)、負(fù)相關(guān)和無關(guān)。此外，在研究任期和專業(yè)背景的文獻(xiàn)中，學(xué)者們進(jìn)一步按特征的不同特點(diǎn)劃分成既有任期和預(yù)期任期或者理工科背景和經(jīng)管專業(yè)背景，以得到更符合實(shí)際情況的結(jié)論。梳理管理者特征和研發(fā)投入的關(guān)系，不僅為企業(yè)在人才任用與考核激勵(lì)方面增加經(jīng)驗(yàn)支持，更為大力提升國有企業(yè)創(chuàng)新能力提供了建議支持。