農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響研究
——基于自組織理論視角

何曉霞,毛 偉

(廣東海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 湛江 524088)

建國(guó)70多年以來，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到58.3%，成功以占世界9%的耕地養(yǎng)活了世界近20%的人口，我國(guó)農(nóng)業(yè)進(jìn)入科技興農(nóng)、綠色興農(nóng)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化新階段[1]。但農(nóng)業(yè)面源污染形勢(shì)仍然嚴(yán)峻，據(jù)《中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)2020》顯示，2020年我國(guó)水稻、玉米、小麥的化肥利用率僅為40.2%，農(nóng)藥利用率為40.6%，畜禽糞污綜合利用率僅為75%[2]?？梢?，我們需比以往任何時(shí)候都更依賴農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步，以實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)資源、生態(tài)環(huán)境剛性約束的突破，農(nóng)業(yè)效益和競(jìng)爭(zhēng)力的提高和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與環(huán)境的永續(xù)發(fā)展。

作為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步能夠有效促進(jìn)農(nóng)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)。如呂娜和朱立志研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率(下文簡(jiǎn)稱農(nóng)業(yè)GTFP)的增長(zhǎng)動(dòng)力主要源自綠色技術(shù)進(jìn)步。He WeiChun認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是影響我國(guó)農(nóng)業(yè)創(chuàng)新綠色全要素生產(chǎn)率變化的主要力量[4]。何曉霞和毛偉認(rèn)為內(nèi)源性農(nóng)業(yè)技術(shù)顯著促進(jìn)了農(nóng)業(yè)GTFP的提升，而外源性技術(shù)阻礙了農(nóng)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)[5]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)為后續(xù)的研究提供了極具借鑒意義的理論和方法基礎(chǔ)，但仍存在改進(jìn)的空間?？萍寂d農(nóng)、綠色興農(nóng)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是個(gè)全面、系統(tǒng)的過程，多數(shù)學(xué)者仍繞開系統(tǒng)組織力，僅從農(nóng)業(yè)技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制出發(fā)，使得其邏輯和結(jié)論具有一定的局限。自組織理論是解釋系統(tǒng)長(zhǎng)期演化的最優(yōu)方式，將其引入農(nóng)業(yè)GTFP的交叉學(xué)科研究，探討農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)開放性、非線性機(jī)制、漲落機(jī)制，這是非常有必要的。遺憾的是，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)自組織屬性的研究并不豐富，相關(guān)成果多關(guān)注于理論邏輯、現(xiàn)狀描述、問題識(shí)別，缺乏實(shí)證研究。在技術(shù)進(jìn)步系統(tǒng)的組織力研究上，沈驪天和陳紅研究發(fā)現(xiàn)自組織科技創(chuàng)新是更先進(jìn)的科技創(chuàng)新機(jī)制[6]。張春勛和賴景生認(rèn)為農(nóng)業(yè)創(chuàng)新制度是一種耗散結(jié)構(gòu)[7]。在農(nóng)業(yè)系統(tǒng)組織力的相關(guān)研究上，徐琴認(rèn)為農(nóng)民自組織是建設(shè)、激活鄉(xiāng)村社會(huì)內(nèi)生動(dòng)力的重要方式[8]，詹卉研究發(fā)現(xiàn)“PPP +自組織”是促進(jìn)小農(nóng)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展銜接的有效路徑[9]。Pozdnyakov研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)屬于自組織范疇[10]。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于：揭示了農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)業(yè)GTFP的關(guān)系，豐富了自組織理論在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科的應(yīng)用空間；更好地理解了農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的意義，提出了具有促進(jìn)科技興農(nóng)、綠色興農(nóng)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化政策體系，為相關(guān)部門決策提供依據(jù)；從自組織理論模型出發(fā)，運(yùn)用門檻回歸模型、空間杜賓模型等定量地解構(gòu)農(nóng)業(yè)GTFP自組織系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)，對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)業(yè)GTFP相互關(guān)系予以解釋。

一、理論分析與研究假設(shè)

自組織理論的重要奠基人之一哈肯將組織系統(tǒng)劃分為自組織與他組織。不同于他組織，自組織系統(tǒng)可在無外部特定干預(yù)下按照某種規(guī)則由低級(jí)到高級(jí)、無序到有序演進(jìn)[11]。在緩解人口增長(zhǎng)帶來的糧食壓力下，農(nóng)業(yè)系統(tǒng)向人類社會(huì)輸出大量糧食、農(nóng)畜等農(nóng)產(chǎn)品，同時(shí)出于增強(qiáng)系統(tǒng)的生產(chǎn)能力等需求，從外界吸收光熱，引入農(nóng)藥化肥、機(jī)械動(dòng)力、水電力等物質(zhì)與能量。在統(tǒng)計(jì)信息的角度上，“熵”被表述為系統(tǒng)失真和不穩(wěn)定的信息[12]。在自發(fā)的“熵”增傾向下，農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)從外界引入“負(fù)熵”，抵消因維護(hù)自有序而剝離出的“熵”。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步常被解釋為農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)的其中一種“負(fù)熵”，同時(shí)非期望產(chǎn)出被解釋為“熵”。在克服技術(shù)自主創(chuàng)新部門的無法利用部分信息的固有缺陷上，技術(shù)引進(jìn)部門借助非特定的專業(yè)人員或工具的幫助實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)與外界進(jìn)行非特定的物質(zhì)交換。甚至，作為農(nóng)業(yè)TFP的演進(jìn)系統(tǒng)，農(nóng)業(yè)GTFP強(qiáng)調(diào)對(duì)非期望產(chǎn)出的剝離?？梢姡r(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)具有自組織屬性。自20世紀(jì)60年代以來，自組織理論就已發(fā)展成包含耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同學(xué)、超循環(huán)、突變等多層次的相互滲透的理論集合，超越物理的經(jīng)典力學(xué)范疇，滲透進(jìn)了幾乎每一門科學(xué)領(lǐng)域。逐漸與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特征相結(jié)合的自組織理論視角，更有效避免研究社會(huì)問題的片面局限，從而取得了較好的研究效果[12]。下文從各子理論角度進(jìn)一步探討農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)的自組織屬性。

(一)耗散結(jié)構(gòu)理論

1969年著名物理學(xué)家普利高津提出具備開放、隨機(jī)波動(dòng)、遠(yuǎn)離平衡、隨機(jī)漲落特征的耗散結(jié)構(gòu)。只要某一參量達(dá)到一定門檻，遠(yuǎn)離平衡的開放系統(tǒng)就借助隨機(jī)漲落機(jī)制發(fā)生突變[14]。自舒爾茨提出創(chuàng)新理論以來，技術(shù)創(chuàng)新就被公認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的重要引擎。要素稟賦條件是給定的現(xiàn)實(shí)條件下，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步已成為推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要因素。一方面，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通過提高農(nóng)藥、化肥、生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑等人工輔助的效率，增加糧食農(nóng)畜等農(nóng)產(chǎn)品的供給，這個(gè)過程必然伴隨著碳排放的增加；另一方面，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不斷優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、更新要素結(jié)構(gòu)，減少碳排放?？梢姡r(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與碳排放的影響是復(fù)雜的，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步并非以不變的速度促進(jìn)農(nóng)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)。此外，普利高津提出“熵”是不可逆的。在剝離非期望產(chǎn)出的有序結(jié)構(gòu)的維持過程中，必須伴隨著無法逆轉(zhuǎn)的能量耗散，最終使得農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)未剝離非期望產(chǎn)出的農(nóng)業(yè)TFP系統(tǒng)的邊際貢獻(xiàn)更顯著?；诖?，提出研究假設(shè)H1、研究假設(shè)H2。

研究假設(shè)H1：農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP具有非線性支撐作用。

研究假設(shè)H2：相比于農(nóng)業(yè)GTFP，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)TFP的邊際貢獻(xiàn)更顯著。

(二)協(xié)同學(xué)理論

20世紀(jì)70年代德國(guó)物理學(xué)家赫爾曼·哈肯構(gòu)建協(xié)同學(xué)理論框架。根據(jù)協(xié)同學(xué)理論，通過知識(shí)溢出、共享或同盟合作等方式吸納外源性技術(shù)和知識(shí)，農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)可能會(huì)取得大于其簡(jiǎn)單融合的指數(shù)式增長(zhǎng)效應(yīng)[15]。農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)是個(gè)開放自組織系統(tǒng)。在技術(shù)的外溢過程中，相比于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的內(nèi)源性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，發(fā)達(dá)地區(qū)的高能農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)的正反沖擊更顯著?；诖?，特提出研究假設(shè)H3。

研究假設(shè)H3：相比于內(nèi)源性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的外溢對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的邊際貢獻(xiàn)更顯著。

(三)超循環(huán)理論

20世紀(jì)70年代，德國(guó)著名化學(xué)家曼弗雷德·艾根提出超循環(huán)理論。超循環(huán)理論認(rèn)為在復(fù)雜的多循環(huán)的耦合協(xié)調(diào)運(yùn)動(dòng)下，自組織系統(tǒng)內(nèi)外物質(zhì)和能量實(shí)現(xiàn)了自我創(chuàng)造[16]。能量、物質(zhì)、信息的輸送導(dǎo)致內(nèi)部各要素產(chǎn)生差異，最終決定了系統(tǒng)偏離均衡的遠(yuǎn)近，偏離均衡的系統(tǒng)才能實(shí)現(xiàn)有序的結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)偏離均衡有兩方面含義，一是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素的一定分化。二是系統(tǒng)要素類型的分化，這種類別的“勢(shì)差”對(duì)形成自組織更有利，且在農(nóng)業(yè)農(nóng)村系統(tǒng)主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分化。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷是影響農(nóng)業(yè)GTFP的重要因素[17]。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)農(nóng)業(yè)有效資源地挖掘、整合、利用和優(yōu)化等工作，可被歸為合理化和高級(jí)化兩個(gè)維度。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要是指合理的農(nóng)林牧漁業(yè)產(chǎn)業(yè)比例，充分利用的有效資源，與農(nóng)村各系統(tǒng)相輔相成，共同發(fā)展，而農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化則強(qiáng)調(diào)提高農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門的整體水平。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)以自我催化和交叉催化形成的超循環(huán)圈實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的有效選擇和有效合聚，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)從簡(jiǎn)單到復(fù)雜，從低級(jí)到高級(jí)，從無序到有序進(jìn)行演化。故，筆者提出研究假設(shè)H4。

研究假設(shè)H4：隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的邊際貢獻(xiàn)越顯著。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來源

自1998年起，中央農(nóng)村工作會(huì)議就強(qiáng)調(diào)強(qiáng)化農(nóng)業(yè)要素增產(chǎn)增效，優(yōu)化農(nóng)村產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、整體效益，因而本研究的時(shí)間跨度為1998—2019年，研究范圍包括我國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)，暫不包括港澳臺(tái)地區(qū)。文中涉及的原始數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口年鑒》《中國(guó)就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，缺失值均采用插值法填充。

(二)變量說明

1. 核心變量。

(1)

與農(nóng)業(yè)TFP不同，農(nóng)業(yè)GTFP考慮非預(yù)期產(chǎn)出，如碳排放。李波認(rèn)為農(nóng)業(yè)碳排放主要來自化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜、機(jī)械、農(nóng)耕、灌溉6部分[19]。農(nóng)業(yè)碳排放估算公式如下：

E=∑Ei=∑Ti×δi

(2)

式(2)中，E為農(nóng)業(yè)總碳排放總量，Ei為各碳源的碳排放量，Ti為各碳排放源的總量，δi為各碳源的碳排放系數(shù)。李波等將農(nóng)業(yè)碳排放源總結(jié)如下：化肥、柴油、農(nóng)藥、農(nóng)膜、耕作、農(nóng)業(yè)灌溉的碳排放系數(shù)分別為0.895 6千克/千克，0.592 7千克/千克，4.934 1千克/千克，5.18 千克/千克，312.6千克/平方千米，20.476千克/公頃[19]。借鑒郭永奇的研究，農(nóng)業(yè)GTFP的投入產(chǎn)出變量總結(jié)如表1所示[20]，并將不考慮非期望產(chǎn)出的農(nóng)業(yè)GTFP定義為農(nóng)業(yè)TFP。

表1 農(nóng)業(yè)GTFP投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

(2)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的測(cè)算?；诔浞掷碚摶A(chǔ)的回歸方法比經(jīng)驗(yàn)方法更客觀，能有效避免人為估計(jì)。參考Rongrong、張頌心等人的研究，使用索洛余值法測(cè)算農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步[21-22]。索洛余值框架如下，Yit為i省t年的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值，Ait為i省t年的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步參數(shù)；k1、k2、k3、k4分別為農(nóng)作物播種面積、農(nóng)村勞動(dòng)力、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力、農(nóng)業(yè)化肥施用量對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的彈性系數(shù)；β1、β2、β3與β4是各變量的比重。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)常被視為規(guī)模報(bào)酬不變，因而β1+β2+β3+β4=1。

(3)

進(jìn)一步，將公式(3)轉(zhuǎn)化為公式(4)。然后通過軟件STATA15.1的多重線性回歸得到系數(shù) ，并將估計(jì)系數(shù)代入公式(4)中取得農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步變量Ait。

(4)

(3)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的測(cè)算。借鑒江艷軍等人研究方法，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化這2個(gè)層面刻畫農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[23]。采用泰爾指數(shù)(TL)來衡量農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，度量公式如下：

(5)

式(5)中，y代表農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值，yi為細(xì)分行業(yè)總產(chǎn)值，l是農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力數(shù)量，li為細(xì)分行業(yè)從業(yè)人數(shù)。泰爾指數(shù)TL的絕對(duì)值越大，農(nóng)業(yè)分部門之間的協(xié)調(diào)程度越差，即農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，相反，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。我國(guó)官方統(tǒng)計(jì)并未公布農(nóng)業(yè)部門各細(xì)分部門勞動(dòng)力數(shù)量數(shù)據(jù)，學(xué)術(shù)界普遍采用的做法是取各工業(yè)部門產(chǎn)值占農(nóng)業(yè)部門總產(chǎn)值的比重進(jìn)行填補(bǔ)替代?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性和指標(biāo)的綜合性，本文采用熵值法測(cè)算農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化(EI)。熵值變量包含農(nóng)牧產(chǎn)值比、糧經(jīng)作物面積比、林牧漁業(yè)產(chǎn)值與農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值比。

2.控制變量。為提高結(jié)果穩(wěn)健性，在借鑒李谷成、劉戰(zhàn)偉的研究基礎(chǔ)上，控制變量選用經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、自然災(zāi)害、工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平、財(cái)政支出水平[24-25]。以各地區(qū)人均GDP表征經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生一定的虹吸效應(yīng)，不利于農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提高，同時(shí)，其高能的外溢效應(yīng)也可能促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。其中，以受災(zāi)面積占農(nóng)作物播種面積的比例表示自然災(zāi)害。一般而言，受災(zāi)程度越高，對(duì)農(nóng)業(yè)收益及生態(tài)環(huán)境的破壞力越大，預(yù)計(jì)其對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP產(chǎn)生負(fù)向影響。其中農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度表示各農(nóng)業(yè)部門使用的機(jī)械動(dòng)力與機(jī)械總動(dòng)力之比。相關(guān)研究表明，農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度越高，農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)水平越高，但同時(shí)機(jī)械化程度的提高也會(huì)導(dǎo)致非期望產(chǎn)出增加。其中，工業(yè)化，表示為工業(yè)增加值占 GDP 的比重，相關(guān)研究認(rèn)為工業(yè)化有效反哺農(nóng)業(yè)，但工業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)存在著資源掠奪、擠壓的影響；城鎮(zhèn)化，以非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋壤硎荆瑒⒄緜フJ(rèn)為新型城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響具有空間溢出效應(yīng)和門檻特征；農(nóng)業(yè)財(cái)政支持，以農(nóng)業(yè)財(cái)政支出水平占農(nóng)作物播種面積的比例表示，財(cái)政支農(nóng)水平的提高優(yōu)化農(nóng)業(yè)外部環(huán)境，進(jìn)而有利于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提高[17,24]。表2列出各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，由于農(nóng)業(yè)GTFP對(duì)非期望產(chǎn)出進(jìn)行剝離，自組織系統(tǒng)的“熵”的新陳代謝伴隨著能量的耗散，農(nóng)業(yè)GTFP整體上小于農(nóng)業(yè)TFP，這與郭海紅與劉新民的研究保持一致[26]。再者各變量的標(biāo)準(zhǔn)差小于均值，說明各變量數(shù)據(jù)不存在極端異常值問題。

表2 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

3.研究模型。

(1)溢出模型。根據(jù)著名的托布勒地理學(xué)第一定律，忽略空間相關(guān)性會(huì)導(dǎo)致有偏的估計(jì)結(jié)果。因此，利用經(jīng)濟(jì)地理加權(quán)空間權(quán)重矩陣wij檢測(cè)空間自相關(guān)。農(nóng)業(yè)GTFP的莫蘭指數(shù)的區(qū)間為-0.151～0.140，且都在1%水平下顯著。從圖1中可以看到，農(nóng)業(yè)GTFP的空間相關(guān)性較強(qiáng)，農(nóng)業(yè)GTFP年際起伏較大，正反相關(guān)皆存在。

圖1 1998—2019年農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的全局莫蘭指數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)

出于檢驗(yàn)假設(shè)H1，假設(shè)H3正確性的需求，構(gòu)建了以下空間回歸模型，其中AGTFPit為t年度i省份的農(nóng)業(yè)GTFP，ASTit為t年度i省份的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，其二次項(xiàng)為AST2，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化TL，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化EI。同時(shí)，wASTit為t年度i省的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密的周邊省市的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。controlit為各省的控制變量，wcontrolit為經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密的周邊省市控制變量。βi是待估計(jì)的回歸系數(shù)，μi表示個(gè)體效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(6)

ATFPit=β0+β11ASTit×I(STRit≤δ1)+β12ASTit×I(δ1

(7)

AGTFPit=χ0+χ11ASTit×I(STRit≤γ1)+χ12ASTit×I(γ1

(8)

三、 實(shí)證結(jié)果及分析

(一) 農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算結(jié)果

1998—2019年我國(guó)農(nóng)業(yè)GTFP及農(nóng)業(yè)TFP均采用MaxDEA8.0軟件計(jì)算。東、中、西部地區(qū)農(nóng)業(yè)GTFP從1998年的0.618 45、0.321 3、0.519 5上升到2019年的0.933 9、0.649 035和0.863 5，我國(guó)農(nóng)業(yè)GTFP遠(yuǎn)離平衡且呈波動(dòng)層疊式變動(dòng)。十五期間，政府開始實(shí)施減免農(nóng)業(yè)稅的農(nóng)業(yè)優(yōu)惠政策，帶動(dòng)了農(nóng)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)。隨后，政府在十一五期間增加了農(nóng)資綜合直接補(bǔ)貼金額，加大了對(duì)農(nóng)業(yè)的支持力度。十二五期間，政府引導(dǎo)農(nóng)業(yè)走上“高效產(chǎn)出、產(chǎn)品安全、資源節(jié)約、環(huán)境友好”的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展道路。

我國(guó)農(nóng)業(yè)GTFP是一個(gè)開放系統(tǒng)，具有較強(qiáng)的空間集聚性和空間異質(zhì)性。東部地區(qū)農(nóng)業(yè)GTFP最高，西部次之，中部最低。這一結(jié)論得到了李谷成等權(quán)威學(xué)者的支持。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，綠色生產(chǎn)意識(shí)強(qiáng)，基礎(chǔ)設(shè)施完善和農(nóng)業(yè)人才資源豐富，農(nóng)業(yè)科技水平高，因而東部地區(qū)較早較快地實(shí)現(xiàn)了更高效率的綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。重污染產(chǎn)業(yè)從東部地區(qū)向糧食主產(chǎn)區(qū)中部地區(qū)轉(zhuǎn)移，造成中部地區(qū)資源能力萎縮，與地方發(fā)展矛盾長(zhǎng)期尖銳。相對(duì)而言，西部地區(qū)環(huán)境容量大，人口稀少，污染物排放量小。特別是西部地區(qū)如西藏的青稞種植面積零散以及牧民的流動(dòng)放牧等增加統(tǒng)計(jì)難度，導(dǎo)致碳排放計(jì)算數(shù)據(jù)偏小，而農(nóng)業(yè)GTFP偏大。李健旋采用非徑向性方向距離函數(shù)和共同前沿方法研究發(fā)現(xiàn)“十五”規(guī)劃、“十一五”規(guī)劃和“十二五”規(guī)劃期間西部地區(qū)GTFP最高，東部次之，中部最低[28]。即使在中國(guó)各區(qū)農(nóng)業(yè)GTFP提升途徑存在差異的共同理論基礎(chǔ)上，有方向的距離函數(shù)跟研究期間不同使得測(cè)算結(jié)果出現(xiàn)差異。但是考慮松弛變量的超效率SBM模型更符合我國(guó)農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不科學(xué)、機(jī)械水平不高等實(shí)際特征。

(二) 溢出模型的回歸結(jié)果

為防止內(nèi)生變量或缺失變量的出現(xiàn)，選擇AGTFPit-1和wAGTFPit-1分別表示農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的時(shí)間和空間滯后項(xiàng)，并采用更常用的空間杜賓模型。空間杜賓模型的Hausman檢驗(yàn)的P值為 0.000，表明應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。另外，通過對(duì)R2和LogL值的分析，認(rèn)為構(gòu)建空間和時(shí)間雙固定效應(yīng)的空間杜賓模型是合適的報(bào)告選擇后的回歸結(jié)果(見表3)。

表3 空間杜賓模型回歸結(jié)果

表3中(a)列是不考慮農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間杜賓模型的結(jié)果，(b)列考慮了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，對(duì)此可以得出以下結(jié)論：

1.(a)和(b)列的AGTFP的空間自回歸系數(shù)為 0.371、0.444，分別在10%、5%的水平上顯著，說明農(nóng)業(yè)GTFP具有正空間溢出效應(yīng)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)顯著增強(qiáng)了其空間自相關(guān)性。

2.在(b)列回歸結(jié)果中，AST、wAST的回歸系數(shù)為正，AST2與wAST2的回歸系數(shù)為負(fù)。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的空間溢出效應(yīng)比直接效應(yīng)更顯著。一方面，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP呈倒U型非線性關(guān)系。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP發(fā)揮作用需要一定的外在條件的積累和影響，如較低的人力資本、能源消耗結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)意識(shí)容易使得農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與碳排放效率錯(cuò)位匹配[29]。假設(shè)H1成立。在要素稀缺且價(jià)格不斷提高的趨勢(shì)下，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)動(dòng)態(tài)的變遷過程。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的邊際貢獻(xiàn)發(fā)揮與否與盤活低效土地以及釋放人口紅利息息相關(guān)。另一方面，各地區(qū)間的農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率存在明顯差異[30]。發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一般更高，易衍生出與資本要素相匹配的農(nóng)業(yè)技術(shù)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)衍生出具有勞動(dòng)偏向的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步外溢能夠改變欠發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向。高能的外源性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步能夠在短期內(nèi)顯著沖擊欠發(fā)達(dá)地區(qū)[30]。但在長(zhǎng)期內(nèi)，資本偏向與勞動(dòng)偏向的要素結(jié)構(gòu)不匹配等問題進(jìn)一步阻礙農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的作用發(fā)揮。據(jù)此，H3成立。

3.與(a)列相比，(b)列中農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的平方項(xiàng)AST2的系數(shù)絕對(duì)值較小，wAST2的系數(shù)絕對(duì)值較大。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，內(nèi)源性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的非線性貢獻(xiàn)減弱，外源性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的邊際貢獻(xiàn)增強(qiáng)。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，外源性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的邊際貢獻(xiàn)越顯著，其原因可能在于更高能的外源性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)部門、資源的調(diào)整更加徹底。高附加值產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品占據(jù)有利地位，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)精細(xì)化和生產(chǎn)裝備專業(yè)化，這促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的外溢和擴(kuò)散，增產(chǎn)減碳，推動(dòng)農(nóng)業(yè)GTFP發(fā)展。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)緩解了技術(shù)進(jìn)步的空間摩擦，催化農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的溢出。但農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的影響并不是自我復(fù)制，交叉復(fù)制，而是在復(fù)雜的多循環(huán)的耦合協(xié)調(diào)運(yùn)動(dòng)下進(jìn)行超循環(huán)復(fù)制。H4需要得到進(jìn)一步豐富完善。在達(dá)到一定閾值范圍，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)使得農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP邊際貢獻(xiàn)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。

(三)門檻模型的回歸結(jié)果

如表4所示，采用bootstrap自助抽樣法模擬F量的漸進(jìn)分布得到相應(yīng)的概率P值、置信區(qū)間。在門檻變量農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)下檢驗(yàn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)TFP、農(nóng)業(yè)GTFP的影響。只有當(dāng)門檻變量是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化而不是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化時(shí)，相關(guān)門檻效應(yīng)才能通過10%顯著水平下的單一門檻檢驗(yàn)?？梢?，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的非線性貢獻(xiàn)具有單一的門檻效應(yīng)。

表4 農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)TFP和GTFP的門檻檢驗(yàn)

如表5所示，(1)列為農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的平方對(duì)農(nóng)業(yè)TFP的門檻回歸結(jié)果，(2)列為農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的平方對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的門檻回歸結(jié)果。相較于農(nóng)業(yè)GTFP，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的平方對(duì)農(nóng)業(yè)TFP的回歸系數(shù)的絕對(duì)值更大。農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)與外部環(huán)境不斷交換物質(zhì)和能量，并不斷從外部環(huán)境中吸取“負(fù)熵”來抵消自身的“熵”。這個(gè)過程伴隨著不可逆的能量耗散導(dǎo)致農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的邊際貢獻(xiàn)小于對(duì)農(nóng)業(yè)TFP的邊際貢獻(xiàn)，假設(shè)H2的正確性得到驗(yàn)證。

表5 農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)TFP和GTFP的面板門檻回歸結(jié)果

當(dāng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化低于單一門檻時(shí)，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的平方每增加1個(gè)單位，農(nóng)業(yè)TFP減少2.305，農(nóng)業(yè)GTFP減少0.632。當(dāng)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化越過第一門檻，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的平方每增加1個(gè)單位，農(nóng)業(yè)TFP減少2.09，農(nóng)業(yè)GTFP減少0.499。隨著泰爾指數(shù)的提高，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的平方對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP和農(nóng)業(yè)TFP的回歸系數(shù)越大，絕對(duì)值越小。因而，隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越趨于合理化，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP和農(nóng)業(yè)TFP的邊際非線性貢獻(xiàn)越顯著。由此，假設(shè)H4需要被進(jìn)一步完善。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及子行業(yè)之間的協(xié)調(diào)程度提升，使得農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的正反饋機(jī)制都得到增強(qiáng)。

(四) 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為提高結(jié)論的穩(wěn)健性，筆者進(jìn)行了如下檢驗(yàn)：一是更換重要解釋變量，借鑒王海平等人研究，選取經(jīng)濟(jì)作物的播種面積占農(nóng)作物播種面積的比重衡量農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)[32]。此外，本文將農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步變量與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量均滯后一期。二是將經(jīng)濟(jì)地理加權(quán)矩陣更換為地理距離矩陣。在上述檢驗(yàn)下，結(jié)論仍然穩(wěn)健。

四、結(jié)論與建議

在解構(gòu)農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)的自組織特征基礎(chǔ)上，本文采用空間杜賓模型和面板門檻回歸模型定量地探討農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)GTFP的影響。研究發(fā)現(xiàn)：(1)我國(guó)農(nóng)業(yè)GTFP是自組織系統(tǒng)，1998—2019年，我國(guó)農(nóng)業(yè)GTFP波動(dòng)層疊式變動(dòng)。此外，農(nóng)業(yè)GTFP具有很強(qiáng)的空間集聚性和空間異質(zhì)性。東部地區(qū)農(nóng)業(yè)GTFP最高，西部次之，中部最低。(2)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)業(yè)GTFP呈倒U型非線性關(guān)系。相比于內(nèi)源性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的外溢對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的邊際貢獻(xiàn)更顯著。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)擠出內(nèi)源性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的邊際貢獻(xiàn)，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的溢出對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的邊際貢獻(xiàn)。(3) 當(dāng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化為門檻變量時(shí)，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的影響具有單一門檻效應(yīng)。農(nóng)業(yè)GTFP自組織系統(tǒng)的耗散特征，因而農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)TFP的邊際非線性貢獻(xiàn)更顯著。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化增強(qiáng)，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)GTFP的非線性貢獻(xiàn)越顯著。

通過理論和實(shí)證探討，可以得出以下政策啟示：(1)應(yīng)堅(jiān)持農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與體制機(jī)制創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”，加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)，努力實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技自立自強(qiáng)，使技術(shù)進(jìn)步成果在廣闊的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化土地上生根發(fā)芽、開花結(jié)果，促進(jìn)農(nóng)業(yè) GTFP增長(zhǎng)。技術(shù)政策的制定應(yīng)結(jié)合我國(guó)農(nóng)業(yè)階段性發(fā)展特點(diǎn)，把握農(nóng)業(yè)技術(shù)的宏觀環(huán)境，充分認(rèn)識(shí)其演進(jìn)過程，用好農(nóng)業(yè)技術(shù)成果評(píng)價(jià)的指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，激發(fā)科技人員的積極性，最大限度地促進(jìn)農(nóng)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)。同時(shí)，進(jìn)一步降低農(nóng)業(yè)技術(shù)準(zhǔn)入門檻，嚴(yán)格建立適用技術(shù)篩選制度。例如，強(qiáng)化不適宜農(nóng)業(yè)技術(shù)負(fù)面清單管理，將本地區(qū)農(nóng)業(yè)技術(shù)的真實(shí)需求和發(fā)展方向全部羅列出來。區(qū)域決策者與農(nóng)業(yè)科技工作者扎根基層、深入一線、鉚足干勁深入研究區(qū)域農(nóng)業(yè)，針對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型中的瓶頸，制定正確的農(nóng)業(yè)技術(shù)和綠色農(nóng)業(yè)法規(guī)。(2)著力優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展資源循環(huán)型綠色農(nóng)業(yè)模式，政府帶動(dòng)農(nóng)民發(fā)展產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，延伸綠色農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)農(nóng)業(yè)綜合素質(zhì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。同時(shí)，大力構(gòu)建有效的農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展體系，降低高耗能產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性比重，實(shí)施農(nóng)業(yè)資源集約化經(jīng)營(yíng)，重視地方生態(tài)保護(hù)，堅(jiān)持清潔生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資源利用最大化。

雙循環(huán)新發(fā)展格局要求統(tǒng)籌國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。以“一帶一路”建設(shè)為契機(jī)，我國(guó)在東盟國(guó)家建立了40多個(gè)農(nóng)業(yè)技術(shù)示范項(xiàng)目，并組織60多次農(nóng)業(yè)技術(shù)展示活動(dòng)，跨境農(nóng)業(yè)科技交流與合作平臺(tái)、培訓(xùn)服務(wù)、跨境農(nóng)業(yè)技術(shù)試驗(yàn)示范項(xiàng)目等方面的合作模式特色鮮明并走向成熟?！吨袣W全面投資協(xié)定》加強(qiáng)中歐農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、生物資源研發(fā)、農(nóng)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)制定。中國(guó)農(nóng)業(yè)外循環(huán)已經(jīng)形成穩(wěn)定。本文的分析尚未與國(guó)家對(duì)外戰(zhàn)略緊密聯(lián)系，使得研究樣本僅界定為我國(guó)31個(gè)省市。未來將繼續(xù)在更大的空間擴(kuò)散區(qū)間探討農(nóng)業(yè)GTFP系統(tǒng)的自組織屬性。