地方環(huán)境規(guī)制競爭、企業(yè)行為與可持續(xù)發(fā)展

戰(zhàn)岐林，蘇 卉，穆秀珍

(山東工商學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 煙臺264005)

一、引言

“加強(qiáng)污染防治和生態(tài)建設(shè)，持續(xù)改善環(huán)境質(zhì)量”是我國政府工作報告確定的2021年的重點任務(wù)之一，也是中國已經(jīng)達(dá)成普遍共識的可持續(xù)發(fā)展理念的落實。與此同時，經(jīng)濟(jì)績效也依然是政府的主要目標(biāo)之一。尤其是地方政府，既肩負(fù)著環(huán)境保護(hù)的使命，也承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的任務(wù)；既需要大力招商引資推動地方經(jīng)濟(jì)增長，也需要加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制保護(hù)綠水青山。環(huán)境保護(hù)是世界各國的普遍議題，各類舉措總結(jié)起來可以分為三類：命令控制、經(jīng)濟(jì)激勵和公眾參與。其中的公眾參與出現(xiàn)較晚，政策時間也仍未成熟。但近年來在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者奧斯特羅姆等學(xué)者的倡導(dǎo)之下，受到了越來越多的重視[1-3]。

公眾參與方式的顯著優(yōu)勢便是能夠克服信息不完全對環(huán)境規(guī)制效率的影響。這對中國具有格外重要的意義，因為中國的地方政府和中央政府間存在委托代理關(guān)系[4]。地方政府在落實可持續(xù)發(fā)展理念的同時，也會追求經(jīng)濟(jì)績效在一定范圍內(nèi)降低地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，吸引企業(yè)投資，形成地區(qū)間環(huán)境規(guī)制競爭[5]，甚至形成“污染天堂”[6-7]。中國是否出現(xiàn)了污染天堂，學(xué)界尚未定論，既得到了一些實證文獻(xiàn)的支持[8-9]，也受到了一些實證結(jié)論的質(zhì)疑[10-11]。理論假說未能得到實證支持的原因，可能是統(tǒng)計數(shù)據(jù)或研究方法存在問題[12-13]，也可能是遺漏了關(guān)鍵變量[14]。

一個可能的關(guān)鍵變量便是公眾參與。公眾參與受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，又會通過環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境保護(hù)，與地區(qū)環(huán)境規(guī)制競爭之間的關(guān)系較為復(fù)雜，現(xiàn)有研究認(rèn)為可能存在兩種關(guān)系。一是疊加效應(yīng)。我國以正式環(huán)境規(guī)制為主，政府環(huán)境規(guī)制供給不足時，公眾參與會在一定程度上自動補(bǔ)給，共同構(gòu)成了某地區(qū)的環(huán)境規(guī)制供給，因此環(huán)境規(guī)制的政府供給與私人供給之間存在疊加效應(yīng)[15]。二是擠出效應(yīng)。政府環(huán)境規(guī)制投入過大對公眾參與有很強(qiáng)的擠出作用，政府規(guī)制與公眾參與之間相對獨立，當(dāng)公眾集中關(guān)注某一環(huán)境問題時，政府就有可能不再將其作為監(jiān)管重點，這種擠出效應(yīng)發(fā)生過早或并非理想狀況[16]。

公眾參與是一項方興未艾的環(huán)保措施，對于中國的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，但當(dāng)前的學(xué)術(shù)研究仍然不足。關(guān)于公眾的參與、政府的環(huán)境規(guī)制和企業(yè)的區(qū)位選擇之間的關(guān)系，仍未形成較為清晰的結(jié)論。已有研究再考慮后面二者關(guān)系時，并未考慮公眾參與因素，因而難以準(zhǔn)確判斷中國是否出現(xiàn)了“污染天堂”。地方政府也在經(jīng)濟(jì)—環(huán)境權(quán)衡之中，難以準(zhǔn)確把握降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與提振經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系，導(dǎo)致了中國經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙重?fù)p失。

本文針對上述問題，在企業(yè)趣味選擇與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度之間關(guān)系研究之中加入公眾參與變量，考慮三者的交互影響。創(chuàng)新主要有兩點。一是已有文獻(xiàn)在分析地區(qū)環(huán)境規(guī)制競爭對企業(yè)區(qū)位選擇的影響時可能遺漏了關(guān)鍵變量，本文嘗試引入公眾參與作為控制變量，在統(tǒng)一框架下探討地區(qū)環(huán)境規(guī)制競爭對企業(yè)區(qū)位選擇的影響。二是本文還嘗試引入地區(qū)環(huán)境規(guī)制競爭和公眾參與的交互項，討論交互項對企業(yè)區(qū)位選擇的影響，并探討如何實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。此外，本文還從企業(yè)異質(zhì)性視角對企業(yè)區(qū)位選擇進(jìn)行了補(bǔ)充。

二、理論模型與假設(shè)

地方政府為了改善投資環(huán)境，吸引外來投資，傾向于制定比潛在競爭對手更加寬松的環(huán)境規(guī)制，地區(qū)間形成環(huán)境規(guī)制競爭[17-19]，結(jié)果是，地方政府為實現(xiàn)政治晉升、發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)等目的，以犧牲環(huán)境作為代價形成“污染天堂”[20]。然而，發(fā)展中國家的政府環(huán)境規(guī)制普遍存在監(jiān)督和執(zhí)行效率低下等問題，使得環(huán)境規(guī)制的政府供給不足[21-22]，公眾參與(即環(huán)境規(guī)制的私人供給)成為重要補(bǔ)充[23]。在中國，東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，對環(huán)境質(zhì)量的要求較高，居民的環(huán)保法律意識較強(qiáng)，較常使用法律手段監(jiān)督當(dāng)?shù)丨h(huán)境規(guī)制，由此造成了環(huán)境規(guī)制的地區(qū)差異，是企業(yè)進(jìn)行區(qū)位選擇時需考慮的區(qū)位要素[14]。

企業(yè)區(qū)位選擇過程涉及到三個市場主體，即地方政府、公眾和企業(yè)，假設(shè)博弈過程是完全且完美信息的動態(tài)博弈。首先地方政府制定環(huán)境規(guī)制政策，地區(qū)環(huán)境規(guī)制競爭程度越高，地方政府為了吸引企業(yè)投資傾向于降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。然后當(dāng)?shù)鼐用窀鶕?jù)環(huán)境規(guī)制的政府供給決定環(huán)境規(guī)制的私人供給，即公眾參與度。公眾參與是在環(huán)境規(guī)制政府供給基礎(chǔ)上進(jìn)行的重要補(bǔ)充，這是因為，私人供給消耗了家庭財富，對公眾有一定程度的負(fù)效用，只有在政府供給不足的必要情況下，公眾才愿意提供私人供給，最后企業(yè)根據(jù)環(huán)境規(guī)制競爭政策和公眾參與度確定區(qū)位選擇和最優(yōu)產(chǎn)量q。假設(shè)地方政府的環(huán)境規(guī)制競爭手段是從量征收排污費(fèi)(實踐中大多是從價征收，經(jīng)濟(jì)分析中為了方便常常采用從量征收)，設(shè)地區(qū)i在第j年的排污費(fèi)稅率為tij(i=1,2,3,…n;j=1,2,3,…m),則由環(huán)境規(guī)制競爭所引致的企業(yè)k的生產(chǎn)成本為tijqijk,其中qijk為企業(yè)k第j年在地區(qū)i的產(chǎn)品產(chǎn)量。設(shè)xij為地區(qū)i在第j年的環(huán)境規(guī)制的公眾參與度，考慮到競爭的空間因素，第j年企業(yè)在地區(qū)i的生產(chǎn)成本還與競爭性地區(qū)相關(guān)，設(shè)xlj是第j年地區(qū)l的公眾參與度；考慮到環(huán)境規(guī)制競爭和公眾參與的交互影響，由公眾參與所引致的生產(chǎn)成本還與排污費(fèi)稅率tij以及競爭性地區(qū)的tij相關(guān)，因此設(shè)定引致生產(chǎn)成本為eij(xij,tij,xlj,tlj),(l≠i)(以下簡寫為eij)，顯然eij是xij的增函數(shù)。假設(shè)產(chǎn)品市場為完全競爭市場，qij是第j年所有企業(yè)在地區(qū)i的產(chǎn)量，則有qij=∑kqijk。設(shè)地區(qū)i在第j年的市場需求曲線為pij=a-qij,其中,pij是地區(qū)i在第j年的市場價格，a為常數(shù)，設(shè)企業(yè)k平均可變成本為c，固定成本為F，并采用直線折舊法，則第j年企業(yè)k在地區(qū)i的成本函數(shù)為：

Cijk=F/j+(c+tij+eij)qijk.

(1)

第j年企業(yè)k在地區(qū)i的利潤函數(shù)為：

πijk=-qijqijk+(a-c-tij-eij)qijk-

F/j .

(2)

考慮到企業(yè)投入的固定成本需在長期內(nèi)分?jǐn)?，企業(yè)生命周期越長，平均固定成本越低。設(shè)企業(yè)預(yù)期利潤的折現(xiàn)系數(shù)為δ(0<δ<1)，系數(shù)越大說明企業(yè)對未來預(yù)期越積極。

企業(yè)k在存續(xù)期間的總利潤現(xiàn)值為：

(3)

為簡化計算，假設(shè)企業(yè)k在地區(qū)i的年產(chǎn)量相等，則企業(yè)存續(xù)期間的總利潤現(xiàn)值為：

(4)

企業(yè)根據(jù)利潤現(xiàn)值的最大化原則確定最優(yōu)產(chǎn)量。考慮最簡單的情況，假設(shè)完全競爭企業(yè)產(chǎn)量相等，則有qij=k·qijk，則公式(4)變?yōu)椋?/p>

(5)

根據(jù)利潤函數(shù)的一階條件

(6)

可知企業(yè)k在地區(qū)i第j年的最優(yōu)產(chǎn)量為

(7)

最大利潤為

(8)

由此可見，企業(yè)最大利潤與折現(xiàn)系數(shù)δ正相關(guān)；與排污費(fèi)稅率tij負(fù)相關(guān)；與eij負(fù)相關(guān)，又因為eij是xij的增函數(shù)，企業(yè)最大利潤與公眾參與度負(fù)相關(guān)。在此基礎(chǔ)上，本文提出以下幾個假設(shè)：

假設(shè)1：排污稅率越低，地區(qū)環(huán)境規(guī)制競爭程度越高，企業(yè)所承擔(dān)的環(huán)境成本越低，企業(yè)越傾向于選擇該地區(qū)投資。

假設(shè)2：公眾參與程度越低，企業(yè)所承擔(dān)的環(huán)境成本越低，企業(yè)越傾向于選擇該地區(qū)投資。

假設(shè)3：環(huán)境規(guī)制競爭對企業(yè)區(qū)位選擇的作用大小受到公眾參與的影響。

三、研究設(shè)計

為驗證以上假說，本文構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制競爭、公眾參與對企業(yè)區(qū)位選擇影響的邏輯框架?？紤]到中國東西部地區(qū)發(fā)展差異較大，可能會存在一定的空間分布現(xiàn)象，因此，本文模型的構(gòu)建需要考慮空間因素。常用的空間計量模型主要有空間誤差模型SEM、空間滯后模型SLM和空間杜賓模型SDM。

在教育課題的研究中構(gòu)筑理論底氣。日常問題和研究課題的區(qū)別在于：前者是細(xì)節(jié)的、零碎的、應(yīng)急性的、臨時性的、技術(shù)化的、不成體系的；后者是完整的、系列的、長期的、穩(wěn)定的、信念化的、成體系的。日常問題中的行動研究更適合新手班主任，課題式的行動研究更適合成熟班主任。

(一)數(shù)據(jù)選擇、來源和統(tǒng)計性描述

1.被解釋變量INVE

政府通過放松環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度吸引企業(yè)投資(主要是企業(yè)固定資產(chǎn)投資)，從而推動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此可使用企業(yè)固定資產(chǎn)投資衡量企業(yè)區(qū)位選擇?？紤]到企業(yè)異質(zhì)性影響，企業(yè)選擇方面主要包括國有投資、外商投資、港澳臺投資和民間投資四種，前三種在《中國固定資產(chǎn)統(tǒng)計年鑒》中有直接數(shù)據(jù)，但民間投資缺乏有效資料，可使用全社會固定資產(chǎn)投資減掉國有投資和外商、港澳臺投資?？紤]到2011年前后統(tǒng)計口徑的變化和統(tǒng)計誤差問題，部分年份民間投資出現(xiàn)負(fù)數(shù)，本文統(tǒng)一歸零處理。因此，本文的被解釋變量有總投資INVE1、國有投資INVE2、外商投資INVE3、港澳臺投資INVE4和民間投資INVE5。本文所使用的原始數(shù)據(jù)來自2004-2017年《中國環(huán)境年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》，全國人口抽樣調(diào)查、城鎮(zhèn)住戶抽樣調(diào)查和國家統(tǒng)計局的城鄉(xiāng)一體化住戶收支與生活狀況調(diào)查數(shù)據(jù)，西藏、海南數(shù)據(jù)不完整需排除，為進(jìn)行縱向?qū)Ρ?，所有年份?shù)據(jù)都使用相應(yīng)指數(shù)(各地區(qū)GDP平減指數(shù)、各地區(qū)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)、各地區(qū)固定投資價格指數(shù)、城市居民消費(fèi)價格指數(shù))平減至2004年不變價格，個別缺失數(shù)據(jù)使用近三年平均數(shù)平滑估計。

2.解釋變量ER

直接測量環(huán)境規(guī)制競爭程度有一定難度，但環(huán)境規(guī)制競爭程度與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度成反比，即競爭程度越高，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越低，因此可以使用環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)反應(yīng)環(huán)境規(guī)制競爭程度。關(guān)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量，本文參考Xiao和Zhang等[12,24]的計算方法，從企業(yè)承擔(dān)的成本視角，選定了三個指標(biāo)：污染治理預(yù)防指標(biāo)PCI，該指標(biāo)根據(jù)誰污染誰治理的原則選定，在計算上使用地區(qū)工業(yè)污染治理投資完成額占固定資產(chǎn)投資總額的百分比，反映的是地方政府為當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染治理提供的固定資產(chǎn)投資建設(shè)情況。平均排污費(fèi)征收APC，該指標(biāo)為企業(yè)排污收費(fèi)指標(biāo)，選擇地區(qū)平均排污費(fèi)衡量，在計算上使用地區(qū)總排污費(fèi)(歷年解繳入庫排污費(fèi))除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個數(shù)計算，使用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)平減至2004年不變價格，原始數(shù)據(jù)來自《中國環(huán)境年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。企業(yè)面臨的環(huán)境總成本ERC，即每萬元工業(yè)增加值的環(huán)境總成本，在計算上等于企業(yè)排污平均費(fèi)征收與企業(yè)污染治理投資之和除以地區(qū)工業(yè)增加值。

3.核心控制變量PUB

關(guān)于公眾參與度的衡量，由于公眾參與的主力是受過一定教育的年輕群體，本文參考Pargal和原毅軍等的算法[25-26]，使用居民收入、受教育人群比重和人口密集程度表示。城鎮(zhèn)居民人均可支配收入DPI(此處選擇城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的原因是，一方面城鎮(zhèn)居民收入較高，更關(guān)注環(huán)境質(zhì)量，是公眾參與的主要群體；另一方面農(nóng)村居民可支配收入沒有連續(xù)數(shù)據(jù))，通常收入較高的群體對居住地環(huán)境水平要求高[25,27]，低收入群體更關(guān)注生存壓力，居民收入與公眾參與程度成正比；數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局的城鄉(xiāng)一體化住戶收支與生活狀況調(diào)查，統(tǒng)一使用城市居民消費(fèi)價格指數(shù)進(jìn)行平減。大專以上受教育比例CEA，受教育程度較高的群體環(huán)保意識更強(qiáng)，公眾參與程度更高；本文選擇全國人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)大專及以上群體占全國總?cè)丝跀?shù)之比，2010年缺失數(shù)據(jù)使用2009年和2011年人口平均數(shù)估計處理。城市人口密度UPD(此處選擇城市人口密度的原因是，城市人口密集，信息工具便利，較容易參與環(huán)境規(guī)制，農(nóng)村人口居住分散，信息落后，參與環(huán)境規(guī)制意愿不高)，人口越密集，受環(huán)境污染影響人群越多，公眾參與程度更高；數(shù)據(jù)方面使用年末單位面積的城鎮(zhèn)常住人口數(shù)衡量，考慮到各省歷年面積變化較小，部分年份城市面積的數(shù)據(jù)缺失可使用相鄰年份面積近似表示；2004年缺失城鎮(zhèn)人口數(shù)據(jù)使用近三年平均增長率近似估計。

企業(yè)區(qū)位選擇的影響因素還有地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、交通運(yùn)輸狀況和勞動力成本等。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平IND關(guān)系到企業(yè)長期發(fā)展和對企業(yè)產(chǎn)品的潛在需求，通常可以使用工業(yè)化水平衡量，等于工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重。不管企業(yè)產(chǎn)品是內(nèi)銷還是出口，交通便利程度TC直接影響產(chǎn)品的銷售成本，其重要性不言而喻，可以使用鐵路、公路、水路里程除以地區(qū)總面積來衡量。勞動力成本LC，是企業(yè)生產(chǎn)成本的重要組成部分，本文使用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資總額與工業(yè)增加值比重表示。部分省份2004年和2005年城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資總額數(shù)據(jù)缺失，使用近三年平均增長率數(shù)據(jù)平滑處理。變量描述性統(tǒng)計見表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(觀察值=406)

(二)空間權(quán)重矩陣設(shè)定

空間權(quán)重矩陣是外生變量，矩陣設(shè)定是空間計量分析的關(guān)鍵[28]。企業(yè)區(qū)位的競爭范圍有三種選擇，即將全國范圍都作為競爭對象，或者將地理接壤或者將經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分作為競爭對象[29]。與此相對應(yīng)，空間權(quán)重矩陣設(shè)置也可在以下范圍內(nèi)選擇：鄰接矩陣、地理空間矩陣和經(jīng)濟(jì)空間矩陣[33]。為了增強(qiáng)研究的穩(wěn)健性，本文同時選擇三種空間權(quán)重進(jìn)行分析。

(三)空間相關(guān)性檢驗

企業(yè)區(qū)位選擇的空間效應(yīng)主要體現(xiàn)在空間相關(guān)性和空間異質(zhì)性上，都可以通過全局Moran’s I指數(shù)和局域Moran’s I指數(shù)進(jìn)行測算。為減少數(shù)據(jù)波動，去除量綱影響，本文的檢驗和回歸數(shù)據(jù)均進(jìn)行了取對數(shù)處理。本文以鄰接權(quán)重矩陣為例測算了近5年的全局Moran’s I指數(shù)，測算結(jié)果見表2結(jié)果表明，企業(yè)區(qū)位選擇和環(huán)境規(guī)制競爭、公眾參與之間均具有顯著的正空間相關(guān)性，從而在總體上驗證了選擇空間計量模型進(jìn)行研究的必要性和可行性。

表2 企業(yè)區(qū)位選擇的全局Moran's I統(tǒng)計

(四)模型設(shè)定及檢驗

1．基準(zhǔn)模型設(shè)定

由于SEM或SLM是SDM模型的特殊形式，一般先設(shè)定SDM模型[31]，然后通過LM-error指數(shù)和LM-lag指數(shù)檢驗是否退化為SEM或SLM模型。借鑒Le Sage和Pace所提出的空間面板杜賓模型[32]，設(shè)定基準(zhǔn)模型為：

INVEit=ρWij·INVEjt+α1ERit+α2Wij·ERjt+β1PUBit+β2Wij·PUBjt+η1Zit+η2Wij·Zjt+μi+λt+εit.

(9)

其中INVEit表示企業(yè)第t期在地區(qū)i的投資；Wij·INVEjt是被解釋變量的空間滯后項，ρ是空間滯后回歸系數(shù)；ERit代表地區(qū)i在第t期時的環(huán)境規(guī)制競爭程度，PUBit為t時期內(nèi)地區(qū)i的公眾參與程度；Zit是控制變量，如地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地區(qū)交通便利程度、勞動力成本等；Wij為非負(fù)權(quán)數(shù)，反映了不同地區(qū)間的空間權(quán)重矩陣；Wij·ERjt、Wij·PUBjt和Wij·Zjt分別是解釋變量和控制變量的空間滯后項；α、β和η分別是解釋變量和控制變量的回歸系數(shù)；μi和λt分別代表空間和時間固定效應(yīng)，εit為誤差項。

2．模型判斷與選擇

首先在OLS的基礎(chǔ)上首先進(jìn)行拉格朗日乘子檢驗(LM檢驗)，查看LM-error和LM-lag統(tǒng)計量的顯著性；然后通過Housman檢驗判斷模型的固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)，檢驗結(jié)果詳見表3，限于篇幅僅列出統(tǒng)計量檢驗值。結(jié)果表明，拉格朗日乘子檢驗和穩(wěn)健的拉格朗日乘子檢驗均拒絕了原假設(shè)，即空間模型沒有退化為SEM和SLM，應(yīng)選擇SDM模型。Hausman檢驗表明，無法拒絕原假設(shè)，應(yīng)設(shè)定為隨機(jī)效應(yīng)的SDM模型。

表3 LM檢驗

3．模型擴(kuò)展

為避免模型的內(nèi)生性問題，為了避免遺漏變量，本文在公式(9)的基礎(chǔ)上引入被解釋變量滯后一期數(shù)據(jù)，實證模型變?yōu)?/p>

INVEit=ρWij·INVEjt+α1ERit+α2Wij·ERjt+β1PUBit+β2Wij·PUBjt+φINVEit-1+η1Zit+η2Wij·Zjt+μi+λt+εit.

(10)

考慮到環(huán)境規(guī)制競爭和公眾參與之間有交互影響，還可以引入交互項對其進(jìn)行測度，公式(10)變?yōu)?/p>

INVEit=ρWij·INVEjt+α1ERit+α2Wij·ERjt+β1PUBit+β2Wij·PUBjt+ψ1ERit·PUBit+ψ2Wij·ERjt·PUBjt+φINVEit-1+η1Zit+η2Wij·Zjt+μi+λt+εit.

(11)

交互項中，環(huán)境規(guī)制競爭選擇的是企業(yè)面臨的環(huán)境總成本ERC，公眾參與選擇的是城鎮(zhèn)可支配收入DPI。

四、實證結(jié)果與穩(wěn)健性檢驗

在三種空間權(quán)重矩陣設(shè)定下，基于中國數(shù)據(jù)采取最大似然法進(jìn)行估計，通過Stata16.0使用穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)誤實現(xiàn)隨機(jī)效應(yīng)的SDM模型，分別對中國的總投資、國有投資、外商投資、民間投資和中國港澳臺投資數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗。

表4 隨機(jī)效應(yīng)空間杜賓模型的統(tǒng)計量

(一)實證分析

表4列示了三種矩陣下隨機(jī)效應(yīng)空間杜賓模型的統(tǒng)計量。綜合來看，經(jīng)濟(jì)矩陣擬合效果較好，以經(jīng)濟(jì)矩陣為例對INVE1、INVE2、INVE3、INVE4、INVE5的回歸結(jié)果進(jìn)行分析，限于篇幅僅列出INVE1、INVE2、INVE3、INVE4的隨機(jī)效應(yīng)的SDM分解，如表5和表6所示。

表5 基于經(jīng)濟(jì)矩陣的隨機(jī)效應(yīng)分解：INVE1和INVE2

表6 評估生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的方法、數(shù)據(jù)庫與工具

被解釋變量的空間滯后回歸系數(shù)ρ的回歸系數(shù)大于零，且通過了5%的顯著性檢驗，表明企業(yè)區(qū)位選擇有顯著的空間外溢效應(yīng)。由于空間杜賓模型中加入了空間滯后變量和被解釋變量，回歸系數(shù)大小不能直接解釋，因此需要通過偏微分方程進(jìn)行分解SDM分解，限于篇幅僅列出INVE1、INVE2的分解結(jié)果，詳見表7。

表7 穩(wěn)健性檢驗

環(huán)境規(guī)制競爭類變量PCI、APC和ERC的總效應(yīng)顯著為負(fù)值，且均通過了5%或1%的顯著性檢驗，代表地區(qū)間環(huán)境規(guī)制競爭程度越高，地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越低，企業(yè)在該地區(qū)的投資越多，符合假設(shè)1。PCI、APC和ERC的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均顯著為負(fù)值，說明地區(qū)間環(huán)境規(guī)制競爭程度越激烈，地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越低，企業(yè)在該地區(qū)投資的概率越大，同時也增加了在經(jīng)濟(jì)往來密切地區(qū)投資的概率。這表明，地方間激烈的環(huán)境規(guī)制競爭，雖然促進(jìn)了企業(yè)投資，但卻是以犧牲環(huán)境為代價，不利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。PCI的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)的系數(shù)的絕對值都大于APC，說明污染治理預(yù)防比排污費(fèi)征收手段對企業(yè)投資影響更大。

公眾參與類變量DPI、CEA和UPD的總效應(yīng)也顯著為負(fù)值，且大部分通過了顯著性檢驗，代表地區(qū)的公眾參與度越高，企業(yè)在該地區(qū)的投資越少，從而驗證了假設(shè)2。DPI、CEA和UPD的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均為負(fù)值，表明公眾參與的提高不僅對抑制了企業(yè)在目標(biāo)地區(qū)的投資，對經(jīng)濟(jì)相關(guān)地區(qū)的企業(yè)投資也有抑制作用。這表明，地區(qū)公眾參與度越高，企業(yè)投資越少，有利于環(huán)境保護(hù)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。從總效應(yīng)系數(shù)絕對值大小的來看，UPD最高，DPI次之，CEA最低；從直接效應(yīng)系數(shù)的絕對值大小來看，DPI最高，UPD次之，CEA最低；從間接效應(yīng)系數(shù)的絕對值大小來看，UPD最高，CEA次之，DPI最低。

環(huán)境規(guī)制競爭和公眾參與交互項ERC·DPI的總效應(yīng)顯著為負(fù)值，表明交互項對企業(yè)區(qū)位選擇有負(fù)面影響，驗證了假說3。直接效應(yīng)為負(fù)值，說明交互項抑制了企業(yè)在本地區(qū)的投資；間接效應(yīng)為負(fù)值代表交互項抑制了企業(yè)在經(jīng)濟(jì)相關(guān)地區(qū)的投資?？偼顿Y的直接效應(yīng)絕對值略大于間接效應(yīng)絕對值，表明交互項對本地投資的影響大于對經(jīng)濟(jì)相關(guān)地區(qū)的影響。外商投資、港澳臺投資的情況和總投資一致，國有企業(yè)和民間資本與總投資相反，即國有企業(yè)和民間資本的直接效應(yīng)絕對值小于間接效應(yīng)絕對值，表明交互項對國有企業(yè)和民間資本在本地區(qū)投資的影響小于經(jīng)濟(jì)相關(guān)地區(qū)的投資。五類企業(yè)投資的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的絕對值差距很小，這也驗證了經(jīng)濟(jì)一體化背景下各類企業(yè)區(qū)位選擇存在很強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)。異質(zhì)性企業(yè)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)并未發(fā)生顯著變化，但影響因素的重要性排序發(fā)生變化。SDM分解數(shù)據(jù)顯示，影響國有投資INVE2排名前三的因素分別是環(huán)境規(guī)制總成本、城市人口密度和污染治理預(yù)防成本(前后按重要性排序，下同)；影響外商投資INVE3排名前三的因素分別是城市人口密度、城鎮(zhèn)可支配收入和環(huán)境規(guī)制總成本；影響民間投資INVE4排名前三的因素分別是城鎮(zhèn)可支配收入、城市人口密度和污染治理預(yù)防指標(biāo)。影響港澳臺投資INVE5排名前三的因素分別是環(huán)境規(guī)制成本、污染治理預(yù)防成本和受教育程度。

(二)穩(wěn)健性檢驗

1.剔除其他事件干擾

本文數(shù)據(jù)的時間跨度較長(2004-2017)，回歸結(jié)果容易受到國家和地區(qū)政策變量的影響，因此需要控制其他政策變量的影響，盡量縮短樣本時間能有效剔除其他事件干擾。2012年修正并實施的《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》是該領(lǐng)域較為權(quán)威的法律文件，實施前后可能產(chǎn)生較大干擾，本文選擇2004-2012年數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，各類變量系數(shù)正負(fù)和顯著性均未發(fā)生顯著變化，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，說明各類解釋變量對企業(yè)區(qū)位選擇的作用方向是穩(wěn)健的。

2.方法的穩(wěn)健性分析

為避免由于模型選擇失誤所導(dǎo)致的估計誤差，本文使用帶有隨機(jī)效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，發(fā)現(xiàn)RE模型的擬合效果略低，雖然部分回歸系數(shù)的大小和顯著性發(fā)生變化，但各類變量的作用方向一致，基本可以認(rèn)為本文的研究結(jié)論不因方法的改變而產(chǎn)生較大變化，研究結(jié)論基本是穩(wěn)健的。

五、主要結(jié)論與政策建議

(一)主要結(jié)論

本文采用2004-2017年中國29個省的面板數(shù)據(jù)，引入帶隨機(jī)效應(yīng)的空間杜賓模型對環(huán)境規(guī)制競爭公眾參與對企業(yè)區(qū)位選擇，以及對經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的影響進(jìn)行了實證分析企業(yè)區(qū)位選擇的空間溢出效應(yīng)顯著，分解后的隨機(jī)空間杜賓模型直接效應(yīng)和間接效應(yīng)表明，地方政府激烈的環(huán)境規(guī)制競爭，雖然能帶來更多的投資，卻不利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，公眾參與的增加緩解了環(huán)境規(guī)制競爭帶來的不利影響，對經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有正向促進(jìn)作用。在地方政府的環(huán)境規(guī)制競爭手段中，污染治理投資的預(yù)防手段最能影響企業(yè)缺位選擇行為，公眾參與手段中，城市人口密度和城鎮(zhèn)可支配收入指標(biāo)的對企業(yè)區(qū)位選擇影響較大。異質(zhì)性企業(yè)檢驗結(jié)果顯示，國有企業(yè)區(qū)位選擇受到污染治理投資和城市人口密度的影響較大；外資企業(yè)更容易受公眾參與的影響，尤其關(guān)注城鎮(zhèn)可支配收入和城市人口密度指標(biāo)；民間資本更偏好地區(qū)的未來預(yù)期和城鎮(zhèn)可支配收入指標(biāo)；中國港澳臺資本更加看重未來預(yù)期和污染治理投資。

(二)政策建議

結(jié)合研究結(jié)論，本文得到的政策啟示主要有以下幾點：

第一，穩(wěn)步推進(jìn)地區(qū)政績考核與環(huán)保指標(biāo)掛鉤，推動環(huán)境規(guī)制從污染的末端治理向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變，減少以犧牲環(huán)境為代價的企業(yè)投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。一是對在位企業(yè)適度征收排污費(fèi)，進(jìn)行末端治理，嚴(yán)防環(huán)境惡化；二是增加污染治理投資，吸引低污染的清潔企業(yè)前來投資；三是設(shè)立專項資金推動在位企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，從源頭進(jìn)行預(yù)判和防范。

第二，健全環(huán)境信息披露機(jī)制，建立多樣化的溝通平臺，引導(dǎo)公眾參與監(jiān)督地方政府的環(huán)境規(guī)制，避免出現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的“逐底競爭”，保護(hù)環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。在信息和媒體高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)在，公眾群體已有充分的參與意識，但很容易被片面信息誤導(dǎo)。本文認(rèn)為應(yīng)健全環(huán)境信息披露機(jī)制，建立通暢的交流渠道，充分了解公眾需求，擴(kuò)大公眾知情權(quán)，發(fā)揮公眾參與的監(jiān)督作用，提高公眾參與環(huán)境規(guī)制。

第三，完善公眾參與反饋機(jī)制，推行地方政府環(huán)境稅率與公眾參與度的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。環(huán)境規(guī)制競爭和公眾參與存在交互影響，互為補(bǔ)充，是地區(qū)環(huán)境規(guī)制的重要組成部分。應(yīng)及時反饋公眾參與度，以便于地方政府動態(tài)調(diào)整環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，吸引不同類型企業(yè)投資，實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)發(fā)展。