工程索賠在國(guó)外機(jī)電安裝施工階段的應(yīng)用
——以沙特阿美某施工項(xiàng)目為例

王春雨

中石化南京工程有限公司，遼寧 撫順 113000

根據(jù)我國(guó)商務(wù)部服務(wù)“一帶一路”發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)企業(yè)在2020年1月至5月，對(duì)外實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入同比下降了0.6%。在人工、材料成本不斷上升和低價(jià)中標(biāo)的大環(huán)境下，機(jī)電安裝施工企業(yè)獲得豐厚利潤(rùn)的機(jī)會(huì)顯著降低。面對(duì)如此嚴(yán)峻的外部環(huán)境，如何獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益，是施工企業(yè)發(fā)展考慮的重中之重。從合同費(fèi)用的構(gòu)成進(jìn)行分析，原簽約合同的工程量清單（BOQ）是相對(duì)固定的、穩(wěn)定的，即可以通過(guò)施工圖紙、相關(guān)計(jì)量規(guī)則、合同單價(jià)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等計(jì)算出實(shí)際結(jié)算值；而費(fèi)用索賠恰恰是比較靈活的、可調(diào)整的，需要現(xiàn)場(chǎng)施工人員通過(guò)分析、策劃、發(fā)掘才能實(shí)現(xiàn)，是原合同范圍之外的收益，能實(shí)現(xiàn)施工企業(yè)的利潤(rùn)增值。

1 索賠概述

1.1 索賠的含義

（1）定義。索賠是指在合同的實(shí)施階段，由于合同的一方?jīng)]有承擔(dān)起協(xié)議中約定的責(zé)任，在一定程度上給合同另一方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或工期上的損失，另一方按照合同約定的程序和要求，合理地提出工期和（或）費(fèi)用補(bǔ)償要求的行為。通常，發(fā)包人和承包人都有向?qū)Ψ教岢鏊髻r請(qǐng)求的權(quán)利。

（2）原因及內(nèi)容。造成索賠的原因較多，主要有如下幾方面：①合同中出現(xiàn)相互抵觸的條款；②項(xiàng)目外界條件改變，如物價(jià)大幅度波動(dòng)、政策改變，以及不可抗力；③其他原因，如工程停工。工程中常見(jiàn)的索賠項(xiàng)目如表1所示。工期索賠成立與否需綜合考慮項(xiàng)目的實(shí)際情況、延誤的時(shí)長(zhǎng)、總時(shí)差、關(guān)鍵線路的改變及合同當(dāng)事雙方的責(zé)任劃分等。

表1 工程中常見(jiàn)的索賠項(xiàng)目

1.2 索賠成立的基本前提

（1）與原合同范圍相比，承包人發(fā)生了額外的費(fèi)用或使其工期延誤。發(fā)生索賠關(guān)系的雙方必須是合同的當(dāng)事雙方，非合同當(dāng)事雙方的索賠是不成立的。

（2）索賠事件是因非承包人的原因造成的。承包人因自身原因造成的費(fèi)用或時(shí)間損失是無(wú)法向發(fā)包人索賠的（如承包人自有機(jī)械的故障造成的人員窩工等），其他非己原因造成的損失都有進(jìn)行合理索賠的權(quán)利。索賠事件包括發(fā)包人的行為責(zé)任事件和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事件，前者是發(fā)包人主觀造成的，后者是客觀原因引起的。

（3）索賠報(bào)告、完整的支持資料已經(jīng)上報(bào)給發(fā)包人，并且文件傳遞時(shí)限和要求符合合同條款的約定。

2 施工階段的工程索賠

2.1 案例概況

某項(xiàng)目是沙特阿拉伯國(guó)家石油公司（沙特阿美）的獨(dú)資項(xiàng)目，由其總部直接組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，主要實(shí)物量有動(dòng)靜設(shè)備安裝23000t、鋼結(jié)構(gòu)安裝38000t，管道專(zhuān)業(yè)安裝150萬(wàn)吋，合同工期為26個(gè)月。項(xiàng)目施工、質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)要求非常高，工程量大，參建各方投入了大量的資源組織施工，也給現(xiàn)場(chǎng)組織管理帶來(lái)了巨大考驗(yàn)。

2.2 工程索賠的應(yīng)用

（1）增強(qiáng)全員的索賠意識(shí)，加強(qiáng)各崗位協(xié)作。由于工程量較大，現(xiàn)場(chǎng)各個(gè)專(zhuān)業(yè)遇到的問(wèn)題較多，為了發(fā)掘更多的索賠點(diǎn)，達(dá)到戰(zhàn)略上的統(tǒng)一，項(xiàng)目部定期組織索賠例會(huì)、各職能部門(mén)的交流研討會(huì)，以實(shí)用性、常用性為培訓(xùn)重點(diǎn)，采用理論與案例相結(jié)合的方法，增強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)施工人員的索賠意識(shí)，以便當(dāng)索賠事件發(fā)生以后，施工人員能自覺(jué)開(kāi)展索賠工作；建立、健全相關(guān)的激勵(lì)制度，增強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)人員的主觀能動(dòng)性。通過(guò)由上至下的交底、培訓(xùn)和由下至上的反饋、研討，項(xiàng)目部對(duì)外索賠的效果顯著，完成了10種專(zhuān)業(yè)多達(dá)800項(xiàng)的索賠報(bào)告和60多項(xiàng)新單價(jià)，為增加合同結(jié)算值創(chuàng)造了良好的條件。

（2）要求各部門(mén)仔細(xì)研讀合同，準(zhǔn)確引用合同條款。合同是明確雙方互相權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的契約，即雙方所有的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都應(yīng)在合同框架下開(kāi)展。項(xiàng)目部在項(xiàng)目初始階段組織了各部門(mén)對(duì)各自分管專(zhuān)業(yè)進(jìn)行合同翻譯工作，在翻譯過(guò)程中不但完成了合同研讀的輸入工作，也完成了合同翻譯的輸出工作，并將所有的翻譯匯總，資源共享，加深了各相關(guān)部門(mén)對(duì)合同條款的理解。例如，合同文件中明確規(guī)定，在通用條款（GTCCS）中，“索賠事件出現(xiàn)的3天內(nèi)，承包人需向發(fā)包人發(fā)出書(shū)面通知書(shū)，如果超過(guò)此時(shí)限，將視為其放棄要求賠償?shù)臋?quán)利”；發(fā)包人下發(fā)的指令（SI）中描述“承包人應(yīng)在收到指令的3天內(nèi)，提交索賠費(fèi)用報(bào)告，費(fèi)用可以是實(shí)際或預(yù)估金額”。如果索賠事件比較復(fù)雜或涉及的方面比較多，3d內(nèi)將無(wú)法完成合理費(fèi)用的編制和依據(jù)的收集，如不按上述規(guī)定時(shí)間點(diǎn)上報(bào)索賠資料，發(fā)包人即認(rèn)為承包人已放棄費(fèi)用索賠或工期索賠的權(quán)利。發(fā)包人以“承包人超過(guò)索賠期限，違反合同條款”為由，拒絕了項(xiàng)目部的幾十份索賠。項(xiàng)目部通過(guò)認(rèn)真分析合同，找出有利條款，發(fā)包人為了更好地控制總造價(jià)，避免超過(guò)概算，在合同通用條款中約定“索賠、變更費(fèi)用批復(fù)后才能進(jìn)行施工”，項(xiàng)目部合理引用了此條款進(jìn)行反駁，聲明按照對(duì)等原則，發(fā)包人不能完全地在3d內(nèi)完成費(fèi)用的審核、批復(fù)，影響現(xiàn)場(chǎng)施工和項(xiàng)目部的現(xiàn)金流，最終發(fā)包人權(quán)衡利弊后同意關(guān)閉此條意見(jiàn)。該事件給項(xiàng)目造價(jià)員的警示是，在熟悉合同的過(guò)程中，要善于總結(jié)、歸納和整理，并合理引用利己合同條款，用其矛攻其盾，巧妙地規(guī)避反索賠風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)自身的利益。

（3）密切關(guān)注外界條件變化，迅速做出索賠響應(yīng)。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，沙特阿美新版安全管理規(guī)范新增一則條款，內(nèi)容是“為了避免和減少碰撞、擠壓事故的發(fā)生，現(xiàn)場(chǎng)每臺(tái)升降車(chē)都增加防撞報(bào)警設(shè)備（Anti-Entrapment Device）”。但是經(jīng)過(guò)仔細(xì)核實(shí)，該規(guī)范在招標(biāo)文件中并沒(méi)有體現(xiàn)，項(xiàng)目部向發(fā)包人強(qiáng)調(diào)，投標(biāo)價(jià)格是依據(jù)招標(biāo)文件編制的，而招標(biāo)文件中沒(méi)有約定此規(guī)范，即投標(biāo)價(jià)不包括此項(xiàng)費(fèi)用，而由于規(guī)范更新、升版造成的費(fèi)用增加，屬于額外工作。經(jīng)過(guò)多輪談判，最終以每月升降機(jī)的數(shù)量乘以防撞設(shè)備月租單價(jià)的方式結(jié)算，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益。這要求承包人在工作中時(shí)刻關(guān)注基準(zhǔn)日后當(dāng)?shù)胤伞⒄叩淖兓?，評(píng)估其是否對(duì)費(fèi)用造成影響。

（4）規(guī)避工期延誤風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確把握談判時(shí)機(jī)。工期拖延通常不是單一事件影響的，往往是多種原因共同作用的結(jié)果（共同延誤）。項(xiàng)目部利用魚(yú)刺圖分析了1線主管安裝工期滯后的原因，如圖1所示，并采取了相應(yīng)的糾偏措施。針對(duì)內(nèi)部原因，加強(qiáng)焊工技能培訓(xùn)、更換焊材供應(yīng)商、集中整治工程車(chē)輛低老壞問(wèn)題等，切實(shí)改變了現(xiàn)狀，提高了施工效率；針對(duì)影響關(guān)鍵線路的外部原因（如供貨延遲和作業(yè)面受限影響）造成的工期延誤，項(xiàng)目部及時(shí)向發(fā)包人報(bào)告情況，要求其采取措施避免延誤工期，并積極收集相關(guān)證據(jù)，將費(fèi)用和工期的文件及信件整理、聯(lián)系起來(lái)，形成一個(gè)完整的關(guān)系網(wǎng)、證據(jù)鏈。最后雙方展開(kāi)延期計(jì)劃（EOT）談判時(shí)，項(xiàng)目部詳細(xì)地闡述了新計(jì)劃工期的實(shí)現(xiàn)方式，提供了發(fā)包人影響關(guān)鍵線路的所有證據(jù)，就項(xiàng)目延期而產(chǎn)生的營(yíng)地運(yùn)營(yíng)增加費(fèi)、腳手架增加費(fèi)等10余項(xiàng)間接費(fèi)用提出了索賠請(qǐng)求，經(jīng)過(guò)多次澄清與艱難的博弈，最終發(fā)包人同意在一定程度上考慮費(fèi)用補(bǔ)償。

圖1 1線主管道安裝工期滯后原因分析魚(yú)刺圖

3 結(jié)束語(yǔ)

文章介紹了索賠的基本常識(shí)和案例，以提升承包人在國(guó)際項(xiàng)目中應(yīng)用索賠理論解決實(shí)際問(wèn)題的能力，但是隨著建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈和成本控制理念的增強(qiáng)，工程索賠將越來(lái)越困難。承包人不但要在合同履行階段做好索賠管理工作，還應(yīng)將不利條款、重大索賠事件進(jìn)行整理、分析、建庫(kù)，為以后類(lèi)似項(xiàng)目投標(biāo)工作提供數(shù)字化的實(shí)踐支持，將某些有被拒絕風(fēng)險(xiǎn)的索賠前置到投標(biāo)階段，由事后索賠轉(zhuǎn)化為事前合理控制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。