中哈霍爾果斯合作中心的爭端解決機制研究

摘要：中哈霍爾果斯邊境國際合作中心是“一帶一路”建設的重點項目。我國與哈薩克斯坦在進行貿(mào)易活動時不可避免地會遇到一些風險和爭端，合作中心的爭端解決機制建立可以將未來可能出現(xiàn)的爭端降到最低限度。該機制存在的問題：一是法律效力不強且標準不明確;二是解決雙方糾紛的條款范圍狹窄;三是機制設計簡單并且面臨執(zhí)行難的問題。對合作中心的具體建議：（一）采用政治方式與司法方式相結(jié)合的爭端解決模式;（二）建立以司法模式為主導的爭端解決機制;（三）要重視運用訴訟和仲裁的方式。

關鍵詞：一帶一路;中哈霍爾果斯邊境國際合作中心;爭端解決機制

中圖分類號：D996.1文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2021）22-0005-03

中哈霍爾果斯邊境國際合作中心在中國與哈薩克斯坦共和國兩國邊境線毗鄰區(qū)。中心全部實行封閉式管理，主要功能是國家之間的貿(mào)易往來洽談、銷售商品、運輸倉儲、商業(yè)金融服務、舉辦各類區(qū)域性國際經(jīng)貿(mào)洽談會等。中哈合作中心也是世界上第一個跨境自由貿(mào)易區(qū)，貿(mào)易的旺盛發(fā)展使得霍爾果斯成為中國西部最重要的口岸門戶。目前合作中心存在一些法律問題亟待解決，若沒有對相關問題及時解決將會影響合作中心未來的發(fā)展。所以爭端解決機制的建立與完善對中哈投資者可以說迫在眉睫。

一、中哈霍爾果斯合作中心的發(fā)展歷程

2013年9月7日，中國國家主席習近平在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學發(fā)表重要演講，提出共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”倡議，之后又提出了共建21世紀海上絲綢之路，將其作為一項造福沿途各國人民的大事業(yè)，引起國際社會高度重視和積極響應。隨著“一帶一路”建設的推進，新疆作為絲綢之路核心區(qū)，與沿線國家的經(jīng)濟貿(mào)易往來日益密切。自1992年我國與哈薩克斯坦正式建交以來，兩國友好交往，經(jīng)貿(mào)飛速發(fā)展，但中哈霍爾果斯合作中心的建立卻經(jīng)歷了一個漫長的過程。

最早可追溯到20世紀90年代，哈薩克斯坦明確表示希望與中國合作創(chuàng)建自由貿(mào)易區(qū)。2003年中國政府與哈薩克斯坦政府共同協(xié)商并訂立了《建立中哈邊境合作中心的協(xié)議》，此協(xié)議的簽訂表明兩國之間的口岸正式開放，打破了各自的貿(mào)易壁壘。2005年，中哈霍爾果斯國際邊境合作中心正式投入建設，同年上海合作組織峰會召開，兩國政府在會上簽訂了《中哈霍爾果斯國際邊境合作中心管理活動的協(xié)定》，以此確保合作中心順利運行。

霍爾果斯國際邊境合作中心是我國第一個跨境經(jīng)濟合作區(qū)，從2012年4月18日開始，該合作中心正式封關運營，由于其區(qū)域優(yōu)勢、優(yōu)惠政策等吸引了國內(nèi)外大量投資者，極大地促進了新疆的對外開放和經(jīng)濟發(fā)展，合作中心被稱作中國與哈薩克斯坦經(jīng)貿(mào)合作的橋頭堡。合作中心爭端解決機制的建立可以將未來在投資活動中可能產(chǎn)生的爭端降到最低限度。

二、爭端解決機制的理論發(fā)展

爭端解決機制，字面意思來看就是在締約雙方同意的基礎上，解決國家或其他一些主體之間的沖突、爭端的機制，隨著國家間交往的增多，在政治方面、經(jīng)濟利益方面、權(quán)利和觀點方面必然會產(chǎn)生一些矛盾。所以建立一種爭端解決機制正是通過公正的、雙方認可的方式解決爭端的途徑，從而維持國家、社會的秩序，更好地促進經(jīng)濟發(fā)展。隨著“一帶一路”建設的推進，我國投資建設的速度也在逐漸加快，無論是政府或企業(yè)間的投資項目由于我國與他國相關法律和政策的不同，都會出現(xiàn)一些矛盾與沖突。若不能很好地完善相關政策法規(guī)，會給雙方投資和經(jīng)貿(mào)活動帶來潛在的風險，進而造成一些難以預見的后果。

一般爭端解決是投資條約的一部分，在投資條約中爭端解決一般涉及兩種類型：第一類是東道國與投資者之間的爭端;第二類是締約國雙方有關條約本身的解釋和適用產(chǎn)生的爭端。對于第一類爭端，由于雙方是平等的法律主體，通常是采用友好協(xié)商、仲裁等方式，國際仲裁（解決爭端國際中心ICSID）已經(jīng)成為解決投資者與東道國之間投資爭端最重要的方式之一;而對于第二類爭端，一般規(guī)定是首先雙方談判，若談判未能解決問題則提交特設仲裁解決。

關于爭端解決機制，國際上有一個很經(jīng)典的案例，即阿根廷訴烏拉圭紙漿廠污染案。該案主要內(nèi)容是：烏拉圭河是一條國際性的河流，其上中下游分別流經(jīng)巴西、阿根廷與烏拉圭。1975年2月26日，阿根廷與烏拉圭雙方明確規(guī)定了河流的保護、開發(fā)、資源利用、河流污染后該如何防治等問題。從2003年開始，烏拉圭政府先后批準在烏拉圭河本國沿岸一側(cè)建造紙漿廠，其中一家因種種原因沒有建成，而另一家紙漿廠正常生產(chǎn)，對于該紙漿廠在生產(chǎn)過程中對烏拉圭河造成的環(huán)境污染，兩國政府一直以來都存在著矛盾分歧且始終得不到解決。雙方在訴求方面各執(zhí)一詞，最后國際法院根據(jù)案情得出以下結(jié)論：首先，烏拉圭在建立紙漿廠時沒有向河流聯(lián)合管理委員會和鄰國阿根廷履行提前告知義務，因此構(gòu)成了國際不法行為;其次，烏拉圭違反了邊界河流環(huán)境保護的實體義務和程序性義務。這一經(jīng)典案例表明相鄰兩國無論是否建交或簽訂合作協(xié)議，均可能在一些方面產(chǎn)生矛盾，應建立善意且公正的解決爭端機制。雙方都應當遵從兩國之間的合作機制，在程序方面也要求任何一方不得單獨采取行動。

三、合作中心構(gòu)建爭端解決機制

自1992年中國與哈薩克斯坦共和國建交以來，雙邊貿(mào)易合作迅速發(fā)展，兩國關系也日益增進，為中哈兩國構(gòu)建一套合理的爭端解決機制奠定了良好的基礎。爭端解決機制的構(gòu)建可以保障合作中心在法治且有組織的條件下運行，兩國的投資貿(mào)易往來正常實施，且保證在發(fā)生爭端時得到高效、公正的解決。應該說中哈兩國從建交以來的經(jīng)貿(mào)往來成績不小，但也存在著很多需要改進的方面，由于投資貿(mào)易的增多，雙方積累了一定的法律糾紛，這些問題若不解決將會影響兩國的貿(mào)易往來甚至經(jīng)濟發(fā)展。

以中哈兩國雙方進出口產(chǎn)品為例，中國向哈薩克斯坦出口的商品主要為食品、蔬菜水果、紡織制品、金屬制品等，其中以食品和生活用品為主;而哈薩克斯坦向中國出口的商品主要是石油、紡織制品以及金屬等。雙方進出口產(chǎn)品相異，應完善爭端解決機制，這樣可以有效地避免兩國經(jīng)貿(mào)關系中出現(xiàn)更多的麻煩。從兩國進出口商品可以看出，哈薩克斯坦在關稅減讓與貿(mào)易壁壘方面，與我國相比存在一定的滯后性，這不利于兩國間的投資。此外，因新疆為多民族地區(qū)，我國的哈薩克族與哈薩克斯坦主體民族之間存在一定的交往和聯(lián)系，交往難免發(fā)生一些矛盾，容易引發(fā)一定的民族問題，這會阻礙雙方正常的貿(mào)易往來。在這種情況下，一個中哈兩國都認可的解決爭端機構(gòu)應運而生。

爭端解決機制包括訴訟與仲裁兩種形式。先說訴訟，由于中哈之間的法律存在巨大的不同，若兩方發(fā)生法律糾紛，當事人也可能會因程序繁瑣、執(zhí)行困難或者標的額小等原因而放棄訴訟選擇和解;再說仲裁，我國涉外仲裁機構(gòu)設在北京，若發(fā)生糾紛申請仲裁，路途遙遠花費大，當事人也會放棄仲裁。所以合作中心的爭端解決機制若范圍過于狹窄，且在操作方面欠缺考慮的話，只會導致爭端發(fā)生時陷入僵局，當事人的利益也得不到很好的維護和保障。

四、合作中心爭端解決機制存在的問題及建議

（一）存在的問題

兩國貿(mào)易合作中存在的問題。第一，由于爭端解決機制存在問題，從兩國簽訂的許多條約協(xié)定可以看出，當雙方發(fā)生投資沖突時，大多都是使用外交途徑來解決，但因沒有法律效力且標準不明確，問題還是不能得到很好解決，而仲裁方式又因一裁終局等多方原因，當事人一般不會選擇。第二，解決兩方糾紛的條款范圍狹窄，兩國在合作過程中簽訂了很多雙邊條約與協(xié)定，如兩國簽訂的《中華人民共和國政府和哈薩克斯坦共和國政府關于對所得避免雙重征稅和防止偷漏稅的協(xié)定》。協(xié)定僅在某些方面確定了稅收制度，存在很大局限性，實務中案件繁多并且案情復雜，在條約協(xié)定內(nèi)根本找不到對應的規(guī)定，存在許多不適用，導致當事人“投訴無門”。第三，機制設計簡單并且面臨執(zhí)行難的問題。中哈雙方簽訂了很多條約協(xié)定，但條約中僅僅規(guī)定對糾紛的解決，并未考慮到在解決雙方爭議后如何執(zhí)行的問題，糾紛沒解決又該怎么辦的問題。問題擱置成為常規(guī)處理的方式。

（二）具體建議

針對中哈霍爾果斯國際邊境合作中心的法律問題，許多學者都提出了他們的想法和建議。在建立合作中心爭端解決機制時，有人建議應遵循以下法律原則：1.該機制由雙方共同認可，不能凌駕于任何一國之上，在建立機制時應充分保證可以實施，將其組織化、制度化;2.爭端解決機制的建立目的是解決雙方的貿(mào)易糾紛，定位要準，目的要明確，以加快兩國的經(jīng)濟發(fā)展，推動兩國關系進一步發(fā)展;3.國家與國家間法律規(guī)定的不同和差異可以通過一些具體的規(guī)定來進行解釋，以彌補這方面的不足;4.在解決兩國爭端問題時，不僅需要運用法律的手段，如國際法中規(guī)定的和平解決爭端的原則，還應當將政治外交手段予以結(jié)合，發(fā)揮其應有的作用;5.爭端解決機制應公正高效，迅速，平衡兩國利益，促進貿(mào)易自由化。

合作中心被認為是中國與哈薩克斯坦等中亞國家經(jīng)貿(mào)合作的重要平臺，是中國與中亞國家發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟合作的示范區(qū)。在爭端解決機制的設計方面建議：

首先，采用將政治方式與司法方式相結(jié)合的爭端解決模式。在爭端發(fā)生時，兩國可以先磋商解決，在這一方式下不能解決時，基于締約雙方的共同意愿，通過司法方式進行解決。這樣就很好地解決了上文中提到的一旦協(xié)商不成功的情況，使爭端解決機制具有實際功效。

其次，建立以司法模式為主導的爭端解決機制。歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等區(qū)域經(jīng)濟組織都適用于采用司法方式解決爭端，使得區(qū)域內(nèi)爭端得到迅速解決。在合作中心發(fā)生爭端時適當參照借鑒國外的方式也是一個很有效的辦法。

最后，要重視運用訴訟和仲裁的方式。訴訟目前被認為是解決爭端最公正最有效的方式，因為其充分體現(xiàn)了公平與正義。但是因中哈兩國法律制度有較大不同，按照涉外民商事訴訟程序會使程序繁瑣且雙方花費過高。合作中心應針對此問題成立特設機構(gòu)，幫助中哈有效解決爭端。仲裁裁決被認為是國際經(jīng)貿(mào)合作爭端解決的首要選擇，其能充分反映當事人意識自治原則，同時仲裁也具有一裁終局性，從而減少了因訴訟而產(chǎn)生的各種不必要的復雜程序和昂貴的花費，裁決也能得到承認和執(zhí)行。

結(jié)語

中哈霍爾果斯國際邊境合作中心作為國家重點項目，又因其天然的地緣優(yōu)勢，為“一帶一路”建設發(fā)揮著示范作用。在糾紛出現(xiàn)時，設計出一套適合雙方的爭端解決機制至關重要，在兩國出現(xiàn)投資中的法律問題時，應結(jié)合本國自身情況，并借鑒其他爭端解決機制構(gòu)建一個合適的機制，才能更高效地解決雙方產(chǎn)生的爭端，消除兩國貿(mào)易方面的分歧，拉近兩國人民的感情，進而吸引更多的投資者前來中國進行投資和貿(mào)易活動，推動中亞國家之間的合作與發(fā)展。

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作者簡介：李舒悅（1997—），女，漢族，新疆烏魯木齊人，單位為新疆大學法學院，研究方向為國際經(jīng)濟法、國際投資法。

（責任編輯：御夫）2021年11月下半月刊（總第151期）