從實際案例淺談創(chuàng)造性審查中最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取

張裕

摘要：最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取是專利創(chuàng)造性審查“三步法”中的第一步，最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取是創(chuàng)造性審查的核心，是確定區(qū)別特征、發(fā)明實際解決的技術(shù)問題、顯而易見性判斷的基礎(chǔ)，最接近現(xiàn)有技術(shù)的正確選取也是專利審查提質(zhì)增效工作的重要體現(xiàn)，助力審查效能提升。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性;最接近的現(xiàn)有技術(shù);三步法

一、引言

專利法中規(guī)定：創(chuàng)造性，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。發(fā)明的突出的實質(zhì)性特點，是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的。在“三步法”創(chuàng)造性審查中，第一步“最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取”，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點的基礎(chǔ)，最接近現(xiàn)有技術(shù)的確定是創(chuàng)造性審查的核心，是確定區(qū)別特征、發(fā)明實際解決的技術(shù)問題、顯而易見性判斷的基礎(chǔ)。本文結(jié)合具體案例以及實質(zhì)審查有關(guān)規(guī)定對如何正確選取最接近的現(xiàn)有技術(shù)進行分析和總結(jié)。

二、關(guān)于最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取

《審查指南2010》1中第二部分第四章3.2.1.1中明確了從兩個方面選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)，一個是技術(shù)領(lǐng)域相同時選擇與發(fā)明技術(shù)起點相同的與發(fā)明密切相關(guān)的技術(shù)方案，另一個方面是當技術(shù)領(lǐng)域不同時，考慮公開了發(fā)明構(gòu)思，能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能的現(xiàn)有技術(shù)。

《專利審查操作規(guī)程[2011]實審分冊》[2]中規(guī)定：

在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時，可以從其所屬技術(shù)領(lǐng)域、解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途和公開的技術(shù)特征四個方面考慮，在審查指南的基礎(chǔ)上強調(diào)了解決的技術(shù)問題和技術(shù)效果，優(yōu)先還是選擇與發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同的現(xiàn)有技術(shù)作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

復審無效決定及判決檢索系統(tǒng)中針對最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取主要考慮了對技術(shù)領(lǐng)域的考量以及對發(fā)明要解決的技術(shù)問題的考量，這與審查指南規(guī)定的兩個方面也是相輔相成的。

三、案例分析

3.1案情介紹

本案需要解決的技術(shù)問題是如何實現(xiàn)對無固定出入口場所的精準統(tǒng)計，對連續(xù)視頻出現(xiàn)目標進行增減計數(shù)，解決該技術(shù)問題的主要構(gòu)思是將多尺度人臉檢測與連續(xù)視頻的關(guān)鍵技術(shù)手段是利用三并聯(lián)卷積神經(jīng)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)，RPN，NMS組成的人臉檢測系統(tǒng)，通過連續(xù)的視頻多幀視頻，針對每幀進行多尺度人臉檢測，以及對相鄰每幀的人臉檢測結(jié)果進行匹配實現(xiàn)精確的人數(shù)統(tǒng)計，同時還能夠?qū)崿F(xiàn)對連續(xù)視頻出現(xiàn)目標進行增減計數(shù)。

本案原始權(quán)利要求如下：

3.2對比文件

對比文件1：Face Detection through Scale-Friendly Deep Convolutional Networks，對比文件1公開了一種多尺度人臉檢測方法，三個尺度可變的人臉檢測器分別由RPN和Fast-RCNN組成并呈并聯(lián)連接 ，能夠?qū)崿F(xiàn)大、中、小尺度的人臉檢測，并公開了通過非極大值抑制（NMS）對檢測的所有人臉檢測框進行篩選，得到最終的人臉檢測結(jié)果。

對比文件2：CN107992786 A，對比文件2公開了一種基于人臉的公共場所人流量統(tǒng)計系統(tǒng)，其系統(tǒng)包括存儲模塊、歷史存儲模塊、入口計數(shù)模塊、匹配模塊、出口計數(shù)模塊、報警模塊和顯示模塊，通過出入口模塊對采集的人臉圖像與歷史存儲模塊內(nèi)人臉圖像進行匹配，實現(xiàn)人數(shù)統(tǒng)計，本發(fā)明既可以準確檢測公共區(qū)域的人員流量，也可以檢測公共區(qū)域人員的身份，應用在智能安全監(jiān)控中，可以大大避免人員被困等危險情況。

對比文件3：CN107480632A，對比文件3公開了一種基于視頻的教室內(nèi)人員統(tǒng)計方法，包括：S1、在接收到教室內(nèi)人數(shù)統(tǒng)計信息后，啟動攝像裝置;S2、通過所述攝像裝置拍攝多張照片并將所述多張照片通過網(wǎng)絡傳輸至后臺服務器;S3、后臺服務器對拍攝的所述多張照片進行人臉檢測，并對檢測的人臉圖像進行人臉特征匹配，統(tǒng)計檢測到的不同人臉圖像的數(shù)量，將所述不同人臉圖像的數(shù)量作為該教室內(nèi)當前的學生人數(shù)，并存儲該數(shù)據(jù)。

3.3最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取

根據(jù)原始權(quán)利要求的記載，原始權(quán)利要求只是保護了多尺度人臉檢測的技術(shù)方案，針對原始權(quán)利要求，針對D1、D2、D3我們應該如何選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)呢？

判斷過程：首先排除D2，理由是D2只是與本案的技術(shù)領(lǐng)域相同，但是發(fā)明構(gòu)思和接近的技術(shù)問題都不相同，不能夠解決本案的技術(shù)問題。其次，分析D1和D3，按照審查指南的規(guī)定，D1雖然與本案技術(shù)領(lǐng)域不同，但是考慮原始權(quán)利要求的保護范圍，D1也能夠?qū)崿F(xiàn)本案的技術(shù)方案，因此可以選擇D1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，本案原始權(quán)利要求保護的實質(zhì)是多尺度人臉檢測方法，D1公開了多尺度人臉檢測方法，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，根據(jù)人臉檢測實現(xiàn)人數(shù)統(tǒng)計是現(xiàn)有技術(shù)，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機選擇D1的多尺度人臉檢測方法應用現(xiàn)有技術(shù)以達到提高精準統(tǒng)計人數(shù)的人數(shù)統(tǒng)計中。那么，D3能否作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)呢？答案也是肯定的，理由是D3與本案技術(shù)領(lǐng)域相同，解決技術(shù)問題相同，整體構(gòu)思類似。

本案在第一次審查意見中選擇了D1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，第一次審查意見后申請人修改了權(quán)利要求，修改后的權(quán)利要求如下：

最后加黑部分是申請人在第一次審查意見后加入的部分，修改后的權(quán)利要求完整體現(xiàn)了本案的完整構(gòu)思，此時，我們應該如何選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)呢？

修改后的權(quán)利要求保護的實質(zhì)是多尺度人臉與幀間人臉匹配相結(jié)合的精確人數(shù)統(tǒng)計方法。參考之前的考慮，首先排除D2，D1只是公開了一種多尺度人臉檢測的方案，從解決的技術(shù)問題和技術(shù)領(lǐng)域來看，D1只是能解決本案的部分技術(shù)問題，即多尺度人臉檢測方法，D1屬于人臉檢測技術(shù)領(lǐng)域，與本案的人數(shù)統(tǒng)計技術(shù)領(lǐng)域不同，因此從解決的技術(shù)問題和技術(shù)領(lǐng)域考慮均不適合作為修改后權(quán)利要求的最接近的現(xiàn)有技術(shù)。D3首先與本案的技術(shù)領(lǐng)域相同，其次D3解決的技術(shù)問題也是為了解決上自習前學生能夠準確獲知教室人數(shù)，與本案需要解決的技術(shù)問題類似，公開了一種人臉檢測結(jié)合人臉匹配的教室人數(shù)統(tǒng)計方案，因此從技術(shù)領(lǐng)域、解決的技術(shù)問題以及公開內(nèi)容方面綜合考慮，選擇D3作為修改后的權(quán)利要求的最接近的現(xiàn)有技術(shù)。相比于D1，選擇D3作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，相當于選擇了與發(fā)明技術(shù)路線相同的技術(shù)起點，這樣有利于創(chuàng)造性的評述，同時也更容易被申請人接受和信服。

四、總結(jié)

“最接近現(xiàn)有技術(shù)的確定”是第一步，是整個創(chuàng)造性審查的基礎(chǔ)，在實際的案例審查中，審查員會因為不同的案情從不同的角度確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，或者選擇與發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，公開特征較多的作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，或者選擇與發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但公開了發(fā)明構(gòu)思，能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明技術(shù)方案的作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。實際操作中選擇二者中的其中一個均可，但是如何讓審查意見更有說服力，更易被申請人接受往往會成為審查過程中的一大難題，此時，不妨站在本領(lǐng)域技術(shù)人員研發(fā)的角度，選擇一份符合本領(lǐng)域技術(shù)人員研發(fā)習慣、技術(shù)路線、更容易作為本領(lǐng)域技術(shù)人員改進基礎(chǔ)的文件作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，當“三步法”的評述邏輯與本領(lǐng)域技術(shù)人員的技術(shù)研發(fā)構(gòu)思相一致時，審查意見更易被申請人接受和信服。

參考文獻

[1].專利審查指南（2010），中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.

[2].專利審查操作規(guī)程（2011），中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.

[3].中國專利法詳解[M]，尹新天，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011.