關(guān)于研究生分流淘汰制的分析與應(yīng)對措施

張樹文 李特才 張雅瀏 朱忠華 薛希龍

（南華大學(xué)，湖南 衡陽 421001）

2020年我國研究生錄取人數(shù)達(dá)到111.4萬人，其中博士研究生招生達(dá)到近10萬人，我國已經(jīng)成為研究生教育大國。研究生質(zhì)量的高低，在一定程度上決定著一個學(xué)校乃至一個國家的教育水平，在“雙一流”背景下，全面提高研究生質(zhì)量，培養(yǎng)一流研究生將是我國研究生教育改革的重點(diǎn)內(nèi)容。近些年，實(shí)施的研究生分流淘汰制度，為保證和提高人才培養(yǎng)質(zhì)量發(fā)揮了重要作用，它的全面落實(shí)顯得尤為重要?；诖耍疚臄M對研究生分流淘汰制的必要性進(jìn)行深層次的分析與討論，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施，旨在有利并致力于我國研究生教育改革與發(fā)展。

一、實(shí)施研究生分流淘汰制的必要性

研究生分流淘汰制是指培養(yǎng)單位根據(jù)本單位研究生培養(yǎng)總體目標(biāo)，結(jié)合研究生培養(yǎng)質(zhì)量情況，通過手段、措施和方法來敦促研究生在畢業(yè)、降級和退學(xué)之間做出合理選擇的機(jī)制[1]。淘汰指留下好的，去掉不合適的，而分流是指在畢業(yè)、降級與退學(xué)之間做出合適的設(shè)計(jì)，即不適合繼續(xù)攻讀博士學(xué)位的研究生，可以申請降級或者肄業(yè)等；不適合繼續(xù)攻讀碩士學(xué)位的研究生，則可以申請延期或者肄業(yè)等。從研究生分流淘汰結(jié)果來看，研究生分流淘汰可分為兩種：帶有某種改正性質(zhì)的形成性分流淘汰（如延期答辯、重修學(xué)業(yè)等）和帶有某種終止性質(zhì)的終結(jié)性分流淘汰（如取消學(xué)籍、取消學(xué)位等）[1]。整體而言，我國的碩士研究生整體淘汰率較低，大約為5%。遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外研究生培養(yǎng)單位的研究生淘汰率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，德國的碩士研究生淘汰率為27%，而美國的博士研究生淘汰率則為38%[2]。美國和德國作為全球教育強(qiáng)國的典范，其研究生培養(yǎng)的質(zhì)量長期位居世界前列，高質(zhì)量人才培養(yǎng)離不開其高等教育學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)里健全、完備的研究生分流淘汰制度。由此可見，國外研究生培養(yǎng)單位實(shí)施的研究生分流淘汰制度對高水平的人才培養(yǎng)起到了重要作用。

經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展促進(jìn)了我國人口素質(zhì)的大幅提升，反之，國民對教育及其質(zhì)量也越來越重視，加之中國國民人口基數(shù)大，使得研究生培養(yǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，但是教育資源（導(dǎo)師數(shù)量、科研平臺等）有限，導(dǎo)致教育質(zhì)量難以大幅提升，甚至形成了“嚴(yán)進(jìn)寬出”的現(xiàn)象。因此，為提高我國研究生教育質(zhì)量，加快研究生教育改革步伐，實(shí)施研究生分流淘汰制度并加大淘汰力度顯得十分必要。

二、制度實(shí)施的困難分析

近些年，我國多所研究生培養(yǎng)單位在推行研究生分流淘汰制，但大多數(shù)情況下停留在書面形式，執(zhí)行力度和執(zhí)行結(jié)果難以盡人意?！皣?yán)進(jìn)寬出”和“嚴(yán)進(jìn)全出”已成我國目前研究生培養(yǎng)的新常態(tài)。之所以作用不大，效果不明顯，主要與以下因素息息相關(guān)。

（一）利益主體不支持

顯而易見，與研究生分流淘汰制度直接相關(guān)的利益主體有三：一為培養(yǎng)單位，研究生分流淘汰制度可能影響其辦學(xué)聲譽(yù)和以后的招生，更重要的是影響培養(yǎng)單位的學(xué)科地位和學(xué)科相關(guān)人員的利益，有些培養(yǎng)單位各自的利益，不讓研究生分流淘汰制度來破壞已有的“繁榮”和利益。二為研究生導(dǎo)師，研究生分流淘汰制度直接影響著導(dǎo)師的聲譽(yù)、招生資格及利益。三為研究生本人，對于水平不合格者，實(shí)施研究生分流淘汰制度粉碎了其“混學(xué)籍、混日子”的幻想；對于水平中等者，容易造成學(xué)術(shù)壓力，打破了其“打醬油”的舒適區(qū)壁壘。由此可見，該項(xiàng)制度得不到利益主體的支持，甚至對該制度產(chǎn)生抵觸心理，因而，成效難以有所大幅提升。

（二）制度本身不完善

研究生分流淘汰制本身是一種全員參與的教育系統(tǒng)工程，就我國目前已有的研究生分流淘汰制度而言，在內(nèi)容上的表述過于簡單和籠統(tǒng)，且缺乏具體的前后措施，沒有有效解決分流淘汰后的研究生的出路，使得研究生分流淘汰制難以落實(shí)。

（三）政策執(zhí)行不嚴(yán)格

盡管各高校已經(jīng)制定有具體的研究生分流淘汰制，然而在實(shí)施研究生分流淘汰制度的過程中受到人情利益，權(quán)錢交易等外在因素的干擾，無法真正做到獎優(yōu)罰劣、獎勤懲懶、優(yōu)勝劣汰，此外，各研究生培養(yǎng)單位制定的質(zhì)量保證體系還不夠完善，培養(yǎng)機(jī)制和質(zhì)量監(jiān)督保障制度還不夠健全，導(dǎo)致研究生分流淘汰制度達(dá)到的預(yù)期成效不盡如人意。

三、實(shí)施研究生分流淘汰制的應(yīng)對措施

（一）控制研究生規(guī)模，加大教育資源投入

隨著研究生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，盲目的擴(kuò)張已經(jīng)或多或少的暴露出許多弊端，教育質(zhì)量亟待提升。研究生生源質(zhì)量差異顯著，研究生的報(bào)考動機(jī)不同，不少考生純粹是因?yàn)閮H僅追求學(xué)歷和文憑，或是逃避就業(yè)壓力或是改善生活環(huán)境等動機(jī)而選擇考研，由于研究生的非學(xué)術(shù)化學(xué)習(xí)動機(jī)，其在校期間的學(xué)習(xí)“姿態(tài)”表現(xiàn)為墮落消極。因此，對于此類情況，可加大對大學(xué)生職業(yè)生涯規(guī)劃教育，減少盲目參考研究生的學(xué)生數(shù)量，同時教育部門和各本科培養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)適當(dāng)限制研究生的報(bào)考人數(shù)，注重高水平研究生培養(yǎng)。

加大對于教育資源的投入，由于中國人口多，真正需要讀研的人相較于國外也較多，因此一個導(dǎo)師帶多名研究生、設(shè)備平臺利用周轉(zhuǎn)不過來的現(xiàn)象較為普遍，導(dǎo)致研究生培養(yǎng)質(zhì)量難以提升。為改善此種局面，加大教育資源的投入顯得尤為重要，由此可見，適當(dāng)控制研究生數(shù)量規(guī)模，加大教育資源的投入，促進(jìn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量，降低研究生分流淘汰制度實(shí)施阻力。

（二）正確認(rèn)識研究生分流淘汰制

研究生分流與淘汰本身不是制度的目的，研究生分流淘汰制度只是保障和提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的有效途徑，實(shí)施分流淘汰制并不是以淘汰學(xué)生為目標(biāo)。而設(shè)定淘汰指標(biāo)與一定淘汰比例的末位淘汰的分流淘汰制，雖然在一定程度上可以促進(jìn)學(xué)生專心學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，但從總體上來講是不科學(xué)的、不人性的，是為了淘汰而淘汰[3]。因此，要正確認(rèn)知研究生分流淘汰制度，就要認(rèn)識到研究生分流淘汰制重點(diǎn)在于分流，而非淘汰。正確認(rèn)識分流與淘汰的關(guān)系與輕重，并解決分流問題是提高研究生分流淘汰制達(dá)到預(yù)期效果的重要途徑，即解決好分流淘汰研究生的退路與出路問題成了該項(xiàng)制度能否順利實(shí)施的關(guān)鍵。在制定研究生分流淘汰制度時，必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的簡單粗暴式減員、一票否決、末位淘汰的思路，而應(yīng)當(dāng)構(gòu)建起多通道，多途徑的研究生出路，讓分流淘汰的研究生無后顧之憂，讓其有路可選，有路可走，如提供申請更換導(dǎo)師和專業(yè)的機(jī)制，使得教育資源能充分利用，降低研究生轉(zhuǎn)專業(yè)和轉(zhuǎn)學(xué)位申請的難度，直博生和碩博連讀生可申請轉(zhuǎn)為攻讀碩士學(xué)位，形成一種人性化的分流淘汰機(jī)制。此外，優(yōu)化導(dǎo)師評價機(jī)制，不能簡單以研究生分流淘汰數(shù)量來評價導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生的水平。最后，各培養(yǎng)單位需要進(jìn)一步認(rèn)識到實(shí)施研究生分流淘汰制的必要性，要有底氣和自信，以保證高等教育質(zhì)量為核心，進(jìn)一步健全研究生管理體制，從“嚴(yán)進(jìn)寬出”向“嚴(yán)進(jìn)嚴(yán)出”轉(zhuǎn)變。如此可在一定程度上使得分流淘汰制各方主體更容易接受和支持，在一定程度上減少了分流淘汰制度實(shí)施的阻力和淘汰成本，避免研究生教育資源的浪費(fèi)，同時，減少與避免分流淘汰后的研究生因無路可走而發(fā)生極端行為，有利于培養(yǎng)單位的穩(wěn)定和社會的和諧。

（三）加大信息公開力度，健全監(jiān)督管理制度

加大信息公開化，透明化力度，完善信息公開和監(jiān)督制度，建立研究生網(wǎng)絡(luò)信息庫，公示研究生學(xué)位獲得者的詳細(xì)信息，如姓名、專業(yè)、導(dǎo)師、論文題目，培養(yǎng)過程信息和評測答辯信息等方面的內(nèi)容。讓研究生分流淘汰評價和實(shí)施過程接受社會監(jiān)督，讓權(quán)利在陽光下運(yùn)行，減少淘汰過程中人情，權(quán)錢等不必要的因素的干擾，有力地保障了研究生分流淘汰制的落實(shí)。

做到全方位全流程管理，加強(qiáng)教學(xué)和培養(yǎng)過程管理，提高教育質(zhì)量；改革導(dǎo)師考核評價體系，健全導(dǎo)師制，建立科學(xué)合理的評價體系；強(qiáng)化監(jiān)督管理作用，適時進(jìn)行學(xué)業(yè)預(yù)警，構(gòu)建和諧師生關(guān)系，通過導(dǎo)師和學(xué)生共同學(xué)習(xí)、研究，對學(xué)生進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，提高學(xué)生的學(xué)術(shù)能力，同時用導(dǎo)師的教育聲譽(yù)和學(xué)術(shù)聲譽(yù)保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量，走內(nèi)涵式可持續(xù)發(fā)展道路。

（四）積極吸收并化用歐美國家的分流淘汰制

美國等發(fā)達(dá)歐美國家對于研究生分流淘汰已逐步形成了一套較為科學(xué)、規(guī)范的機(jī)制[1]。一套系統(tǒng)靈活、完備的善后處理制度，保障了分流淘汰的研究生在被培養(yǎng)單位分流淘汰之后還能夠有其他的選擇。借鑒國外研究生教育分流淘汰的學(xué)分互認(rèn)和轉(zhuǎn)換制度等舉措[3]，建立適合我國研究生教育制度的科學(xué)有效、簡單易行的學(xué)分互認(rèn)制度和轉(zhuǎn)換機(jī)制。引導(dǎo)研究生根據(jù)自身的興趣、特長與發(fā)展目標(biāo)，在一定范圍內(nèi)自主選擇教育資源，激發(fā)研究生學(xué)習(xí)和科研的主動性，并充分利用有限的教育資源。此外，借鑒國外現(xiàn)有的學(xué)生申訴，高校聽證和教育仲裁等制度，打通培養(yǎng)單位與學(xué)生的對話渠道，保障研究生的合法權(quán)益，避免培養(yǎng)單位與研究生之間的矛盾糾紛等。