產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的高校專利轉(zhuǎn)化研究述評與展望

張 鑫,蘭小紅

(1.江蘇科技大學（張家港）,江蘇 張家港 215600；2.江蘇科技大學蘇州理工學院，江蘇 張家港 215600）

20世紀80年代歐美等西方發(fā)達國家，通過頒布一系列相關政策舉措推動產(chǎn)學研和本國知識產(chǎn)權發(fā)展進一步融合，在推動本國科學技術創(chuàng)新的同時增強自身國際競爭力[1]?，F(xiàn)階段，國內(nèi)知識產(chǎn)權不僅總體水平較低，而且保護和運用水平十分有限，可以說偏低的高校專利轉(zhuǎn)化率是阻礙我國建設知識產(chǎn)權強國的一道難題?；诖?，評述當前我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的高校專利轉(zhuǎn)化研究情況，為之后的研究提供相應參考，有助于推動這一領域的實踐創(chuàng)新與理論研究。

1.高校專利轉(zhuǎn)化基本內(nèi)涵

針對科技成果轉(zhuǎn)化，其所指的是針對技術開發(fā)、科學研究所產(chǎn)出具備一定實用性科技成果開展的產(chǎn)業(yè)化活動與商業(yè)化應用。從本質(zhì)上來講，科技成果轉(zhuǎn)化是將科技成果運用到生產(chǎn)領域中，從而轉(zhuǎn)化成實際生產(chǎn)力而且形成倍增增長經(jīng)濟效益的一個過程。本文認為高校專利轉(zhuǎn)化，是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的組成部分之一。有關高校專利轉(zhuǎn)化，指的是把高校擁有專利技術，通過后續(xù)的開發(fā)、研究與試驗，最后轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的一個過程。高校專利技術轉(zhuǎn)化主要劃分為以下三大階段，分別是專利技術開發(fā)階段；專利技術推廣階段；專利技術應用階段[2]。

2.簡析高校專利轉(zhuǎn)化模式

2.1 高校專利技術孵化

高校專利轉(zhuǎn)化能和有關企業(yè)的培育一起開展，在企業(yè)發(fā)展過程中獲得來自高校的技術支持，從而把專利技術轉(zhuǎn)化變成壯大企業(yè)的重要源泉。借助這種方式可有效將科技成果變成生產(chǎn)力，從而發(fā)展形成新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構，在一定程度上處理一部分人的就業(yè)問題，例如大學科技園等就是該模式的典型代表。

2.2 高校和企業(yè)直接合作

高校在將專利技術成果產(chǎn)出后，知識產(chǎn)權管理人員以及高校有關科研人員，在社會中直接尋找符合條件的企業(yè)進行專利成果轉(zhuǎn)移，另外企業(yè)也可以依據(jù)個人需要，找到具備有關專利的高校，通過購買專利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。高校和企業(yè)直接合作的明顯特點是，不涉及中介機構而且合作規(guī)模與金額均相對較小。該模式主要囊括市場和高校共同開發(fā)模式等，幾乎我國全部高校在進行專利轉(zhuǎn)化時或多或少采用此模式，以此這也是我國高校專利轉(zhuǎn)化的最常見最主要的方式。

2.3 產(chǎn)學研合作轉(zhuǎn)化

關于這一模式，是地方科技管理部門和高校合作構建的一個平臺，也可以是高校同政府之間聯(lián)合建成的研究機構。將實際市場需求作為導向，利用好高校各種創(chuàng)新資源，強化當?shù)仄髽I(yè)競爭能力，做到將高校創(chuàng)新人才和技術視為著力點，將揚長避短、長期合作、協(xié)同發(fā)展作為重點目標，從而將雙方所具備的資源優(yōu)勢充分發(fā)揮出來，而且突出政府維護秩序和監(jiān)管等功能，保障社會經(jīng)濟地持續(xù)發(fā)展。

2.4 中介服務

我國常見的科技中介機構有兩種，分別是民間科技和由政府主辦的科技中介機構[3]。當前，專門進行企業(yè)與高校彼此間的專利轉(zhuǎn)化交流的中介機構數(shù)量有限。而且，一些擁有雄厚科研實力的高校會自己建立起專利轉(zhuǎn)化機構，常見的有技術轉(zhuǎn)移辦公室等。

3.簡析高校專利轉(zhuǎn)化相關影響因素

3.1 外部影響因素

一些國外學者主要從中介服務、校企合作、法規(guī)政策和各主體之間的知識產(chǎn)權沖突等層面進行剖析，而我國學者則傾向于研究科技中介服務水平與法規(guī)政策這兩個方面。

第一，針對中介服務，服務水平是影響高校專利轉(zhuǎn)化的一個關鍵因素?？萍贾薪闄C構是重要的參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的主體，突出科技中介服務水平針對高校專利轉(zhuǎn)化率提高造成的直接影響。

第二，法規(guī)政策，重點分析知識產(chǎn)權相關政策方法產(chǎn)生的影響，對高校專利轉(zhuǎn)化率造成影響的主要因素是政府的專利激勵政策。不配套的政策法規(guī)、不友好的外部環(huán)境，均會影響到高校專利轉(zhuǎn)化?；谡叻ㄒ?guī)視角分析，對專利轉(zhuǎn)化效率造成影響的關鍵因素是，不完善的專利評估法律法規(guī)、相對滯后的專利相關的專門法規(guī)、不完善的風險分擔法律等。政府支持力度與政策法規(guī)是影響高校專利轉(zhuǎn)化的主要外部因素。

第三，校企合作，影響校企雙方之間專利轉(zhuǎn)化的重要因素是彼此的信任程度。企業(yè)規(guī)模會直接影響到高校專利轉(zhuǎn)化，規(guī)模大小同專利轉(zhuǎn)化率為正相關。過高的交易成本、市場失靈、信息不對稱等會限制校企專利轉(zhuǎn)化和合作。

第四，創(chuàng)新主體之間存在的知識產(chǎn)權沖突，知識產(chǎn)權的不同歸屬和針對發(fā)明人提出的利益分配形式、獎勵規(guī)定等方面因素，會積極影響高校專利轉(zhuǎn)化。從實際情況來看，知識產(chǎn)權的權屬是最關鍵的影響高校專利轉(zhuǎn)化的因素。

3.2 內(nèi)部影響因素

國外學者的研究側(cè)重點是專利市場和高校專利質(zhì)量的契合程度，其認為雙方均屬于對高校專利轉(zhuǎn)化帶來影響的重要因素，而國內(nèi)學者更注重高校內(nèi)部人才資源、體制等影響因素。

第一，專利質(zhì)量，不對稱的專利市場需求信息，專利質(zhì)量，和專利市場之間的契合程度會直接影響到高校專利轉(zhuǎn)化[4]。而且高校所具有的專利是否同市場實現(xiàn)成功對接，也會對高校專利轉(zhuǎn)化造成重要影響。

第二，專利技術領域。高校職稱評審的有關規(guī)定會直接影響到專利轉(zhuǎn)化。高校專利轉(zhuǎn)化資金不足、風險較大、相關科技工作人員沒有獲得相應的動力支持等，均會影響到高校專利轉(zhuǎn)化效果。除此之外，還有一些學者提出人才資源是阻礙高校專利轉(zhuǎn)化的一個主要內(nèi)部因素。

4.在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新下提升高校專利轉(zhuǎn)化率的相關建議

4.1 優(yōu)化科研管理職能

第一，強化專家?guī)旖ㄔO實現(xiàn)動態(tài)化跟蹤管理。從某種角度來講，進行研發(fā)科技項目的這個過程可以看做是生產(chǎn)專利，面對這樣的情況高校需要重視專家?guī)旖ㄔO，應該對其進行全過程而且是動態(tài)的跟蹤管理。對于項目成果可能造成的學術界影響，應該借助研究項目的有效開發(fā)，獲得相關專家的科學指導，只有這樣才會最后把我們的研究結(jié)果變成專利成果。與此同時，還應該比對已具備的科研成果，科學預測它所具備的潛在市場以及未來應用前景，從而為成果的戰(zhàn)略價值提供保障，更重要的是能在根本上讓高校專利更具可轉(zhuǎn)化性。

第二，完善管理機構進一步推動產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。針對高校而言，需要建立以產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新作為基礎的服務和相關管理體制，建立其相關專業(yè)機構，形成三級管理體制，也只有這樣才可以全面系統(tǒng)開展管理工作，一方面可以面向企業(yè)發(fā)布相關技術成果，另一方面還需要提供相應的市場需求以及企業(yè)需求，從而在市場化方面發(fā)揮出橋梁作用，進而協(xié)同好校外與校內(nèi)的專利轉(zhuǎn)化力量，對有助于專利轉(zhuǎn)化的各種資源加以整合，積極推動高校專利市場化。

第三，不斷提高管理能力。需要增強對于專利成果的管理能力，能夠?qū)⑹袌鲆?guī)律、技術研發(fā)等知識做到熟悉掌握的相關人員，重點負責專利的管理、申請、轉(zhuǎn)讓等，為具備實用價值的研究成果積極尋找合作伙伴，起到在產(chǎn)業(yè)界同高校有效聯(lián)系的橋梁作用，由此一來對于科研人員會更為注重創(chuàng)造以及研究，更重要的是能夠在十分專業(yè)的角度確保成果的轉(zhuǎn)化。

第四，搭建有效的信息平臺。我國高校應服務作為主要目的，搭建行之有效的信息服務平臺，科學集成校內(nèi)所有部門、課題組的信息資源等。通過這樣的方法可以提供給課題組更具個性化服務。

4.2 協(xié)同創(chuàng)設良好的高?？蒲蟹諊?/h3>

第一，重視科技資源協(xié)同以及創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。據(jù)相關研究表明，增加高校研發(fā)投入在一定程度上有利于增加高?？蒲谐晒?，具體表現(xiàn)研發(fā)水平轉(zhuǎn)化率的提高相對緩慢，這主要是由于不合理的科技資源配置?？萍挤张c成果轉(zhuǎn)化投入適當增加，加大應用研究針對基礎研究方面的投入比例，提高開發(fā)轉(zhuǎn)化現(xiàn)有基礎研究成果的投入，從而促進高校專利更好地轉(zhuǎn)化[5]。

第二，辦學理念協(xié)同并加大創(chuàng)新專利鼓勵力度。應清楚認識到最終的科學知識價值會體現(xiàn)在生產(chǎn)力的發(fā)展與提高上，高等教育的核心目標并非學習與教學自身，而是通過所掌握的各類知識服務于社會；因此科研一方面要關注創(chuàng)新，另一方面還需要面向?qū)嶋H的市場與社會需求，進一步提高人們的生活水平與促進經(jīng)濟發(fā)展?；诖?，在辦學理念上高校應做好協(xié)同創(chuàng)新，積極鼓勵全體師生以社會需求為面向開展科研創(chuàng)新，從而形成良好的創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新文化氛圍。

第三，營造良好的校內(nèi)創(chuàng)新氛圍。強化工程文化的建設，做好有關知識產(chǎn)權的保護、宣傳、及時披露等工作，從而形成和諧的創(chuàng)新環(huán)境與氛圍。

4.3 結(jié)合實際創(chuàng)新研發(fā)模式

第一，院系學科協(xié)同。關于科技創(chuàng)新，通常其突破點是學科的交叉點，對此應該結(jié)合科研領域優(yōu)勢，建立校內(nèi)外跨學科、院系的科研隊伍進行集成研究。另外，大力支持教師進行自由式的探索研究。

第二，提高市場針對性。當前，有很多高校專利會將為促進生產(chǎn)效率的有效提升，研發(fā)新裝備、工藝作為主要目的，并非從用戶和應用視角分析問題，雖然和企業(yè)需求相對接，可卻沒有讓技術同實際需求進行全面對接。基于此，作為科研人員應該將創(chuàng)新視為最本質(zhì)的核心目的，從而進一步提高專利的市場針對性。

第三，校企協(xié)同創(chuàng)新。在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新下，高校專利若想實現(xiàn)市場化則要具備一定的市場需要。當前高校專利產(chǎn)生初期主要是從學術研究視角展開的，未能深入了解市場，最后只會導致難于市場化。本文建議，高校需要增強和企業(yè)之間的協(xié)同，將導向傾向于橫向課題，將市場、企業(yè)需求視為關鍵的立項依據(jù)，精準對接市場需求。

4.4 促進專利轉(zhuǎn)化校企聯(lián)盟的形成

第一，靈活的校企之間人才流動機制[6]。人才轉(zhuǎn)移是技術與知識轉(zhuǎn)移的關鍵是所在，而人才流動實質(zhì)為知識轉(zhuǎn)移。與此同時，企業(yè)自身吸收能力也是專利是否能實現(xiàn)企業(yè)市場化的重中之重。要是在校企間的人才流動機制十分靈活，我們應清楚的是發(fā)明人屬于最為熟練掌握專利原理的，這樣有利于他們依據(jù)企業(yè)實際生產(chǎn)工藝等進行合理改善。有關人才流動機制，建議采取柔性機制多元方式，這樣可打下堅實的人力資源基礎。

第二，組建校企專利轉(zhuǎn)化聯(lián)盟。我國高校必須要利用好同企業(yè)之間所構建的相信任關系，嚴格遵循優(yōu)勢相互補充的原則，綜合考慮企業(yè)各方面情況，如資金、核心研發(fā)能力等，同時還需在組建聯(lián)盟的基礎確?？蒲型度氲某渥阈?，精準掌握市場機遇，充分發(fā)揮聯(lián)盟效應。聯(lián)盟應將各個參與者的責任、目標、義務等加以明確，風險責任需要分階段、分層次地分解，將有關政策作為基準，建立有效的風險分擔機制；利益分配機制進一步完善，將積極鼓勵合為一切出發(fā)點，提出明確的分配比例、依據(jù)與方法。將長遠利益作為核心目標，結(jié)合分析教學資源、物質(zhì)回報等外顯性收益和相關的隱性利益，不會和其他協(xié)同主體之間形成利益爭端；不能完全把產(chǎn)品化之后所具備的市場價值，放置于利益分配的討論中，應該有效保證每個協(xié)同主體都能夠獲得應有的收益。

4.5 協(xié)同科技園強化同市場之間的對接

協(xié)同科技園，利用好科技園現(xiàn)有資源達成專利市場化的效果，與此同時還可以縮短由科技成果到實現(xiàn)其市場價值的時間，主要包含以下集中資源：關于骨干力量提供相應的智力資源；當?shù)卣峁┙o個創(chuàng)業(yè)主體的政策資源，風險投資資金以及企業(yè)的資金；園區(qū)內(nèi)包含科技管理咨詢、資產(chǎn)評估等中介服務機構以及會計師事務所等，構建起來的功能完備的中介服務體系。這樣科技園便可以成為技術轉(zhuǎn)移的關鍵平臺以及專利市場化的一條重要紐帶，從而科技園內(nèi)部企業(yè)會建立起更加緊密的合作關系。

4.6 科學建立績效管理制度

第一，突顯專利轉(zhuǎn)化導向。從本質(zhì)來講，專利是可以看做是依托專利制度，可以獲得一定經(jīng)濟利益的一種有效經(jīng)濟手段，這也是通過市場決定之后所形成的“激勵”，至于有關評價體系則屬于一種“前端激勵”。從某種角度來講，護和高校具體資源得到能力、高校教師職稱評定等都會和授權數(shù)量直接掛鉤，也正是因為存在這一問題，所以會嚴重忽略專利自身的實用價值以及其可轉(zhuǎn)化性。本文建議，高校需要把專利最原始具備的“工具性價值”進一步淡化，從而為教師提供一個清楚明確的專利價值取向。

第二，創(chuàng)新用人機制。健全用人機制，應該盡快形成一個兼職結(jié)合專職、流動結(jié)合固定的具有高度開放性的機制體系；應盡快健全管理高?？蒲腥藛T的體系機制，保證科研環(huán)境的公平良好。與此同時，還應完善創(chuàng)新激勵機制，單調(diào)的成果考核辦法必須取替，爭取實現(xiàn)人盡其才，在科技創(chuàng)造中充分發(fā)揮人才起到的關鍵作用。

第三，通過有效的激勵機制保證教師專利收益。保障在專利市場收益中得到科學的利益分配，這屬于科技人員自身的創(chuàng)造性勞動理應獲得的社會承認和尊重，更是他們進行專利轉(zhuǎn)化的動力。對此，高校需要貫徹落實國家政策當中有關轉(zhuǎn)化成果收益的獎勵比例，避免因取得過少的專利轉(zhuǎn)化凈收入或者是由于相對偏高的報酬為不兌現(xiàn)等。應該將現(xiàn)有的激勵機制加以完善，這樣能夠有效確保其切身合法權益的基礎上，充分激發(fā)其積極性，從而提升高校教師的成果轉(zhuǎn)化與科技研究積極性。

5.結(jié)語

現(xiàn)階段，我國的知識產(chǎn)權情況是一大研究熱點，在此客觀基礎上，探尋在專利產(chǎn)出和實施中我國存在的各方面阻礙因素，尋找可將這些阻礙有效克服的策略，在提升科技競爭力的同時，強化綜合國力。應清楚認識到高校始終是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的關鍵主體之一。近些年，我國高校大幅提高了專利申請量，其和我國為更好地適應當前世界科技競爭所采取的相關措施緊密相連。但同時也應清楚認識到，高校專利質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化難度大的現(xiàn)狀。對此，應通過進一步完善科技服務體系、法律政策體系，在投資融資、產(chǎn)學研合作、中介服務等方面進一步優(yōu)化，切實推動高校專利成果高效轉(zhuǎn)化，從而更好地助力國家經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展。