形式方法的獨立
——對俄國形式主義的探究

曾奕璇

（華南師范大學 廣東 廣州 510000）

“俄國形式主義”指的是在20世紀初在俄國出現(xiàn)的一股文學批評思潮，它探索的是文學自身的固有特性，即文學自身的形成規(guī)律。這些文學的特性、規(guī)律被稱為“文學性”，即“使一部作品成為文學作品的東西”。[1]24在俄國形式主義文論學者看來，這種文學性近乎科學，所謂的俄國形式主義，即是為研究文學的科學而做出的努力。以今天的視角來看，俄國形式主義可稱為是一種專注于文學內(nèi)部特性，而不過分關(guān)注文學形成背景、文學創(chuàng)作者及文學作品讀者等文藝內(nèi)容的經(jīng)過構(gòu)思加工的相當完備的文學理論。

俄國形式主義中所言的形式，即為文學性。法國學者茨維坦·托羅多夫曾簡單總結(jié)了這些形式方法的具體課題，包括“情感語言和詩歌語言的關(guān)系、詩句的聲音結(jié)構(gòu)、聲調(diào)作為詩句的結(jié)構(gòu)原則、詩句和散文的格律、格律標準和節(jié)奏、詩歌中節(jié)奏和語義學的關(guān)系、文學研究的方法論、敘述形式的類型學，等等?！盵1]7可見俄國形式主義文論學者研究的文學作品形式方法十分豐富，足以表明文學作品中的形式方法本身即是一個研究領(lǐng)域。形式與內(nèi)容，即使二者在文學作品中并非相互隔絕，它們之間確乎有著相當大的區(qū)別，是兩個互相對立的領(lǐng)域。

一、從形式方法的含義出發(fā)認識形式自身的獨立

俄國形式主義研究的對象是形式，是文學性，研究的目的是建立所謂的“文學科學”，即從文學作品形式方法出發(fā)的文學批評，這種文學科學的原則即為形式方法的原則。俄國形式主義文論學者甚至把“文學科學”與真正意義上的科學相提并論?！罢Z言學在研究內(nèi)容是一門跨詩學的的科學……因為詩歌語言現(xiàn)象作為語言現(xiàn)象，可以視為屬于純語言學的范疇，在材料的利用和相互區(qū)別方面，由此就產(chǎn)生一種類似物理學與化學的關(guān)系?！盵1]25俄國形式主義文論學者把語言學與詩學的關(guān)系比作物理學和化學的關(guān)系，或多或少表明了他們盡力從客觀上看待詩歌，看待文學作品的研究心態(tài)，也說明他們的確是在力圖揭示文學作品中形式方法的客觀規(guī)律。俄國形式主義文論學者不是在尋求文學內(nèi)外的主觀或文學外的客觀，而是在尋求文學內(nèi)部的客觀。

這種文學內(nèi)部的客觀，在俄國形式主義文論學者看來，必須與摻雜著文學內(nèi)容的美學理論、哲學理論、心理學理論等分離開。沒有文學科學的文學研究只是“無主之物”。俄國形式主義文論學者“否定不負責任地把不同的科學和不同的科學問題混淆起來”，認為“文學科學的對象應(yīng)是研究區(qū)別于其他一切材料的文學作品的特殊性”。在俄國形式主義之前的文論學者，習慣于把研究重點放在“文化史或社會生活方面”。[1]24俄國形式主義文論學者把自己的研究重點放在單純的文學文本上面。同時，俄國形式主義文論學者十分青睞語言學，認為語言學研究是符合文學的形式方法的，它關(guān)注的就是語言本身。俄國形式主義這種關(guān)注文本的態(tài)度，這種運用語言學方法的觀點，無不是在宣示文學科學的獨立性。

把文學科學擺在一個獨立的地位，也就把文學的形式方法擺在一個獨立的地位。既然作為研究目標的文學科學是獨立的，那么文學的形式方法，毫無疑問也是獨立的。文學科學與其他門類的社會科學區(qū)別開，那么文學的形式方法也應(yīng)與作者的個人生活、作者的個人心理、作品的現(xiàn)實背景、讀者的反應(yīng)等文學作品中的內(nèi)容層面的存在區(qū)別開。形式方法的獨立性，與文學科學的獨立性有著自然的聯(lián)系。

二、從形式方法具體理論出發(fā)認識形式的獨立

文學的形式方法的獨立地位，不僅能從它自身的含義、與文學科學的關(guān)系，以及與其他社會科學層面的成分的區(qū)別等方面得出，也能從形式方法的具體表現(xiàn)中得出。如果我們把目光投向詞匯、語句、音韻、節(jié)奏、主題、結(jié)構(gòu)等具體的形式方法，不難發(fā)現(xiàn)文學中的形式具有自身的客觀規(guī)律，這些客觀規(guī)律能形成一個完備而豐富的關(guān)于形式方法的理論體系，以至于與文學內(nèi)容層次的存在涇渭分明。

1.陌生化理論在中西文論的體現(xiàn)

陌生化理論由俄國形式主義文論學者維·什克洛夫斯基提出，基本含義是“使事物變得陌生，使感覺變得敏銳”。也就是說，藝術(shù)的目的之一是使事物變得陌生，讓人們擺脫對事物無知無覺的狀態(tài)，重新認識事物，由此獲得對事物的感覺。并且藝術(shù)的意義不在于驅(qū)使人們得出對事物的認識，而是要讓人們享受感知事物的過程?！皬哪撤N意義上說，藝術(shù)就是一種觀看世界的特殊方式?！盵2]

陌生化是一種特殊方式，在詩歌語言上表現(xiàn)得特別明顯?！拔覀兙涂梢越o詩歌下個定義。這是一種困難的、扭曲的話語。詩歌的話語是經(jīng)過加工的話語?！盵1]77中國同樣有關(guān)注詩歌語言、詩歌形式方法的文學流派。以黃庭堅為代表的江西詩派，就把詩歌的形式技巧放在一個極為重要的地位，江西詩派通過探索得出的一些詩歌形式技巧，體現(xiàn)出濃郁的陌生化氣息。

黃庭堅曾言，“取古人之陳言入于翰墨，如靈丹一粒，點鐵成金?！盵3]意為雜采前人陳言，加以形式方法的加工，從而“點鐵成金”，創(chuàng)作出新的詩歌語言，達到一定的詩歌藝術(shù)效果。這是以舊變新，將陳舊平常的語言陌生化的形式方法。黃庭堅還提出，“奪胎換骨”的詩歌創(chuàng)作技巧?！皳Q骨”意為“不易其意而造其語，在不改變前人詩意的基礎(chǔ)上變化語言形式，通過對詩歌形式的陌生化產(chǎn)生新的詩意?！薄皩嶋H上，它是企圖換一種說法，讓讀者換一個新角度去感受同一件事物?！倍皧Z胎”，則意為“在深入理解前人詩境的基礎(chǔ)上，沿用前人的詩句形式（甚至詞語），變幻原詩的意境，從而引出自己所要表達的新義。它是在舊有的詩句中幻化出新的意境，是直接對前人的詩意的陌生化?！边@就把陌生化運用在中國詩當中的意境層面，是意境的陌生化，以前人的語言表達新的意境，表達自己的藝術(shù)觀照。

“古人陳言”經(jīng)過了陌生化的“點鐵成金、奪胎換骨”后，能“以俗為雅”；日常語言經(jīng)過陌生化后能成為詩歌語言。12世紀的中國現(xiàn)實背景與20世紀俄國的社會背景的區(qū)別不可謂不巨大，然而陌生化的形式方法卻在各自的文論中浮現(xiàn)，這可謂是形式方法區(qū)別于內(nèi)容的一個生動體現(xiàn)。

2.詩歌節(jié)奏與句法

除了陌生化理論以外，俄國形式主義文論學者還對形式方法進行了一系列的探討，同樣能表明形式方法自是一個領(lǐng)域，與內(nèi)容相區(qū)別。奧·勃里克對于節(jié)奏和句法的論述能為我們認識形式方法的獨立性提供一些啟示。

“節(jié)奏作為科學詞語，意思是指運動過程的一種特殊表現(xiàn)?！薄肮?jié)奏是以特殊的形式表現(xiàn)的運動?！眾W·勃里克嚴肅地把文學作品的“節(jié)奏”當成客觀的科學現(xiàn)象加以分析，多少表現(xiàn)出俄國形式主義對于文學科學的態(tài)度。奧·勃里克繼續(xù)說，“必須把運動和運動的結(jié)果這兩者截然分開?！彼院┥咸S的人為例，說在海灘上跳躍留下的腳印不是節(jié)奏，而是跳躍運動才具有節(jié)奏。腳印的排列不構(gòu)成節(jié)奏，同樣，“印在書里的詩歌同樣也只是提供了運動的痕跡?？梢员槐憩F(xiàn)為節(jié)奏的只是詩歌言語，而不是其圖像的結(jié)果?！盵1]122

從奧·勃里克對于“節(jié)奏”這一形式方法的探討中可以感覺到，他已經(jīng)把“節(jié)奏”當成一個抽象的定義，一個有些接近形而上的形式方法概念。奧·勃里克在思辨“節(jié)奏”的哲學含義，他說：“節(jié)奏運動是先于詩句的。不能根據(jù)詩行來理解節(jié)奏，相反應(yīng)該根據(jù)節(jié)奏運動來理解詩句?！薄肮?jié)奏”作為一種形式方法的獨立性就浮現(xiàn)出來了。

奧·勃里克帶著“節(jié)奏是獨立的”這樣的觀點去看待詩歌韻律?！耙话阏f來，說重讀音節(jié)或非重讀音節(jié)可能更為正確，而不說強音節(jié)或弱音節(jié)。理論上講，每個音節(jié)都可以是重讀的或是非重讀的，這取決于節(jié)奏的激情?！薄耙磺卸既Q于詩歌言語的節(jié)奏，而節(jié)奏分為音節(jié)行列只是個結(jié)果。”[1]123

重讀、音節(jié)、音步，這些本就為形式方法層次的語言學概念，在奧·勃里克看來它們又受制于節(jié)奏這一形式方法。這揭示了一個深層的現(xiàn)象，即形式方法是立體的。在形式方法領(lǐng)域里，各種形式方法并非平行的排列，而是在彼此之間形成了有層次的關(guān)系。形式方法之間可能會相互依存，相互排斥，也可能會像奧·勃里克所論述的節(jié)奏與音節(jié)、音步那樣，存在著統(tǒng)率與從屬關(guān)系。這些形式方法的特有規(guī)律，多少表明了形式方法自身的獨立。

三、形式的獨立并非孤立

必須注意的是，獨立并不意味著隔絕。形式方法具有獨立的特性，并非代表著形式方法與內(nèi)容沒有聯(lián)系。俄國形式主義文論學者鮑·艾亨鮑姆在探討散文、小說的形式方法時，即以一種十分平和的筆觸將散文、小說的發(fā)展歷程娓娓道來，其中多次提到形式如何表現(xiàn)內(nèi)容，讀者對形式方法的影響?！?3、14世紀時，意大利的短篇小說是直接從故事和逸聞趣事發(fā)展起來的……這種短篇小說并不是有意地模仿口頭短語，只是服從于樸實的講述者的講述方式，力求只用簡單的詞語使人們了解一段故事?！盵1]172鮑·艾亨鮑姆在這一段話里對文藝復(fù)興時期意大利短篇小說的論述，當然是著重觀察當中的敘述形式，然而他并沒有忽視、否定讀者層面對文學作品的影響。艾亨鮑姆繼續(xù)說，“從18世紀中開始，特別是19世紀……書本文化發(fā)展了研究、文章、游記、回憶錄等文學形式?！薄皶判问侥軌蛟敿毜孛枋鼍裆?，所看到的景色人物等。札記和回憶錄的文學形式可以更詳盡地描寫風俗人情、自然景色、習俗等?！盵1]173在此，鮑·艾亨鮑姆直接闡述文學形式的發(fā)展，使得文學作品能表現(xiàn)更多的內(nèi)容，他并沒有將形式方法擺在與內(nèi)容隔絕的地位。

鮑·艾亨鮑姆這樣坦然地在探討形式方法時論及內(nèi)容，是語言學的理論難以完整地應(yīng)用到散文、小說這樣的文學作品上。鮑·艾亨鮑姆為此說，“文學散文理論目前還處于萌芽狀態(tài)……以節(jié)奏為基礎(chǔ)的詩歌形式和文學類別的理論具有穩(wěn)定的理論原則，而散文理論卻沒有這樣的理論原則。”[1]171

要特別注意的是，尤其不能給俄國形式主義安上先入為主的貶義符號，不能把維·什克洛夫斯基所說的“藝術(shù)從來都是獨立于生活之外的，在它的顏色中，從未反映過城堡上空旗幟的色彩?！盵4]這句偶然的語句當作是整個俄國形式主義的宗旨。俄國形式主義“凸顯文學語言形式的特異性并不意味著否認文學與現(xiàn)實、文學與價值的關(guān)系”[5]22。

四、結(jié)語

形式具有獨立的地位，但形式并不與內(nèi)容隔絕。俄國形式主義的目的是探尋使文學為文學的存在，即文學性。俄國形式主義文論學者認為文學的固有特性即是形式方法，他們不斷研究文學材料的內(nèi)在性質(zhì)，探知文學內(nèi)部的客觀，由此對具體的形式方法進行了一系列深刻的嚴肅的探討，以語言學的方法研究文學作品，“建立了以作品為中心的文學理論與詩學體系”“在很大程度上推動了獨立意義上的文學理論、文學批評以及美學學科的形成與成熟”“留下了后人無法逾越的理論遺產(chǎn)”[5]28。

俄國形式主義的一些理論成就并非其獨創(chuàng)，而是對一些被廣泛運用的文學創(chuàng)作技法的集中論述。陌生化理論即是如此，它與我國12世紀的江西詩派的一些詩歌形式技巧理論有很多相似之處。除陌生化理論之外，俄國形式主義還取得了眾多理論成就。奧·勃里克對于節(jié)奏和句法的論述即為一例。俄國形式主義構(gòu)筑的形式方法體系十分嚴謹且較為完備，足以彰顯形式方法這一獨立領(lǐng)域之威嚴。此外，形式方法的獨立并不絕對。形式方法是一個獨立的領(lǐng)域，并不意味著它與內(nèi)容隔絕，這一點在鮑·艾亨鮑姆對散文、小說的探究中表現(xiàn)得較為明顯。若想認識俄國形式主義，還須避免在先入為主的貶義語境下對這一文學理論進行觀照。