企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐及完善建議

韓 偉

（首鋼長(zhǎng)治鋼鐵有限公司，山西 長(zhǎng)治 046000）

一、什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（GB/T27914-2011）中對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是這樣描述的：“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或者合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。”但對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理卻沒(méi)有給出明確的定義。從該指南提出的首條企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理原則“以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目的在于促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)”可以看出，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要服務(wù)于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。《基于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀的分析及對(duì)策研究》一文曾對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵進(jìn)行了擴(kuò)展，即企業(yè)緊緊圍繞戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，并結(jié)合企業(yè)所處的行業(yè)特點(diǎn)、內(nèi)外部環(huán)境等，通過(guò)采取有效的手段減少或避免因法律行為不規(guī)范而引起的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。［1］王思魯律師（盈科律師事務(wù)所合伙人）在做“中國(guó)企業(yè)需要怎樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)”演講時(shí)也提出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，就是從管理的視角，幫助企業(yè)以最小的成本支出，實(shí)現(xiàn)利益的最大化。［2］筆者認(rèn)為，當(dāng)代企業(yè)所需要的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須緊緊圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，用最小的成本實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最小化，利益最大化。當(dāng)然如果法律風(fēng)險(xiǎn)管理脫離企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，比如：“你今天告訴你的老板說(shuō)，這個(gè)違法不能做，明天告訴老板說(shuō)，那個(gè)有風(fēng)險(xiǎn)也不能做，可想而知，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理不就成了企業(yè)發(fā)展的‘絆腳石’了嗎？風(fēng)險(xiǎn)管理不能把業(yè)務(wù)逼上梁山?！保?］因此法律風(fēng)險(xiǎn)需要用管理的視角來(lái)經(jīng)營(yíng)，我們要盡可能避免法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成最壞的結(jié)果，而不是“因噎廢食”。

二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)欠缺

意識(shí)決定態(tài)度，意識(shí)決定執(zhí)行力。增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是法律風(fēng)險(xiǎn)有效管理的保障，沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理就不可能有效。

法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄的根源在于不知法、不懂法，不知什么是風(fēng)險(xiǎn)，即便風(fēng)險(xiǎn)已在眼前也看不見，或者風(fēng)險(xiǎn)未造成不利后果前，就對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的存在視而不見。法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)時(shí)刻刻都存在，法律風(fēng)險(xiǎn)所造成的結(jié)果需要誘因，而且內(nèi)因往往是起決定性作用的。一旦法律風(fēng)險(xiǎn)被誘因所激發(fā)，那么錯(cuò)誤的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)給公司帶來(lái)的不利影響是巨大的，甚至是毀滅性的，同時(shí)也會(huì)給公司造成處置法律風(fēng)險(xiǎn)的極大被動(dòng)。

（二）獲取法律風(fēng)險(xiǎn)信息渠道不暢

法律風(fēng)險(xiǎn)管理首先要獲悉并識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，否則法律風(fēng)險(xiǎn)之管理無(wú)從談起。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，在一定程度上說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)存在于具體的崗位之中。目前大部分企業(yè)沒(méi)有專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，或者說(shuō)即便成立了專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，也只有寥寥數(shù)人，和法律風(fēng)險(xiǎn)管理完全不匹配。實(shí)際工作中大部分企業(yè)根本無(wú)法提前全面獲悉公司各部門在日常業(yè)務(wù)處置過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，只能一方面靠“想象”對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通過(guò)提示來(lái)告知，另一方面通過(guò)業(yè)務(wù)部門已發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件，查找存在的管理漏洞，進(jìn)而堵塞漏洞防范法律風(fēng)險(xiǎn)，再就是通過(guò)日常工作檢查對(duì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以警示提示并要求整改?？梢哉f(shuō)法律風(fēng)險(xiǎn)是在極其被動(dòng)的情況下獲悉，部門不向你反饋，你就不可能及時(shí)知道法律風(fēng)險(xiǎn)情況。即便是獲悉法律風(fēng)險(xiǎn)也只是表面化的，深層次的風(fēng)險(xiǎn)往往被隱瞞或具體崗位的人員根本不知是風(fēng)險(xiǎn)。再就是受錯(cuò)誤意識(shí)的影響，法律風(fēng)險(xiǎn)常常不被重視，只是應(yīng)付了事，當(dāng)問(wèn)題發(fā)生被提交到法務(wù)部門時(shí)，損失已不可避免，甚至法律風(fēng)險(xiǎn)已造成損失，而企業(yè)卻一無(wú)所知，只能被動(dòng)地制定措施方案最大程度減少公司損失。

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)管理的“錯(cuò)位”

以往的法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要依賴于企業(yè)法務(wù)部門做單一的“合規(guī)”審查，比如合同條款和內(nèi)容是不是合法合規(guī)、公司相關(guān)制度規(guī)定是否合規(guī)合法等等，不合法不合規(guī)就不能做。合規(guī)審查可以說(shuō)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的唯一的職能，當(dāng)前如果只做合規(guī)審查式的管理，在某些特定業(yè)務(wù)方面可能會(huì)阻礙企業(yè)的發(fā)展。

（四）管理制度執(zhí)行力亟待提高

現(xiàn)代企業(yè)的管理制度是必要的管理手段。制度是法律在企業(yè)的延伸，制度是規(guī)范人們行為的準(zhǔn)則，體現(xiàn)的是公司的整體意志，是保障公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理手段。只有人們的行為符合法律規(guī)定，符合制度要求，法律風(fēng)險(xiǎn)才有可能得到有效控制。

但當(dāng)前企業(yè)制度的執(zhí)行雖然有了很大的提高，但在一定范圍內(nèi)流于形式的現(xiàn)象依然存在。主要表現(xiàn)為：1.部分領(lǐng)導(dǎo)未起到帶頭示范作用；2.制度在一定程度上充當(dāng)“大棒”被當(dāng)成了懲罰的工具，制度缺失了最基本的行為規(guī)范作用。

（五）法律人才短缺

因法律風(fēng)險(xiǎn)管理不被重視，目前企業(yè)法律人才流失嚴(yán)重，而且在現(xiàn)有人員配置上也僅僅能滿足“事后補(bǔ)救”的需要。隨著國(guó)家深化改革的不斷推進(jìn)，企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境也呈日益復(fù)雜化，而且前面已談到當(dāng)下要用管理的視角來(lái)解決法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，幫助企業(yè)以最小的成本支出，實(shí)現(xiàn)利益的最大化。因此企業(yè)迫切需要既熟悉法律又懂管理和經(jīng)濟(jì)的復(fù)合型高端人才。企業(yè)法律人才與社會(huì)律師的最大區(qū)別就是企業(yè)法律人才能站在企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的角度去考慮、分析問(wèn)題，這是企業(yè)法律人才的優(yōu)勢(shì)所在。法律人才不應(yīng)再是單單為企業(yè)處理糾紛、審查合同，而是要參與到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策中去，要用更多的精力去管理、經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)。這也是當(dāng)前全面依法治企的必然要求。在一定程度上，企業(yè)對(duì)法律人才尤其是高端法律人才的重視程度不夠，可能會(huì)影響企業(yè)的發(fā)展。

三、如何對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理

管理首先離不開目標(biāo)，沒(méi)有目標(biāo)的管理是盲目的。前面已談到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理就是要用管理的視角，幫助企業(yè)以最小的成本支出，實(shí)現(xiàn)利益的最大化。企業(yè)的利益來(lái)源于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)才能實(shí)現(xiàn)利益的最大化，因此企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要服從于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，要促使企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，否則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理就沒(méi)有意義。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理也不是盲目地服從企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要在尊重法律的前提下進(jìn)行，否則違反強(qiáng)制性法律規(guī)定一定會(huì)受到懲罰。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理也不是孤立的。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)滲透在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，而且可能與其他風(fēng)險(xiǎn)交織在一起。只有充分融入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中，我們才能準(zhǔn)確找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行評(píng)估、制定措施，予以改進(jìn)，以避免給企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)負(fù)面影響。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理也不是靠哪一個(gè)部門或幾個(gè)人就能完成的，畢竟個(gè)體的力量是弱小的，精力是有限的，智慧是單薄的。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是個(gè)系統(tǒng)工程，只有全員參與，多部門協(xié)同，構(gòu)建全方位的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，法律風(fēng)險(xiǎn)管理才是最有效的，否則有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理很難推進(jìn)實(shí)施。

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理要與企業(yè)的整體管理水平相匹配。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的一部分，脫離企業(yè)整體管理水平，不是一種實(shí)事求是的態(tài)度，是“海市蜃樓”。每個(gè)企業(yè)都要走適合自己的道路，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要對(duì)癥下藥方得始終。

現(xiàn)代管理學(xué)之父彼得· 德魯克提出：“管理是一種實(shí)踐，其本質(zhì)不在于知，而在于行。”這才是卓有成效的管理。

四、建議

通過(guò)前面筆者對(duì)實(shí)務(wù)中法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀的簡(jiǎn)要梳理，筆者認(rèn)為當(dāng)前企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)從以下六方面予以改進(jìn)。

（一）提升法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)勢(shì)必會(huì)影響法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效開展，法律風(fēng)險(xiǎn)管理也就可能流于形式，發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性就會(huì)相對(duì)較高?！拔肺Ｕ甙?，畏亡者存”，法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要全員都具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，才能更好地做好法律風(fēng)險(xiǎn)工作。全員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的形成，首先要求企業(yè)高層、中層領(lǐng)導(dǎo)要有法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，真正看到法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻伴隨著企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)的不利后果。其次，企業(yè)高層、中層領(lǐng)導(dǎo)要帶動(dòng)全體職工重視法律風(fēng)險(xiǎn)。

法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提升需要通過(guò)不斷學(xué)習(xí)法律知識(shí)，通過(guò)不斷的培訓(xùn)、宣貫法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，讓每名干部和職工都能明白法律風(fēng)險(xiǎn)與自身利益密切相關(guān)，不斷提高全體職工在崗位中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力，進(jìn)而把全體職工培養(yǎng)成具有準(zhǔn)法律素養(yǎng)的人。同時(shí)應(yīng)將法律風(fēng)險(xiǎn)納入企業(yè)的文化中去，通過(guò)企業(yè)文化來(lái)熔鑄每個(gè)職工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（二）從源頭抓好法律風(fēng)險(xiǎn)的控制

法律風(fēng)險(xiǎn)管理是從發(fā)現(xiàn)、識(shí)別到分析、控制、評(píng)價(jià)、改進(jìn)的過(guò)程，最終我們要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)評(píng)價(jià)要適時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，最終要實(shí)現(xiàn)通過(guò)最小的成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化。然而法律風(fēng)險(xiǎn)需要從源頭——崗位抓起，讓每個(gè)職工擁有與其崗位職責(zé)相匹配的準(zhǔn)法律專業(yè)素養(yǎng)，同時(shí)讓每一個(gè)職工監(jiān)控?cái)?shù)量適中的法律風(fēng)險(xiǎn)，才有可能真正在源頭上控制法律風(fēng)險(xiǎn)。

問(wèn)題的關(guān)鍵是如何才能做到？我們首先要搞清楚法律風(fēng)險(xiǎn)在崗位上的分布情況，可以由法律專業(yè)人員指導(dǎo)，對(duì)具體崗位可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，明確在工作任務(wù)、工作標(biāo)準(zhǔn)中，讓每個(gè)職工都能明白自己崗位中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，然后通過(guò)流程優(yōu)化，協(xié)同到位，由法律專業(yè)人員提出具體的管控措施，讓每位職工只要牢牢記住那幾件事不能做，哪幾件事必須做，遇到法律風(fēng)險(xiǎn)如何做、如何與法務(wù)部門有效協(xié)同，就可以基本上控制住企業(yè)的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)這也是全員法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必然要求。

（三）建設(shè)合同信息化管理

互聯(lián)網(wǎng)+的時(shí)代是大數(shù)據(jù)時(shí)代，大數(shù)據(jù)時(shí)代靠的是信息化。信息化管理是當(dāng)前有效管理、高效管理的重要手段。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理而言，信息化的管理一方面可以幫助我們盡早發(fā)現(xiàn)、識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而采取措施予以控制，避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；另一方面可以通過(guò)信息共享構(gòu)建從上至下，從一個(gè)部門到多個(gè)部門互相監(jiān)管的全方位法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，同時(shí)還有利于工作效率的提高，將更多的時(shí)間和精力投入到更重要的事情中去。

每個(gè)企業(yè)都離不開合同，而合同風(fēng)險(xiǎn)則是法律風(fēng)險(xiǎn)管理中最重要的風(fēng)險(xiǎn)源，做好合同風(fēng)險(xiǎn)管理，可以說(shuō)就做好了企業(yè)一多半的法律風(fēng)險(xiǎn)管理。合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是履行過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理。合同履行是合同目的實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，只有控制過(guò)程才能把握結(jié)果。合同履行過(guò)程中的合同變更、授權(quán)代理人的變更、交貨、付款、提貨、收款等基本的合同履行情況信息，都是法律風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn)，準(zhǔn)確掌握每個(gè)合同履行過(guò)程節(jié)點(diǎn)，有利于合同風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制。

（四）轉(zhuǎn)變法律風(fēng)險(xiǎn)管理觀念

管理就是管人理事，管人就離不開授權(quán)，有效的管理要精于授權(quán)。只有授權(quán)才能讓一個(gè)人的能力和精力得到延伸。其實(shí)每個(gè)崗位就是授權(quán)，授權(quán)的基礎(chǔ)是信任、尊重，只有在此基礎(chǔ)上管理者和被管理者才能建立良好溝通機(jī)制，有問(wèn)題及時(shí)溝通及時(shí)解決。雖然給授權(quán)但不給信任，處處設(shè)防，被授權(quán)人的主動(dòng)性就會(huì)受到打擊，同時(shí)也會(huì)對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生抵觸情緒，越管越管不住。因此當(dāng)前我們需要善于調(diào)動(dòng)每個(gè)職工的積極性，為共同的法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)而共同努力。法律風(fēng)險(xiǎn)管理不能遏制職工的活力，只有有效激發(fā)職工主觀能動(dòng)性，企業(yè)才有活力，企業(yè)才能一步步走向成功，法律風(fēng)險(xiǎn)管理才能有效，“防”不如“放”。

（五）增強(qiáng)制度執(zhí)行力

制度是規(guī)范行為的準(zhǔn)則，只有自覺遵守，遵章辦事，制度才有生命力，制度才能真正成為企業(yè)規(guī)范高效運(yùn)行的保障，才能保障法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。如何使制度成為指導(dǎo)我們行為的準(zhǔn)則，首先制度的執(zhí)行必須依靠公司高層和中層領(lǐng)導(dǎo)的帶頭示范，從而影響每個(gè)部門、每個(gè)職工，使制度真正貫徹執(zhí)行到位。其次制度要時(shí)時(shí)保持制度的適時(shí)性，通過(guò)對(duì)制度的不斷修訂和完善，使每個(gè)職工都具有認(rèn)同感。最后需要將制度意識(shí)植根于全體職工的心中，形成行為習(xí)慣，只有養(yǎng)成無(wú)需提醒的自覺的行為習(xí)慣，制度的執(zhí)行才能有效。行為習(xí)慣的養(yǎng)成，不僅僅要靠懲罰的“大棒”，更要靠不斷學(xué)習(xí)、宣貫的氛圍，讓制度在具體工作中時(shí)時(shí)刻刻指導(dǎo)、規(guī)范我們的行為，并轉(zhuǎn)化為自覺的有章必依，形成思想、身體、意識(shí)一體化。有了這種境界，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理才能真正發(fā)揮效能。

（六）建設(shè)業(yè)務(wù)過(guò)硬的法律隊(duì)伍

千秋基業(yè)，人才為先。要把我們的事業(yè)發(fā)展好，就要聚天下英才而用之。面對(duì)日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)需要建立良好的用人機(jī)制，建立好人才梯隊(duì)積蓄人才，更重要的是要通過(guò)提薪晉職等有效的激勵(lì)機(jī)制留住人才，同時(shí)還要把法律專業(yè)人員培養(yǎng)成既懂法律又懂經(jīng)濟(jì)和管理的綜合性復(fù)合高端法律人才，充分發(fā)揮人才的作用，建設(shè)一支業(yè)務(wù)過(guò)硬的企業(yè)法律隊(duì)伍，才能真正長(zhǎng)效地夯實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，用最小的成本實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化。

任憑波浪翻天起，自有中流穩(wěn)渡舟。筆者通過(guò)自己十余年的工作實(shí)踐，針對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了粗淺的分析和思考，希望可以和大家交流共享。