非公企業(yè):法治觀念決定公司命運

李遼

今年7月，國家市場監(jiān)督管理總局對互聯(lián)網(wǎng)領域22起經營者集中案實施了立案調查，涉案企業(yè)分別被處以50萬元人民幣罰款，引發(fā)社會關注。

為了保障企業(yè)的生存環(huán)境，讓市場競爭更加公平有序，中國愈發(fā)重視非公有制企業(yè)（以下簡稱“非公企業(yè)”）的合規(guī)問題，對其法治工作提出了更高要求。

民營企業(yè)法治建設有所改善

非公企業(yè)是指歸中國內地公民私人所有或歸外商、港澳臺商所有的經濟成份占主導或相對主導地位的企業(yè)。作為推動經濟社會發(fā)展不可或缺的力量，非公企業(yè)是創(chuàng)業(yè)就業(yè)的主要領域、技術創(chuàng)新的重要主體、國家稅收的重要來源。但也應該看到，不少非公企業(yè)在管理決策、合規(guī)內控方面存在缺陷，而使之面臨諸多法律風險，成為制約其發(fā)展的主要因素之一。

以民營企業(yè)為例，北京師范大學中國企業(yè)家犯罪預防研究中心的研究數(shù)據(jù)顯示，2020年度，在3245次企業(yè)家犯罪中，民營企業(yè)家犯罪數(shù)為3011次，占92.8%。在3063名犯罪企業(yè)家中，民營企業(yè)家涉罪人數(shù)共2876人，約占93.9%。該中心主任張遠煌表示：“民營企業(yè)家已成為刑事風險的高發(fā)群體。不少企業(yè)在經營理念與經營模式上，存在著重利潤、輕風控的結構性缺陷?！?/p>

但值得一提的是，在黨的十九屆五中全會和中央全面依法治國工作會議精神的指引下，越來越多的非公企業(yè)將法治作為企業(yè)發(fā)展的“護身符”、維護其合法權益的堅固“盾牌”，堅持依法經營、依法治企、依法維權，遵紀守法辦企業(yè)、光明正大搞經營。

根據(jù)賽尼爾法務智庫今年10月發(fā)布的數(shù)據(jù)，2020年進入測評的4132家上市公司中，非國有上市公司共2939家，占總數(shù)的71.13%，其法律風險指數(shù)均值是25.042，高于國有上市公司的法律風險指數(shù)均值，但較上一年的指數(shù)下降了9.57%。

從違規(guī)、非標報告和高管責任這幾項主要法律風險分指標來看：2020年，非國有上市公司違規(guī)數(shù)量為285家，共計出現(xiàn)481次違規(guī)，但與上一年度相比，違規(guī)公司占比和平均違規(guī)次數(shù)有所下降，表明在內控方面，非國有上市公司的違規(guī)風險有所降低;在非標報告方面，非國有上市公司中被出具非標報告的公司占比為7.76%，比上一年度有小幅下降，表明在證監(jiān)會監(jiān)管下，非國有上市公司在財務報表質量和會計處理規(guī)范程度上有所改善;與2019年相比，2020年非國有上市公司的平均高管責任從0.377下降到0.341，說明2020年度非國有上市公司對高管行為的監(jiān)督有一定成效。

11月4日，京師律師企業(yè)合規(guī)研究中心主任王發(fā)旭對《法人》記者表示，近一年來，民營企業(yè)的法治建設有所改善，“中國民營企業(yè)或是家族企業(yè)，或是夫妻店，公司的規(guī)則、規(guī)章經常發(fā)生變化。過去，在一些民營企業(yè)家的傳統(tǒng)觀念中，法律屬于舶來品，他們打心眼里對契約精神缺乏尊重，一遇到糾紛更愿意去尋求潛規(guī)則的幫助。但現(xiàn)在，越來越多地的企業(yè)家愿意依法調整企業(yè)管理框架，使企業(yè)逐漸規(guī)范化。”他提到，尤其是在和一些廣東企業(yè)家交流時，“他們首先不問你怎么做會賺大錢，而是問你做事的風險在哪里，這就是觀念上的改變。”

互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)法務工作量井噴

近20年來，中國互聯(lián)網(wǎng)產業(yè)發(fā)展迅猛，但不可否認，其投資機制、法治環(huán)境等仍有待完善。

?新浪集團法務部總經理谷海燕在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)從事法律相關工作已有近20年，11月4日，她對記者表示，中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展初期，應對法律問題基本無章可循，“在我剛入行時，針對互聯(lián)網(wǎng)的法律法規(guī)非常少。著作權法修訂之后才提出了‘信息網(wǎng)絡傳播權’，而之前，我們都是通過最高院關于審理‘名譽權’‘著作權’相關案件的司法解釋做大量訴訟案件?！?/p>

她告訴記者，直到互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展了10年左右，系統(tǒng)性的互聯(lián)網(wǎng)法律法規(guī)才逐漸出爐。例如，針對網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全、用戶隱私、未成年人保護、不正當競爭等更加體現(xiàn)精細化管理的法律法規(guī)，近5年才開始出現(xiàn)。

而今，中國互聯(lián)網(wǎng)法律規(guī)制體系已初步建立，規(guī)范了互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的發(fā)展模式，發(fā)展出了合理競爭機制，營造了互聯(lián)網(wǎng)和諧有序發(fā)展的氛圍。在2018年和2021年，北京和廣州分別增設了互聯(lián)網(wǎng)法院，這是司法主動適應互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展大趨勢的重要舉措。作為互聯(lián)網(wǎng)法律人，谷海燕由衷感到，中國互聯(lián)網(wǎng)法律法規(guī)更新迭代的速度在全世界范圍內首屈一指，“對于在互聯(lián)網(wǎng)領域從事法律規(guī)制的人員來講，要不斷更新知識架構和專業(yè)技巧，隨時關注相關法律動態(tài)，企業(yè)才能及時利用相關規(guī)定獲取權利、維護權益”。

在這樣的背景下，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)法務工作的組織架構逐步完善，法務團隊日益壯大，很多企業(yè)針對不同領域分別建立了專門的業(yè)務團隊。例如，新浪從最初單一的法務結構發(fā)展到包括投資、訴訟、知識產權、政府關系、合同審核、微博等業(yè)務板塊的體系化管理，各部門相互協(xié)作，分工管理公司全部法律工作。

隨著組織架構的不斷完善，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)法務人員的工作量呈現(xiàn)井噴式增長。“單就部門起草簽署的合同數(shù)量和提供管理服務的公司主體數(shù)量來說，就呈現(xiàn)出了飛速增長態(tài)勢?！惫群Ｑ嗾f。

她還認為，由于互聯(lián)網(wǎng)產品的更新速度遠超傳統(tǒng)行業(yè)，企業(yè)法務需要隨時關注并跟進新產品相關行業(yè)動態(tài)、情報變化，“通過獲取和分析知識產權最新情報，企業(yè)能及時掌握市場上已有的技術，知道自己缺乏何種技術以及何種技術更具有市場競爭力”。

法務人員需懂商業(yè)邏輯

不管是合同、合規(guī)的制定，還是糾紛的解決，都需要企業(yè)法務人員了解其中的商業(yè)邏輯?！胺枪髽I(yè)的法務治理應該符合當下‘法’‘商’緊密結合的時代特征，在處理公司法律事務時，必須了解這些法律問題背后的商業(yè)邏輯，在扎實和宏觀的法律意識框架下，嵌入商業(yè)實操思維，保持微觀視角，統(tǒng)籌和綜合平衡公司各方面利益?！惫群Ｑ啾硎?，“投資或訴訟時，怎樣為公司爭取最大商業(yè)利益，也是企業(yè)法務人員追求的目標?！?/p>

“為企業(yè)服務，最終還是要實現(xiàn)企業(yè)利益最大化，合規(guī)是不讓企業(yè)去賺冒險的錢，而是要引導其賺合法的錢?！蓖醢l(fā)旭表示。

前些年，個別民營企業(yè)家認為，如果全聽法務人員的話，公司就別想賺錢。但谷海燕認為，這是一種陳舊的觀念，“現(xiàn)在政府對企業(yè)的監(jiān)管十分精細化，企業(yè)法務人員需要幫助企業(yè)‘翻譯’法律法規(guī)，要幫助公司理解法律的邊界在哪里，運營的邊界在哪里，怎么樣能不犧牲市場利益和客戶感受又能合法經營”。

王發(fā)旭認為，如果企業(yè)合規(guī)，老板可能不會一夜暴富，但是企業(yè)能行穩(wěn)致遠，如果不合規(guī)，老板即使一夜暴富，也可能會因違法違規(guī)而深陷麻煩。

近幾年來，非公企業(yè)的法務隊伍規(guī)模越來越大，一些互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)的公司法務人員數(shù)量甚至達到200人左右，專業(yè)也愈發(fā)細分，這從側面說明，法務人員在企業(yè)的話語權越來越大?！拔覄偖厴I(yè)時，很多同學都把律師作為職業(yè)第一選擇，但現(xiàn)在，很多法律專業(yè)的朋友都認為做企業(yè)法務更有意義?！惫群Ｑ嗾f，“公司法務人員在綜合能力方面很可能超過律師。因為在做企業(yè)戰(zhàn)略合資、處理較大爭議或與政府溝通的，需要聯(lián)動公司和社會各個板塊及資源。這是外聘的律師無法做到的?！?/p>

（責編 白馗 美編 劉曉瑩）