案件管理部門(mén)在檢察權(quán)運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制中的地位和作用

郭 啟

（天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院，天津 300171）

在司法責(zé)任制、員額制、“捕訴一體”改革背景下，檢察官擁有更多的自由決定權(quán)，如何保證檢察權(quán)正確行使是一個(gè)難題。在此背景下，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的案件管理機(jī)構(gòu)就顯得尤為重要。案件管理部門(mén)作為檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的“大管家”，負(fù)責(zé)案件流程監(jiān)控、實(shí)體審查、程序把關(guān)、信息公開(kāi)等工作。這些工作對(duì)加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督，保證檢察權(quán)正確行使具有高度一致性。因此，運(yùn)用好案件管理部門(mén)的內(nèi)部監(jiān)督職能，對(duì)于促進(jìn)檢察權(quán)內(nèi)部監(jiān)督具有重要意義。

一、案件管理部門(mén)發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督職能的具體方式和手段

（一）案件流程監(jiān)控

案件流程監(jiān)控，是指人民檢察院案件管理部門(mén)依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，依照規(guī)定對(duì)檢察機(jī)關(guān)的司法辦案程序是否依法、規(guī)范、及時(shí)、完備，進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)督、控制，對(duì)違法違規(guī)辦案情形予以督促糾正的業(yè)務(wù)管理活動(dòng)。以基層檢察院為例，開(kāi)展案件流程監(jiān)控工作主要有以下幾方面：一是建立流程監(jiān)控日志和臺(tái)賬制度。案管部門(mén)每日記錄流程監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、處理糾正結(jié)果等，確保所有問(wèn)題及時(shí)整改落實(shí)到位。建立收案登記與結(jié)案審查、法律文書(shū)審查、涉案財(cái)物出入庫(kù)和律師接待等工作臺(tái)賬，定期匯總分析、通報(bào)，提出改進(jìn)工作意見(jiàn)。二是建立流程監(jiān)控通報(bào)制度。案管部門(mén)定期對(duì)流程監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題在全院范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，每年末將案件流程監(jiān)控情況提交業(yè)績(jī)考評(píng)部門(mén)，作為檢察人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

有效的流程監(jiān)控工作及記錄通報(bào)制度，對(duì)行使檢察權(quán)的所有檢察人員都會(huì)形成一種無(wú)形的壓力，倒逼其在司法辦案活動(dòng)中時(shí)刻繃緊一根弦，既要做到實(shí)體合法，又要確保程序合規(guī)，從而有效地實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督的職能。

（二）案件質(zhì)量評(píng)查

案件質(zhì)量評(píng)查是指對(duì)已經(jīng)辦結(jié)的案件，以法律和有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)辦理質(zhì)量進(jìn)行檢查、評(píng)定的業(yè)務(wù)管理活動(dòng)。［1］一方面，案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果會(huì)作為評(píng)價(jià)檢察官辦案業(yè)績(jī)和能力、水平的重要依據(jù)，納入業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，并記入司法業(yè)績(jī)檔案。另一方面，評(píng)查結(jié)果會(huì)運(yùn)用于司法責(zé)任追究。根據(jù)《關(guān)于完善人民檢察院司法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》，對(duì)檢察人員司法過(guò)錯(cuò)行為的檢舉控告，由人民檢察院監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理。監(jiān)察機(jī)構(gòu)經(jīng)調(diào)查后認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追究檢察官故意違反法律法規(guī)或重大過(guò)失司法責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依照程序移送檢察官懲戒委員會(huì)審議處理。

（三）案件信息公開(kāi)

此項(xiàng)工作本是對(duì)檢察機(jī)關(guān)的外部監(jiān)督的主要方式之一，但筆者認(rèn)為，其應(yīng)當(dāng)是“以外促內(nèi)”的手段，在接受外部監(jiān)督前，先行強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，從而從源頭發(fā)現(xiàn)和避免違法違規(guī)行使檢察權(quán)的現(xiàn)象。

這就要求各級(jí)檢察機(jī)關(guān)公開(kāi)的案件信息必須是真實(shí)的、準(zhǔn)確的、及時(shí)的，而案件管理部門(mén)作為此項(xiàng)工作的主要負(fù)責(zé)部門(mén)，同時(shí)也是案件信息公開(kāi)的最后一道關(guān)卡，負(fù)責(zé)公開(kāi)前的全面審查。以基層檢察院為例，由案件管理部門(mén)設(shè)置專(zhuān)人專(zhuān)崗，負(fù)責(zé)每日的案件程序性信息的內(nèi)外網(wǎng)的交換導(dǎo)出，以及每日公開(kāi)法律文書(shū)的審核工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向相關(guān)責(zé)任人反饋，并要求其限期改正，一律達(dá)到公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)后才能予以公開(kāi)；同時(shí)，定期對(duì)全院各部門(mén)案件信息公開(kāi)情況進(jìn)行通報(bào)，對(duì)公開(kāi)比例不達(dá)標(biāo)、公開(kāi)信息準(zhǔn)確度不高的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行單獨(dú)談話(huà)，必要時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，從而進(jìn)一步規(guī)范每一名辦案人的司法辦案行為，督促檢察權(quán)的規(guī)范運(yùn)行。

二、案件管理工作目前存在的問(wèn)題

（一）人員配備普遍不足，與工作強(qiáng)度不相適應(yīng)

從案件管理部門(mén)的職能定位來(lái)看，目前業(yè)務(wù)類(lèi)別就有十小類(lèi)：受理、審核案件并錄入系統(tǒng)、送案審核、掃描、上傳外來(lái)文書(shū)、流程監(jiān)控、電子卷宗的制作與管理、涉案財(cái)物統(tǒng)一保存、管理、案件質(zhì)量評(píng)查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及分析研判、案件信息公開(kāi)的相關(guān)工作、接待辯護(hù)人和訴訟代理人。因每項(xiàng)工作都有嚴(yán)格的期限限制，就使得在程序繁雜、工作標(biāo)準(zhǔn)高、案管人員相對(duì)較少的情況下，內(nèi)部監(jiān)督職能的實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

（二）案件管理工作相關(guān)制度仍需要繼續(xù)完善

案件管理工作雖然有了一定的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，但總體上來(lái)說(shuō)仍處于摸著石頭過(guò)河的探索階段，工作中的新問(wèn)題沒(méi)有具體的解決方案，而滯后下發(fā)的文件大多是各基層院案管工作中積累的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，很容易導(dǎo)致出現(xiàn)偏差和錯(cuò)誤的情況。另外，在實(shí)踐工作中，基層院在理解高檢院案件管理工作改革的目的和政策上，難免貫徹落實(shí)中存在偏差，不同地區(qū)案件管理部門(mén)的職能發(fā)揮也存在著較大差異。

（三）職能屬性弱化，監(jiān)督管理剛性不足

比如，有的案件管理部門(mén)在流程監(jiān)控工作中發(fā)現(xiàn)辦案部門(mén)存在侵害當(dāng)事人、辯護(hù)人權(quán)益、法律文書(shū)使用不當(dāng)或是查封涉案財(cái)物不符合規(guī)定等違法辦案情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出糾正意見(jiàn)。這種監(jiān)督程序設(shè)計(jì)既包含程序內(nèi)容，也包含部分實(shí)體內(nèi)容，而案件管理部門(mén)無(wú)法做到在辦案過(guò)程中對(duì)案件實(shí)體進(jìn)行深入審查，實(shí)體性監(jiān)督也就無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)。在接受公安機(jī)關(guān)移送的案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)適用法律等方面存在瑕疵或錯(cuò)誤，案管部門(mén)也不能對(duì)其直接下發(fā)糾正違法通知書(shū)和檢察建議等文書(shū)，只能依附于各業(yè)務(wù)部門(mén)制發(fā)相關(guān)法律文書(shū)建議其糾正整改，這也造成了案件管理監(jiān)督工作剛性不夠。

三、提升案件管理工作的幾點(diǎn)建議

（一）增加人員配置，增強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督的力量

首先要保證案管人員的數(shù)量和質(zhì)量，使案件管理真正成為內(nèi)部監(jiān)督的有效手段，成為創(chuàng)新檢察管理、推動(dòng)檢察工作科學(xué)發(fā)展的有力措施。在職能定位上，案件管理部門(mén)不應(yīng)該被定義為單純的從事各種繁雜的事務(wù)性工作的綜合部門(mén)，而應(yīng)該聚焦主責(zé)主業(yè)，將主要的精力用于內(nèi)部監(jiān)督的相關(guān)工作上。

（二）完善工作制度，提升案件管理監(jiān)督工作水平

一方面，上級(jí)案管部門(mén)要不斷完善創(chuàng)新較為具體的指導(dǎo)性文件。上級(jí)案管部門(mén)要結(jié)合實(shí)踐中出現(xiàn)的新問(wèn)題逐條逐項(xiàng)出臺(tái)相應(yīng)的文件制度，使基層檢察機(jī)關(guān)在案管工作中有章可循，有制度可依。另一方面，要建立健全信息整合反饋機(jī)制。通過(guò)統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)中定期統(tǒng)計(jì)分析、執(zhí)法辦案專(zhuān)項(xiàng)檢查等手段的運(yùn)用，客觀評(píng)價(jià)辦案質(zhì)量、數(shù)量、效率和執(zhí)法規(guī)范化狀況，提出改進(jìn)工作的對(duì)策。［2］

（三）以案件管理部門(mén)為中心，制定全院的業(yè)務(wù)工作考核辦法

筆者認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)放棄長(zhǎng)期以來(lái)形成的各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)分別考核的“各自為戰(zhàn)”模式，而是應(yīng)當(dāng)圍繞案件管理部門(mén)的各項(xiàng)工作職能制定考核辦法。逐步形成以案件管理部門(mén)為中心，以統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范各業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展工作的年度考核管理辦法。逐步厘清案件管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)工作的界線，有效理順案件管理部門(mén)和其他業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)系，從而強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督職能的進(jìn)一步發(fā)揮。

（四）深化檢務(wù)公開(kāi)，以外部監(jiān)督促進(jìn)內(nèi)部監(jiān)督

一是強(qiáng)化對(duì)擬公開(kāi)的法律文書(shū)的審核，對(duì)不符合公開(kāi)要求的文書(shū)打回去進(jìn)行修改，并及時(shí)進(jìn)行全院范圍內(nèi)通報(bào)。二是加強(qiáng)檢察服務(wù)大廳的硬件與軟件建設(shè)，加大科技強(qiáng)檢的力度，引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備，進(jìn)一步提升接待服務(wù)工作水平。三是進(jìn)一步指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)檢察官提高辦案網(wǎng)上操作水平，進(jìn)行超期、預(yù)警提醒，高效率、高質(zhì)量反饋業(yè)務(wù)不規(guī)范及數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，切實(shí)提升案件管理質(zhì)量。

（五）鞏固提升案件質(zhì)量評(píng)查工作

堅(jiān)持案件質(zhì)量評(píng)查專(zhuān)業(yè)化、精準(zhǔn)化，定期分析檢察辦案質(zhì)量運(yùn)行態(tài)勢(shì)，綜合運(yùn)用常規(guī)抽查、重點(diǎn)評(píng)查、專(zhuān)項(xiàng)評(píng)查開(kāi)展工作，加強(qiáng)跨單位、跨部門(mén)聯(lián)合交叉評(píng)查，加強(qiáng)上級(jí)院對(duì)下級(jí)院評(píng)查，推動(dòng)特色的案件質(zhì)量評(píng)查工作機(jī)制更加成熟；加大對(duì)民事、行政、公益訴訟案件的評(píng)查力度，及時(shí)完善評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)；在實(shí)現(xiàn)從評(píng)查到評(píng)講的基礎(chǔ)上，梳理提煉審查辦案參考意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)促進(jìn)辦案質(zhì)量的反哺，制定結(jié)果等次評(píng)定指引，統(tǒng)一評(píng)查尺度，以規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、實(shí)效化助推評(píng)查工作新發(fā)展。