探究英國普通法的形成條件

孟子群

（吉林大學(xué) 吉林 長春 130012）

美國著名法學(xué)家伯爾曼認(rèn)為，西方法律傳統(tǒng)最突出的特征是在同一社會內(nèi)部各種司法管轄權(quán)和各種法律體系的共存和競爭，正是這種司法管轄權(quán)和法律體系的多元化使法律的最高權(quán)威性成為必要和變得可能。[1]在研究和分析英國普通法的形成條件時(shí)，筆者發(fā)現(xiàn)習(xí)慣法、羅馬法、王權(quán)的加強(qiáng)以及亨利二世的司法改革都對英國普通法的形成和發(fā)展起到了重要的作用。

一、英國普通法的理論基礎(chǔ)

1.盎格魯—撒克遜時(shí)期的習(xí)慣法

在1066年諾曼底公爵威廉征服英格蘭之前，盎格魯—撒克遜人帶來的日耳曼習(xí)慣法是當(dāng)時(shí)英國法律的主體，普通法還處于孕育階段。[2]習(xí)慣法中包括了可以很好地適應(yīng)當(dāng)時(shí)英國社會發(fā)展水平或可以有效地維護(hù)其統(tǒng)治的內(nèi)容。雖然在一個(gè)國家內(nèi)，不同地區(qū)和不同文化間存在著一定的地域差異和文化差異，因而各個(gè)地方的習(xí)慣法也不盡相同。面對這種情況，當(dāng)時(shí)的國王十分想在政治上實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，于是他打算先完成法律上的統(tǒng)一。國王先后出臺了《伊尼法典》《克努特法典》等法典，對當(dāng)時(shí)的一系列習(xí)慣法進(jìn)行整理、匯編。筆者認(rèn)為，習(xí)慣法不僅對當(dāng)時(shí)的政治統(tǒng)治有著重要的作用，還為之后的英國普通法乃至整個(gè)普通法系的形成和發(fā)展提供了歷史條件和基礎(chǔ)。

2.羅馬法

羅馬法作為普通法的理論來源之一，對普通法的形成有著重要的作用。普通法吸收和借鑒了羅馬法的理論與方法，加強(qiáng)了自身的適用性與確定性，很大程度上促進(jìn)了自身的成熟與完善。在普通法產(chǎn)生、發(fā)展和完善的過程中，都可以看到羅馬法的影子。例如7—11世紀(jì)約克的教堂對羅馬法進(jìn)行研習(xí)，到阿爾弗雷德時(shí)期，在搜集原有的習(xí)慣法之余，還依據(jù)羅馬法訂立新法。[3]318-319愛德華時(shí)期，統(tǒng)治者一定程度上繼承了阿爾弗雷德時(shí)期的法律，使羅馬法的影響得以延續(xù)，同時(shí)這一時(shí)期的法律也成為之后英國普通法的重要基礎(chǔ)之一。[3]319-321諾曼征服后，統(tǒng)治者威廉一定程度上保留了愛德華時(shí)期的法律，這使羅馬法成了普通法的重要法律淵源。[3]321-323綜上而言，筆者認(rèn)為羅馬人雖然從不列顛島撤退了，但是羅馬法對于英國普通法的形成和發(fā)展所帶來的影響是深刻而久遠(yuǎn)的。

二、王權(quán)的加強(qiáng)

大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為英國王權(quán)得到加強(qiáng)是從“諾曼征服”開始的。諾曼征服在本質(zhì)上表現(xiàn)為盎格魯—撒克遜人被具有封建化特征的諾曼人征服。我們在研究和分析英國普通法的形成和發(fā)展時(shí)，諾曼征服是重要的歷史事件之一。

諾曼征服前，英國大體上是以各地法庭解決訴訟的方式來代替法律，因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)并沒有形成中央集權(quán)的、形式與內(nèi)容統(tǒng)一的司法制度。1006年后，諾曼底公爵威廉結(jié)束了長期的戰(zhàn)亂和分裂，建立的統(tǒng)一的王國，這為普通法的形成打造了一個(gè)良好的外部環(huán)境。

一位強(qiáng)大的君主將諾曼公國的強(qiáng)硬管理方法帶入了英國，輸入進(jìn)來的這些制度，在這里不僅形成比其他任何國家管理更嚴(yán)格的體系，而且通過自上而下的傳播，實(shí)際上滲透到整個(gè)社會中。[4]威廉在掌握權(quán)力之后，開始實(shí)行包括沒收土地、分封諾曼底貴族等在內(nèi)的多項(xiàng)改革措施，強(qiáng)化對當(dāng)?shù)匕桓耵敗隹诉d人進(jìn)行統(tǒng)治和管理，加強(qiáng)和鞏固了王權(quán)的地位和權(quán)威，也加快了當(dāng)?shù)胤饨ɑ乃俣取?/p>

總的來看，威廉進(jìn)行改革的主要目的是加強(qiáng)王權(quán)。通過改革加強(qiáng)王權(quán)的統(tǒng)治者并非只有威廉自己。自威廉一世開始，許多英王都在自己統(tǒng)治期間進(jìn)行政治和司法方面的改革，進(jìn)而鞏固和加強(qiáng)王權(quán)。加強(qiáng)王權(quán)的原因很大程度上也是為了減少地方習(xí)慣法以及羅馬法的興起對王權(quán)帶來不好的影響。

王權(quán)的加強(qiáng)之所以能夠成為英國普通法的重要形成條件之一，是因?yàn)樗梢蕴峁┮粋€(gè)強(qiáng)有力的政治土壤，這為司法改革提供了保障。普通法是在英格蘭被諾曼人征服后的數(shù)個(gè)世紀(jì)中，在政府逐漸走向集權(quán)和特殊化的進(jìn)程中，行政權(quán)力全面勝利的一種副產(chǎn)品。[5]

筆者認(rèn)為，如果將英國當(dāng)時(shí)的習(xí)慣法和羅馬法看作英國普通法形成條件中的理論來源，那么王權(quán)則可以被當(dāng)作是英國普通法形成條件中的強(qiáng)力支撐。

三、亨利二世司法改革

在普通法形成之前，英國的司法系統(tǒng)比較混亂，存在著不同的法律體系，造成多元法律共存的現(xiàn)象。這也是進(jìn)行司法改革的主要原因之一。

說到司法改革，不得不提的是亨利二世和他推行的司法改革。亨利二世時(shí)期，被認(rèn)為是英國普通法在歷史中至關(guān)重要的時(shí)期之一。亨利二世的司法改革是在英國社會的不斷發(fā)展，并經(jīng)歷了長達(dá)二十年的斯蒂芬動(dòng)亂的大背景下開展的。司法改革的目的是為了恢復(fù)并穩(wěn)定英格蘭的秩序，削弱和鎮(zhèn)壓力量較強(qiáng)的封建貴族勢力。在這場較為全面的司法改革中，亨利二世頒布了一系列的措施，鞏固和擴(kuò)大了英格蘭王室的行政和司法管轄權(quán)，同時(shí)也削弱了封建領(lǐng)主的司法權(quán)。通過分析研究亨利二世時(shí)期的司法改革，筆者認(rèn)為，司法改革中絕大多數(shù)政策、措施和制度的重點(diǎn)和目的都在于鞏固王權(quán)、強(qiáng)化王權(quán)。當(dāng)時(shí)的國王通過王室法庭、巡回審判和王室令狀，逐漸地統(tǒng)一了原來在英國各地施行的不同的司法程序，王室認(rèn)可的習(xí)慣法通用于全國。[6]

1.巡回審判制度

英格蘭的普通法體系是通過法院解決糾紛而逐漸產(chǎn)生的，從某種程度上來講，普通法歷史上的起點(diǎn)，可以看作亨利二世在12世紀(jì)中葉以后推行的司法改革，尤其起始于王室中央法院的巡回審判制度。[7]

巡回審判制度并非誕生于英國，而是從外引入的。巡回審判早在法拉克時(shí)期便已經(jīng)存在了。威廉在其統(tǒng)治期間將這項(xiàng)制度引入英格蘭，用來加強(qiáng)對地方官員的管理。直到亨利二世時(shí)期，作為統(tǒng)治者的他頒布了一系列法令，如《克拉倫敦法令》等。自此，巡回審判的形式得以明確。這項(xiàng)巡回審判制度已經(jīng)逐漸成了一個(gè)比較正式的制度。這項(xiàng)制度的內(nèi)容為巡回法官在完成巡回審理后，聚在一起集中討論各地的習(xí)慣，并將其進(jìn)行總結(jié)、分析和歸納，再將好的習(xí)慣推行至全國，這極大地促進(jìn)了普通法的發(fā)展和形成。這項(xiàng)制度的確立，加強(qiáng)了王室對地方的管理，擴(kuò)大了其司法管轄權(quán)，同時(shí)也為英國在司法方面的統(tǒng)一奠定了基礎(chǔ)。

2.王室法庭

御前會議是英國當(dāng)時(shí)所實(shí)行的一項(xiàng)機(jī)構(gòu)和制度。亨利二世在其司法改革中，要求在這項(xiàng)機(jī)構(gòu)中選出五名官員，組成全新的專門的法庭。這個(gè)就是王室法庭最早的雛形。它的作用和目的是用來處理整個(gè)王國的訴訟，進(jìn)而減輕其他機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，也削弱了原有機(jī)構(gòu)的權(quán)力。相比先前的機(jī)構(gòu)而言，這個(gè)全新的、專門的法庭更側(cè)重于司法救濟(jì)，其面對的對象是更多的臣民。很多學(xué)者通過研究和分析，將其稱為英國第一個(gè)真正意義上的王室法庭，即普通民事法庭，在這之后又分化出王座法庭和理財(cái)法庭。[8]王室法庭的確立和不斷完善，很大程度上擴(kuò)大了其司法管轄的權(quán)限，加強(qiáng)了統(tǒng)治者的王權(quán)，也削弱了地方法庭和封建領(lǐng)主法庭的司法權(quán)。

3.令狀制度

令狀制度是英國普通法的一個(gè)重要制度和特征，因?yàn)樗怯赜械脑V訟制度。同時(shí)，它在研究中也被看作是英國普通法重要的形成條件。令狀制度在普通法形成之前便已出現(xiàn)雛形，據(jù)記載大概出現(xiàn)在盎格魯—撒克遜時(shí)期。諾曼征服后，該項(xiàng)制度得以進(jìn)一步發(fā)展，并在亨利二世時(shí)期逐漸完善，實(shí)現(xiàn)了令狀的司法化。司法化令狀的作用在于引起訴訟。它最初就是一種行政性命令，在其發(fā)展過程中逐漸變成司法命令，受社會進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素影響，種類日益多樣化，適用領(lǐng)域和實(shí)施對象的范圍也不斷擴(kuò)大。通過令狀制度，原有的地方法庭和領(lǐng)主法庭的管轄權(quán)在一定程度上被削弱，王室法庭的權(quán)力得以增強(qiáng)，王權(quán)也隨之不斷加強(qiáng)。

4.陪審團(tuán)制度

陪審制的確立也促進(jìn)了普通法的形成與發(fā)展。它改變了原有的審判方式，將普通法發(fā)展推進(jìn)到理性化的階段，提高了公正性和公平性，拓寬了普通法的范圍，可以說對臣民來講是有很大好處的。這項(xiàng)制度最初只適用于王室法庭，也因?yàn)檫@項(xiàng)制度的推行，使很多案件被拿到王室法庭來審理，一定程度上擴(kuò)大了王室司法管轄權(quán)，提高了它的地位。

亨利二世時(shí)期的司法改革，使臣民普遍選擇巡回法庭和王室法庭來進(jìn)行訴訟。同時(shí)，令狀制度和陪審團(tuán)制度也得到了廣泛支持。卓有成效的司法改革在很大程度上削弱了原有的地方法庭和領(lǐng)主法庭在司法管轄方面的權(quán)力，加強(qiáng)了統(tǒng)治者的司法管轄權(quán)，推動(dòng)司法體系的構(gòu)建和完善，成為英國普通法形成的重要條件之一。

四、結(jié)語

英國普通法的形成是政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化等多種因素共同作用下的結(jié)果。根據(jù)上述的分析和研究，筆者將普通法的形成條件主要?dú)w為理論基礎(chǔ)、王權(quán)加強(qiáng)、司法改革三個(gè)方面。理論基礎(chǔ)中包含了盎格魯—撒克遜時(shí)期的習(xí)慣法和羅馬法。筆者認(rèn)為它們都是普通法形成條件中不可或缺的因素。普通法的理論來源并不是完全取自羅馬法或是習(xí)慣法。對于二者，普通法都是在其中積極、有效地吸收和借鑒，提高了普通法的適用性。

在王權(quán)和司法改革方面，筆者認(rèn)為王權(quán)加強(qiáng)和英國普通法的形成和發(fā)展其實(shí)是相輔相成的。在王權(quán)加強(qiáng)的情況下，普通法可以得到更好的制定和推行，同時(shí)在普通法的形成和發(fā)展過程中，同時(shí)也加強(qiáng)了王室的司法管轄權(quán)，削弱了地方法庭和領(lǐng)主法庭的權(quán)力。司法改革不同于王權(quán)加強(qiáng)面，它是一個(gè)更為具體和直接的推進(jìn)方式。司法改革的主要內(nèi)容也可以看作普通法的具有代表性的制度。筆者在前文所列舉的這四個(gè)代表性的制度，無論是巡回法庭制、王室法庭、令狀制度還是陪審團(tuán)制度也是在王權(quán)加強(qiáng)的背景下逐漸推動(dòng)的，在推行的過程中也達(dá)到了加強(qiáng)王權(quán)的作用。普通法的形成和發(fā)展是中世紀(jì)英國法律史的重要內(nèi)容，同時(shí)它也為近代英美法系奠定了基礎(chǔ)，為之后西方國家的政治制度的形成和發(fā)展帶來了深遠(yuǎn)的影響。