文/孫曉濤 編輯/張美思
實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度,是海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案中關(guān)于推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化便利化的重要舉措。2021年7月23日,《海南自由貿(mào)易港跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施(負(fù)面清單)(2021年版)》(以下簡(jiǎn)稱《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》)由商務(wù)部正式發(fā)布。這是我國(guó)國(guó)家層面跨境服務(wù)貿(mào)易第一張負(fù)面清單,開啟了我國(guó)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理的新模式,標(biāo)志著我國(guó)制度型開放向前邁出了一大步。
世界貿(mào)易組織(WTO)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(General Agreement on Trade in Services,GATS)將服務(wù)貿(mào)易分為四種模式,即跨境支付、境外消費(fèi)、商業(yè)存在、自然人流動(dòng)。其中,商業(yè)存在模式也就是服務(wù)業(yè)的外商投資,是投資與服務(wù)貿(mào)易的交叉領(lǐng)域;其他三種模式均是通過跨境方式提供服務(wù),因此被通稱為跨境服務(wù)貿(mào)易。近年來,伴隨著全球范圍內(nèi)跨境服務(wù)貿(mào)易開放步伐的加快,負(fù)面清單管理模式被越來越多的國(guó)家所接受,新簽署的高水平自貿(mào)協(xié)定都將跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單作為必選項(xiàng)。美國(guó)是負(fù)面清單管理模式的積極推動(dòng)者。1992年簽署的北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)實(shí)現(xiàn)了投資和跨境服務(wù)貿(mào)易一體化負(fù)面清單,通常被認(rèn)為是全面落實(shí)負(fù)面清單管理模式的開端。2008年全球金融危機(jī)之后,歐洲國(guó)家也開始向負(fù)面清單管理模式靠攏,促使該模式逐漸成為國(guó)際主流規(guī)則。當(dāng)前,美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)、新加坡等發(fā)達(dá)國(guó)家,以及墨西哥、智利、馬來西亞、秘魯、越南等多個(gè)發(fā)展中國(guó)家都已經(jīng)在對(duì)外簽署的自貿(mào)協(xié)議中接受跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單模式;最新簽署的美墨加協(xié)議(USMCA)、全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(CPTPP)等都采用了負(fù)面清單模式。
推進(jìn)負(fù)面清單管理模式是提升我國(guó)跨境服務(wù)貿(mào)易開放水平的有效手段。我國(guó)探索負(fù)面清單管理模式是從投資領(lǐng)域開始的。2013年,我國(guó)同意以負(fù)面清單模式為基礎(chǔ),與美國(guó)進(jìn)行雙邊投資協(xié)定談判。隨后,我國(guó)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開展試點(diǎn)并推廣至全國(guó),同時(shí)推動(dòng)了一系列外資管理體制的配套改革??缇撤?wù)貿(mào)易方面,2001年我國(guó)加入WTO時(shí)對(duì)服務(wù)貿(mào)易以正面清單形式做出了具體承諾;隨后,在制度完善、信息公開、市場(chǎng)化改革等方面也做出了努力。但與投資領(lǐng)域開放程度大幅提高相比,跨境服務(wù)貿(mào)易總體開放水平并沒有取得大的突破。我國(guó)目前簽署的自貿(mào)協(xié)定,包括2020年11月簽署的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)和2020年12月完成談判的《中歐全面投資協(xié)定》(中歐CAI)都是以正面清單形式對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易做出承諾。此前,我國(guó)一些地方和一些行業(yè)曾經(jīng)嘗試過負(fù)面清單管理模式。例如,2018年,上海市人民政府發(fā)布了《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理模式實(shí)施辦法》及《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施(負(fù)面清單)》,但此后沒有再更新。從國(guó)家層面對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理模式做出系統(tǒng)性安排,《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》則是首次?!逗D峡缇撤Q(mào)負(fù)面清單》的出臺(tái),將推動(dòng)我國(guó)跨境服務(wù)貿(mào)易從正面清單管理轉(zhuǎn)向負(fù)面清單管理,沒有列入清單的領(lǐng)域?qū)⑷堪凑站硟?nèi)外服務(wù)待遇一致原則進(jìn)行管理。這將帶來跨境服務(wù)貿(mào)易開放水平的大幅提升。
《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)門類進(jìn)行分類,這與我國(guó)目前出臺(tái)的《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單》和《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》保持一致。其共包括11個(gè)門類70項(xiàng)特別管理措施,與2018年上海自貿(mào)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的13個(gè)門類、159項(xiàng)特別管理措施相比大幅壓縮,壓縮比例達(dá)到56%。分行業(yè)看,金融業(yè)、交通運(yùn)輸和郵政業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、文化行業(yè)、信息傳輸行業(yè)等是特別管理措施較為集中的行業(yè)。
第一,金融業(yè)。金融涉及金融穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)安全、公眾利益,從國(guó)際上看是各國(guó)普遍限制較多的行業(yè)?!逗D峡缇撤Q(mào)負(fù)面清單》對(duì)此給出了17項(xiàng)特別管理措施。其中,對(duì)境外機(jī)構(gòu)在我國(guó)從事金融服務(wù),以當(dāng)?shù)卮嬖谝鬄橹?,具體包括保險(xiǎn)(再保險(xiǎn)和國(guó)際運(yùn)輸險(xiǎn)等除外)、銀行類業(yè)務(wù)、貨幣經(jīng)紀(jì)、非金融機(jī)構(gòu)支付、證券(B股和QDII等業(yè)務(wù)除外)、基金、證券投資咨詢、期貨及保證金存管、商品期貨交割、企業(yè)年金等業(yè)務(wù)。從國(guó)際上看,金融服務(wù)要求當(dāng)?shù)卮嬖谑歉鲊?guó)的普遍做法。對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過跨境支付方式參與證券、期貨及其他衍生品、外匯等金融市場(chǎng),以要求獲得許可為主。此外,《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》針對(duì)海南自由貿(mào)易港給出了一些特殊政策,包括海南自由貿(mào)易港居住的境外個(gè)人可以申請(qǐng)開立證券賬戶和期貨賬戶,可以申請(qǐng)期貨投資咨詢從業(yè)資格;海南自由貿(mào)易港可以設(shè)立1家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng),為自貿(mào)港內(nèi)企業(yè)開展私募證券融資。
第二,交通運(yùn)輸和郵政業(yè)。交通運(yùn)輸和郵政涉及公共安全,從國(guó)際上看也是各國(guó)普遍限制較多的行業(yè)。《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》對(duì)此給出了13項(xiàng)特別管理措施。水運(yùn)方面涉及國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸、外籍船舶、引航、打撈、拖航等業(yè)務(wù),航空運(yùn)輸方面涉及訂座、空中交通管理、航行情報(bào)、飛行員培訓(xùn)等業(yè)務(wù),還包括國(guó)內(nèi)道路運(yùn)輸、國(guó)內(nèi)快遞、郵政等業(yè)務(wù)。此處針對(duì)海南自由貿(mào)易港給出的1項(xiàng)特殊政策是放開外籍游艇進(jìn)出海南自由貿(mào)易港申請(qǐng)引航限制。
第三,商務(wù)服務(wù)業(yè)。商務(wù)服務(wù)業(yè)涉及面非常廣,因此限制措施也相對(duì)較多?!逗D峡缇撤Q(mào)負(fù)面清單》對(duì)此給出了12項(xiàng)特別管理措施,主要涉及法律、公證、司法鑒定、審計(jì)、代理記賬、社會(huì)調(diào)查、市場(chǎng)調(diào)查、人力資源服務(wù)、保安服務(wù)、導(dǎo)游、國(guó)際電影展等領(lǐng)域。此處針對(duì)海南自由貿(mào)易港給出了3項(xiàng)特殊政策,包括海南律師事務(wù)所可以聘請(qǐng)外籍律師擔(dān)任外國(guó)法律顧問和港澳律師擔(dān)任法律顧問;境外律師事務(wù)所駐海南代表機(jī)構(gòu)可以從事部分涉海南商事非訴訟法律事務(wù);海南電影主管部門可以批準(zhǔn)舉辦單一國(guó)家或港澳臺(tái)地區(qū)的電影展映活動(dòng)。
第四,文化行業(yè)。文化安全是我國(guó)總體國(guó)家安全觀的組成部分,文化業(yè)也是我國(guó)限制措施較為集中的行業(yè)。《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》對(duì)此給出了11項(xiàng)特別管理措施,主要涉及出版、新聞、廣播、電影、電視劇、網(wǎng)絡(luò)視聽、網(wǎng)絡(luò)文化產(chǎn)品、演出、社會(huì)藝術(shù)水平考級(jí)等領(lǐng)域。
第五,信息傳輸。信息安全一直受到世界各國(guó)的普遍關(guān)注,各國(guó)對(duì)信息行業(yè)的限制也普遍較多。特別是近年來,通信、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的快速發(fā)展給各國(guó)監(jiān)管帶來了新挑戰(zhàn),各國(guó)對(duì)信息安全的重視程度均在普遍提升?!逗D峡缇撤Q(mào)負(fù)面清單》對(duì)此給出了6項(xiàng)特別管理措施,主要涉及電信、國(guó)際通信、電波參數(shù)測(cè)試和電波檢測(cè)、通信衛(wèi)星、互聯(lián)網(wǎng)信息等領(lǐng)域。
第六,其他領(lǐng)域。除了上述5個(gè)特別管理措施較為集中的行業(yè)外,《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》還對(duì)以下6個(gè)行業(yè)給出了特別管理措施:科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)的城市規(guī)劃、建設(shè)工程、測(cè)繪、環(huán)境監(jiān)測(cè)、海洋科研、海底光纜和管道、自然資源勘查開發(fā)等領(lǐng)域;批發(fā)和零售業(yè)的煙草、獸藥、飼料、農(nóng)藥等領(lǐng)域;教育行業(yè)的教育考試、教師流動(dòng)等領(lǐng)域;農(nóng)林牧漁業(yè)的漁業(yè)資源調(diào)查;建筑業(yè)的建筑及相關(guān)工程服務(wù);衛(wèi)生行業(yè)的醫(yī)師流動(dòng)。在教育行業(yè),針對(duì)海南自由貿(mào)易港給出了1項(xiàng)特殊政策,即滿足條件的境外個(gè)人可在海南自由貿(mào)易港提供教育服務(wù)。
除此之外,《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》還有一個(gè)托底條款,即“未列出的與國(guó)家安全、公共秩序、金融審慎、社會(huì)服務(wù)、人類遺傳資源、人文社科研發(fā)、文化新業(yè)態(tài)、航空業(yè)務(wù)權(quán)、移民和就業(yè)措施、政府行使職能等相關(guān)措施,按照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行”。國(guó)際上,各國(guó)負(fù)面清單普遍對(duì)涉及公共服務(wù)和公共安全的領(lǐng)域給予締約方最大程度的例外。跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)負(fù)面清單將收入保障、社會(huì)保障、社會(huì)福利、公共教育、公共培訓(xùn)、衛(wèi)生服務(wù)、兒童保育等領(lǐng)域列入可變不符措施清單,成為當(dāng)前和以后都有權(quán)維持或采取新行動(dòng)的措施。日本的CPTPP負(fù)面清單將公共執(zhí)法和懲教、公共目的的社會(huì)服務(wù)、收入保障、社會(huì)保障、社會(huì)福利、公共培訓(xùn)、衛(wèi)生服務(wù)、兒童保育、公共住房、小學(xué)和中學(xué)教育等領(lǐng)域,列入了可變不符措施清單。
海南自由貿(mào)易港將通過實(shí)施《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》,為全國(guó)探索路徑、積累經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)后續(xù)工作安排,我國(guó)還將研究制定自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單,并探索在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度。
當(dāng)前,我國(guó)推進(jìn)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理的任務(wù)緊迫,時(shí)間并不充裕。其中一個(gè)時(shí)間約束來自我國(guó)已經(jīng)簽署的RCEP協(xié)定。RCEP協(xié)定第8章(服務(wù)貿(mào)易)第12條(過渡)明確提出,采用正面清單的締約方需在協(xié)定生效3年內(nèi)提交不符措施建議承諾表,并在6年內(nèi)從正面清單管理轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)面清單管理。這里需要注意的是,協(xié)定生效3年后提交不符措施建議承諾表是可以在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單。以RCEP協(xié)定2022年1月1日按計(jì)劃生效為基準(zhǔn)計(jì)算,我國(guó)最晚需要在2024年年底向RCEP服務(wù)和投資委員會(huì)提交可以在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施的、比較成熟的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單,距今還有不到三年半的時(shí)間。此外,跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單是參與許多高水平自由貿(mào)易協(xié)定談判的門檻。如果我國(guó)要更早地啟動(dòng)加入CPTPP等高水平自由貿(mào)易協(xié)定的談判,那么跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的復(fù)制推廣進(jìn)程需要進(jìn)一步加快。
在面臨緊迫時(shí)間約束的同時(shí),也應(yīng)當(dāng)看到,與我國(guó)外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的推進(jìn)相比,未來跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的壓減壓力相對(duì)更小。我國(guó)外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單經(jīng)歷了持續(xù)大幅壓減,從2013年的190項(xiàng)特別管理措施壓減至2020年全國(guó)版的33項(xiàng)、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)版的30項(xiàng)和自貿(mào)港版的27項(xiàng)。與之相比,《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》只有70項(xiàng)特別管理措施。從美國(guó)、日本等制度比較成熟、清單項(xiàng)目比較穩(wěn)定的國(guó)家來看,跨境服務(wù)貿(mào)易限制措施均多于投資限制措施。例如美國(guó)TPP負(fù)面清單共39項(xiàng),32項(xiàng)涉及跨境服務(wù)貿(mào)易,17項(xiàng)涉及投資(有些項(xiàng)目同時(shí)涉及跨境服務(wù)貿(mào)易和投資);日本CPTPP負(fù)面清單共73項(xiàng),56項(xiàng)涉及跨境服務(wù)貿(mào)易,34項(xiàng)涉及投資。雖然負(fù)面清單各個(gè)項(xiàng)目之間的覆蓋范圍和限制程度存在很大差異,但項(xiàng)目數(shù)量仍然可以從一定程度上反映美、日兩國(guó)對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易開放的謹(jǐn)慎程度。因此,我國(guó)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單未來壓減壓力會(huì)相對(duì)較小,更重要的是根據(jù)實(shí)際情況對(duì)特別管理措施進(jìn)行調(diào)整。
基于以上分析,我國(guó)推進(jìn)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度預(yù)計(jì)會(huì)采用先在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推廣、再向全國(guó)推廣的兩步走方式。由于跨境服務(wù)貿(mào)易管理復(fù)雜性高、難度大,因此,需要為試點(diǎn)階段留出1—2年的時(shí)間,用于完善制度建設(shè)、開展實(shí)施效果評(píng)估、查擺問題、及時(shí)對(duì)清單進(jìn)行調(diào)整等。在此期間,可以將成熟經(jīng)驗(yàn)先行在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)復(fù)制推廣,也可以結(jié)合服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)等工作,在全國(guó)其他城市復(fù)制推廣。預(yù)計(jì)我國(guó)可能在2024年前后推出全國(guó)版跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單。
我國(guó)需要加快適應(yīng)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理的大趨勢(shì)。以下,筆者將對(duì)我國(guó)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理改革提幾點(diǎn)政策建議:
一是進(jìn)一步放寬限制措施,完善相關(guān)行業(yè)法律制度。當(dāng)前,我國(guó)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單禁止類項(xiàng)目偏多?!逗D峡缇撤Q(mào)負(fù)面清單》的70項(xiàng)特別管理措施中,34項(xiàng)為禁止類措施或除特例外禁止類措施,其余35項(xiàng)為限制類措施,包括當(dāng)?shù)卮嬖谝蟆徟?、?duì)等開放原則、經(jīng)營(yíng)方式限制等。未來,探索放寬負(fù)面清單禁止類措施將是我國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大跨境服務(wù)貿(mào)易開放的重點(diǎn)。由禁止類措施向限制類措施轉(zhuǎn)變,對(duì)相關(guān)行業(yè)的法律制度體系提出了更高要求。從我國(guó)目前情況來看,禁止類措施較少、限制類措施較多的行業(yè),法律制度就相對(duì)健全。以金融業(yè)為例,其跨境服務(wù)貿(mào)易主要以當(dāng)?shù)卮嬖谥惖南拗祁惔胧橹鳎?7項(xiàng)特別管理措施中僅3項(xiàng)為禁止類措施。與之相對(duì)應(yīng)的是,我國(guó)金融業(yè)涉及外資和境外服務(wù)提供者的法律制度比較健全,銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)都有相關(guān)行政法規(guī)及實(shí)施細(xì)則,證券業(yè)也有相關(guān)部門規(guī)章。我國(guó)2001年加入WTO時(shí),通過“服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表”以正面清單形式對(duì)服務(wù)貿(mào)易開放進(jìn)行了承諾;對(duì)于當(dāng)時(shí)沒有承諾開放的行業(yè),目前來看法律制度完善程度還相對(duì)較低。
二是協(xié)調(diào)好國(guó)內(nèi)法負(fù)面清單和國(guó)際法負(fù)面清單。我國(guó)目前出臺(tái)的《海南跨境服貿(mào)負(fù)面清單》是以國(guó)內(nèi)法規(guī)為依據(jù)的主動(dòng)開放,屬于國(guó)內(nèi)法層面的負(fù)面清單。國(guó)際上,大多數(shù)國(guó)家都沒有類似的國(guó)內(nèi)法負(fù)面清單。CPTPP等自貿(mào)協(xié)定所附的“投資和跨境服務(wù)貿(mào)易減讓表”是一國(guó)對(duì)外簽署的國(guó)際協(xié)議,屬于國(guó)際法層面的負(fù)面清單。大多數(shù)國(guó)家對(duì)外簽署協(xié)議時(shí),將散見于國(guó)內(nèi)法律制度之中的特別管理措施進(jìn)行匯總形成“負(fù)面清單”。我國(guó)出臺(tái)國(guó)內(nèi)法負(fù)面清單雖然并不是國(guó)際通行做法,但對(duì)于我國(guó)自身卻有著積極意義,是我國(guó)適應(yīng)國(guó)際規(guī)則、以開放倒逼改革的重要手段。目前的問題是,需要協(xié)調(diào)好國(guó)內(nèi)法負(fù)面清單和國(guó)際法負(fù)面清單。國(guó)內(nèi)法負(fù)面清單是我國(guó)自主給出的最高門檻,假設(shè)國(guó)際法負(fù)面清單的門檻比其更高,境外服務(wù)提供者仍可以按照較低的國(guó)內(nèi)法負(fù)面清單進(jìn)入,此時(shí)國(guó)際法負(fù)面清單就失去了意義。因此,國(guó)內(nèi)法負(fù)面清單應(yīng)該發(fā)揮基礎(chǔ)清單的作用,我國(guó)對(duì)外簽署的自貿(mào)協(xié)定可以在此基礎(chǔ)上適當(dāng)放松限制。
三是統(tǒng)籌開放與安全。服務(wù)業(yè)涉及的安全問題較多、較復(fù)雜,開放敏感度也較高,因此,世界各國(guó)普遍對(duì)服務(wù)業(yè)開放持謹(jǐn)慎態(tài)度。與服務(wù)業(yè)外商投資相比,跨境服務(wù)貿(mào)易管理難度更大。外商投資有本地經(jīng)營(yíng)實(shí)體,可以作為被監(jiān)管主體??缇撤?wù)貿(mào)易通常沒有本地經(jīng)營(yíng)實(shí)體,僅有信息流和資金流,部分業(yè)務(wù)還涉及人員流動(dòng)和設(shè)備移動(dòng),存在監(jiān)測(cè)手段不足等問題。目前看,跨境服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)都比較困難,有效監(jiān)管就更難。因此,我國(guó)在擴(kuò)大跨境服務(wù)貿(mào)易開放的同時(shí),要特別重視開放過程中的安全問題。要加快建立健全集信息流、資金流、人流、物流為一體的信息采集系統(tǒng),完善配套監(jiān)管制度體系,提升事中、事后監(jiān)管能力,形成擴(kuò)大開放的底氣;要堅(jiān)持底線思維,守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線,對(duì)于公用服務(wù)、信息、通訊、金融、交通等重點(diǎn)領(lǐng)域,在內(nèi)外資一致的原則下加強(qiáng)監(jiān)管,在不影響境外服務(wù)提供者積極性的同時(shí)確保安全。