全過(guò)程咨詢(xún)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控與管理

楊程宇

摘 要：全過(guò)程工程咨詢(xún)一體化、多元化、綜合性的咨詢(xún)優(yōu)勢(shì)，為工程咨詢(xún)業(yè)提供了發(fā)展新思路。2017年12月6日，國(guó)家發(fā)改委頒布實(shí)施《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》（發(fā)改辦[2017]9號(hào)），明確規(guī)定全過(guò)程工程咨詢(xún)單位實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，對(duì)全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)的全過(guò)程管控、全方位協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)防控能力提出新的、更高的要求。全過(guò)程工程咨詢(xún)涉及多個(gè)階段且互相影響，容易導(dǎo)致關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，本文對(duì)全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理并探求防控之策。

關(guān)鍵詞：全過(guò)程;咨詢(xún)環(huán)節(jié);風(fēng)險(xiǎn)防控;管理

1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析

1.1項(xiàng)目決策階段

項(xiàng)目決策階段是項(xiàng)目實(shí)施的第一個(gè)階段，是項(xiàng)目建設(shè)是否可行的關(guān)鍵階段，直接影響項(xiàng)目是否成功。根據(jù)項(xiàng)目決策階段主要工作內(nèi)容，該階段主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為項(xiàng)目規(guī)劃與今后發(fā)展方向吻合度低，投資估算不合理，定位不準(zhǔn)確等。

為了高效應(yīng)對(duì)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，降低全過(guò)程工程咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生概率，要遵循以下規(guī)則：（1）合規(guī)性，即項(xiàng)目立項(xiàng)要符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定;（2）嚴(yán)謹(jǐn)性，即通過(guò)專(zhuān)家組探討等方式對(duì)決策方案進(jìn)行充分論證;（3）一致性，即項(xiàng)目規(guī)劃和定位與區(qū)域發(fā)展方向相協(xié)調(diào)。

1.2項(xiàng)目招投標(biāo)階段

該階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有：（1）投標(biāo)條件設(shè)置不合理（2）對(duì)投標(biāo)人審查不充分導(dǎo)致中標(biāo)對(duì)象不合格（3）投標(biāo)時(shí)間延誤導(dǎo)致工期延誤（4）工程量清單編制錯(cuò)誤（5）投標(biāo)不成功等。

為規(guī)避上述風(fēng)險(xiǎn)，首先，全過(guò)程咨詢(xún)單位應(yīng)在投標(biāo)前就投標(biāo)要求的確定和評(píng)分規(guī)則與業(yè)主進(jìn)行詳細(xì)溝通，避免不合理的事項(xiàng)或糾紛;二是建立招標(biāo)清單評(píng)審機(jī)制，嚴(yán)格清單計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與招標(biāo)清單相比較，對(duì)易重復(fù)、易漏項(xiàng)清單進(jìn)行匯總。在工程投標(biāo)階段，提供工程造價(jià)咨詢(xún)服務(wù)，必須掌握委托人的工程設(shè)計(jì)意圖，協(xié)助委托人審查合同的合規(guī)性、合理性和嚴(yán)密性，避免后期經(jīng)濟(jì)糾紛。

1.3項(xiàng)目實(shí)施階段

該階段包括勘察變更、材料采購(gòu)、建筑工程施工等，風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：（1）設(shè)計(jì)特點(diǎn)描述不當(dāng)，現(xiàn)場(chǎng)勘察不充分，國(guó)家政策的變化導(dǎo)致圖紙修改頻繁，設(shè)計(jì)變更率高;（2）物資采購(gòu)質(zhì)量不合格、成本超支、采購(gòu)延誤、人員閑置的風(fēng)險(xiǎn);（3）工程建設(shè)中的安全風(fēng)險(xiǎn)、工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。

為識(shí)別和規(guī)避項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)首先明確不同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，因地制宜地調(diào)整措施，并以書(shū)面形式明確風(fēng)險(xiǎn)處理原則的相關(guān)合同條款。其次，對(duì)于物資采購(gòu)等重大問(wèn)題，要制定規(guī)范的采購(gòu)審批流程，加強(qiáng)驗(yàn)收抽查，規(guī)范倉(cāng)儲(chǔ)管理，加強(qiáng)質(zhì)量安全控制。

1.4項(xiàng)目運(yùn)維階段

作為項(xiàng)目全生命周期的最后階段，也是檢驗(yàn)項(xiàng)目能否實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。運(yùn)營(yíng)階段涉及商業(yè)運(yùn)營(yíng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)、設(shè)備維護(hù)等，主要風(fēng)險(xiǎn)包括人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)、招商引資不力、競(jìng)爭(zhēng)乏力、管理混亂、收支不平衡等。

為了識(shí)別和規(guī)避項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，必須全面加強(qiáng)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成本的有效控制，通過(guò)科學(xué)的條款設(shè)置，明確運(yùn)營(yíng)收入的來(lái)源。在提高項(xiàng)目維修水平的前提下，要實(shí)現(xiàn)對(duì)運(yùn)維損失的有效控制，提高服務(wù)的整體效率。

2風(fēng)險(xiǎn)防控策略

2.1培育風(fēng)控文化

風(fēng)險(xiǎn)控制作為風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心，也是軟實(shí)力的精髓，它反映了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。培育風(fēng)險(xiǎn)控制，要以培育風(fēng)險(xiǎn)控制文化為導(dǎo)向，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，在企業(yè)內(nèi)部宣傳風(fēng)險(xiǎn)控制文化，建立健全全過(guò)程工程咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)工作機(jī)制，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和法律咨詢(xún)機(jī)制，通過(guò)制度固化加強(qiáng)風(fēng)控文化建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任追究，有效協(xié)助咨詢(xún)單位項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理和防控體系建設(shè)。

2.2組織風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)

工程咨詢(xún)成果質(zhì)量溯源機(jī)制政策要求全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)定期開(kāi)展與全過(guò)程工程咨詢(xún)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)。全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)要深刻認(rèn)識(shí)全過(guò)程各階段的重點(diǎn)任務(wù)，對(duì)全過(guò)程各階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，定期組織開(kāi)展全過(guò)程咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，以提高員工的風(fēng)險(xiǎn)管理能力為最終目標(biāo)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)，掌握風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

2.3實(shí)施咨詢(xún)質(zhì)量責(zé)任制

建立工程咨詢(xún)成果質(zhì)量責(zé)任追究機(jī)制，使全過(guò)程工程咨詢(xún)單位從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)承擔(dān)終身責(zé)任，既可以完善科學(xué)的工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量終身責(zé)任制建設(shè)，又可以保證工程造價(jià)咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量，提高建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。按照“定人、定崗、定責(zé)任”的原則，劃分咨詢(xún)質(zhì)量責(zé)任，明確實(shí)踐過(guò)程中的質(zhì)量責(zé)任，降低對(duì)建設(shè)項(xiàng)目成果有重大影響的咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

2.4加強(qiáng)過(guò)程管理

建立和實(shí)施一套完整的現(xiàn)代流程是全流程工程咨詢(xún)企業(yè)健康發(fā)展的重要保障。流程管理可以分為流程設(shè)計(jì)和流程執(zhí)行。設(shè)計(jì)是前提，實(shí)施是關(guān)鍵。要設(shè)計(jì)一套符合企業(yè)實(shí)際情況的科學(xué)流程，在流程的各個(gè)環(huán)節(jié)科學(xué)匹配具有相應(yīng)資質(zhì)和素質(zhì)能力的高管。例如，在對(duì)外合作及其他相關(guān)協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)控制審批過(guò)程中，企業(yè)必須安排熟悉合同法、物權(quán)法等經(jīng)濟(jì)法知識(shí)的人員進(jìn)行控制。這樣，著陸后的工藝設(shè)計(jì)就能得到有效的實(shí)施。

2.5建立風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系

全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理需要制度保障。建立一套完整的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系并嚴(yán)格執(zhí)行，是企業(yè)特別是全過(guò)程咨詢(xún)單位非常必要和迫切的任務(wù)。企業(yè)可以在充分調(diào)研論證政策體系和現(xiàn)有項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)案例的基礎(chǔ)上，梳理出全過(guò)程工程咨詢(xún)項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提前制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，建立風(fēng)險(xiǎn)前、風(fēng)險(xiǎn)中、風(fēng)險(xiǎn)后的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，有效保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，使風(fēng)險(xiǎn)控制工作科學(xué)化、規(guī)范化、規(guī)范化。除建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度外，還要落實(shí)員工廉潔協(xié)議簽訂制度，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

2.6重視企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程監(jiān)控

期望通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)解決所有風(fēng)險(xiǎn)是不現(xiàn)實(shí)的。由于政策、環(huán)境、客戶(hù)要求和員工期望都在變化，咨詢(xún)單位的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)也在不斷變化。在這個(gè)過(guò)程中必須對(duì)全體員工進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于自覺(jué)守法的人來(lái)說(shuō)，過(guò)程監(jiān)控不會(huì)給他們帶來(lái)更多的壓力，過(guò)程監(jiān)控更多的是對(duì)非自愿行為的監(jiān)督。

2.7建立考核評(píng)價(jià)體系，完善風(fēng)險(xiǎn)控制

任何制度都有一個(gè)從建立到實(shí)施、從實(shí)施到修改、不斷完善的過(guò)程。全過(guò)程咨詢(xún)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制也必須經(jīng)歷這樣一個(gè)過(guò)程，并與企業(yè)不斷磨合、修改和完善。因此，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制運(yùn)行過(guò)程中，要加強(qiáng)調(diào)查研究，充分了解企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)苗頭，并采取切實(shí)可行的措施加以補(bǔ)救。同時(shí)，要把部門(mén)和員工的風(fēng)險(xiǎn)控制作為年度考核的重要內(nèi)容?？己私Y(jié)果與部門(mén)績(jī)效、員工續(xù)聘、工資、考核晉升掛鉤。充分調(diào)動(dòng)員工參與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的積極性，提高全員的參與度，使風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。

結(jié)論

工程咨詢(xún)的全過(guò)程是工程咨詢(xún)業(yè)發(fā)展的必然。目前，全過(guò)程工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，面臨著建筑業(yè)改革和行業(yè)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)。要加強(qiáng)工程咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程排查和控制，綜合運(yùn)用法律、技術(shù)、管理等措施，有效控制建設(shè)項(xiàng)目從投資決策到項(xiàng)目結(jié)束的全過(guò)程，并提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，實(shí)現(xiàn)有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，提高工作綜合效果，與行業(yè)發(fā)展同步。

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