技術創(chuàng)新對制造業(yè)轉型升級的實證研究

吳靜

摘要：自改革開放以來，中國制造業(yè)規(guī)模擴大了40多年，以投資為基礎的發(fā)展方式變得越來越弱。在理論研究的基礎上，對除港澳臺、西藏、寧夏的29個省份，通過隨機效應模型對技術創(chuàng)新和制造業(yè)兩者之間的關系進行了實證檢驗，以期了解我國制造業(yè)發(fā)展的現狀促進我國經濟的發(fā)展。

關鍵詞：技術創(chuàng)新;制造業(yè)

一、緒論

在過去的幾年里，一些學者一直在研究如何在政策、條件和道路上進行創(chuàng)新和升級的轉型。

Schumpeter提出了技術發(fā)展首先從應用研究中獲得研發(fā)的靈感，再到科學發(fā)現和技術發(fā)展，并最終形成企業(yè)的生產行為而將產品成功推入市場;Freeman等人認為單個因素不可能成功驅動創(chuàng)新的進行，應該是多種因素共同作用的結果，他們拉開了技術創(chuàng)新多要素驅動研究的大幕。

在技術創(chuàng)新這個復雜系統(tǒng)中，各因素之間也不是機械拼湊在一起，這些因素相互禍合協(xié)同組成有機系統(tǒng)。張來武認為技術創(chuàng)新需要制度來刺激，并且注重人才和企業(yè)家創(chuàng)新精神帶來的重要影響作用;洪銀興將協(xié)同觀念引入到技術創(chuàng)新中，認為要注重知識和技術的協(xié)同，并且需要營造激勵創(chuàng)新的環(huán)境，在制度方面著手，既要有市場創(chuàng)新又要有政府創(chuàng)新;高孟立和吳俊杰認為人才因素是重要影響因素，所以將人力資源創(chuàng)新驅動單獨列出，與內外驅動力共同構成影響企業(yè)創(chuàng)新的三大驅動力。

二、相關理論基礎

（一）技術創(chuàng)新

技術創(chuàng)新旨在提高競爭力，來自新產品或工藝思想，貫穿整個技術過程。采購、工程、商業(yè)生產和商業(yè)應用技術創(chuàng)新的核心是強調科技與經濟的結合。

（二）制造業(yè)轉型升級相關理論

轉型升級是指生產企業(yè)根據市場需求加強轉型和技術創(chuàng)新，加快工業(yè)化和信息化進程，不斷推動整個生產企業(yè)向綠色、低碳經濟發(fā)展。制造業(yè)結構不斷優(yōu)化和升級主要包括以下幾方面內容：

（1）提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力

技術創(chuàng)新可以提高產品的附加值，提高產品的滿意度，逐步擴大市場份額，推動轉型升級企業(yè)。

（2）加速互聯(lián)網與制造業(yè)的融合

信息時代的到來使得信息技術在社會生活中的地位日益重要，不斷推動生產的變革。制造業(yè)轉型升級需要充分發(fā)揮互聯(lián)網在工業(yè)生產中的互通作用，使得工業(yè)生產與市場需求無縫結合。

（3）促進制造業(yè)綠色低碳循環(huán)發(fā)展

在生態(tài)環(huán)境和國家宏觀政策調控的雙重壓力下，制造業(yè)在高速發(fā)展的同時，也應注重建立合理的約束和激勵機制，提高可持續(xù)發(fā)展能力。

2.制造業(yè)轉型升級的路徑

（1）提升產品技術含量和品質

制造業(yè)的轉型升級主張技術創(chuàng)新能力的提高，將眼光聚焦在產品質量的提升，研發(fā)和掌握各自領域的先進技術，擁有自主知識。

（2）完善產品附加的增值服務

將消費者的需求融入到產品的設計和生產過程中，增加智能制造和互聯(lián)網制造等新型元素，將生產模式由生產標準產品升級為提供定制產品。企業(yè)對產品的負責范圍不僅僅限于產品的研發(fā)、生產和營銷，企業(yè)更加注重產品售出之后的前期的安裝、中期的維修和后期的廢舊處置工作。

（3）拓展全新的高技術產業(yè)

制造業(yè)的轉型和升級不僅需要提高現有產品的質量，提高產品的增值服務，還需要擴大新的高科技產業(yè)。

三、中國制造業(yè)技術創(chuàng)新模式的特征及存在的問題

（一）中國制造業(yè)技術創(chuàng)新模式的特征

總體上，中國制造業(yè)的技術創(chuàng)新模式主要存在以下特征：中國制造業(yè)開始重視自主創(chuàng)新。由于技術的“后發(fā)優(yōu)勢”，中國有空間引進和模仿發(fā)達國家的前沿技術。

（二）中國制造業(yè)技術創(chuàng)新模式存在的主要問題

1.對國外先進技術過度依賴

自從改革開放以來，中國通過技術的模仿在很短的時間內發(fā)展成為一個主要的生產國，并在價值鏈的底部形成了強大的供。中美貿易爭端，表面上是一個中美貿易不平衡的問題，但本質上是一場高科技戰(zhàn)爭。中興通訊（ZTE）和華為（Huawei）之間的爭端也讓我們更清楚地認識到，在很長一段時間內，核心部件和技術都是由他人控制的。高端芯片的依賴性，在短時間內很難找到替代方案，中興業(yè)務發(fā)展將受到沖擊。

2.自主創(chuàng)新動力和能力不足

在自主創(chuàng)新能力方面，中國制造業(yè)與發(fā)達國家之間的差距仍然很大，主要是核心部件、關鍵設備和基本軟件仍然依賴進口，控制新興技術領域不足，技術儲備不足，無法支持產業(yè)轉型升級和協(xié)調資源創(chuàng)新技術不足。例如，在上述芯片行業(yè)，中國已經進行了長期的研發(fā)工作，并取得了一定的進步。然而，由于基礎研究基礎不足，沒有生態(tài)系統(tǒng)。即使中國在芯片設計方面取得了一些進步，并擁有世界上最大的芯片市場，但高端芯片領域仍存在嚴重缺陷。根據工業(yè)和信息化部研究所的報告，中國的芯片生產技術與世界領先水平相差超過2.5代。

四、模型選擇和實證分析

（一）數據來源

本文選取各省市制造業(yè)生產總值來衡量轉型升級的過程，控制變量則統(tǒng)一選取2011年作為基年來調整各年份數據。由于西藏、寧夏的數據缺失過多，所以選取我國除港澳臺、藏、寧其他29個省市2011—2019年的數據，個別缺失數據用線性插補和均值插補。

（二）變量選取

1、被解釋變量

本文綜合借鑒相關學者的研究成果，分別從產業(yè)結構合理化和產業(yè)結構高級化兩個視角來衡量產業(yè)結構優(yōu)化效果。

（1）產業(yè)結構合理化

衡量產業(yè)結構合理化程度的指標通常是結構偏離度。本文借鑒干春輝（2011）的對產業(yè)結構合理化的定義，指標構建如下：

（2）產業(yè)結構高級化（AIS）

考慮到現代產業(yè)結構的復雜性和不同產業(yè)的可比性，本文參照劉偉（2008）的計量方法，將工業(yè)產值比重和勞動生產率標準化產品作為產業(yè)結構升級的衡量指標，指標構建如下：

在上述兩個公式中，Yi為第i產業(yè)產值，Li為第i產業(yè)從業(yè)人員數量，LPi為第i產業(yè)的勞動生產率（Yi/Li），LPimax和LPimin分別為工業(yè)化完成時產業(yè)i的勞動生產率和工業(yè)化開始時的勞動生產率，本文計算中分別用勞動生產率的最大值和最小值替代。

2、解釋變量

本文的解釋變量是創(chuàng)新技術，本文將其分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出兩個方面，分別選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數量和地區(qū)專利授權數量進行衡量。

3、控制變量

除了技術創(chuàng)新以外，影響我國制造業(yè)的高級化、合理化的因素還有許多。借鑒前人研究做法，本文選取其中主要的影響因素——地區(qū)經濟發(fā)展水平、外商直接投資總額及從業(yè)人員數量作為控制變量。

（三）模型的設定和估計方法

本文旨在通過分析技術創(chuàng)新對我國制造業(yè)的高度化和合理化的影響。驗證技術創(chuàng)新對我國制造業(yè)轉型升級的影響，根據數據時效性、可得性特征，為減小方差波動性影響，使得變量的數量級更為接近，對變量做對數化處理，從而得到計量模型：

lnRISit=ci+vt+β1*lntecit+β2*lnlnGDPit+β3*lnRYit+β4*lnTZit+uit

lnAISit=ci+vt+β1*lntecit+β2*lnlnGDPit+β3*lnRYit+β4*lnTZit+uit

其中，AIS表示制造業(yè)結構高度化水平，RIS表示制造業(yè)結構合理化水平，TEC表示技術創(chuàng)新，GDP表示地區(qū)生產總值RY表示地區(qū)勞動力人數，TZ表示投資總額，i表示第i（i=1，…，29）個省市，t表示第t（t=2011，…，2017）年，β為待估參數，c為個體效應，v為時間效應，u為擾動項。

（四）估計結果與分析過程

1、面板單位根檢驗

為了增加檢驗結果的穩(wěn)健性，本文同時采用LLC、IPS兩種檢驗方法檢驗各變量的穩(wěn)定性，結果顯示兩種檢驗方法結果大都拒絕原假設，為平穩(wěn)序列。

2、回歸結果

在對面板數據進行估計時，有多種方法可供選擇，考慮允許截面成員存在個體影響的變截距模型，有助于解決模型的異質性問題，因此采用變截距模型對方程進行回歸。本文通過采用Hausman檢驗來確定。Hausman檢驗中P值>0.05，說明選擇隨機影響模型。

表中第一列顯示的是技術水平對于產業(yè)高級化的影響，第二列顯示的技術水平對產業(yè)合理化的影響。在控制投資總額、經濟發(fā)展水平和勞動力人數的等變量的基礎上，由表可知創(chuàng)新水平每提高1%，我國制造業(yè)產業(yè)結構高度化水平就提高0.275%（在5%顯著性水平上），即技術水平的提升對我國制造業(yè)產業(yè)結構向高度化升級有促進作用。創(chuàng)新水平每提高1%，我國制造業(yè)產業(yè)合理化水平就提高0.247%（在1%顯著性水平上），即技術創(chuàng)新對我國制造業(yè)的產業(yè)的合理化由促進的影響，同時可以看到當地生產總值與產業(yè)合理化影響也是正向的，當定生產總值每提高1%，我國制造業(yè)產業(yè)合理化水平就提高0.477%（在1%顯著性水平上），我國制造業(yè)產業(yè)高級化水平就提高1.005%（在1%顯著性水平上）。但是勞動人員數的對產業(yè)合理化的則是負向的影響。這種跡象表明科技創(chuàng)新能夠作為一種動力促進我國制造業(yè)產業(yè)走向合理化，高級化。

3、穩(wěn)健性檢驗

為了進一步檢驗模型的穩(wěn)健性，將核心解釋變量技術創(chuàng)新（TEC）變更了衡量方式，本文采用DEA-Malmquist指數法測算全國31個省市及總體的2011-2019年的純技術效率指數（effch）來表示各地區(qū)技術效率。本文運用Deap2.1計算出DEA的Malmquist指數，其中，產出變量采用各省市地區(qū)生產總值，投入變量采用從業(yè)人員數量的分省年度數據衡量勞動力投入水平、采用全社會固定資產投資的分省年度數據衡量資本量。模型結果顯示與之前結論基本一致，模型假設結果穩(wěn)健。