東北金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合發(fā)展實證分析

楊知偉

（黑龍江大學 黑龍江 哈爾濱 150000）

金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新兩個系統(tǒng)的耦合是指兩個系統(tǒng)相互帶動、相互作用?！榜詈稀弊钤缡菑奈锢韺W領域提出來的，是指兩個或多個以上系統(tǒng)之間相互依賴、相互協(xié)調、相互作用、相互促進的動態(tài)關聯(lián)關系。如果兩個系統(tǒng)耦合度高，則兩個系統(tǒng)耦合的作用會大于單個的系統(tǒng)分別帶給整個循環(huán)路徑的作用。反之，如果兩個系統(tǒng)耦合度低，發(fā)展相對較差的系統(tǒng)會拖累另一個系統(tǒng)的發(fā)展，那么這個系統(tǒng)的發(fā)展也會相對減緩。金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新兩創(chuàng)系統(tǒng)的相互影響，也受地理環(huán)境的影響。東北正在打造對外開放的新格局。東北開放新格局在國際市場上的層面來說，金融可以吸收外商的投資，從而有更充足的動力推動金融創(chuàng)新的發(fā)展。東北開放新格局可以從國外引進先進技術和機器并且加以消化利用，使科技獲得新的提升與創(chuàng)新。

一、協(xié)調度評價模型

為了科學地測算東北三省的耦合狀況，本文采用復合系統(tǒng)協(xié)調度模型進行實證分析，構建子系統(tǒng)有序度模型，以測算東北三省耦合度函數和耦合協(xié)調度模型，并且根據2010-2020年的數據，實證檢驗東三省區(qū)域金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新復合系統(tǒng)的耦合聯(lián)動效果。

（一）功效函數

設變量μi（i=1，2）為金融創(chuàng)新－科技創(chuàng)新系統(tǒng)的序參量，即耦合系統(tǒng)中第1個子系統(tǒng)的綜合序參量為金融創(chuàng)新的參序量。耦合系統(tǒng)中第2個子系統(tǒng)的綜合序參量為科技創(chuàng)新的參序量。金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新各個子系統(tǒng)的綜合序參量的第j個指標，其值為Xij(j=1，2，…，m)，αij、βij是系統(tǒng)序參量的上、下限值。因而功效函數μij如下：

式中，μij表示變量Xij對系統(tǒng)的功效貢獻大小。μij越接近于0貢獻程度就越小，反之越接近于1貢獻程度就越大。金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新各個子系統(tǒng)中的序參量，對各子系統(tǒng)的有序程度的總貢獻，本文取用線性加權和法進行測算：

上式中μi為i個子系統(tǒng)的綜合序參量，λij為各個序參量的權重。

熵值法是一種客觀性很強的綜合評價方法，在學術界越廣泛運用。本文采用熵值法對系統(tǒng)中的各個指標進行賦權。

（二）耦合度函數與耦合協(xié)調度模型

科技創(chuàng)新與科技金融兩個子系統(tǒng)的耦合度模型表示為：

耦合度值C∈[0，1]。C越接近于零，其耦合度達到最小，兩創(chuàng)系統(tǒng)就越不協(xié)調，它們處于無序狀態(tài)；當C越接近于1時，兩個子系統(tǒng)耦合度最高，說明兩系統(tǒng)發(fā)揮了1+1＞2的作用，二者處于有序的狀態(tài)。但是當金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新子系統(tǒng)的綜合序參量，數值接近并且都是較低的數值時，其結果可能會出現耦合度高的現象，這樣就會發(fā)生誤判。因此，要分析耦合效應的大小，還需要用到耦合協(xié)調度模型，該模型如下：

上式中，耦合度表示為C，耦合協(xié)調度表示為D，綜合調和指數表示為T，a和b是待定系數。其中T代表著金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)之間的整體協(xié)同效應；借鑒以往論文的研究和相關物理學的判別標準，賦予a=0.5，b=0.5?？萍紕?chuàng)新－金融創(chuàng)新的綜合調和指數為T=0.5μ1＋0.5μ2。為計算兩創(chuàng)系統(tǒng)的耦合協(xié)調度，借鑒以往論文耦合協(xié)調度的劃分層次，我們將其分為10個不同的區(qū)間：

耦合協(xié)調度在[0，0.1]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為極度失調，耦合協(xié)調度在（0.1，0.2]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為嚴重失調；耦合協(xié)調度在（0.2，0.3]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為中度失調；耦合協(xié)調度在（0.3，0.4]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為輕度失調；耦合協(xié)調度在（0.4，0.5]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為瀕臨協(xié)調；耦合協(xié)調度在（0.5，0.6]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為勉強耦合協(xié)調；耦合協(xié)調度在（0.6，0.7]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為初級耦合協(xié)調；耦合協(xié)調度在（0.7，0.8]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為中級耦合協(xié)調；耦合協(xié)調度在（0.8，0.9]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為良性耦合協(xié)調；耦合協(xié)調度在（0.9，1]區(qū)間，耦合發(fā)展程度為優(yōu)質耦合協(xié)調。

二、實證分析

（一）金融創(chuàng)新群體序參量評價體系、變量說明

在研究開放格局下東北地區(qū)科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新關系，對金融創(chuàng)新指標選取時，把金融創(chuàng)新子系統(tǒng)的一級指標分為：金融創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新效率、外部創(chuàng)新。金融創(chuàng)新能力用上市公司融資額、貸款余額來衡量。創(chuàng)新環(huán)境用金融機構數、金融機構從業(yè)人數來衡量。創(chuàng)新效率用證券市場交易率來衡量。外部創(chuàng)新用實際利用外商直接投資額、外貿依存度來衡量。

（二）科技創(chuàng)新群體序參量評價體系、變量說明

在研究開放格局下東北地區(qū)科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合關系時，把科技創(chuàng)新子系統(tǒng)的一級指標分為：科技創(chuàng)新能力、創(chuàng)新投入、研發(fā)成果、成果轉化能力。科技創(chuàng)新能力指標用R&D研究人員數量來衡量。創(chuàng)新投入用R&D經費來衡量。研發(fā)成果用國際三系統(tǒng)收錄科技論文、市場技術市場成交額、專利授權數來衡量，成果轉化能力工業(yè)規(guī)模以上新產品項目數來衡量。

（三）實證結果分析

根據公式（4）計算出 2010年-2020年東北地區(qū)科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合發(fā)展的耦合協(xié)調度。2010年-2020年，東北地區(qū)科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新耦合度C分別為0.4747；0.4830；0.4626；0.4592；0.5000；0.4563；0.4809；0.4967；0.4996；0.4955；0.5772。耦合協(xié)調度D分別為0.2370；0.3218；0.3634；0.4381；0.4960；0.5129；0.5393；0.5639；0.5384；0.5923；0.7491。

可以看出，東北始終處于瀕臨協(xié)調的階段，十年間趨于平穩(wěn)，說明科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)相互作用力未發(fā)生明顯變化。其中，2015年耦合度是最低的。可能因為2015年這一年黑龍江企業(yè)在資本市場有了很大的提升，但是數據顯示，遼寧、吉林、黑龍江三省的國內專利申請量排名位次基本屬于后段，科技成果轉化率開始出現了下滑的現象。金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新耦合程度下降。這十年間總體來說始終在0.4-0.5之間浮動，說明兩系統(tǒng)對“科技金融—科技創(chuàng)新”耦合系統(tǒng)的貢獻度亟須提升。雖然東北地區(qū)耦合狀態(tài)始終處于瀕臨協(xié)調的狀態(tài)，但是如果科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)發(fā)展水平都比較低的話，經過測度耦合度數值會出現很大的情況，因此需要運用耦合協(xié)調度來評價。

從耦合協(xié)調度的角度來看，東北三省十年間耦合協(xié)調度總體呈上升趨勢，但仍處于失調程度，表示改耦合系統(tǒng)內部相互促進作用仍非主導作用，系統(tǒng)內部仍以單向促進作用為主。但是協(xié)調度數值的上升，表示兩系統(tǒng)發(fā)展水平有了一定程度的提高。2010年處于金融創(chuàng)新主導型中度失調階段；2011年、2012年處于科技創(chuàng)新主導型輕度失調階段；這主要可能因為從2012年國務院開始設立新區(qū)引領東北地區(qū)發(fā)展政策有關。2013年、2014年處于瀕臨協(xié)調階段；2015年-2017年處于勉強耦合階段。耦合協(xié)調度呈增加趨勢，說明其耦合逐漸向理想狀態(tài)發(fā)展。2018年、2019年處于勉強耦合階段，但是2018年耦合協(xié)調度出現下降的現象。主要因為中美出現了貿易摩擦，使得中國經濟受到了影響。另外，2018年，債券違約很嚴重并且股票市場也很不樂觀，2018年的經濟狀況不是很理想。2019年，東北的專利申請量也有所提高，同比增長8.69%，加之東北三省GDP增速在4%左右。這可能是2019年耦合協(xié)調度上升的原因。2020年耦合協(xié)調度有所下降，主要因為受到疫情的沖擊，很多經濟活動受到了限制，金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的耦合系統(tǒng)也受到了影響，耦合協(xié)調度有所下降。但是雖然短期受到了影響，從中長期來看，耦合協(xié)調度一定會有所回升，并且二者耦合會繼續(xù)向更好的態(tài)勢發(fā)展。

三、政策建議

（一）政府精準施策，提升兩創(chuàng)系統(tǒng)耦合度

東北與其他地區(qū)有所不同，東北國有企業(yè)比較多，并且政府大部分扶持方式為資金扶持、項目扶持。雖然有一定效果，但是東北地區(qū)對財政的依賴性比較強，內部的積極性并沒有完全被開發(fā)出來，可以從內部激發(fā)金融領域和科技領域的積極性，政府不僅要提供資金這樣的硬支持，也要提供軟支持。比如可以出臺支持東北的科技企業(yè)到海外設立研發(fā)中心、設立渠道吸收海外投資資本等。借助東北亞地區(qū)合作、東北振興的大背景，推動兩系統(tǒng)耦合協(xié)調發(fā)展。

（二）利用現代新興技術，構建科技創(chuàng)新化的金融服務平臺

要降低科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新領域信息不對稱的風險。在金融領域要健全中小企業(yè)信息共享平臺，幫助更多有實力的科技企業(yè)實現創(chuàng)新，加強兩創(chuàng)的耦合協(xié)調度，利用大數據、區(qū)塊鏈等新興技術，幫助金融智能化創(chuàng)新打造科技化的金融平臺。以此平臺為切入點更好地配置金融資源，優(yōu)化金融環(huán)境與科技環(huán)境，實現金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的進一步耦合，實現兩創(chuàng)深度對接。

（三）加強復合型人才培養(yǎng)和引進力度

高質量的復合型人才對于科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新具有非常重要的作用，因此，要注重培養(yǎng)金融和科技復合型的人才，發(fā)揮東北地區(qū)教學資源優(yōu)勢，通過產學研的模式，不斷提高復合型人才培養(yǎng)能力。同時也要注重盡量減少東北地區(qū)人才流失，由于東北經濟相比其他發(fā)達地區(qū)有一定差距，所以很容易造成人才流失的狀況，可以給予這些復合人才相對優(yōu)厚的待遇，減少人才流失。其次重視高質量復合型人才的引進，比如子女升學、住房保障等待遇吸引人才在東北地區(qū)發(fā)展。政府也可以出臺對于人才引進的專項政策，借鑒其他地區(qū)引進辦法，使人才引進來也可以留得住。提升金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新領域的人才整體素養(yǎng)，提升兩創(chuàng)系統(tǒng)的耦合協(xié)調度。