企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新研究綜述

蘇利平， 高 爽

(內(nèi)蒙古科技大學 經(jīng)濟與管理學院， 內(nèi)蒙古 包頭 014010)

以往為追求經(jīng)濟的快速增長，對生態(tài)環(huán)境造成了破壞?，F(xiàn)今在經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)保護兼顧時，對生態(tài)環(huán)境保護的要求已越來越處于優(yōu)先地位。21 世紀初，一種綠色增長方式走進人們視野，其提出能夠兼顧經(jīng)濟效益的提升和保護好現(xiàn)有環(huán)境，實現(xiàn)資源節(jié)約，這種綠色增長方式就是綠色技術(shù)創(chuàng)新。在黨的十九大報告中，明確提出要建立綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場機制體系，實現(xiàn)綠色與經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。以企業(yè)為綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，從綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念界定、研究現(xiàn)狀、研究的變化趨勢來歸納概括目前對綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究狀況，并依此提出未來研究建議。

1 綠色技術(shù)創(chuàng)新定義

綠色技術(shù)一詞是由國外學者Braun& Wield提出的，意指是能夠節(jié)約資源使用、減少原料投入，在此基礎(chǔ)上還能夠保護生態(tài)環(huán)境的一種技術(shù)。綠色技術(shù)創(chuàng)新(green technology innovation,GTI)是在“工業(yè)生態(tài)學”的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。歐盟將其定義為遵循自然發(fā)展規(guī)律，樹立節(jié)約意識，減少資源和能源的使用，實現(xiàn)生態(tài)負效應最小的“無公害化”或“少公害化”。2019年4月，國家發(fā)改委聯(lián)合科技部發(fā)布《國家發(fā)改委科技部關(guān)于構(gòu)建市場導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導意見》，指出以降低消耗、減少污染、改善生態(tài)、促進生態(tài)文明建設(shè)、實現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術(shù)為內(nèi)涵的綠色技術(shù)創(chuàng)新，正在成為全球新一輪工業(yè)革命和科技競爭的重要新興領(lǐng)域，還列出了“構(gòu)建市場導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系路線圖、時間表”。

2 研究現(xiàn)狀

為研究目前綠色技術(shù)創(chuàng)新的文獻情況，在知網(wǎng)中搜索“綠色技術(shù)創(chuàng)新”的期刊文獻，共2 370條結(jié)果。圖1為截至在2021年4月的發(fā)文數(shù)量，對“綠色技術(shù)創(chuàng)新”的研究整體趨勢為不斷增長，在近20年間，從2001年的26篇增長到2020年發(fā)文330篇，是2001年的12.7倍，從圖1中可見2018年開始，每年相關(guān)文獻在200篇以上，2019年增長量最大，2019—2020年的數(shù)量增幅約11.5%且基數(shù)維持在較高水平，這與黨的十九大報告中提出的要構(gòu)建以市場為導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系是密切相關(guān)的。根據(jù)上述可知，“綠色技術(shù)創(chuàng)新”已經(jīng)成為近幾年學者們關(guān)注研究的重要主題。

圖1 近20年綠色技術(shù)創(chuàng)新為主題的發(fā)文數(shù)量

圖2為文獻發(fā)表數(shù)量占比前10的期刊及其刊發(fā)相關(guān)文章的數(shù)量和占比，發(fā)表以“綠色技術(shù)創(chuàng)新”為主題的文獻數(shù)量最多的期刊為《科學進步與對策》，發(fā)表了42篇該主題相關(guān)文章，排名第二的期刊是《中國人口·資源與環(huán)境》，共發(fā)表19篇有關(guān)文章。以“綠色技術(shù)創(chuàng)新”為主題的發(fā)文數(shù)量在前10的期刊中，中文核心期刊有6個，這6個全部為CSSCI期刊，外文期刊有4個。

圖2 綠色技術(shù)創(chuàng)新為主題文獻發(fā)文數(shù)量前10的期刊

按照研究內(nèi)容進行分類，大致分為以下兩個大方面，一是綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素方面研究，具體包括制度因素、市場因素、媒體輿論因素，二是綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用效果，具體歸納為企業(yè)績效和環(huán)境績效兩方面。

2.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素研究

2.1.1 制度因素

20世紀初，“波特假說”提出一些合適的環(huán)境政策、制度能夠提高企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。Yalabik等以美國企業(yè)為樣本，提出在企業(yè)面臨著由于環(huán)境污染導致的客戶需求減少和政府監(jiān)管的雙重壓力下，會加大對環(huán)保技術(shù)的投入，降低排污量[1]。Zhu等以396 家制造企業(yè)的實證研究，提出制度壓力能夠推動企業(yè)進行內(nèi)部綠色管理實踐，但是對于外部供應鏈的影響是負向的[2]。國內(nèi)學者近年也在不斷深入研究，國內(nèi)較早的研究是趙細康學者，他從驅(qū)動力與阻礙力的對比來分析環(huán)境政策對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，認為內(nèi)驅(qū)力強于內(nèi)阻力，環(huán)境政策才對綠色技術(shù)創(chuàng)新起促進作用[3]。劉章生等以28個制造業(yè)細分行業(yè)為樣本研究，認為環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不是簡單的線性相關(guān)，而是倒“N”形關(guān)系，即當規(guī)制強度達到一個既定的門檻值后，對技術(shù)創(chuàng)新的作用會由正變負[4]。但還存在一些不同的意見，王超等借助DID方法和S-GMM方法，實證得到了環(huán)境規(guī)制不能夠激勵企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為[5]。

2.1.2 市場因素

市場結(jié)構(gòu)對傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的影響國內(nèi)外學者已經(jīng)做了大量研究，隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要性的不斷顯現(xiàn)，學者們開始探究其對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。Van等提出綠色技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)需要新的市場模式的支持[6]。程宣啟等利用500多家污染企業(yè)樣本進行研究，發(fā)現(xiàn)市場競爭對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是倒“U”形趨勢的[7]。汪明月等則站在市場供求關(guān)系的角度進行分析，提出市場供求、市場競爭機制、價格機制都有利于推動企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，并完成價值實現(xiàn)[8]。任何企業(yè)行為必須在經(jīng)受市場的檢驗，跟隨市場的變化而不斷改進。借助市場機制來優(yōu)化企業(yè)綠色技術(shù)，能夠提高資源的配置效率，降低企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的風險，給予企業(yè)加大人力、資金投入的信心。

2.1.3 媒體輿論因素

媒體對于企業(yè)環(huán)境行為的報道會使企業(yè)的違規(guī)污染行為被大眾、監(jiān)管部門所知，帶來的是巨大的輿論和制度壓力，倒逼企業(yè)管理者進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。Schaltegger提出當媒體的壓力參與對企業(yè)的監(jiān)管中，對企業(yè)外部施加壓力，能夠使企業(yè)積極地進行環(huán)保行動，以樹立企業(yè)良好形象[9]。國內(nèi)外關(guān)于媒體環(huán)境治理效應的研究相對較少。王云等認為媒體關(guān)注能夠使企業(yè)增加更換環(huán)保設(shè)備、改進技術(shù)的投資，同時媒體關(guān)注會對企業(yè)的治理起到一定作用，能夠推動企業(yè)進行環(huán)保行為[10]。也有學者提出，媒體參與到企業(yè)環(huán)保監(jiān)管中，會提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。趙莉等以綠色技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個切入點進行研究，結(jié)果為媒體關(guān)注單個作用僅能夠提高創(chuàng)新投入水平，必須有市場化水平的作用加持，才能實現(xiàn)產(chǎn)出的顯著提高[11]。也有學者認為媒體的影響力不至于讓企業(yè)進行徹底的技術(shù)創(chuàng)新，而是選擇短期的、表面的改進行為。劉蓓蓓等認為媒體和環(huán)保非政府組織對企業(yè)進行環(huán)保行為的促進作用并不顯著[12]。

2.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新作用效果研究

2.2.1 企業(yè)績效

綠色技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效的作用研究結(jié)論目前還不一致。Wong等以中國企業(yè)為研究對象，站在過程、產(chǎn)品創(chuàng)新的角度上研究其能否對績效產(chǎn)生促進作用，結(jié)果表明過程創(chuàng)新能夠提高企業(yè)資產(chǎn)收益率，而產(chǎn)品的創(chuàng)新卻起阻礙作用[13]?？琢罡坏纫詫Νh(huán)境產(chǎn)生污染較嚴重的制造業(yè)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠帶動企業(yè)的銷售增長，也就是促進了企業(yè)成長能力的提升[14]。也有學者認為綠色技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)效益存在滯后反映，不能即時產(chǎn)生明顯提升，例如夏文蕾等以502家企業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，實證發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對兩期以內(nèi)的短期績效不產(chǎn)生提升作用，能夠?qū)﹂L遠的企業(yè)績效有明顯促進作用[15]。但李怡娜等認為企業(yè)的環(huán)保實踐不能對經(jīng)濟績效起到提升作用，而是在其提高對環(huán)境績效的促進作用，間接提高經(jīng)濟績效[16]。

2.2.2 環(huán)境效益

綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心目的就是減少對環(huán)境的污染，提高資源使用率。在企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的情況下，資源和能源的利用率提高[17]。目前對于綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生環(huán)境效益的實證研究較少。肖宏偉等利用空間杜賓模型實證研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能夠促進碳減排[18]。Miao等認為綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠?qū)p緩碳排放速度的增長起到積極作用[19]。還有一些學者存在不同的看法，比如Du等認為綠色技術(shù)創(chuàng)新對收入水平低于固定臨界值的經(jīng)濟體的二氧化碳排放量沒有顯著貢獻，而收入水平超過該臨界值的經(jīng)濟體的緩解效應則比較顯著[20]。韓川提出有些綠色技術(shù)創(chuàng)新并未真正解決生產(chǎn)過程中由于能耗排放帶來的環(huán)境問題[21]。

3 研究變化趨勢

3.1 研究角度不斷豐富

最初對綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究多集中在綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動因素方面。例如環(huán)境規(guī)制、政府政策的有關(guān)環(huán)境制度等外部制度壓力對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。隨著市場的不斷完善，研究者開始關(guān)注市場的結(jié)構(gòu)、競爭力對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的助力下，媒體的傳播渠道豐富，影響力不斷加大，對媒體監(jiān)督促進技術(shù)創(chuàng)新的機制開展了一些研究。但企業(yè)是逐利的經(jīng)濟主體，在保護生態(tài)環(huán)境的同時，要實現(xiàn)其經(jīng)濟效益的目標。因此，學者們轉(zhuǎn)變思路，開始探討綠色技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來的經(jīng)濟和社會效益?？偟膩碚f，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究角度是在不斷豐富的。

3.2 計量方式更加合理

由于綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)沒有統(tǒng)一的、固定的標準，利用哪個指標變量衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新一直是存在爭議的問題。起初學者們構(gòu)建指標打分體系，對照企業(yè)年度報表、環(huán)境報告以及社會責任報告，根據(jù)打分體系進行打分，存在主觀性。部分學者為改善這種情況，開始選取專利數(shù)量、綠色專利數(shù)量、研發(fā)投入以及研發(fā)投入與銷售收入的比值等具體定量指標代替衡量。不過從投入和產(chǎn)出角度來考慮這個問題是最近兩年學者更推崇的，即采用研發(fā)投入/能源消耗量來衡量。從定性與定量結(jié)合到定量指標的改進，計量的方式不斷在完善。

4 未來研究方向

4.1 加強企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用研究

企業(yè)是綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，在“波特假說”理論的支撐下，外部政策、市場因素對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用研究較多，影響機制也在不斷地豐富和完善。但對于綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來的作用效果的研究比較缺少，如若企業(yè)知曉進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本能夠通過其帶來的效益達到補償，并且能夠使企業(yè)具有良好聲譽及聲譽帶來的后續(xù)多方面的效益，企業(yè)會提高自主性，而不必依賴于政策壓力，綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率將不斷提高。為此，應該不斷豐富綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用效果的研究。

4.2 關(guān)注數(shù)字技術(shù)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要作用

中國要在2030年前實現(xiàn)碳達峰、2060年前實現(xiàn)碳中和，推進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、低碳發(fā)展是實現(xiàn)“雙碳”目標的關(guān)鍵。數(shù)字技術(shù)可以推動企業(yè)改進工藝流程、提高設(shè)備運轉(zhuǎn)效率、提升生產(chǎn)過程管理的精準性，通過智能協(xié)同管理實現(xiàn)生產(chǎn)效率和節(jié)能減排“雙提升”。通過工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)可以使各種資源要素在不同行業(yè)、企業(yè)間進行融通和共享，進一步提升資源配置效率。數(shù)據(jù)具有清潔、低成本、可復制、高效等特點，用好數(shù)字技術(shù)，能有效優(yōu)化創(chuàng)新綠色生態(tài)系統(tǒng)。因此，未來研究要與時俱進，關(guān)注數(shù)字技術(shù)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要作用。

4.3 豐富綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵

根據(jù)黨的十九大報告提出的建設(shè)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指示，不斷發(fā)展綠色技術(shù)創(chuàng)新的理論，豐富、細化其具體內(nèi)涵研究。通過20年的相關(guān)研究，綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵已經(jīng)有了一定的邊界。在2019年國家發(fā)改委、科技部發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建市場導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導意見》中指出，綠色技術(shù)包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)保護與修復、城鄉(xiāng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，涵蓋產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、消費、回收利用等環(huán)節(jié)的技術(shù)，目前的研究大多集中在綠色技術(shù)創(chuàng)新在節(jié)能環(huán)保、生態(tài)保護方面的影響，還需不斷完善加強對其內(nèi)涵的研究。