新制度經(jīng)濟學(xué)及其發(fā)展

屈松

20世紀(jì)六七十年代，一個不同于凡勃倫，康芒斯，加爾布雷斯的傳統(tǒng)制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)派誕生了，即新制度經(jīng)濟學(xué)。它最早由美國人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文的發(fā)表而開始的。

一，綜述

20世紀(jì)六七十年代，一個不同于凡勃倫，康芒斯，加爾布雷斯的傳統(tǒng)制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)派誕生了，即新制度經(jīng)濟學(xué)。它最早由美國人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文的發(fā)表而開始的。這一學(xué)派運用新古典經(jīng)濟學(xué)的方法研究與分析制度的構(gòu)成與運行，并去發(fā)現(xiàn)這些這些制度在經(jīng)濟體系中的地位和作用，迎合了當(dāng)代人主流經(jīng)濟學(xué)派研究的方法，并于九十年代隨著科斯和諾斯的相繼獲得諾獎而盛行。新制度學(xué)派將生產(chǎn)函數(shù)的表達(dá)式中擴展了第四個要素——制度，從該學(xué)派現(xiàn)如今的影響力我們可以看到，制度作為額外的生產(chǎn)要素來考慮是十分必要的。

新制度經(jīng)濟學(xué)核心內(nèi)容包括有產(chǎn)權(quán)理論，交易費用理論，組織理論以及制度變遷理論，下面我將分別從各個核心理論方面來談對制度的認(rèn)知。

二，交易費用理論

交易費用（transaction cost），也稱交易成本，基本思想是由科斯提出來的，后來由威廉姆森，諾斯，張五常等人加以完善的。這是新制度經(jīng)濟學(xué)最基本的概念?！坝邢蘩硇匀恕备拍畹奶岢稣呶髅山ㄗh將信息不對稱，處理信息的費用和一些非傳統(tǒng)的決策者目標(biāo)函數(shù)引入經(jīng)濟分析，除此之外，加上機會主義以及資產(chǎn)的專用型這兩個因素，就明確了新制度經(jīng)濟學(xué)中交易費用存在的原因。當(dāng)今高速發(fā)展的市場經(jīng)濟中，信息不對稱以及信息不完全是市場失靈的表現(xiàn)之一，由此給企業(yè)效益的影響是不言而喻的。因此，企業(yè)在交易過程中會耗費一定的費用來減少信息不完全和信息不對稱帶來的影響，而費用的多少又一定程度上決定了獲得信息的可靠性。

科斯的原創(chuàng)性貢獻，使經(jīng)濟學(xué)從零交易費用的新古典世界走向正交易費用的現(xiàn)實世界，從而獲得了對現(xiàn)實世界較強的解釋力。經(jīng)過威廉姆森等人的發(fā)揮和傳播，交易費用理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟學(xué)中極富擴張力的理論框架。引入交易費用進行各種經(jīng)濟學(xué)的分析是新制度經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟學(xué)理論的一個重要貢獻，目前，正交易費用及其相關(guān)假定已經(jīng)構(gòu)成了可能替代新古典環(huán)境的新制度環(huán)境，正在影響許多經(jīng)濟學(xué)家的思維和信念。

三，產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)（property rights）不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

產(chǎn)權(quán)在新制度經(jīng)濟學(xué)中也占有重要的作用，是該學(xué)派的基石。產(chǎn)權(quán)能界定人們在經(jīng)濟中如何受益受損以及得到補償，并幫助一個人形成與其他人交易時的預(yù)期。另外，產(chǎn)權(quán)的一個重要特征就是有限性，它要受到各種正式與非正式制度的制約。

個人認(rèn)為，這一點在我們現(xiàn)在的社會主義市場經(jīng)濟中有明顯的例證，我們的土地所有權(quán)問題是國家和集體所有的，所以個人才會為了一己之利去肆意的破壞我們的土地使用制度，尤其是農(nóng)用耕地面積不斷的被占用，已經(jīng)直接逼近了耕地紅線。新制度經(jīng)濟學(xué)中的核心定理——科斯定理是這樣定義的，交易費用為零的假設(shè)條件下，自由的市場交易不論產(chǎn)權(quán)如何界定都會使效益最大化。但是我們都知道，真實的市場中，交易費用是不可能為零的，所以，在存在正的交易費用的情況下，產(chǎn)權(quán)的界定將成為資源配置的一個重要影響因素。

四，組織理論，制度變遷理

組織理論（organization theory）包含企業(yè)和國家的組織理論。諾斯曾指出，西方世界的興起就在于發(fā)展一種有效率的經(jīng)濟組織。在組織理論中我們重點研究的是企業(yè)理論，關(guān)于企業(yè)理論的研究當(dāng)然要數(shù)科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》中的貢獻了，文中指出，市場機制是一種配置資源的手段，企業(yè)同樣也是。但市場機制的運行是有成本的，通過企業(yè)家組建企業(yè)組織來支配流通資源的手段是可以節(jié)約某些市場運行成本的。其中契約理論中的委托代理理論是現(xiàn)代企業(yè)中常常存在的現(xiàn)象。

作為制度的制定者，人普遍具有雙重動機，有限理性，機會主義傾向的特點，從而也必然會存在缺陷。新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為有一下三方面的假設(shè)，首先，人類的行為動機是雙重的，同時追求物質(zhì)財富與精神財富的最大化;其次，人具有有限理性特點;最后人具有機會主義傾向，即人具有隨機應(yīng)變，投機取巧，為自己謀求更大利益的行為傾向。這三點假設(shè)使得古典經(jīng)濟學(xué)基本前提中完全理性人的概念進一步準(zhǔn)確，貼近實際，同時相較于馬克思構(gòu)筑的人人舍己奉公的理想共產(chǎn)主義社會更具有現(xiàn)實基礎(chǔ)。

制度總是隨著經(jīng)濟狀況和技術(shù)進步等因素的變化而變化，沒有一成不變的制度。制度的變遷往往都是由于利益的誘導(dǎo)，比如安徽鳳陽小崗村農(nóng)民冒著風(fēng)險實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，是由于自身生存下去的利益所誘導(dǎo)?，F(xiàn)存的制度如果沒有被替代，就必然有其一定的合理之處，存在即合理。

產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論構(gòu)成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。其中，路徑依賴對制度變遷具有極強的制約作用，并且是影響經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。所以，制度變遷的國家必須不斷解決路徑依賴問題。

通過以上的分析，我自己對制度變遷的態(tài)度：制度變遷還是應(yīng)該以不斷改進的較小成本的方式進行，因為當(dāng)代社會已經(jīng)沒有那么足夠大的收益去掩蓋掉大規(guī)模制度變遷成本的環(huán)境了，所以制度變遷逐步緩慢的進行即可。現(xiàn)代社會以及不可能再有很大成本的制度變遷的能力了。

正所謂無規(guī)矩不成方圓，制度的存在是必然的，對制度的不斷理解與認(rèn)知，也是十分必要的。在新制度經(jīng)濟學(xué)的世界里，我們要從經(jīng)濟學(xué)大家們的理論中汲取到制度之精華之處，抓住生產(chǎn)函數(shù)的一個重要因素，對我們以后的經(jīng)濟學(xué)研究提供了更準(zhǔn)確的分析思路。