既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革與實施路徑研究架構

劉 謙， 郭漢丁

(天津城建大學 經(jīng)濟與管理學院， 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設管理研究中心， 天津 300384)

既有建筑綠色改造是落實五大發(fā)展理念與實施可持續(xù)建設的內在要求，也是實現(xiàn)節(jié)能減排與生態(tài)城市建設目標的必由之路。中國既有建筑綠色改造尚未起步及實施，既有建筑節(jié)能改造在政府主導下雖取得了一定的成效，但整體進展緩慢、效果欠佳，業(yè)主積極性不高、ESCO無序競爭、市場治理不力、重復改造低效浪費等問題尚未解決，究其根源，在于既有建筑節(jié)能改造及綠色改造市場正外部性和信息不對稱特性導致的資源配置不當和市場失靈，強化和優(yōu)化市場政府監(jiān)管勢在必行。隨著改造市場的發(fā)展和演變，轉變政府監(jiān)管理念，變革既有建筑節(jié)能改造市場監(jiān)管模式已成為亟待解決的瓶頸問題。鑒于國內外關于既有建筑綠色改造市場監(jiān)管研究很少，考慮到節(jié)能改造與綠色改造內容的包含性、市場運行過程的相似性、治理體系的趨同性和政府監(jiān)管載體特征的相近性，本文以既有建筑節(jié)能改造市場運行為切入點梳理對比國內外研究成果，分析既有建筑綠色改造市場政府監(jiān)管特殊性，規(guī)劃與設計既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革與實施路徑研究目標內容與實施方案，構建既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革與實施路徑研究體系框架，以期以既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革來推動既有建筑綠色改造市場健康發(fā)展。

1 研究的必要性與意義

1.1 國內外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究的對比

國外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論探究起源于20世紀70年代，而中國既有建筑節(jié)能改造理論研究起步相對較晚，增長較快。近年來國內外既有建筑節(jié)能改造理論研究多集中于合同能源管理模式(EPC)、激勵機制、市場主體行為、政府監(jiān)管機制4個方面。研究對比見表1[1-24]。

表1 國內外理論研究對比

1.2 研究的必要性分析

既有建筑綠色改造的公共商品屬性與信息不對稱特性內在決定了政府監(jiān)管的必要性和價值性?，F(xiàn)有合同能源管理模式、激勵機制、市場主體行為、政府監(jiān)管機制等研究焦點均從市場運行視角出發(fā)，政府市場監(jiān)管研究也未考慮適應市場不同發(fā)展階段的需要。市場依然存在資源配置不當、市場競爭無序等問題，政府監(jiān)管方式單一，未能適應不同區(qū)域特征、不同市場發(fā)展階段的問題尚未解決。而從市場治理視角出發(fā)，以增強市場監(jiān)管主動性、適應性為目標導向，綜合考慮既有建筑綠色改造相對于節(jié)能改造而言具有的改造過程和內容的整體集成性、改造目標的多樣綜合性和主體間利益關系的層級復雜性的既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革研究尚屬鮮見，值得深入研究。

1.3 研究意義

1)豐富既有建筑綠色改造市場治理理論。既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革與實施路徑研究，綜合考慮綠色改造的改造過程和內容的整體集成性、改造目標的多樣綜合性和主體間利益關系的層級復雜性，解析綠色改造市場監(jiān)管模式內涵與主體行為規(guī)律，探究綠色改造市場監(jiān)管影響機理、市場監(jiān)管下主體行為博弈策略、市場監(jiān)管模式變革原理與實施路徑，構建綠色改造市場監(jiān)管模式有效性評價模型，可以豐富既有建筑綠色改造市場治理理論。

2)推動既有建筑綠色改造市場健康發(fā)展。通過既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革與實施路徑研究，總結國外綠色改造市場監(jiān)管實踐經(jīng)驗與有益啟迪，剖析中國綠色改造市場發(fā)展問題與監(jiān)管困境，分析綠色改造市場監(jiān)管模式變革動因與實施原則，架構綠色改造市場監(jiān)管模式變革實施策略與實踐對策，構建綠色改造市場監(jiān)管運行平臺，建設綠色改造市場監(jiān)管制度，為政府市場監(jiān)管模式變革提供理論依據(jù)，從而為政府規(guī)范市場主體行為、調動市場主體積極性、合理配置市場資源、提高市場運行效率、引導市場有序發(fā)展提供有效指導,實現(xiàn)以既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革來推動既有建筑綠色改造市場健康發(fā)展。

2 既有建筑綠色改造市場政府監(jiān)管特殊性分析

融入“以人為本”理念、旨在追求經(jīng)濟效益、環(huán)境效益、社會效益的集成最大化的既有建筑綠色改造，相較于節(jié)能改造而言，具有改造過程和內容的整體集成性、改造目標的多樣綜合性和主體間利益關系的層級復雜性，進而波及既有建筑綠色改造市場運行過程的錯綜復雜性、主體行為的多元差異性和主體運行關系的遞階復雜性，勢必帶來既有建筑綠色改造市場政府監(jiān)管適應的復雜性和困難性。

2.1 過程和內容的整體集成性加劇市場運行的錯綜復雜性，增加了政府市場監(jiān)管適應的難度

既有建筑綠色改造包括單體建筑節(jié)能改造在內實施“四節(jié)一環(huán)?！保橇⒆阌诰G色理念的整體區(qū)域的環(huán)境、資源、性能的綜合提升，注重改造內容的整體集成和改造過程的協(xié)調關聯(lián)，就市場運行中資源配置過程而言，一方面，綠色理念下改造內容的整體集成必然導致改造項目正外部性更強，前期資金投入更大，回收周期更長，改造過程的復雜性也促使改造及運營過程風險及收益影響因素更為復雜，牽涉利益相關主體更多，阻礙項目融資過程的有序進行，制約資本要素的累計和流通效率的提升。另一方面，改造內容的整體集成必然促使不同改造內容同時進行，對ESCO協(xié)同應用、集成整合不同改造技術的要求更高，提高了ESCO技術競爭力優(yōu)勢作用和市場準入門檻，不利于企業(yè)間的有序競爭和技術交流，影響技術要素的發(fā)展和轉化和與資本要素的融合發(fā)展。此外，改造過程和內容的整體集成性還會波及政府對數(shù)據(jù)資源的收集和應用等過程，間接制約政府市場監(jiān)管效果的發(fā)揮。既有建筑綠色改造市場運行中各要素資自身和要素間關聯(lián)關系的復雜性勢必增加政府配置市場資源的困難性，從而加大了政府市場監(jiān)管適應的難度。

2.2 目標的多樣綜合性導致主體需求導向下行為的多元差異性，加大了監(jiān)管規(guī)范的困難性

既有建筑綠色改造將“以人為本”作為核心理念融入改造目標，貫穿改造全過程，相較于任務導向的節(jié)能改造，其目標內涵更為豐富，凸顯多樣綜合性，而不同主體出于自身利益最大化理念，對改造目標需求側重不同，ESCO注重改造利潤回報最大化，兼顧市場可持續(xù)發(fā)展、產業(yè)轉型升級等社會效益，業(yè)主追求建筑功能提升、價值增值等綠色改造效果，兼顧室外環(huán)境改善、生活質量提升等環(huán)境效益和社會效益，不同主體對改造目標的側重必然導致各主體行為呈現(xiàn)多元性，同時，不同ESCO由于所處地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和自身發(fā)展階段的差異，不同業(yè)主由于建筑本身屬性及自身教育、理念的差異，呈現(xiàn)需求的個體差異性，必然形成市場主體行為的個體差異性，進而形成了主體需求導向下行為的多元差異性，不利于政府市場對市場主體行為的約束、引導，提升了政府監(jiān)管規(guī)范主體行為的困難性。

2.3 主體間利益關系的層級復雜性波及市場運行關系的遞階復雜性，增強了監(jiān)管的挑戰(zhàn)性

既有建筑綠色改造相對于節(jié)能改造，市場利益相關主體更多，各主體構成更為復雜，從而導致各主體利益需求更趨于多元化、層次化，對綠色改造綜合收益分配訴求的差異性更為明顯，主體間利益關系呈現(xiàn)層級復雜性。同時綠色改造不確定因素更多，必然導致綠色改造收益分配過程伴隨長期契約關系下各主體間的協(xié)調與溝通，而EPC契約在保障各方利益的同時加強了對其余各方的約束，EPC契約合同的剛性也增加了后期調整的難度，進而導致各主體間的信息傳遞效率的降低和信任關系的進一步缺失，形成了由主體間利益關系層級復雜性影響主體間契約關系的穩(wěn)定性，進而波及主體間信任關系的建立，具有遞階復雜性，不利于政府通過主體間信任關系實現(xiàn)對契約關系下主體行為的有效引導，發(fā)揮柔性約束作用，增強了政府監(jiān)管的挑戰(zhàn)性。

3 研究目標規(guī)劃與內容設計

3.1 研究目標規(guī)劃

以實現(xiàn)市場主動監(jiān)管為導向，以適應市場不同發(fā)展階段為目標，在界定既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式與分析主體行為規(guī)律的基礎上，探索既有建筑綠色改造市場監(jiān)管影響機理、既有建筑綠色改造市場監(jiān)管下主體行為博弈演化策略和既有建筑綠色改造市場監(jiān)管變革原理與實施路徑，設計既有建筑綠色改造市場監(jiān)管有效性評價體系，剖析既有建筑綠色改造市場監(jiān)管實踐經(jīng)驗與啟示，構建既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革策略優(yōu)化與實施對策，補充完善既有建筑綠色改造市場監(jiān)管理論體系，保障既有建筑綠色改造市場有序發(fā)展。

3.2 研究內容設計

以提升既有建筑綠色改造市場監(jiān)管適應性為核心，擬從概念界定、影響機理、行為策略、變革原理與實施路徑、有效性評價、實踐經(jīng)驗與啟示、實施對策與策略優(yōu)化7個方向開展研究。

3.2.1 既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式與主體行為分析

界定既有建筑綠色改造市場概念，探究市場運行內在特征；基于市場發(fā)育成熟度劃分市場發(fā)展階段；論證既有建筑綠色改造市場監(jiān)管必要性，定位不同市場發(fā)展階段下政府市場監(jiān)管目標，定義市場監(jiān)管模式概念，歸類不同市場監(jiān)管模式，解析市場監(jiān)管原則和要求；分析既有建筑綠色改造市場監(jiān)管主客體構成及特征，探究市場主體行為動機及需求演變規(guī)律。

3.2.2 既有建筑綠色改造市場監(jiān)管影響機理

基于已有市場監(jiān)管影響因素研究成果，結合既有建筑綠色改造改造市場特征，篩選確定既有建筑綠色改造市場監(jiān)管影響因素，基于運用調查問卷法獲取市場監(jiān)管模式變革的影響因素相關原始數(shù)據(jù)；利用結構方程模型進行實證分析，通過模型檢驗與修正探索政府市場監(jiān)管模式影響因素之間的關聯(lián)關系，識別重要影響因素；探索既有建筑綠色改造市場監(jiān)管影響路徑，分析既有建筑綠色改造不同市場監(jiān)管模式適應性。

3.2.3 既有建筑綠色改造市場監(jiān)管下主體行為博弈演化策略

從既有建筑綠色改造市場監(jiān)管下核心主體行為博弈分析入手，基于“有限理性”理論假設，構建市場監(jiān)管下各主體收益函數(shù)；分別構建市場監(jiān)管下業(yè)主和ESCO、政府-業(yè)主-ESCO三方行為演化博弈模型，探究業(yè)主和ESCO、三方主體最優(yōu)穩(wěn)定策略形成過程；分析不同監(jiān)管模式下主體行為策略，探究基于均衡策略的不同監(jiān)管模式下三方主體行為選擇。

3.2.4 既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革原理和實施路徑研究

基于既有建筑綠色改造市場監(jiān)管影響因素和市場主體行為策略演變機理，以增強政府市場監(jiān)管適應性為導向，確定市場監(jiān)管模式變革理念和原則；分析既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革階段適應性，解析市場監(jiān)管模式變革實施內外部環(huán)境；識別既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革機會，選擇市場監(jiān)管模式變革時機；設計既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革實施流程，架構市場監(jiān)管模式變革實施路徑。

3.2.5 既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式有效性評價

以市場高效有序運行為導向，確定既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式有效性評價的標準及原則；構建既有建筑綠色改造政府市場監(jiān)管有效性評價體系；運用層次分析方法構建政府市場監(jiān)管模式有效性量化模型，應用多級模糊綜合評價方法對市場監(jiān)管模式有效性進行綜合評價。

3.2.6 既有建筑綠色改造市場監(jiān)管實踐經(jīng)驗與啟示

總結國外既有建筑綠色改造市場監(jiān)管實踐經(jīng)驗與有益啟迪；剖析中國既有建筑綠色改造實踐歷程與市場監(jiān)管實踐現(xiàn)狀；定位中國建筑綠色改造市場發(fā)展實踐問題，探究中國既有建筑綠色改造市場監(jiān)管實踐困境及問題致因。

3.2.7 既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革策略優(yōu)化與實施對策

明晰建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革動因與實施原則；架構既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革實施策略；確定既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革實踐對策，構建既有建筑綠色改造市場監(jiān)管運行平臺與市場監(jiān)管制度。

4 研究實施方案

4.1 研究思路

以市場治理為研究視角，以實現(xiàn)市場主動監(jiān)管為研究導向，以適應市場不同發(fā)展階段為研究目標，遵循“提出問題-分析問題-理論探索-效益評價-對策架構”的研究思路，運用定性分析與定量分析相結合的研究方法，在梳理分析國內外既有建筑節(jié)能改造市場運行研究成果的基礎上，論證研究的價值性與必要性，以市場監(jiān)管模式與主體行為分析為研究基礎，進而對市場監(jiān)管影響機理、市場監(jiān)管下主體行為博弈演化策略與市場監(jiān)管變革原理與實施路徑開展理論探索，構建既有建筑綠色改造市場監(jiān)管有效性評價體系，最后在剖析既有建筑綠色改造市場監(jiān)管實踐經(jīng)驗與啟示的基礎上提出既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革策略優(yōu)化與實施對策。

4.2 研究技術實施路線

基于研究內容的內在要求，研究可分為8個階段。①梳理國內外相關理論和實踐成果，細化研究問題，確立論文的研究目標、研究方法與研究內容。②界定既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式相關概念，探究既有建筑綠色改造市場監(jiān)管主客體構成與特征及市場主體行為動機與需求演變規(guī)律。③探索政府市場監(jiān)管影響機理，分析市場監(jiān)管階段適應性。④從既有建筑綠色改造市場監(jiān)管下主體行為博弈分析入手，確定基于均衡策略的不同監(jiān)管模式下三方主體行為選擇。⑤探究既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革理念原則、階段適應性和實施內外部環(huán)境，識別既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革機會和時機，設計既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革流程和實施路徑。⑥構建政府市場監(jiān)管模式有效性量化模型，應用多級模糊綜合評價方法對市場監(jiān)管模式有效性進行綜合評價。⑦總結既有建筑綠色改造國外市場監(jiān)管經(jīng)驗啟迪與中國市場監(jiān)管實踐現(xiàn)狀，探究中國既有建筑綠色改造市場發(fā)展問題與監(jiān)管困境。⑧分析建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革動因與實施原則，架構既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革實施策略與實踐對策，構建既有建筑綠色改造市場監(jiān)管運行平臺，建設既有建筑綠色改造市場監(jiān)管制度。技術路線如圖1所示。

圖1 技術路線

5 結語

既有建筑綠色改造市場有序發(fā)展依賴于政府市場監(jiān)管規(guī)范主體行為。本文基于既有建筑節(jié)能改造與綠色改造的相關性，從合同能源管理模式(EPC)、激勵機制、市場主體行為、政府監(jiān)管機制4個方面梳理對比了國內外既有建筑節(jié)能改造研究成果，論證了既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革研究的必要性與研究意義，并基于既有建筑綠色改造市場監(jiān)管特殊性，構建了既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革與實施路徑研究內容與實施方案，解析了主體行為分析、影響機理、行為博弈策略、變革原理和實施路徑、有效性評價、實踐經(jīng)驗與啟示、策略優(yōu)化與實施對策等研究要點，為既有建筑綠色改造市場監(jiān)管模式變革與實施路徑研究提供理論指導，從而保障既有建筑綠色改造市場有序發(fā)展。