基于區(qū)塊鏈原理的知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信任關(guān)系剖析

夏軼群　盛廣印

【摘要】知識產(chǎn)權(quán)云交易是互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)背景下新興的技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式， 交易主體之間信任關(guān)系的重構(gòu)和優(yōu)化極大地影響該模式的有效運行。 在解析知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信任結(jié)構(gòu)及信用風(fēng)險要素的前提下， 基于區(qū)塊鏈技術(shù)原理對知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)進行耦合分析， 提出交易系統(tǒng)信任結(jié)構(gòu)和信任關(guān)系優(yōu)化方案， 進而建立系統(tǒng)信任關(guān)系博弈模型， 探討節(jié)點的信用策略選擇及參數(shù)敏感性。 結(jié)果表明， 系統(tǒng)節(jié)點的信用策略主要受違約成本影響， 若違約成本大于邊界值， 則任意理性節(jié)點總是選擇履約， 此時個人利益與系統(tǒng)整體利益最大化得到統(tǒng)一， 而設(shè)置合理的激勵相容機制的同時滿足系統(tǒng)節(jié)點數(shù)要求， 引入更多參與主體， 可有效減少知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險的發(fā)生， 從而優(yōu)化生態(tài)系統(tǒng)信任關(guān)系。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)交易;云交易;信任結(jié)構(gòu);信任關(guān)系;區(qū)塊鏈

【中圖分類號】F204? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2021）19-0116-7

一、引言

2016年3月， 國家發(fā)展改革委員會發(fā)布《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》， 明確提出實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略， 加快推動數(shù)據(jù)資源開放共享， 深化大數(shù)據(jù)在各行業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)用。 至2019年， 我國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模達8000億元， 研發(fā)投入超過550億元， 數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模超過35萬億元， 其中與技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的交易額首次突破2萬億元。 2020年， 中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》更是首次將數(shù)據(jù)納入生產(chǎn)要素范圍。

知識產(chǎn)權(quán)云交易是在大數(shù)據(jù)、云計算技術(shù)支持下， 基于互聯(lián)網(wǎng)邏輯整合分散的知識產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)專利、軟件版權(quán)等）、知識產(chǎn)權(quán)融資服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)評估服務(wù)等， 為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)需雙方搭建云交易平臺， 從而提高交易質(zhì)量和效率， 是一種新興的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)模式。 與傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)交易不同， 知識產(chǎn)權(quán)云交易可以打破知識產(chǎn)權(quán)信息壁壘， 實現(xiàn)技術(shù)知識鏈的自適應(yīng)生長， 提升個人和組織的技術(shù)創(chuàng)新能力， 構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)云交易創(chuàng)新生態(tài)。 在這個新型生態(tài)系統(tǒng)中， 由于云交易的開放性和自主性， 交易主體呈現(xiàn)出新的交易關(guān)系和信用特征， 信用風(fēng)險成為阻礙生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的主要因素之一。 為了保證系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和相對可控性， 建立有效的信任關(guān)系則成為運作的關(guān)鍵所在。

區(qū)塊鏈技術(shù)是一種全新的去中心化基礎(chǔ)架構(gòu)與分布式計算范式， 具有去中心化、時序數(shù)列、集體維護、可編程和安全可信等特點[1] ， 可以很好地解決交易中的信任問題， 并逐漸在供應(yīng)鏈金融、物聯(lián)網(wǎng)、物流管理、醫(yī)療健康等多個領(lǐng)域得到發(fā)展和應(yīng)用。 作為一種新型的數(shù)據(jù)交互系統(tǒng)， 區(qū)塊鏈給知識產(chǎn)權(quán)云交易的發(fā)展帶來了新的技術(shù)選擇。 知識產(chǎn)權(quán)云交易是具有高度數(shù)字化特征的交易模式， 區(qū)塊鏈的透明性、安全性、不可篡改和可追溯性等特性， 可以為知識產(chǎn)權(quán)云交易提供一個可信任的交易環(huán)境， 在交易主體之間重塑信任機制， 從而保證技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)穩(wěn)步健康運作， 促進社會經(jīng)濟體系轉(zhuǎn)型升級。

本文嘗試利用區(qū)塊鏈原理研究知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)的信任關(guān)系優(yōu)化問題， 探索信任結(jié)構(gòu)和信任關(guān)系的優(yōu)化方案。 信任是交易能夠順利進行的重要前提， 信任關(guān)系的建立可以有效降低交易成本， 有利于形成更高效的系統(tǒng)交易機制， 優(yōu)化系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

二、文獻綜述

1. 知識產(chǎn)權(quán)云交易基礎(chǔ)理論研究。 知識產(chǎn)權(quán)交易平臺與產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化之間有著密切的相關(guān)性， 知識產(chǎn)權(quán)交易平臺是企業(yè)實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值、科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要保障[2] 。 集知識產(chǎn)權(quán)信息、交易、融資、系統(tǒng)創(chuàng)新于一體的知識產(chǎn)權(quán)云交易平臺可以根據(jù)創(chuàng)新企業(yè)所處的創(chuàng)新階段提供知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)[3] 。 知識產(chǎn)權(quán)交易形式也逐漸呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢， 包括轉(zhuǎn)化、許可、質(zhì)押、信托、證券化等， 交易模式也越來越呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)化、平臺化特征， 技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)趨于通過聯(lián)盟、組合、信息共享平臺等形式增強自我信用和融資能力。

2. 知識產(chǎn)權(quán)云交易風(fēng)險事件研究。 冉從敬和何夢婷[4] 從技術(shù)視角構(gòu)建了云環(huán)境下版權(quán)交易新模式， 將知識產(chǎn)權(quán)云交易核心風(fēng)險總結(jié)為基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)服務(wù)、服務(wù)機構(gòu)、消費者行為、交易方式五個方面。 Barton等[5] 指出， 信息風(fēng)險是云交易系統(tǒng)面臨的主要風(fēng)險之一， 會從信息價值評估方面影響其交易價格。 劉潔[6] 認為， 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利變現(xiàn)的復(fù)雜性和財產(chǎn)價值的不穩(wěn)定性導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)互聯(lián)網(wǎng)融資平臺的運營風(fēng)險變大。 夏軼群和蘇洪銳[7] 在分析知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)風(fēng)險因素和風(fēng)險結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上， 構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)云交易信用風(fēng)險傳播模型。

3. 知識產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系研究。 潘煜等[8] 分析了信任機制在虛擬交易環(huán)境下的重要性， 并構(gòu)建了虛擬交易信任關(guān)系模型。 Kundu和Datta[9] 采用結(jié)構(gòu)方程模型研究了信任在云交易中的中介作用， 結(jié)果表明信任對于虛擬環(huán)境下的交易起著至關(guān)重要的作用。 閆慧麗和彭正銀[10] 從嵌入視角出發(fā)， 運用扎根理論梳理社交電商平臺中的信任要素， 構(gòu)建了動態(tài)的信任機制遞階升級理論模型。 文學(xué)舟等[11] 基于銀企信任模型和聲譽模型， 探究了信任機制形成過程中信任度的演化。

4. 區(qū)塊鏈應(yīng)用研究。 劉明達等[12] 提出了一種基于區(qū)塊鏈的分布式可信網(wǎng)絡(luò)連接架構(gòu)， 得到了更強的網(wǎng)絡(luò)信任模型。 鄧愛民和李云鳳[13] 基于博弈理論， 深度探討了區(qū)塊鏈的智能合約技術(shù)在供應(yīng)鏈保理業(yè)務(wù)中的應(yīng)用， 從業(yè)務(wù)角度揭示了區(qū)塊鏈技術(shù)對于主體方?jīng)Q策行為的優(yōu)化作用。 Gürkaynak等[14] 討論了區(qū)塊鏈技術(shù)對知識產(chǎn)權(quán)注冊、管理和強化的潛在影響。 Shatkovskaya等[15] 基于政治經(jīng)濟學(xué)理論， 研究區(qū)塊鏈作為一種可信環(huán)境的機制， 有助于降低交易成本并提高知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化水平。

綜上所述， 現(xiàn)有文獻對知識產(chǎn)權(quán)云交易信用風(fēng)險與信任關(guān)系及區(qū)塊鏈應(yīng)用均有不同程度的研究， 但是， 運用區(qū)塊鏈原理解決知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信任關(guān)系優(yōu)化問題還需進一步深入探討。 本文在解析知識產(chǎn)權(quán)云交易主體信用結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上， 提出基于區(qū)塊鏈原理的知識產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系優(yōu)化方案， 并借助博弈模型驗證信任關(guān)系的有效性， 以期幫助知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)重塑信任機制。

三、知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險的產(chǎn)生

（一）知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)基本信任結(jié)構(gòu)

如圖1所示， 知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)參與主體主要包括產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機構(gòu)和云交易平臺， 各參與主體之間的信任關(guān)系如下： ①產(chǎn)權(quán)權(quán)利方在云交易平臺上發(fā)布融資信息， 按要求提交相關(guān)材料; ②產(chǎn)權(quán)需求方通過云交易平臺接收融資信息， 挑選需要的知識產(chǎn)權(quán)交易項目， 并與其產(chǎn)權(quán)權(quán)利方進行接洽; ③產(chǎn)權(quán)需求方委托第三方機構(gòu)預(yù)審產(chǎn)權(quán)權(quán)利方提交的材料， 主要是評估知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值和法律風(fēng)險、產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的信用風(fēng)險和經(jīng)營能力; ④第三方機構(gòu)將評估結(jié)果反饋給產(chǎn)權(quán)需求方， 供其參考是否對該知識產(chǎn)權(quán)項目進行投資; ⑤產(chǎn)權(quán)權(quán)利方尋求第三方機構(gòu)進行融資擔(dān)保， 擔(dān)保機構(gòu)在審查產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的實際情況后確認擔(dān)保的比例并與其簽署擔(dān)保合同; ⑥產(chǎn)權(quán)需求方通過云交易平臺與產(chǎn)權(quán)權(quán)利方簽訂融資合同， 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押給產(chǎn)權(quán)需求方， 產(chǎn)權(quán)需求方向產(chǎn)權(quán)權(quán)利方發(fā)放資金; ⑦第三方機構(gòu)監(jiān)督產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的資金使用和企業(yè)經(jīng)營情況， 并向產(chǎn)權(quán)需求方進行反饋; ⑧產(chǎn)權(quán)權(quán)利方到期償還借款; ⑨到期無法償還的由第三方擔(dān)保機構(gòu)按照擔(dān)保合同代償部分借款， 產(chǎn)權(quán)需求方通過知識產(chǎn)權(quán)處置彌補損失。

（二）知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險要素

雖然近些年知識產(chǎn)權(quán)云交易在云計算環(huán)境下取得了較快的發(fā)展， 但是系統(tǒng)內(nèi)部仍然存在主體之間信息不對稱的問題， 導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險的產(chǎn)生， 影響系統(tǒng)的正常運行效率。 知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險要素主要包括：

1. 中心化交易機制。 用戶在云交易平臺充值數(shù)字資產(chǎn)進行知識產(chǎn)權(quán)云交易， 平臺為用戶提供交易信息和清算服務(wù)， 資金全過程由云交易平臺托管， 一旦交易平臺受到攻擊或者平臺運行出現(xiàn)問題， 用戶資產(chǎn)將受到威脅。 交易清算的過程全部由平臺協(xié)助完成， 平臺有可能進行交易操縱從而控制交易價格， 并且交易無法被追溯。 此外， 中心化交易機制下交易雙方授信機制不健全， 交易主體之間的信任也無法得到保障。

2. 信息不對稱風(fēng)險。 由于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性， 其價值評估結(jié)果往往因第三方機構(gòu)的業(yè)務(wù)水平不同而相差較大， 不同產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的自身情況也不盡相同， 資金的使用情況無法真實反饋給出資方， 導(dǎo)致投融資雙方信息不對稱， 進而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)云交易平臺服務(wù)效率低下。

3. 交易流程繁瑣。 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方和產(chǎn)權(quán)需求方在達成交易意向后， 需要向知識產(chǎn)權(quán)交易所提交相關(guān)材料線上申請交易， 等待線下審核通過后， 才可簽訂知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)協(xié)議。 但是， 從知識產(chǎn)權(quán)交易申請到完成交易需要數(shù)月的等待時間， 繁瑣的交易流程往往貽誤了最好的交易時機， 最終導(dǎo)致交易失敗。

4. 多方參與主體對接困難。 在知識產(chǎn)權(quán)的整個交易流程中， 需要產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機構(gòu)實現(xiàn)信息有效對接， 第三方機構(gòu)需要產(chǎn)權(quán)權(quán)利方提供盡可能多的有效信息來評估知識產(chǎn)權(quán)的價值， 產(chǎn)權(quán)需求方同樣需要信息來評估產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的信用， 但是三方參與主體之間缺乏信息交互機制， 導(dǎo)致主體之間對接困難， 交易效率低下。

四、基于區(qū)塊鏈技術(shù)的交易信任原理

區(qū)塊鏈是一種通過加密方式將數(shù)據(jù)區(qū)塊鏈接在一起的特定數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)， 也是一種公開透明的共享數(shù)據(jù)庫， 具有不可篡改、可追蹤、安全性高等特點， 通過計算機信用可以在不可信的交易環(huán)境中以低成本建立信任。 利用區(qū)塊鏈系統(tǒng)架構(gòu)和智能合約， 強制各交易參與方承認已經(jīng)共同驗證過的交易， 從而在多個互不信任的交易主體間建立信任。

（一）區(qū)塊鏈基本架構(gòu)

區(qū)塊鏈技術(shù)的基本架構(gòu)如圖2所示。

在數(shù)據(jù)層中， 分布式節(jié)點通過特定的哈希算法和Merkle樹將帶有時間戳的數(shù)據(jù)區(qū)塊鏈接到主區(qū)塊鏈上， 形成系統(tǒng)各節(jié)點共享的數(shù)據(jù)賬本; 網(wǎng)絡(luò)層采用P2P網(wǎng)絡(luò)的組網(wǎng)方式， 每個節(jié)點都能參與數(shù)據(jù)的驗證與存儲; 在核心層中， 區(qū)塊鏈技術(shù)采用PoW等共識機制保證分布式記賬的一致性， 通過激勵機制共識節(jié)點之間博弈達到合作狀態(tài)的納什均衡， 非對稱加密算法可滿足使用者隱匿身份和安全性的需求; 在應(yīng)用層中， 按照規(guī)則自動觸發(fā)和執(zhí)行智能合約， 實現(xiàn)對交易過程的靈活控制， 完成鏈上智能資產(chǎn)的管理。

（二）智能合約信任原理

智能合約是區(qū)塊鏈的核心構(gòu)成要素（應(yīng)用層）， 是部署在區(qū)塊鏈上的一種去中心化、可信共享的程序代碼， 涵蓋了數(shù)據(jù)信息的記錄、存儲和驗證機制， 包含了各參與方達成一致的合作內(nèi)容、違約條件和違約責(zé)任等， 是一種可自動化執(zhí)行的程序化合約。 智能合約的運作機理大多是“IF-THEN”類型的計算機編程語句， 觸發(fā)事先編譯好的執(zhí)行場景條件響應(yīng)規(guī)則， 智能合約便被激活并自動執(zhí)行相應(yīng)合同條款， 如圖3所示。

五、基于區(qū)塊鏈原理的知識產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系優(yōu)化

在知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)中， 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方與第三方機構(gòu)多方參與的交易場景與區(qū)塊鏈場景高度吻合， 可通過區(qū)塊鏈技術(shù)從去中心化交易、全方位信息流監(jiān)管、多方參與主體對接等角度對知識產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系進行優(yōu)化， 從而防止信用風(fēng)險的產(chǎn)生， 如表1所示。

區(qū)塊鏈在知識產(chǎn)權(quán)云交易中的具體運用主要分為信用評估、融資監(jiān)管、到期償還資金三個方面， 知識產(chǎn)權(quán)云交易中的第三方機構(gòu)服務(wù)協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)交易合同、到期償還資金合同等， 都可通過智能合約嵌入?yún)^(qū)塊鏈中， 有助于知識產(chǎn)權(quán)云交易更快更好地實現(xiàn)。 針對圖1進行基于區(qū)塊鏈原理的信任結(jié)構(gòu)優(yōu)化， 如表2所示。

上述優(yōu)化方案中， 利用區(qū)塊鏈技術(shù)可實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)云交易的去中心化交易機制、數(shù)據(jù)信息同步共享與數(shù)據(jù)溯源， 在保護用戶隱私和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的同時， 通過智能合約規(guī)范交易流程， 可有效提升業(yè)務(wù)整體協(xié)作效率。 將區(qū)塊鏈與知識產(chǎn)權(quán)云交易業(yè)務(wù)場景相結(jié)合， 用計算范式取代第三方中介來創(chuàng)造信任， 為知識產(chǎn)權(quán)云交易提供一種全新的信任機制， 有利于知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)的持續(xù)健康發(fā)展。

六、基于區(qū)塊鏈原理的信任關(guān)系博弈分析

（一）基于區(qū)塊鏈原理的交易系統(tǒng)激勵相容機制

在知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)中， 激勵相容機制的設(shè)計是引進獎懲要素來約束去中心化系統(tǒng)中各節(jié)點的行為， 使得每個理性節(jié)點為了實現(xiàn)自身利益最大化自發(fā)地開展區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的驗證和記賬工作， 從而理性節(jié)點在追求個人利益的同時實現(xiàn)集體利益最大化。 知識產(chǎn)權(quán)云交易的初始核心節(jié)點包括產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方和第三方機構(gòu)三方參與主體， 每個參與主體都含有信息的收集、傳送、存儲、加工、維護和使用六部分不同的信息模塊。 其中， 除信息的使用模塊是由各參與主體主觀操作， 具有違約的可能性外， 其余各信息模塊均可實現(xiàn)正常運行。 因此， 在基于區(qū)塊鏈的知識產(chǎn)權(quán)云交易中， 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機構(gòu)以及各自對接的區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)信息模塊均為記賬節(jié)點， 分別為產(chǎn)權(quán)權(quán)利方節(jié)點OP1， OP2， …， OPi; 產(chǎn)權(quán)需求方節(jié)點DP1， DP2， …， DPj; 第三方機構(gòu)節(jié)點TP1， TP2， …， TPk。 然而， 區(qū)塊鏈作為一種去中心化的分布式系統(tǒng)， 各記賬節(jié)點不可避免地會在交互過程中產(chǎn)生競爭與合作的博弈關(guān)系， 少數(shù)節(jié)點可能通過偽裝身份傳遞錯誤信息的方式來增加自身的收益， 這種非理性競爭的行為不利于系統(tǒng)整體的利益。 實用拜占庭容錯算法（PBFT）在保證安全性和靈活性的前提下為區(qū)塊鏈提供了（n-1）/3的容錯率， 其中n為節(jié)點總數(shù)。

Castro等[16] 提出的實用拜占庭容錯算法（PBFT）包括客戶端、主節(jié)點、從節(jié)點三種要素， 主節(jié)點和從節(jié)點都進行數(shù)據(jù)備份的工作， 并且在同一個視圖v中達到節(jié)點共識。 主節(jié)點在接收由客戶端發(fā)送的帶有時間戳的請求后， 將這些請求進行排序編號， 然后向從節(jié)點進行廣播， 包括主節(jié)點在內(nèi)的接收到請求信息的備份節(jié)點均需與其他節(jié)點進行交互驗證確認信息， 將所有的節(jié)點數(shù)記為R， 任意節(jié)點都可以用0 ～ R-1間的整數(shù)表示， 節(jié)點數(shù)需滿足以下要求：

R≥3f+1 （1）

其中： R是節(jié)點總數(shù)， f是失效節(jié)點總數(shù)。 主節(jié)點由以下公式計算確定：

p=v mod|R| （2）

其中： p是副本編號， R是副本總數(shù)， v是視圖編號， mod是[v]除以[R]的余數(shù)， 當(dāng)主節(jié)點失效時便依據(jù)此公式計算新的主節(jié)點。 當(dāng)節(jié)點接收到包括自身在內(nèi)的2f+1條確認信息時， 才會向客戶端回復(fù)確認消息， 即容錯量不超過節(jié)點總數(shù)的三分之一即可實現(xiàn)區(qū)塊鏈分布式系統(tǒng)的正常運行。 通過激勵相容機制來約束各節(jié)點的行為， 記總激勵效用為U， 每個節(jié)點的初始獎勵均為U/R， 當(dāng)節(jié)點做出有損系統(tǒng)整體利益的行為時， 便會被扣除相應(yīng)的獎勵。

激勵相容機制是協(xié)調(diào)各方利益的一個十分有力的理論工具， 本文可以借助激勵相容機制和PBFT算法， 對區(qū)塊鏈知識產(chǎn)權(quán)云交易各參與節(jié)點活動進行博弈建模， 依據(jù)激勵相容原理尋求各節(jié)點活動的利益均衡點， 進一步對區(qū)塊鏈是否能安全有效地執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)云交易進行論證分析。

（二）博弈模型構(gòu)建

1. 基本假設(shè)。

假設(shè)1： 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機構(gòu)以及這三方參與主體各自包含的信息模塊所有節(jié)點數(shù)為R， 其中采取違約策略節(jié)點（失效節(jié)點）為f。 由上文模型介紹可知， 失效節(jié)點只可能為參與主體本身和其信息管理中的信息使用模塊， 故知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)中的失效節(jié)點數(shù)最多不超過6個， 包括初始核心節(jié)點在內(nèi)的節(jié)點總數(shù)R為21個， 滿足式（1）的要求。

假設(shè)2： 包括主節(jié)點在內(nèi)的所有備份節(jié)點在進行交互驗證信息達到共識的過程中， 均可通過觀察其他節(jié)點的行為來決定自身策略， 即是一種完全信息動態(tài)博弈。 任意節(jié)點在接收到主節(jié)點發(fā)送的消息后， 必須按照相應(yīng)的規(guī)則將消息轉(zhuǎn)發(fā)給其余節(jié)點才會被認定為是履約節(jié)點， 否則就是做出了違約行為， 會被認定為是失效節(jié)點。 在系統(tǒng)共識算法結(jié)束后， 所有節(jié)點都會向智能合約報告其余節(jié)點的狀態(tài)， Y代表履約節(jié)點狀態(tài)， N代表違約節(jié)點狀態(tài)， 若某節(jié)點將另一節(jié)點標注為N， 則該節(jié)點之后都不會向其發(fā)送消息。

假設(shè)3： 智能合約將各節(jié)點轉(zhuǎn)發(fā)消息的規(guī)則、節(jié)點狀態(tài)轉(zhuǎn)換規(guī)則、啟動合約執(zhí)行的預(yù)設(shè)條件以及激勵相容機制等編寫成計算機程序語言， 對按照規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息并進行記賬的節(jié)點給予獎勵， 否則扣除相應(yīng)的獎勵以作處罰。 假設(shè)分布式系統(tǒng)中的總激勵為U， 每個節(jié)點的初始獎勵均為U/R， 智能合約會根據(jù)每個節(jié)點匯報的其余節(jié)點的狀態(tài)扣除違約節(jié)點相應(yīng)的獎勵。

假設(shè)4： 節(jié)點i和節(jié)點j分別表示R中的兩個任意節(jié)點， M為在共識過程中i向j發(fā)送消息的成本， Sij為節(jié)點i向智能合約報告的節(jié)點j的狀態(tài)信息， Sij=Y代表j為履約節(jié)點， Sij=N代表j為違約節(jié)點。 智能合約在收到所有節(jié)點對j的狀態(tài)報告SRj后， 會對節(jié)點j進行獎勵分配， 若節(jié)點j違約， 則根據(jù)其導(dǎo)致的違約節(jié)點數(shù)量扣除相應(yīng)的獎勵， 違約節(jié)點扣除的獎勵即違約成本為D， 由節(jié)點j造成的最大違約成本為RD。 任意節(jié)點j的獎勵為：

rj=[UR]-[i∈R-jCij] （3）

其中：? ? 為節(jié)點i向智能合約報告后， 智能合約扣除節(jié)點j的獎勵， 且只有當(dāng)Sij=Sji=Y時，? ? =0， 其他所有情況都要扣除獎勵D， 假定U>R2D。

假設(shè)5： 所有的理性節(jié)點為了追求個人利益最大化， 會針對其余節(jié)點的行動采取最優(yōu)策略， 但是在不清楚其余節(jié)點情況時， 每個節(jié)點都想在最壞的情況下減少自身的損失， 故每個節(jié)點都可能會不按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息。

2. 基本模型。 知識產(chǎn)權(quán)云交易的參與者為產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方和第三方機構(gòu)， 在區(qū)塊鏈層面參與博弈的節(jié)點包括這三方參與主體及其各自信息模塊中的節(jié)點， 所有節(jié)點可分成按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息的節(jié)點和不按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息的節(jié)點， 即每個節(jié)點都有履約和違約兩種策略選擇。 從區(qū)塊鏈激勵相容的共識機制角度出發(fā)， 每個節(jié)點在不清楚其余節(jié)點策略的情況下， 總是以自身成本最小化為目標， 即讓共識過程中發(fā)送消息的成本和向智能合約匯報后的違約成本之和最小。

假設(shè)任意節(jié)點i在其余節(jié)點情況不明時， 可做出兩種策略選擇， 策略1為按照規(guī)則向其余所有節(jié)點發(fā)送消息， 策略2為隨機向占比θ的節(jié)點發(fā)送消息， 為了使得節(jié)點i選擇可使系統(tǒng)整體收益最大化的策略1， 則策略1和策略2的收益函數(shù)E1、E2需滿足以下要求：

E1>E2

U-（R-1）M-f D>U-（R-1）θM-[f+（R-1-f）（1-θ）]D

（R-1-f）（1-θ）D>（R-1）（1-θ）M

D>[R-1R-1-fM] （4）

當(dāng)理性節(jié)點選擇不按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息， 即選擇違約時， 其違約成本不大于選擇按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息時的履約成本。 若要理性節(jié)點全部選擇策略1即按照規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息， 則需違約成本大于邊界值[R-1R-1-fM]時才可以。

（三）敏感性及信任關(guān)系優(yōu)化分析

基于前述模型的構(gòu)建與求解， 進一步進行參數(shù)敏感性及信任關(guān)系優(yōu)化分析：

情形Ⅰ： 當(dāng)除節(jié)點i以外的所有節(jié)點都選擇違約策略時， 節(jié)點i也會選擇違約來最小化其成本， 此時節(jié)點i不會向任何節(jié)點發(fā)送消息， 即沒有發(fā)送消息的成本， 不發(fā)送消息的違約成本也即總成本， 此時節(jié)點i的違約成本為（R-1）D， 由式（4）可知， 當(dāng)D取邊界值[R-1R-1-fM]時， 節(jié)點i承擔(dān)總成本的最小值為：

（R-1）D=（R-1-f）D+f D （5）

把D=[R-1R-1-fM]代入式（5）， 可得：

（R-1）D=[（R-1-f） （R-1）R-1-f]M+f D

=（R-1）M+f D （6）

當(dāng)其余所有節(jié)點都選擇違約策略， 節(jié)點i也選擇違約策略時要承擔(dān)的最小總成本為（R-1）M+

f D。

情形Ⅱ： 當(dāng)除節(jié)點i以外的所有節(jié)點都選擇違約策略， 節(jié)點i選擇了履約向其余所有節(jié)點發(fā)送消息， 此時的消息成本為（R-1）M， 但是因為其余所有節(jié)點都沒有向智能合約匯報狀態(tài)， 對于違約節(jié)點來說SiR≠SRi， 所以節(jié)點i還要扣除獎勵成本f D， 節(jié)點i的總成本為（R-1）M+f D。

由上述兩種情形可知， 當(dāng)違約成本D取最小值， 在其余所有節(jié)點都選擇違約時， 節(jié)點i選擇違約或者履約的總成本相同， 也就是說節(jié)點i選擇履約時的總成本必不大于選擇違約時的總成本， 當(dāng)違約成本D大于邊界值時， 不管其余節(jié)點選擇什么策略， 節(jié)點i總會選擇履約把消息發(fā)送給其余節(jié)點， 實現(xiàn)自身利益最大化。 所以系統(tǒng)內(nèi)的任意理性節(jié)點i都會選擇最優(yōu)的策略， 即履約把消息發(fā)送給其余各節(jié)點， 自身利益最大化和系統(tǒng)整體利益最大化得到了統(tǒng)一， 此時系統(tǒng)信任關(guān)系得到了優(yōu)化。

由上述分析可知， 當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)節(jié)點總數(shù)和失效節(jié)點數(shù)滿足R≥3f+1， 且激勵相容機制設(shè)置合理時， 區(qū)塊鏈分布式系統(tǒng)便可正常運行。 區(qū)塊鏈共識機制面臨的最大安全問題是51%問題， 即節(jié)點掌握全網(wǎng)51%的算力便可成功篡改區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)， 但是通過這種方式攻擊的投入成本遠遠超過攻擊成功后的收益， 嚴重不符合理性經(jīng)濟人假設(shè)。 故只要滿足了R≥3f+1節(jié)點要求， 同時設(shè)計合理的激勵相容機制， 區(qū)塊鏈知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)便可正常運行。 從區(qū)塊鏈層面節(jié)點活動出發(fā)， 通過博弈論思想也證明了基于區(qū)塊鏈的知識產(chǎn)權(quán)云交易的可行性， 保證交易安全性的同時， 優(yōu)化參與主體之間的信任關(guān)系， 更可大幅度提高知識產(chǎn)權(quán)云交易的效率。

七、結(jié)論及對策建議

本文在解析知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信任結(jié)構(gòu)及信用風(fēng)險的基礎(chǔ)上， 提出針對系統(tǒng)信任關(guān)系優(yōu)化的區(qū)塊鏈原理解決方案， 并構(gòu)建區(qū)塊鏈層面知識產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系博弈模型， 進而探討信用風(fēng)險激勵相容策略及參數(shù)敏感性。 研究發(fā)現(xiàn)， 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、知識產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機構(gòu)中的理性節(jié)點總是選擇履約策略， 即遵循協(xié)議轉(zhuǎn)發(fā)驗證系統(tǒng)信息， 使得內(nèi)置于知識產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)中的智能合約能夠自動化執(zhí)行， 論證了區(qū)塊鏈技術(shù)解決知識產(chǎn)權(quán)云交易信任問題的有效性， 研究期望利用區(qū)塊鏈技術(shù)重塑知識產(chǎn)權(quán)云交易信任機制， 進而推動知識產(chǎn)權(quán)云交易生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)運作。

基于上述研究， 本文對大數(shù)據(jù)背景下知識產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系構(gòu)建和優(yōu)化提出以下建議：

1. 行政管理層面， 加快區(qū)塊鏈知識產(chǎn)權(quán)云交易平臺建設(shè)。 區(qū)塊鏈技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)云交易業(yè)務(wù)有著極高的契合度， 政府要加強區(qū)塊鏈底層基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)， 推進區(qū)塊鏈與大數(shù)據(jù)、云計算技術(shù)的深度融合， 建設(shè)以區(qū)塊鏈為底層技術(shù)支撐的知識產(chǎn)權(quán)云交易服務(wù)平臺， 利用區(qū)塊鏈去中心化、數(shù)據(jù)透明、不可篡改等特性， 重塑知識產(chǎn)權(quán)云交易信任機制， 降低知識產(chǎn)權(quán)云交易信用風(fēng)險， 推動知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化， 構(gòu)建完整的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈， 解決知識型企業(yè)融資難題， 助力我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

2. 產(chǎn)權(quán)需求方層面， 優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)交易選擇。 知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)， 其價值會因技術(shù)環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境的變化而波動較大， 產(chǎn)權(quán)需求方可以通過數(shù)據(jù)信息挖掘做好市場調(diào)研工作， 選擇最具有發(fā)展?jié)摿Φ闹R產(chǎn)權(quán)進行投資。 此外， 產(chǎn)權(quán)需求方可委托第三方機構(gòu)對產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的信用情況、企業(yè)運營狀況進行調(diào)查， 選擇信用良好的出質(zhì)人進行合作交易， 定期分析出質(zhì)人經(jīng)營情況， 對可能產(chǎn)生風(fēng)險的不利情況及時采取措施， 同時引入擔(dān)保、保險公司等風(fēng)險緩釋主體分散知識產(chǎn)權(quán)云交易信用風(fēng)險。

3. 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方層面， 提高信息披露水平。 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方在知識產(chǎn)權(quán)云交易的整個過程中應(yīng)持續(xù)加強融資信息的披露工作， 自覺披露更多的知識產(chǎn)權(quán)信息和企業(yè)內(nèi)部信息， 更好地向投資方展示知識產(chǎn)權(quán)所具有的良好盈利潛力， 為投資方提供更多的可參考信息， 以贏得對方的信任， 推動交易順利進行。 此外， 與其他參與主體之間進行及時的信息交互能夠有效預(yù)防可能產(chǎn)生風(fēng)險的情況發(fā)生， 提前制定應(yīng)對措施， 從而提高系統(tǒng)的融資質(zhì)量和效率。

4. 第三方機構(gòu)層面， 利用區(qū)塊鏈技術(shù)提高服務(wù)質(zhì)量。 第三方機構(gòu)可利用區(qū)塊鏈技術(shù)追溯知識產(chǎn)權(quán)在全網(wǎng)的使用數(shù)據(jù)， 結(jié)合計算技術(shù)對知識產(chǎn)權(quán)價值進行準確評估， 也可以通過區(qū)塊鏈中的交易記錄對產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的信用進行全方位評估， 以供產(chǎn)權(quán)需求方參考決定是否進行投資。 第三方機構(gòu)要與其他參與主體共享評估信息， 保證融資評估環(huán)節(jié)的公正、公開、公平， 在可信任的交易環(huán)境下， 幫助產(chǎn)權(quán)權(quán)利方獲得融資， 幫助產(chǎn)權(quán)需求方降低風(fēng)險。

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