基于專(zhuān)利分析工具的機(jī)構(gòu)高價(jià)值專(zhuān)利篩選研究
——以中南大學(xué)為例

全麗娟

(中南大學(xué) 圖書(shū)館，湖南 長(zhǎng)沙 410083)

2016年國(guó)務(wù)院發(fā)布《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《專(zhuān)利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案》[1]、2020 年教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》[2]，這些文件的出臺(tái)，對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量不協(xié)調(diào)、核心專(zhuān)利較少、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益不高、專(zhuān)利保護(hù)不嚴(yán)格等問(wèn)題提出了指導(dǎo)思想、發(fā)展目標(biāo)、解決措施，這些政策都強(qiáng)調(diào)了高價(jià)值專(zhuān)利的創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)和管理[3]，專(zhuān)利質(zhì)量有待提升而且必須提升。高校在科技強(qiáng)國(guó)中發(fā)揮著科研和技術(shù)創(chuàng)新主體的作用，針對(duì)高校專(zhuān)利普遍存在的申請(qǐng)量大而轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率低、專(zhuān)利質(zhì)量和專(zhuān)利數(shù)量不匹配等現(xiàn)狀，不斷提高高校的專(zhuān)利質(zhì)量，才能真正凸顯出高校的科研創(chuàng)新能力和實(shí)踐應(yīng)用能力。

如何從繁雜的專(zhuān)利中篩選出具有一定價(jià)值的專(zhuān)利，是專(zhuān)利的管理、保護(hù)和運(yùn)營(yíng)的重要內(nèi)容，一般可以從技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值等維度進(jìn)行篩選[4]。價(jià)值專(zhuān)利的評(píng)價(jià)指標(biāo)眾多，筆者主要利用智慧芽數(shù)據(jù)和Innography數(shù)據(jù)庫(kù)兩大專(zhuān)利分析工具，從分析工具中已經(jīng)開(kāi)發(fā)的“專(zhuān)利價(jià)值”和“專(zhuān)利強(qiáng)度”等指標(biāo)入手，直觀篩選中南大學(xué)的重點(diǎn)專(zhuān)利和重要發(fā)明人。

1 專(zhuān)利檢索與分析工具、方法

1.1 檢索和分析工具

筆者主要利用PatSnap智慧芽和Innography兩大數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索和分析功能。智慧芽深度整合了從1790年至今的全球116個(gè)國(guó)家地區(qū)包括美國(guó)、歐洲、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、中國(guó)、日本、韓國(guó)、挪威和全球法律專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)的1.3億+專(zhuān)利數(shù)據(jù)，每周更新、可高效檢索全球?qū)＠?、分析結(jié)果可視、可定制并以多種方式輸出；Innography是國(guó)際高端專(zhuān)利檢索分析平臺(tái)，可以查詢和獲取100多個(gè)國(guó)家的1億多條專(zhuān)利數(shù)據(jù)、超過(guò)900萬(wàn)條非專(zhuān)利科技文獻(xiàn)、700多萬(wàn)的商標(biāo)信息，Innography具有獨(dú)創(chuàng)的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)和強(qiáng)大的分析功能，可以進(jìn)行專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力、轉(zhuǎn)化、引證、熱點(diǎn)趨勢(shì)等各種有價(jià)值的分析。

1.2 分析樣本的確認(rèn)

高價(jià)值專(zhuān)利篩選的樣本總量為中南大學(xué)有效的授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利，通過(guò)智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索，得到中南大學(xué)共有6 111條有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利，其技術(shù)領(lǐng)域分布如表1所示。其中，數(shù)量排名前三的IPC小類(lèi)依次為C22B(690條)、H01M (522條)、C22C (447條)。

表1 有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域分布

1.3 高價(jià)值專(zhuān)利的篩選和識(shí)別指標(biāo)

筆者主要從PatSnap智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)和Innography兩大數(shù)據(jù)庫(kù)挑選指標(biāo)，如表2所示。篩選指標(biāo)包括智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)的“專(zhuān)利價(jià)值”“INPADOC同族被引用專(zhuān)利總數(shù)”“INPADOC同族專(zhuān)利家族規(guī)?！薄霸V訟專(zhuān)利”“權(quán)利要求數(shù)量”“高價(jià)值專(zhuān)利的發(fā)明人”，Innography數(shù)據(jù)庫(kù)的“專(zhuān)利強(qiáng)度”“高強(qiáng)度專(zhuān)利的發(fā)明人”“專(zhuān)利強(qiáng)度”和“專(zhuān)利價(jià)值”排名前列的交叉專(zhuān)利。

在高價(jià)值專(zhuān)利篩選的實(shí)際操作中，可以依據(jù)具體的篩選目的對(duì)排名數(shù)量和指標(biāo)選擇有所側(cè)重，如看重外部影響力，可以重點(diǎn)考慮被引數(shù)量及訴訟專(zhuān)利等指標(biāo)；如看重專(zhuān)利自身的特征，則可以重點(diǎn)關(guān)注同族專(zhuān)利家族規(guī)模、權(quán)利要求數(shù)量、發(fā)明人、發(fā)明團(tuán)隊(duì)等指標(biāo)。智慧芽的“專(zhuān)利價(jià)值”和Innography的“專(zhuān)利強(qiáng)度”指標(biāo)，則是一種綜合性質(zhì)的多指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)對(duì)兩大分析工具的一些指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析得到每個(gè)指標(biāo)排名靠前的專(zhuān)利和發(fā)明人，從綜合的角度或者某個(gè)單一的角度篩選和識(shí)別高價(jià)值專(zhuān)利。

表2 高價(jià)值專(zhuān)利的篩選和識(shí)別指標(biāo)

2 高價(jià)值專(zhuān)利和重要發(fā)明人篩選——基于智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)

高價(jià)值專(zhuān)利篩選的總量為中南大學(xué)有效的授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利，檢索步驟如下。①步驟1：中南大學(xué)的專(zhuān)利總量檢索。檢索式最終確認(rèn)為：ALL_AN：(中南大學(xué) OR "CENTRAL SOUTH UNIVERSITY" OR "CENT SOUTH UNIV") NOT ALL_AN：(中南林業(yè)科技大學(xué) OR 中南林學(xué)院 OR "CENTRAL SOUTH UNIVERSITY OF FORESTRY AND TECHNOLOGY" OR "CENTRAL SOUTH UNIVERSITY OF FORESTORY AND TECHNOLOGY" OR "CSUFT")，檢索結(jié)果為20 141件；②步驟2：中南大學(xué)有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的檢索。在步驟1的基礎(chǔ)上，“專(zhuān)利類(lèi)型”選擇“授權(quán)發(fā)明”，“簡(jiǎn)單法律狀態(tài)”選擇“有效”，搜索設(shè)置選擇“每件申請(qǐng)顯示一個(gè)公開(kāi)文本”；③步驟3：在步驟1和步驟2后，可得到中南大學(xué)的有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利6 111條。

2.1 專(zhuān)利價(jià)值

智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)定義的“專(zhuān)利價(jià)值”：智慧芽專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估體系是基于深度加工的專(zhuān)利大數(shù)據(jù)，運(yùn)用市場(chǎng)法，結(jié)合機(jī)器學(xué)習(xí)模型進(jìn)行價(jià)值估算。它整合了專(zhuān)利價(jià)值相關(guān)的40+個(gè)不同指標(biāo)(包括：引用、專(zhuān)利國(guó)家規(guī)模、專(zhuān)利存活期、法律狀態(tài)等等)，同時(shí)基于歷史上的專(zhuān)利成交案例等進(jìn)行調(diào)整，最終提供專(zhuān)利價(jià)值的評(píng)估數(shù)值。如有同族專(zhuān)利同時(shí)進(jìn)入“高價(jià)值專(zhuān)利”列表，只選取其中一條專(zhuān)利代表。

2.2 專(zhuān)利同族成員數(shù)量

同族專(zhuān)利家族選取的被引指標(biāo)采用“INPADOC同族成員數(shù)量”，INPADOC同族的定義：基于擴(kuò)展同族邏輯，根據(jù)歐洲專(zhuān)利局自己的數(shù)據(jù)源處理而來(lái)的同族數(shù)據(jù)。例如，一件重要的專(zhuān)利往往在不止一個(gè)國(guó)家被申請(qǐng)，這些申請(qǐng)有些并不一定完全相同，之間可能有一些技術(shù)點(diǎn)的變化和延展，根據(jù)歐洲專(zhuān)利局的定義，這些專(zhuān)利集的組合稱(chēng)之為INPADOC同族。用于識(shí)別全球范圍內(nèi)規(guī)模最大的專(zhuān)利家族，這些專(zhuān)利被在全球廣泛布局保護(hù)。如有同族專(zhuān)利同時(shí)進(jìn)入“INPADOC同族規(guī)模最大”列表，只選取其中一條專(zhuān)利代表。

2.3 被引數(shù)量

選取的“被引數(shù)量”指標(biāo)采用“INPADOC同族被引用專(zhuān)利總數(shù)”，識(shí)別哪些專(zhuān)利已廣泛應(yīng)用并且有很多人借鑒這些技術(shù)，這些專(zhuān)利更具影響力并代表著該技術(shù)領(lǐng)域的核心創(chuàng)新技術(shù)。如有同族專(zhuān)利同時(shí)進(jìn)入高被引列表，只選取其中一條專(zhuān)利代表。

2.4 重要發(fā)明團(tuán)隊(duì)

“重要發(fā)明團(tuán)隊(duì)”指標(biāo)可以幫助了解技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明人團(tuán)隊(duì)，提高機(jī)構(gòu)在做人才引進(jìn)時(shí)識(shí)別人才的效率，高價(jià)值專(zhuān)利的篩選也可以從重要發(fā)明團(tuán)隊(duì)入手進(jìn)行重點(diǎn)挖掘。

2.5 高價(jià)值專(zhuān)利的發(fā)明人

利用智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)中南大學(xué)有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利(共6 111條)的專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行排序，得到“專(zhuān)利價(jià)值”排名前500的高價(jià)值專(zhuān)利，再對(duì)這500件高價(jià)值專(zhuān)利的發(fā)明人按專(zhuān)利數(shù)量進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，得到排名前列的發(fā)明人。

3 高價(jià)值專(zhuān)利和重要發(fā)明人篩選——基于Innography數(shù)據(jù)庫(kù)

高價(jià)值專(zhuān)利篩選的總量為中南大學(xué)有效的授權(quán)專(zhuān)利，檢索步驟如下。①步驟1：中南大學(xué)的專(zhuān)利總量檢索。把智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)檢索的中南大學(xué)的專(zhuān)利總量20 141件專(zhuān)利導(dǎo)入Innography數(shù)據(jù)庫(kù)，搜索設(shè)置選擇“簡(jiǎn)單同族擴(kuò)展”“每件申請(qǐng)顯示一個(gè)公開(kāi)文本”，得到中南大學(xué)的總專(zhuān)利為19 996件；②步驟2：中南大學(xué)有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的檢索。在步驟1的基礎(chǔ)上，加上“發(fā)明專(zhuān)利”檢索式限制條件：(kind_code_a or kind_code_a1 or kind_code_a2 or kind_code_b or kind_code_b1 or kind_code_b2 or kind_code_c)，篩選選項(xiàng)中的“專(zhuān)利權(quán)狀態(tài)”選擇“Active(有效)”，“授權(quán)或申請(qǐng)”選擇“Grants Only(僅授權(quán)) ”；③步驟3：步驟1和步驟2后，可得到中南大學(xué)的有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利6 126件。

3.1 專(zhuān)利強(qiáng)度

Innography數(shù)據(jù)庫(kù)定義的“專(zhuān)利強(qiáng)度”的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：專(zhuān)利權(quán)利要求數(shù)量(patent claim)、引用先前技術(shù)文獻(xiàn)數(shù)量(Prior Art Citations Made)、專(zhuān)利被引用次數(shù)(Citations Received)、專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)案的家族(Families of Applications and Patents)、專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)程(Prosecution Length)、專(zhuān)利年齡(Patent Age)、專(zhuān)利訴訟(Patent Litigation)、其他(other)等。通過(guò)對(duì)Innography數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到的中南大學(xué)6 126條有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的“專(zhuān)利強(qiáng)度”指標(biāo)進(jìn)行排序，得到“專(zhuān)利強(qiáng)度”排名靠前的專(zhuān)利。如有同族專(zhuān)利同時(shí)進(jìn)入“高強(qiáng)度專(zhuān)利”列表，只選取其中一條專(zhuān)利代表。

3.2 高強(qiáng)度專(zhuān)利的發(fā)明人

通過(guò)對(duì)中南大學(xué)6 126條有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利中的高強(qiáng)度專(zhuān)利進(jìn)行篩選，得到70≤專(zhuān)利強(qiáng)度≤100的專(zhuān)利514條，再對(duì)這514條高強(qiáng)度專(zhuān)利的發(fā)明人進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，得到排名前列的發(fā)明人。

3.3 “專(zhuān)利強(qiáng)度”和“專(zhuān)利價(jià)值”排名前100名的交叉專(zhuān)利

通過(guò)對(duì)Innography數(shù)據(jù)庫(kù)的“專(zhuān)利強(qiáng)度”和智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)的“專(zhuān)利價(jià)值”指標(biāo)中分別排名前100名的專(zhuān)利進(jìn)行交叉驗(yàn)證，專(zhuān)利檢索式為：“專(zhuān)利強(qiáng)度”排名前100名的專(zhuān)利(100條數(shù)據(jù)) AND “專(zhuān)利價(jià)值”排名前100名的專(zhuān)利(100條數(shù)據(jù))，最終得到12條檢索結(jié)果，這12件專(zhuān)利在“專(zhuān)利價(jià)值”和“專(zhuān)利強(qiáng)度”指標(biāo)中都在前100之列。

4 篩選結(jié)果分析

經(jīng)過(guò)智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索，截至2020年10月10日，中南大學(xué)申請(qǐng)的專(zhuān)利總量20 141條，中南大學(xué)有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量為6 111條。經(jīng)過(guò)Innography數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索，中南大學(xué)申請(qǐng)的專(zhuān)利總量19 996件，中南大學(xué)有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量為6 126條。兩大數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索總量和有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量相差不大，可以確認(rèn)為有效分析數(shù)據(jù)，并且進(jìn)行對(duì)比分析。

表3 高價(jià)值專(zhuān)利的篩選結(jié)果

通過(guò)Innography數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)中南大學(xué)有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利中的高強(qiáng)度專(zhuān)利進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，排在前列的依次為李劼的高強(qiáng)度有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利52條，賴(lài)延清50條，張治安41條；利用智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)中南大學(xué)有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的 “專(zhuān)利價(jià)值”專(zhuān)利進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，排在前列的依次為李劼的高價(jià)值有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利46條，賴(lài)延清42條，張治安39條。排名前500名專(zhuān)利發(fā)明人中得到重合專(zhuān)利發(fā)明人25人，兩大數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)重要發(fā)明人的統(tǒng)計(jì)結(jié)果基本保持較大程度一致，可以利用兩大數(shù)據(jù)庫(kù)的綜合結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析。

進(jìn)行對(duì)比分析，從智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)“專(zhuān)利價(jià)值”和Innography數(shù)據(jù)庫(kù)“專(zhuān)利強(qiáng)度”都排名前100名專(zhuān)利中篩選得到重合專(zhuān)利12件，可以確認(rèn)為是中南大學(xué)重要專(zhuān)利及專(zhuān)利發(fā)明人。

5 結(jié)束語(yǔ)

在申請(qǐng)的海量專(zhuān)利中進(jìn)行高價(jià)值專(zhuān)利的篩選和識(shí)別，是機(jī)構(gòu)進(jìn)行高價(jià)值專(zhuān)利培育[5]、專(zhuān)利申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可能性評(píng)價(jià)、相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)跟蹤、技術(shù)和人才的引進(jìn)、專(zhuān)利分級(jí)管理等工作的重要手段，可以幫助了解機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利價(jià)值分布情況，快速了解機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力，為專(zhuān)利后續(xù)的分析、管理、運(yùn)營(yíng)和決策提供支撐。需要注意的是，分析工具提供的篩選指標(biāo)僅能對(duì)專(zhuān)利的部分特征進(jìn)行評(píng)價(jià)，僅能說(shuō)明該專(zhuān)利在某些方面的專(zhuān)利價(jià)值體現(xiàn)和分布情況，高價(jià)值專(zhuān)利的判定標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)是選擇最優(yōu)，而是選擇較優(yōu)[6]。鑒于具體專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的復(fù)雜性，篩選指標(biāo)不能作為評(píng)估定價(jià)、績(jī)效考核的唯一標(biāo)準(zhǔn)，僅可作為專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估和預(yù)測(cè)提供參考建議。