地區(qū)綜合創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響與機(jī)制研究

摘 要：運(yùn)用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型、動(dòng)態(tài)面板模型、工具變量法、聯(lián)立方程模型等計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)工具，實(shí)證研究了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響，對(duì)其效應(yīng)進(jìn)行測(cè)度，并對(duì)影響機(jī)制進(jìn)行分析和實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有顯著的促進(jìn)作用，創(chuàng)新水平每增加1個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量會(huì)增加0.25個(gè)單位左右。創(chuàng)新主要通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)集聚水平兩種機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升;雖然創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化也具有促進(jìn)作用，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用并不明顯。制度創(chuàng)新被納入創(chuàng)新綜合評(píng)價(jià)體系中，運(yùn)用多種計(jì)量方法緩解內(nèi)生性問(wèn)題，得出了較穩(wěn)健的結(jié)論。研究結(jié)論有助于充分了解創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用和機(jī)理，對(duì)完善創(chuàng)新政策、建設(shè)創(chuàng)新體系從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有參考意義。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新水平;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量;制度創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

一、引言

黨的十九大報(bào)告明確指出：我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。這也是經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新發(fā)展階段的主要特征。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式必須由規(guī)模速度型向質(zhì)量效率型轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將更加注重經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量不斷提升，2010年躍居世界第二，占世界經(jīng)濟(jì)總量的比重仍在穩(wěn)步提升，但經(jīng)濟(jì)成就的取得是以犧牲環(huán)境為代價(jià)的，粗放式增長(zhǎng)是不可持續(xù)的。新發(fā)展階段要求努力實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，則必須貫徹新發(fā)展理念，即創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念。新發(fā)展理念是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)思想（張雷聲，2020），而創(chuàng)新是擺在第一位的，創(chuàng)新是新發(fā)展理念的核心。習(xí)近平總書(shū)記指出：抓住了創(chuàng)新，就抓住了牽動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的“牛鼻子”（習(xí)近平，2015）。

粗放式發(fā)展是以要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)為主的發(fā)展道路，但難以支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)。傳統(tǒng)三大要素為勞動(dòng)力、自然資源和資本。從勞動(dòng)力角度看，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力不斷減少，人口老齡化趨勢(shì)加快，人口紅利逐漸消失，中國(guó)正在或即將面臨“劉易斯拐點(diǎn)”。從自然資源角度看，我國(guó)各類資源人均量大多低于世界平均水平，而且還面臨嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。從資本角度看，我國(guó)政府投資過(guò)高的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題突出，地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)。因此，以要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)的道路難以為繼。高質(zhì)量發(fā)展要求向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，黨的十九大明確提出：要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，高度重視科技創(chuàng)新。

然而我們應(yīng)清醒地看到，我國(guó)目前創(chuàng)新能力無(wú)法適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列必須堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。雖然創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的重要作用已達(dá)成共識(shí)，但創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響程度、影響機(jī)制等還有待進(jìn)一步研究。在此背景下，本文按照“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題→現(xiàn)狀描述→分析問(wèn)題→提出假設(shè)→驗(yàn)證假設(shè)→得出結(jié)論→政策建議”的思路，以中國(guó)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，分析創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響程度及其機(jī)制。本文對(duì)中國(guó)創(chuàng)新水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行科學(xué)測(cè)度，全面充分了解這兩方面的客觀現(xiàn)狀，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)本文研究問(wèn)題進(jìn)行建模實(shí)證分析，從而定量分析創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響程度。對(duì)于創(chuàng)新的影響機(jī)制，本文基于理論分析提出了研究假設(shè)，并運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證。最后，在得到可靠研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，針對(duì)中國(guó)發(fā)展的實(shí)際，提出了切實(shí)可行的政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

自新古典增長(zhǎng)理論以來(lái)，學(xué)者們就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新（技術(shù)）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。熊彼特創(chuàng)新理論的提出，更是把創(chuàng)新貫穿于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全過(guò)程。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，做了大量研究工作，但大多數(shù)都集中在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量方面。國(guó)外對(duì)這一問(wèn)題的研究，一方面基于不同國(guó)家進(jìn)行相關(guān)的實(shí)證研究，另一方面，由于影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素不止創(chuàng)新，很多學(xué)者研究創(chuàng)新與其他因素的共同作用。代表性研究有：Hasan和Tucci（2010）利用全球58個(gè)國(guó)家1980-2003年間的專利數(shù)據(jù)，考察了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，研究發(fā)現(xiàn)在控制了其他影響因素后，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用依然十分明顯，更進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)擁有高質(zhì)量專利企業(yè)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度更快。Segerstrom（1991）建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)一般均衡增長(zhǎng)模型，分析了創(chuàng)新和模仿對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)決定了創(chuàng)新和模仿的增長(zhǎng)率，創(chuàng)新的補(bǔ)貼能夠明顯地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。中國(guó)學(xué)者也對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了較深入的研究。代表性的研究有：張杰等（2016）研究了專利對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，他們發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利對(duì)人均真實(shí)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增長(zhǎng)率具有“U”形作用效應(yīng)，而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有明顯的作用;研究還發(fā)現(xiàn)，不良的專利競(jìng)爭(zhēng)秩序?qū)е碌膶＠芭菽迸で似鋵?duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。蘇治和徐淑丹（2015）把技術(shù)進(jìn)步分解為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)效率，利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，測(cè)度了技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，各行業(yè)的發(fā)展主要來(lái)源于技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)，技術(shù)效率的貢獻(xiàn)度并不高;技術(shù)效率和技術(shù)創(chuàng)新的互補(bǔ)性可以維持技術(shù)進(jìn)步的有效性。邵宜航等（2015）研究表明不同創(chuàng)新模式導(dǎo)致的不同金融發(fā)展模式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用具有異質(zhì)性，在引進(jìn)模仿的創(chuàng)新模式下金融寬化能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而在自主創(chuàng)新模式下起到經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用的主要是金融深化。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理解，本文認(rèn)為國(guó)外對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究主要有三大類：第一類研究，相關(guān)學(xué)者提出了綠色GDP的概念，試圖彌補(bǔ)傳統(tǒng)GDP指標(biāo)只看重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)單一變量的缺陷。綠色GDP最早由聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署提出并推廣，但具體到實(shí)踐和學(xué)術(shù)層面，不同學(xué)者還存在不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。第二類研究，學(xué)者們提出了包容性增長(zhǎng)（Inclusive Growth）的概念。一般認(rèn)為包容性增長(zhǎng)是由亞洲開(kāi)發(fā)銀行于2007年在一個(gè)報(bào)告中提出的。這一概念得到了OECD（Organization for Economic Co-operation and Development，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）、世界銀行等國(guó)際組織的認(rèn)可。包容性增長(zhǎng)與綠色GDP相比包含的內(nèi)容更廣泛，它強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。第三類研究則明確提出了質(zhì)量（Quality）的概念。當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國(guó)哈佛大學(xué)保羅·瓦爾堡經(jīng)濟(jì)學(xué)講席教授Robert Joseph Barro（2002）在2002年出版的專著《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量和質(zhì)量》（Quantity and quality of economic growth）中明確提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的概念，并進(jìn)行了詳細(xì)的闡述和討論。Barro（2002）指出，在以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，大部分學(xué)者只關(guān)注極少數(shù)的經(jīng)濟(jì)變量，如GDP、資本回報(bào)率，現(xiàn)在他將研究視角轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

在創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響研究中，從國(guó)外對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理解角度看，部分學(xué)者驗(yàn)證了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存在促進(jìn)作用（Ling等，2017;Naudé和Nagler，2017;OECD，2015）。國(guó)內(nèi)對(duì)這方面的研究還不夠豐富，已有研究也比較分散。劉躍等（2016）研究了技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量之間的關(guān)系，他們先用Morans I 指數(shù)分析了技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的空間分布關(guān)系，發(fā)現(xiàn)它們之間具有明顯的空間依賴性;隨后用空間計(jì)量模型實(shí)證分析了兩者之間的關(guān)系，區(qū)域創(chuàng)新能力通過(guò)作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)性、穩(wěn)定性及生態(tài)環(huán)境等因素從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高。白俊紅和王林東（2016）的研究結(jié)果則有所不同，他們首先構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的評(píng)價(jià)體系，測(cè)度了中國(guó)東、中、西部地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，研究表明東部地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力明顯高于中部和西部地區(qū);他們用空間計(jì)量模型分析了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響，結(jié)果具有明顯的地區(qū)異質(zhì)性，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能夠提高東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，但對(duì)中部地區(qū)沒(méi)有顯著影響，對(duì)西部地區(qū)卻有負(fù)面影響。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有研究的梳理可知，現(xiàn)有研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量方面的研究非常豐富，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量方面的研究還處于起步階段，已有的一些研究呈現(xiàn)分散化、碎片化特征。就中國(guó)研究來(lái)看，由于中國(guó)進(jìn)入了中高速的高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量成為經(jīng)濟(jì)政策的著力點(diǎn)。創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中的作用還沒(méi)有得到充分研究。雖然學(xué)術(shù)界已普遍認(rèn)為創(chuàng)新對(duì)于提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量至關(guān)重要，但大多數(shù)文獻(xiàn)停留在理論分析的層面，實(shí)證研究較少。創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用方面研究還不夠深入，其影響程度及作用機(jī)制研究也不夠全面。以上不足正是本研究的努力方向，本研究試圖在科學(xué)測(cè)度中國(guó)及各省創(chuàng)新水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的基礎(chǔ)上，實(shí)證分析創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響和作用機(jī)制，為相關(guān)政策制定提供了參考建議。

本研究的邊際貢獻(xiàn)主要有：第一，本文提出了創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理論分析框架，并對(duì)相關(guān)假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，測(cè)度了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響程度，在一定程度上彌補(bǔ)了實(shí)證研究的不足。第二，本文將制度因素納入地區(qū)創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)體系中?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新的衡量大多忽略了制度因素，因此本文將制度創(chuàng)新作為創(chuàng)新評(píng)價(jià)的一個(gè)維度。本文同時(shí)采用了一種新的方法測(cè)度了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。第三，本文進(jìn)一步研究了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響機(jī)制，并進(jìn)行了假設(shè)檢驗(yàn)。

三、研究設(shè)計(jì)

本文建立如下基準(zhǔn)模型定量研究創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響：

qualityit=α+β1innit+β2Xit+μi+νt+εit（1）

本文的研究對(duì)象為我國(guó)30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)，以下統(tǒng)稱升級(jí)行政區(qū)），由于西藏、香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，故不納入本文研究。研究區(qū)間為2004-2016年。i表示省份，t表示年份。被解釋變量quality為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，核心解釋變量inn為創(chuàng)新水平。X表示若干其他影響因素。μi、νt、εit分別表示地區(qū)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

本文的一個(gè)難點(diǎn)在于測(cè)度各省級(jí)行政區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和創(chuàng)新水平。

現(xiàn)有對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的測(cè)度主要有兩種思路：一種是基于綜合視角，通過(guò)建立一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)體系計(jì)算經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量;另一種則是單一視角，主張采用單一的指標(biāo)衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。不同的視角下也相應(yīng)采用了不同的測(cè)算方法?；诰C合視角的評(píng)價(jià)方法，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不同學(xué)者有不同的理解?；趩我灰暯堑脑u(píng)價(jià)試圖尋找一個(gè)指標(biāo)用來(lái)表征經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。全要素生產(chǎn)率是不少學(xué)者認(rèn)可的指標(biāo)。蔡昉（2018）指出全要素生產(chǎn)率本質(zhì)上是資源配置的效率，是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的源泉，應(yīng)以提高全要素生產(chǎn)率推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。余泳澤等（2019）用綠色全要素生產(chǎn)率作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的衡量指標(biāo)，他們測(cè)算了中國(guó)城市層面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，并對(duì)其時(shí)空轉(zhuǎn)換特征進(jìn)行了分析。全要素生產(chǎn)率還可以衡量微觀企業(yè)的經(jīng)營(yíng)質(zhì)量（鄧悅等，2019）。也有一些學(xué)者提出其他的單一指標(biāo)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的衡量指標(biāo)。范金等（2017）就提出用增加值率衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，他們通過(guò)國(guó)際比較及省際比較，并通過(guò)建立CES生產(chǎn)函數(shù)和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，實(shí)證分析了用增加值率反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的合理性，并給出了使用時(shí)的注意事項(xiàng)。具體到計(jì)算方法方面，主要涉及全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法。關(guān)于全要素生產(chǎn)率的計(jì)算方法，主要有參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)法需要先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)，如常用的柯布-道格拉斯函數(shù)，然后運(yùn)用OLS方法、面板數(shù)據(jù)回歸、工具變量法、系統(tǒng)矩估計(jì)等方法，得到待估參數(shù)，從而求得全要素生產(chǎn)率。非參數(shù)法不需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)，一定程度上有利于避免函數(shù)設(shè)定的不確定性。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA，Data Envelopment Analysis）是目前廣泛使用的一種非參數(shù)法。該方法既可以用于宏觀層面全要素生產(chǎn)率計(jì)算，也可以用于微觀層面?；谝陨戏治隹梢钥闯觯F(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的測(cè)度，綜合視角下，不同的評(píng)價(jià)體系差別較大，甚至有同一學(xué)者基于不同的視角提出了不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)，很難得到學(xué)界的統(tǒng)一認(rèn)可。單一指標(biāo)視角下，雖然大多數(shù)學(xué)者傾向于使用全要素生產(chǎn)率這一指標(biāo)，但無(wú)論從計(jì)算方法還是從該指標(biāo)的合理性上，均有學(xué)者提出異議。劉帥（2019）總結(jié)了現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量各類測(cè)度指標(biāo)體系和方法，提出了一種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的測(cè)算方法，該方法的基本思路是：從要素投入產(chǎn)出的效率視角出發(fā)，運(yùn)用DEA方法計(jì)算出在現(xiàn)有投入下，若要達(dá)到效率前沿面應(yīng)有的目標(biāo)產(chǎn)值，用實(shí)際的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出除以目標(biāo)值即可得到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效率，以此衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。在具體的計(jì)算過(guò)程中，還考慮了環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出。本文借鑒這一思路，選擇產(chǎn)出導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬可變超效率SBM（Slacks-based Measure）模型，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行測(cè)算。

對(duì)于創(chuàng)新水平的衡量，主要有單一指標(biāo)和綜合多指標(biāo)兩大類。單一指標(biāo)測(cè)評(píng)中，不同學(xué)者由于研究需要或者研究視角不同，采用了不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。專利往往是衡量創(chuàng)新水平最常用的一個(gè)指標(biāo)，但具體的使用也有所差異。很多學(xué)者對(duì)于用專利衡量創(chuàng)新水平都達(dá)成了共識(shí)，但在具體選擇指標(biāo)上，還存在不同的理解。具體選擇指標(biāo)上就存在專利申請(qǐng)量、專利受理量和專利授權(quán)量三種，事實(shí)上，三者也有較大區(qū)別。中國(guó)在專利審批中，采取“分地受理、集中審批”的方式，從申請(qǐng)到獲批需要較長(zhǎng)的時(shí)間，所以采取專利授權(quán)量可能會(huì)存在一定的時(shí)間滯后性。單純的專利數(shù)量還存在難以區(qū)分不同專利的質(zhì)量和價(jià)值的問(wèn)題，對(duì)創(chuàng)新的衡量就存在較大誤差（徐映梅和孫靜，2018）。除此之外，中國(guó)專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，從專利的技術(shù)含量看，后兩者與發(fā)明專利之間存在較大差距，因此單純用專利評(píng)價(jià)創(chuàng)新水平不夠嚴(yán)謹(jǐn)。在綜合多指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中，不同學(xué)者由于不同視角，所建立的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也不盡相同。王公博和關(guān)成華（2019）測(cè)度了2017年中國(guó)289個(gè)地級(jí)市的創(chuàng)新水平，他們構(gòu)建的創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系包括創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效三部分，其中包括7個(gè)二級(jí)指標(biāo)、14個(gè)三級(jí)指標(biāo)，采用熵權(quán)法確權(quán)，并以此指標(biāo)計(jì)算所得數(shù)據(jù)分析了創(chuàng)新水平的空間格局。畢斗斗等（2015）研究中國(guó)的服務(wù)業(yè)創(chuàng)新水平，他們從創(chuàng)新效益、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境三大方面，選取了13個(gè)子指標(biāo)，綜合運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)法和因子分析法，測(cè)度了2000-2012年中國(guó)省級(jí)層面的服務(wù)創(chuàng)新水平。在綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)中，或是由于研究視角及具體研究對(duì)象的差異，或是由于研究目的的不同，不同學(xué)者提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系差異較大。

在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上，并結(jié)合本研究的實(shí)際，本文提出了如下創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)體系。第一，本研究側(cè)重于揭示中國(guó)及各地區(qū)創(chuàng)新水平的客觀事實(shí)，并非對(duì)創(chuàng)新的“投入-產(chǎn)出”進(jìn)行效率計(jì)算，因此本文選擇綜合視角多維指標(biāo)法對(duì)創(chuàng)新水平進(jìn)行測(cè)度。第二，在具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上，本研究沒(méi)有像現(xiàn)有一些指標(biāo)一樣加入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，如GDP等因素，原因在于本文主要是研究創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響，如果在創(chuàng)新指標(biāo)中加入了經(jīng)濟(jì)因素，會(huì)導(dǎo)致本文實(shí)證研究中內(nèi)生性問(wèn)題，從而嚴(yán)重干擾本文的實(shí)證結(jié)果。第三，從目前國(guó)內(nèi)的綜合視角評(píng)價(jià)體系中來(lái)看，幾乎都忽視了制度因素，因此，本文將制度創(chuàng)新作為創(chuàng)新評(píng)價(jià)的一個(gè)維度。除此之外，本文提出的創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)體系還兼顧了數(shù)據(jù)可得性、連貫性因素。本研究提出的創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)體系包括5個(gè)維度（見(jiàn)表1），分別是創(chuàng)新資源、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成果、制度創(chuàng)新。每個(gè)維度由若干子指標(biāo)構(gòu)成。

指標(biāo)權(quán)重確定方法可分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。主觀法的弊端顯而易見(jiàn)，本章的目的在于測(cè)算和描述中國(guó)及各省級(jí)行政區(qū)的客觀事實(shí)，所以不采用主觀法。熵權(quán)法是運(yùn)用比較廣泛的一種客觀賦權(quán)法，但熵權(quán)法的本質(zhì)在于信息熵的確定，熵值越小，表明指標(biāo)值的變異程度越大，所提供的信息就多，權(quán)重就越大，因此該方法依賴于數(shù)據(jù)的離散性。然而就本研究而言，創(chuàng)新本來(lái)就是一個(gè)不確定性比較大的過(guò)程，相關(guān)指標(biāo)值具有隨機(jī)性和波動(dòng)起伏的變化趨勢(shì)，因此熵值法并不合適。事實(shí)上，就本研究選擇的具體指標(biāo)來(lái)看，都是相關(guān)維度關(guān)鍵核心指標(biāo)，很難對(duì)其權(quán)重進(jìn)行排序。王小魯?shù)龋?018）在計(jì)算市場(chǎng)化指數(shù)時(shí)比較了主成分分析法和算術(shù)平均法，發(fā)現(xiàn)兩者的計(jì)算結(jié)果非常接近。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局（2014）提出的中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)也采取了算術(shù)平均法，并逐級(jí)等權(quán)賦權(quán)。更進(jìn)一步對(duì)比歐盟、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提出的評(píng)價(jià)體系發(fā)現(xiàn)，他們采用的也是算術(shù)平均法賦權(quán)。因此，本文采用算術(shù)平均法和逐級(jí)等權(quán)法對(duì)各子指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。

為了分析創(chuàng)新水平各子指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響，本文建立了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與子指標(biāo)的回歸模型：

qualityit=α+β1inn_zit+β2Xit+μi+νt+εit（2）

式中，inn_z表示5個(gè)子指標(biāo)，分別用inn_1 ～ inn_5表示。本文先分別使用子指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行回歸，分析其單獨(dú)的作用影響，進(jìn)而同時(shí)將5個(gè)子指標(biāo)加入回歸方程中，檢驗(yàn)5個(gè)子指標(biāo)共同作用的影響。

其他影響因素主要包括除創(chuàng)新水平外，可能影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的因素。本文盡可能涵蓋對(duì)經(jīng)濟(jì)有影響的主要變量。主要包括：

（1）城鎮(zhèn)化水平（urban）。研究表明城鎮(zhèn)化水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度不斷提升（鄭鑫，2014），且當(dāng)前城鎮(zhèn)化水平還在進(jìn)一步提高。中國(guó)的城鎮(zhèn)化水平與西方發(fā)達(dá)國(guó)家的城鎮(zhèn)化水平還有一定差距。因此，城鎮(zhèn)化水平是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況的一個(gè)重要因素。

（2）對(duì)外開(kāi)放水平（open）。改革開(kāi)放以來(lái)，特別是加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，大量外資進(jìn)入中國(guó)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了重要作用。已有研究表明，外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的促進(jìn)作用，而且?guī)?dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型（趙文軍和于津平，2012;鄭鑫，2014）。因此，對(duì)外開(kāi)放水平是本文關(guān)注的重要控制變量。

（3）基礎(chǔ)設(shè)施條件（inf）?；A(chǔ)設(shè)施為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了必要的外部條件。一方面，基礎(chǔ)設(shè)施投資能夠起到資本累積、帶動(dòng)投資的作用;另一方面，基礎(chǔ)設(shè)施完善能夠加速各種經(jīng)濟(jì)要素流動(dòng)?；A(chǔ)設(shè)施的經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用得到了已有研究證明（孫早等，2015）。

（4）金融發(fā)展水平（fin）。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。已有研究表明金融發(fā)展對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有非常重要的作用（楊友才，2014），因此，金融發(fā)展水平是本文關(guān)注的一個(gè)重要控制變量。

（5）環(huán)境規(guī)制（reg）。包括本文在內(nèi)的多數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究都把環(huán)境因素納入研究框架，且已有研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有非線性影響（陶靜和胡雪萍，2019），因此環(huán)境規(guī)制應(yīng)作為控制變量加入回歸中。

（6）財(cái)政分權(quán)（fis）?，F(xiàn)有研究表明，政治關(guān)聯(lián)等政治因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯影響。財(cái)政分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也得到了學(xué)術(shù)界相關(guān)研究的證實(shí)（范子英等，2016）。財(cái)政分權(quán)的核心在于調(diào)節(jié)中央與地方的關(guān)系，內(nèi)含政治關(guān)聯(lián)等因素。因此，本文把財(cái)政分權(quán)作為控制變量。

被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和核心解釋變量創(chuàng)新水平及其子指標(biāo)水平，均按照前述方法進(jìn)行測(cè)算。對(duì)于控制變量來(lái)說(shuō)，城鎮(zhèn)化水平用該地區(qū)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋壤饬?，而不是采用戶籍人口統(tǒng)計(jì)口徑，因?yàn)槿丝诹鲃?dòng)等原因，戶籍人口已不能準(zhǔn)確反映一個(gè)地區(qū)的真實(shí)人口狀況。對(duì)外開(kāi)放水平則用FDI（Foreign Direct Investment，外國(guó)直接投資）總額衡量?；A(chǔ)設(shè)施條件用公路里程衡量。金融發(fā)展水平按照楊有才（2014）的建議用貸款余額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例衡量。環(huán)境規(guī)制由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生過(guò)變化，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性，借鑒史青（2013）的做法，使用工業(yè)污染源治理完成投資與工業(yè)增加值之比衡量。財(cái)政分權(quán)按照何德旭和苗文龍（2016）的建議，用地方財(cái)政比上全國(guó)財(cái)政收入衡量。以上數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、《中國(guó)環(huán)境年鑒》等資料。在實(shí)際操作中，由于各變量數(shù)值有一定差距，本文對(duì)部分變量單位進(jìn)行了調(diào)整以便回歸結(jié)果更具可讀性。以上各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

我們進(jìn)一步進(jìn)行了相關(guān)關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與創(chuàng)新水平相關(guān)關(guān)系非常顯著，與其他各控制變量之間也存在比較顯著的關(guān)系，這表明控制變量的選取比較合理。同時(shí)我們用方差膨脹系數(shù)（VIF）對(duì)共線性問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果拒絕存在共線性。

四、實(shí)證結(jié)果分析

對(duì)于靜態(tài)面板模型的回歸通常有兩種方法，一種是混合OLS回歸，即把面板數(shù)據(jù)看作是截面數(shù)據(jù)，用普通OLS的方法進(jìn)行估計(jì)。另一種則是傳統(tǒng)的面板計(jì)量模型方法，主要有固定效應(yīng)回歸（FE）、隨機(jī)效應(yīng)回歸（RE）。靜態(tài)面板模型中，固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的選擇，從經(jīng)濟(jì)理論來(lái)看，隨機(jī)效應(yīng)模型比較少見(jiàn);同時(shí)本文為了控制不易觀測(cè)的地區(qū)因素，所以本文選擇使用固定效應(yīng)模型。hausman建議也表明，應(yīng)使用固定效應(yīng)模型。

表3展示了基準(zhǔn)回歸結(jié)果，本文為了回歸結(jié)果的穩(wěn)健，選擇將控制變量逐一加入的回歸方式。從回歸結(jié)果來(lái)看，隨著控制變量的不斷加入，回歸方程的R2也在增加，表明方程的解釋力也在增加，從一定程度上表明本文選取的控制變量具有一定的合理性。同時(shí)，隨著控制變量的加入，各變量的回歸結(jié)果并沒(méi)有發(fā)生明顯變化，從一定程度上表明本研究結(jié)論具有一定的穩(wěn)定性?；貧w結(jié)果表明，創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有明顯的促進(jìn)作用，創(chuàng)新水平每增加1個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量會(huì)增加0.25個(gè)單位左右。

從各控制變量來(lái)看，城鎮(zhèn)化水平提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有顯著的抑制作用，可能的原因在于城鎮(zhèn)化的推進(jìn)過(guò)程中，人口集聚帶來(lái)了一定的環(huán)境壓力等“城市病”，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的下降。外商投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有明顯的促進(jìn)作用，這表明，在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程中，加大開(kāi)放力度，促進(jìn)外商投資具有重要意義?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用也比較明顯，雖然在加入所有控制變量后顯著性略微下降到低于10%，但綜合來(lái)看，基礎(chǔ)設(shè)施的作用強(qiáng)度與外資是不相上下的?；A(chǔ)設(shè)施具有兩方面的作用，一是具有一定的資本累積作用，帶動(dòng)一系列產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展;另一方面就是提高經(jīng)濟(jì)要素流動(dòng)效率。由此可見(jiàn)，進(jìn)一步完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是在以5G、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等為代表的“新基建”方面發(fā)力，對(duì)于提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有重要的實(shí)踐意義。金融發(fā)展水平的作用是負(fù)的，但從顯著性看，非常不顯著，一方面可以認(rèn)為金融的作用并沒(méi)有充分挖掘，另一方面需要發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性作用，防止金融泡沫化。環(huán)境規(guī)制的作用不顯著，且從其作用的程度來(lái)看，與其他因素相比是比較小的。財(cái)政分權(quán)的促進(jìn)作用是比較大的，但從顯著性看，略微低于10%，這表明財(cái)政分權(quán)的作用不能忽略。

表4列出了各子指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。從整體的結(jié)果來(lái)看，各控制變量的回歸結(jié)果與表3中的結(jié)果基本保持一致，進(jìn)一步表明模型設(shè)定是合理的，回歸結(jié)果是穩(wěn)健可信的?；貧w結(jié)果表明，創(chuàng)新資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響是不顯著的負(fù)向作用，可能的原因在于創(chuàng)新資源為創(chuàng)新活動(dòng)提供必要的基礎(chǔ)支持，并不是直接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，兩者之間更多的是相關(guān)關(guān)系，而不是因果關(guān)系。創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用是不顯著的正向作用，這表明創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的促進(jìn)作用是存在的，但其效力并沒(méi)有得到充分發(fā)揮和挖掘。中國(guó)現(xiàn)階段創(chuàng)新投入不斷改善，同時(shí)也吸引了很多國(guó)外的資金和人才，應(yīng)在進(jìn)一步加大創(chuàng)新投入的同時(shí)，發(fā)揮存量投入的作用。創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用均在1%水平上顯著，且系數(shù)相對(duì)都比較大，這表明，創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成果是創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量作用最明顯的部分。創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成果都屬于創(chuàng)新的產(chǎn)物，能夠比較直接地參與到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。從這兩方面來(lái)看，加快加大創(chuàng)新產(chǎn)出，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出向成果轉(zhuǎn)換，形成產(chǎn)學(xué)研一體化的創(chuàng)新鏈，對(duì)于提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有非常重要的作用。制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響也是非常顯著的，這也表明在研究創(chuàng)新時(shí)不能忽略制度創(chuàng)新的重要性。從5個(gè)子指標(biāo)的具體影響程度和顯著性來(lái)看，并與創(chuàng)新綜合指數(shù)的作用進(jìn)行對(duì)比分析可以看出，創(chuàng)新水平的整體作用是5個(gè)子指標(biāo)的共同作用的結(jié)果。各控制變量的回歸系數(shù)和顯著性與前文一致。

五、內(nèi)生性問(wèn)題

基準(zhǔn)回歸模型存在內(nèi)生性問(wèn)題。此模型中內(nèi)生性問(wèn)題產(chǎn)生的原因主要是被解釋變量和解釋變量互為因果：創(chuàng)新可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升，而較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量也能促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)展。因此對(duì)內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行討論非常有必要。本文采用動(dòng)態(tài)面板模型和工具變量法緩解內(nèi)生性問(wèn)題。

（一）動(dòng)態(tài)面板模型

本文建立如下的動(dòng)態(tài)面板模型：

qualityit=α+γqualityit-1+β1innit+β2Xit+μi+νt+εit（3）

一方面通過(guò)動(dòng)態(tài)面板模型可以在一定程度上緩解內(nèi)生性問(wèn)題，另一方面還可以檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是否具有時(shí)間滯后性和依賴性，即前期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是否會(huì)影響當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

雖然模型的形式與靜態(tài)面板相似，但靜態(tài)面板的估計(jì)方法不適用于動(dòng)態(tài)面板。對(duì)于動(dòng)態(tài)面板模型，要區(qū)分長(zhǎng)面板和短面板。對(duì)于截面維度n較小而時(shí)間維度T較大的長(zhǎng)面板，由于其本偏差較小，可以采用最小二次虛擬變量法（LSDV）進(jìn)行估計(jì)。本文用的數(shù)據(jù)截面維度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于時(shí)間維度，所以屬于短面板。短面板，一般采用差分GMM方法和系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì)。差分GMM容易出現(xiàn)弱工具變量問(wèn)題，且系統(tǒng)GMM將水平方程和差分方程作為一個(gè)方程系統(tǒng)進(jìn)行估計(jì)，更具有效率，所以本文使用系統(tǒng)GMM方法估計(jì)動(dòng)態(tài)面板模型。對(duì)于系統(tǒng)GMM估計(jì)，通常需要進(jìn)行工具變量的有效性檢驗(yàn)，常見(jiàn)的方法是Sargan檢驗(yàn)和Hansen J檢驗(yàn)。Arellano和Bond（1988）指出，Sargan檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量P值都不是很大，另外Sargan檢驗(yàn)在穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤下無(wú)法檢驗(yàn)，所以我們選擇Hansen J檢驗(yàn)工具變量的有效性。Hansen J檢驗(yàn)的原假設(shè)是：所有工具變量均有效。我們用AR（1）和AR（2）檢驗(yàn)殘差的一階和二階序列相關(guān)性，GMM估計(jì)要求殘差二階序列不相關(guān)。

動(dòng)態(tài)面板的回歸結(jié)果如表5所示。從結(jié)果來(lái)看，一階序列相關(guān)AR（1） 檢驗(yàn)的P值均遠(yuǎn)小于0.01，說(shuō)明一階序列是高度相關(guān)的，而二階序列AR（2） 檢驗(yàn)的P值都大于0.1，表明殘差二階序列高度不相關(guān)，符合GMM估計(jì)的要求。Hansen J檢驗(yàn)的P值非常接近1，說(shuō)明高度拒絕原假設(shè)，即工具變量的選擇是合理的。綜合來(lái)看，本文的GMM估計(jì)是有效的。

從結(jié)果來(lái)看，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響仍是顯著的，但在一定程度上緩解了內(nèi)生性后，創(chuàng)新的系數(shù)變小了，但顯著性卻增加了。分指標(biāo)看，各子指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響方向與基準(zhǔn)回歸是一致的，在顯著性和系數(shù)大小上略有差異。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的滯后項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有非常大的正向影響且在1%置信水平顯著，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的滯后項(xiàng)同時(shí)具有經(jīng)濟(jì)意義和統(tǒng)計(jì)意義。這表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是具有時(shí)間依賴性和累積性的，前期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量較高時(shí)，將對(duì)當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量形成非常有利的前期積累。各控制變量的方向基本與基準(zhǔn)回歸是一致的，表明回歸結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

（二）工具變量法

工具變量法是一種常用的緩解內(nèi)生性問(wèn)題的方法。工具變量法的基本思想是：內(nèi)生性本質(zhì)是由于內(nèi)生變量與擾動(dòng)項(xiàng)相關(guān)而引起的，如果能夠把內(nèi)生變量分成兩部分，一部分與擾動(dòng)項(xiàng)無(wú)關(guān)，一部分與擾動(dòng)項(xiàng)有關(guān)，則可以使用與擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)的那一部分進(jìn)行估計(jì)，而對(duì)內(nèi)生變量進(jìn)行分離的“工具”，就是需要借助的“工具變量”。因此，工具變量需要滿足兩個(gè)條件：相關(guān)性和外生性。相關(guān)性指的是工具變量要與內(nèi)生變量相關(guān)，否則無(wú)法分離其中相關(guān)的部分。外生性指的是工具變量要與擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)、嚴(yán)格外生，否則將會(huì)產(chǎn)生新的內(nèi)生變量。由工具變量的性質(zhì)我們也可以看出，工具變量回歸可以分為兩步，第一步就是用內(nèi)生變量對(duì)工具變量進(jìn)行回歸，從而得到內(nèi)生變量的擬合值;第二步就是用擬合值替代內(nèi)生變量對(duì)被解釋變量進(jìn)行回歸。這就是工具變量回歸常用的“二階段最小二乘法”（Two Stage Least Square，2SLS）。計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論證明，工具變量法2SLS估計(jì)得到的結(jié)果是一致的。

雖然工具變量的原理比較簡(jiǎn)單，但尋找合適的工具變量是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一大難點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)理論表明，內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)可以作為工具變量。一方面，內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)與當(dāng)期的內(nèi)生變量往往具有時(shí)間上的高度相關(guān)性，滿足相關(guān)性的要求。另一方面，由于內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)已經(jīng)發(fā)生了變化，與當(dāng)期的擾動(dòng)項(xiàng)可能就不相關(guān)，滿足外生性要求。但工具變量是否合適，還要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的相關(guān)檢驗(yàn)。

基于以上分析，本文采用滯后項(xiàng)作為工具變量以緩解內(nèi)生性問(wèn)題。工具變量的回歸結(jié)果如表6、表7所示，分別是創(chuàng)新綜合指數(shù)與各子指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的回歸結(jié)果，表中列出了第一階段和第二階段的回歸結(jié)果。正如前文所述，工具變量的選擇要滿足若干條件，本文對(duì)工具變量的有效性進(jìn)行了多個(gè)檢驗(yàn)。第一是第一階段總體的回歸的F值，一般認(rèn)為，第一階段回歸F值應(yīng)大于10，從本文的回歸結(jié)果看，無(wú)論是創(chuàng)新綜合指數(shù)還是子指標(biāo)回歸，F(xiàn)值均顯著大于10。第二是工具變化的不可識(shí)別檢驗(yàn)，Kleibergen-Paap rk LM檢驗(yàn)的原假設(shè)是“工具變量不可識(shí)別”，創(chuàng)新指數(shù)的綜合回歸和子指標(biāo)回歸結(jié)果的對(duì)應(yīng)P值均顯著拒絕原假設(shè)，表明本文選取的工具變量是可識(shí)別的。第三是弱工具變量檢驗(yàn)，Cragg-Donald Wald F 統(tǒng)計(jì)量和Kleibergen-Paap rk Wald F 統(tǒng)計(jì)量是兩個(gè)常用的弱工具變量檢驗(yàn)方法，Stock和Yogo（2002）提供了該統(tǒng)計(jì)量的臨界值，10%臨界值為16.38。通過(guò)結(jié)果可以看出，本文選取的工具變量均通過(guò)了弱工具變量檢驗(yàn)，即不存在弱工具變量。第四，本文還進(jìn)行了穩(wěn)健弱識(shí)別檢驗(yàn)，除了子指標(biāo)創(chuàng)新資源沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)以外，其他工具變量均在10%顯著水平上通過(guò)了該檢驗(yàn)?？傊疚陌褍?nèi)生變量的滯后一期作為工具變量是可行的。

在第一階段回歸中，內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)都在1%顯著水平上與內(nèi)生變量當(dāng)期值高度相關(guān)，這印證了滯后項(xiàng)作為工具變量滿足相關(guān)性要求。第二階段回歸中，回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)論一致，而且從回歸的可決系數(shù)R2來(lái)看，明顯高于基準(zhǔn)回歸的可決系數(shù)，說(shuō)明在緩解了內(nèi)生性以后，模型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的解釋程度增大了。整體的創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量顯著的促進(jìn)作用。子指標(biāo)中，創(chuàng)新資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不明顯的負(fù)作用，創(chuàng)新投入是不明顯的促進(jìn)作用，創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成果和制度創(chuàng)新都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有顯著的促進(jìn)作用。在緩解了內(nèi)生性后，回歸結(jié)果仍然支持原結(jié)論。

六、機(jī)制分析

（一）理論分析與模型構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩個(gè)重要指標(biāo)。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)講，目前中國(guó)尚有不少省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)停留在“二三一”階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢。在從高速增長(zhǎng)向中高速轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾突出。一方面，中國(guó)低端產(chǎn)能過(guò)剩，中高端產(chǎn)能供給不足，從而導(dǎo)致投資效益低下，產(chǎn)品市場(chǎng)萎縮，企業(yè)盈利惡化，更進(jìn)一步將影響財(cái)政收入，積累金融風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)能過(guò)剩已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中諸多問(wèn)題的根源和突出矛盾。另一方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是以低成本資源和要素投入為驅(qū)動(dòng)力的，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)欠缺，加劇了能源資源壓力，生態(tài)環(huán)境不斷惡化。合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展的保證，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增量，提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定意義上決定了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正由規(guī)模速度型向質(zhì)量效率型轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式不符合經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的要求，與新發(fā)展理念也背道而馳，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主動(dòng)選擇。習(xí)近平總書(shū)記也強(qiáng)調(diào)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵舉措。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)維度進(jìn)行衡量（袁航和朱承亮，2018）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平向高水平動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過(guò)程;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指產(chǎn)業(yè)間的聚合力量，反映了產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)和耦合程度（干春暉等，2011;楊騫和秦文晉，2018）。需要特別指出的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化并不是單純的第三產(chǎn)業(yè)占比增加。單純的用第三產(chǎn)業(yè)占比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化只會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“虛高”。比較合理的一種測(cè)度方法是從勞動(dòng)生產(chǎn)率和三次產(chǎn)業(yè)占比兩個(gè)方面考慮。創(chuàng)新可以通過(guò)作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和合理化兩個(gè)方面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化角度來(lái)說(shuō)，在勞動(dòng)生產(chǎn)率角度，創(chuàng)新的應(yīng)用推動(dòng)了農(nóng)業(yè)機(jī)械化和智能化，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，從而產(chǎn)生了大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高了非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)吸納能力。從三次產(chǎn)業(yè)占比角度看，由于農(nóng)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，附加值較低，創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)的邊際貢獻(xiàn)明顯小于第二、三產(chǎn)業(yè)。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化角度講，創(chuàng)新是一、二、三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的“催化劑”，技術(shù)革命是三產(chǎn)融合的基礎(chǔ)（趙霞等，2017），創(chuàng)新，尤其是技術(shù)創(chuàng)新，有利于打破產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)壁壘，模糊產(chǎn)業(yè)邊界，促進(jìn)形成良性循環(huán)的產(chǎn)業(yè)鏈。總之，從理論分析看，創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有助于提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

從產(chǎn)業(yè)集聚來(lái)講，宏觀層面，產(chǎn)業(yè)集聚有利于形成優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)上下游協(xié)同發(fā)展，提高地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。從國(guó)家整體的區(qū)域發(fā)展角度來(lái)講，不同地區(qū)形成各地優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的集聚，有利于形成合理的產(chǎn)業(yè)梯度，形成產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展格局。在特定產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)下，產(chǎn)業(yè)集聚能夠較快地促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從一定程度上講，產(chǎn)業(yè)集聚是政府產(chǎn)業(yè)政策的重要目標(biāo)之一。另外，產(chǎn)業(yè)集聚還有利于減少環(huán)境污染，研究表明，在產(chǎn)業(yè)集聚水平較低時(shí)，產(chǎn)業(yè)還沒(méi)有形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，隨著集聚企業(yè)的增多，污染也隨之嚴(yán)重;但當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚跨過(guò)特定門檻時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚將有利于污染減排（楊仁發(fā)，2015）?？梢?jiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚既能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又有利于改善污染，從兩個(gè)方面都有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。微觀層面，產(chǎn)業(yè)集聚有利于集聚企業(yè)提高生產(chǎn)效益，產(chǎn)業(yè)集聚可以通過(guò)降低資本門檻、優(yōu)化勞動(dòng)力在企業(yè)間的配置改善資源錯(cuò)配問(wèn)題（季書(shū)涵等，2016）。產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)聚集一批關(guān)聯(lián)企業(yè)在特定空間發(fā)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，同時(shí)也把相近的固定資產(chǎn)集中在一起，增強(qiáng)了固定資產(chǎn)的折變能力，從而降低了企業(yè)的融資約束（茅銳，2015）。產(chǎn)業(yè)集聚還通過(guò)產(chǎn)業(yè)分工專業(yè)化和多樣化提高了企業(yè)的全要素生產(chǎn)率（范劍勇等，2014）?？梢?jiàn)，在微觀層面，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)企業(yè)發(fā)展也有諸多促進(jìn)作用。創(chuàng)新水平對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚具有促進(jìn)作用。創(chuàng)新資源的空間關(guān)聯(lián)有利于產(chǎn)業(yè)集聚的形成，并能夠通過(guò)空間溢出效應(yīng)對(duì)周邊的產(chǎn)業(yè)集聚形成帶動(dòng)作用（袁鵬等，2020）。創(chuàng)新要素的集聚提高了資源集聚的外部性，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚的形成。韓慶瀟等（2015）的研究表明，創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)中起到中介作用。

綜合上述分析，本文提出：

假說(shuō)H1：創(chuàng)新能夠通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從而提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

假說(shuō)H2：創(chuàng)新通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，從而提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

以上假說(shuō)可用圖1表示。

為了對(duì)影響機(jī)制的理論假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證，本文建立如下聯(lián)立方程模型對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證：

indit=α+β1innit+μi+νt+εitqualityit=α′+β1indit+β2Xit+μ′i+ν′t+ε′it（4）

第一個(gè)方程用來(lái)檢驗(yàn)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或者產(chǎn)業(yè)集聚的影響，ind分別為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)集聚度。第二個(gè)方程則用來(lái)檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或者產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響。μi，νt，εit，μ′i，ν′t，ε′it分別為對(duì)應(yīng)方程的地區(qū)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

本節(jié)涉及的數(shù)據(jù)主要是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)集聚度，對(duì)這三個(gè)量的衡量也是本節(jié)的一個(gè)要點(diǎn)。

有學(xué)者采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的度量，但如前文所述，這樣衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是“虛高”，只是在量上反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。本文借鑒劉偉等（2008）的做法，從勞動(dòng)生產(chǎn)率的角度，同時(shí)結(jié)合三次產(chǎn)業(yè)的比例關(guān)系衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，計(jì)算公式如式（5）所示，該指標(biāo)越大則表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化越高。

IH=∑νit×LPit（5）

式中，i表示第一、二、三產(chǎn)業(yè)，t表示時(shí)間，νit表示時(shí)間t產(chǎn)業(yè)i的產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例，LPit則表示時(shí)間t產(chǎn)業(yè)i的勞動(dòng)生產(chǎn)率。某產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率等于該產(chǎn)業(yè)的增加值VA與就業(yè)人數(shù)L的比值，其計(jì)算公式為：

LPit=VAit/Lit（6）

根據(jù)公式（6）可知，產(chǎn)值比例是一個(gè)無(wú)量綱量，而勞動(dòng)生產(chǎn)率是一個(gè)有量綱的量，所以我們對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，公式為：

LP′it=LPit-LPibLPif-LPit（7）

式中，LP′it表示標(biāo)準(zhǔn)化后的勞動(dòng)生產(chǎn)率，LPib表示工業(yè)化開(kāi)始時(shí)產(chǎn)業(yè)i的勞動(dòng)生產(chǎn)率，LPif表示工業(yè)化完成時(shí)產(chǎn)業(yè)i的勞動(dòng)生產(chǎn)率。劉偉等（2008）計(jì)算給出了以2005年人民幣計(jì)算的第一、二、三產(chǎn)業(yè)的工業(yè)化起點(diǎn)和完成時(shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。我們根據(jù)本文的研究實(shí)際，用消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)平減為以2000年的人民幣價(jià)格計(jì)算。在計(jì)算歷年三次產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率時(shí)，也把產(chǎn)值換算為以2000年的人民幣價(jià)格計(jì)算的實(shí)際值。

對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，韓永輝等（2017）用結(jié)構(gòu)偏離度對(duì)其進(jìn)行衡量。干春暉等（2011）認(rèn)為結(jié)構(gòu)偏離度忽略了不同產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要程度，所以提出采用泰爾指數(shù)度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。然而由泰爾指數(shù)的性質(zhì)可知，當(dāng)泰爾指數(shù)為0時(shí)，表示經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài);當(dāng)泰爾指數(shù)偏離0越大說(shuō)明偏離合理水平越大。為了在衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化時(shí)方向與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)一致，我們?nèi)√栔笖?shù)的倒數(shù)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的衡量指標(biāo)，這時(shí)該指標(biāo)越大則表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。計(jì)算公式為：

IR=1∑3iYiYlnYiLi/YL（8）

式中，i=1，2，3，分別表示第一、二、三產(chǎn)業(yè)。Yi和Y分別表示相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，Li和L分別表示相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)和總就業(yè)人數(shù)。

產(chǎn)業(yè)集聚的衡量方法有Hoover指數(shù)、E-G指數(shù)、Gini系數(shù)等方法，本文借鑒原毅軍（2015）的做法，采用區(qū)位熵作為產(chǎn)業(yè)集聚的衡量指標(biāo)。由于第二產(chǎn)業(yè)仍是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支柱，因此用第二產(chǎn)業(yè)的集聚水平衡量各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚水平，劉耀彬等（2018）也采用了這種方式衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平。計(jì)算公式為：

aggij=Eij∑iEij∑jEij∑i∑jEij（9）

式中，i指的是地區(qū)，j指的是特定的某一產(chǎn)業(yè)。就本文而言，公式的分子含義是工業(yè)產(chǎn)值占全部地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值的比例，分母的含義是該地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占全部地區(qū)全部產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比例。

（二）機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

聯(lián)立方程模型的估計(jì)通常有兩種方法，一種是單一方程估計(jì)法，也稱作有限信息估計(jì)法，即對(duì)每一個(gè)方程進(jìn)行單獨(dú)估計(jì)。顯然，這種方法忽略了方程之間的聯(lián)系。另一種方法即系統(tǒng)估計(jì)法，也稱作全信息估計(jì)法，即把整個(gè)方程作為一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)合估計(jì)。系統(tǒng)估計(jì)法更有效率。產(chǎn)業(yè)相關(guān)的三個(gè)指標(biāo)（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的兩個(gè)指標(biāo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)集聚）在第一個(gè)方程是被解釋變量，而在第二個(gè)方程是解釋變量，那么這三個(gè)變量作為內(nèi)生變量把創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用過(guò)程聯(lián)系起來(lái)。因此本文選擇系統(tǒng)估計(jì)法對(duì)聯(lián)立方程模型進(jìn)行估計(jì)。

常見(jiàn)的系統(tǒng)估計(jì)法是“三階段最小二乘法”（Three Stage Least Square，3SLS），該方法本質(zhì)上是把2SLS與SUR回歸（似不相關(guān)回歸）相結(jié)合的方法。對(duì)于包含內(nèi)生解釋變量的單一方程來(lái)說(shuō)，2SLS估計(jì)是一致的，但對(duì)于聯(lián)立方程模型來(lái)說(shuō)，2SLS忽略了方程之間擾動(dòng)項(xiàng)的關(guān)聯(lián)性。因此，用3SLS進(jìn)行聯(lián)合估計(jì)能夠提高方程估計(jì)的效率。

3SLS的步驟是：

第一、二步，就是對(duì)兩個(gè)方程進(jìn)行2SLS估計(jì)。首先用最小二乘估計(jì)法得到本文中內(nèi)生變量的擬合值，再用擬合值帶回方程進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。

第三步，根據(jù)前兩步的估計(jì)結(jié)果，得到擾動(dòng)項(xiàng)的協(xié)方差矩陣，將協(xié)方差矩陣作為加權(quán)陣，然后據(jù)此再進(jìn)行廣義最小二乘法回歸。

基于以上分析，本文得到對(duì)聯(lián)立方程模型回歸的結(jié)果如表8所示，Panel A展示了第一個(gè)方程的回歸結(jié)果，Panel B展示了第二個(gè)方程的回歸結(jié)果。從Panel A的回歸結(jié)果可以看出，創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)集聚程度都具有明顯的促進(jìn)作用，均在1%水平上顯著。從回歸結(jié)果的F值看，回歸方程也很顯著。從Panel B 的回歸結(jié)果看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化在5%的顯著水平有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化雖然系數(shù)大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，但顯著水平很低。產(chǎn)業(yè)集聚水平也在5%置信水平上顯著促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，相比而言，產(chǎn)業(yè)集聚的系數(shù)更大，兼具統(tǒng)計(jì)意義和經(jīng)濟(jì)意義。

結(jié)合兩個(gè)方程的回歸結(jié)果可以看出，創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，從而能夠顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用明顯高于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。換言之，創(chuàng)新通過(guò)作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。從產(chǎn)業(yè)集聚角度來(lái)講，創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)集聚水平的提升進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升，且產(chǎn)業(yè)集聚的影響要大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。從各控制變量的結(jié)果看，回歸系數(shù)的方向與基準(zhǔn)結(jié)果是一致的，這也再次表明本文模型設(shè)立具有一定的合理性。

七、結(jié)論與政策啟示

中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，在黨的十九大明確提出要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和“十四五”規(guī)劃的戰(zhàn)略背景下，本文研究了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響及其影響機(jī)制。本文從問(wèn)題導(dǎo)向出發(fā)，通過(guò)建立面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型實(shí)證分析了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響，并用動(dòng)態(tài)面板模型和工具變量法緩解了內(nèi)生性問(wèn)題，進(jìn)一步討論了異質(zhì)性問(wèn)題。更進(jìn)一步，本文對(duì)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的機(jī)制進(jìn)行了分析，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度提出了影響機(jī)制理論假說(shuō)框架，并通過(guò)建立聯(lián)立方程模型對(duì)假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證。

本文的研究主要得出以下結(jié)論：

（1）創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有顯著的促進(jìn)作用，創(chuàng)新水平每增加1個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量會(huì)增加0.25個(gè)單位左右。本文分析了創(chuàng)新5個(gè)子指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用，研究發(fā)現(xiàn)除創(chuàng)新資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有不顯著的負(fù)向作用外，其他子指標(biāo)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成果和制度創(chuàng)新都具有促進(jìn)作用，但創(chuàng)新投入的作用不明顯;制度創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升，表明不能忽視制度創(chuàng)新的重要性。在各控制變量中，城鎮(zhèn)化水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有明顯的抑制作用，而外商投資、基礎(chǔ)設(shè)施和財(cái)政分權(quán)具有明顯的促進(jìn)作用，金融發(fā)展水平的促進(jìn)作用不顯著，環(huán)境規(guī)制的作用小且不顯著。本文通過(guò)建立動(dòng)態(tài)面板模型和工具變量法緩解基準(zhǔn)模型的內(nèi)生性問(wèn)題，相關(guān)檢驗(yàn)表明本文的模型和工具變量的選取是合理的。在緩解了內(nèi)生性問(wèn)題后，回歸結(jié)果依然支持原結(jié)論。

（2）本文從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度，基于理論分析提出了創(chuàng)新通過(guò)作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理論假說(shuō)，認(rèn)為創(chuàng)新可以通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)又可分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)方面。為了驗(yàn)證該假說(shuō)，本文建立了聯(lián)立方程模型，用3SLS方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，整體回歸結(jié)果表明，創(chuàng)新主要通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)集聚水平兩種機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升;雖然創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化也具有促進(jìn)作用，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用并不明顯。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部環(huán)境發(fā)生深刻變化，內(nèi)部支撐條件也受到人口紅利消退、資源約束加強(qiáng)等限制，以投資和出口為主的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式難以為繼，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐緩慢。中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新時(shí)代，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從高速度增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變。提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，既是新階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，也是新時(shí)代新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、化解發(fā)展矛盾的必然舉措。著力提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量已成為各地發(fā)展的共識(shí)。黨的十九大提出要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來(lái)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力要從要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

結(jié)合本文的研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：

（1）著力提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵之舉，更是化解新時(shí)代不平衡、不充分主要矛盾的重要手段。首先，提高要素利用效率，以提升中國(guó)整體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量還有很大提升空間，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不是一蹴而就的，而需要經(jīng)歷一段調(diào)整陣痛期。從要素投入角度看，在資本方面，要提高資本的利用效率，統(tǒng)籌“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”，進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，積極吸引外商投資，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資，配合“一帶一路”和自貿(mào)區(qū)建設(shè)。在勞動(dòng)投入方面，提高勞動(dòng)的技術(shù)含量，加大在人力資本方面的投入;在中國(guó)面臨老齡化風(fēng)險(xiǎn)的背景下，要重視創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，優(yōu)化有效勞動(dòng)供給。在能源投入方面，促進(jìn)可再生能源開(kāi)發(fā)利用，加快對(duì)化石能源的替代進(jìn)程。從要素產(chǎn)出角度講，要降低非期望產(chǎn)區(qū)，增加期望產(chǎn)出，換言之，要不斷降低環(huán)境污染水平，打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。

（2）堅(jiān)決貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升。

創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的促進(jìn)作用已在本文研究中得到驗(yàn)證。一方面，中國(guó)整體的創(chuàng)新水平還不夠高，且存在地區(qū)不平衡問(wèn)題;另一方面，從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量角度講，創(chuàng)新具有重大作用。因此，提高創(chuàng)新水平是發(fā)展的關(guān)鍵。從創(chuàng)新水平的綜合評(píng)價(jià)體系5個(gè)方面，分別提出有針對(duì)性的建議。

在創(chuàng)新資源方面，創(chuàng)新資源為創(chuàng)新提升提供了重要的基礎(chǔ)支撐，主要涉及“人”和“財(cái)”兩個(gè)方面。要進(jìn)一步提高勞動(dòng)者素質(zhì)，擴(kuò)大高學(xué)歷人才培養(yǎng)規(guī)模。在財(cái)力方面，國(guó)家財(cái)政對(duì)教育和科技財(cái)政支持額度在2009-2017年間保持了13.37%的年均增長(zhǎng)率，但其整體占比一直保持在18%左右。政府對(duì)科技教育的支出有必要進(jìn)一步提高。

在創(chuàng)新投入方面，主要是涉及R&D 研發(fā)人員和經(jīng)費(fèi)問(wèn)題，涉及的主體包括高校科研院所和企業(yè)，其中企業(yè)是創(chuàng)新的主體。R&D研發(fā)人員除了加大對(duì)本土人才的培養(yǎng)之外，還要大力引進(jìn)海外人才。繼續(xù)保持現(xiàn)有的國(guó)家公派各層次項(xiàng)目計(jì)劃，通過(guò)交流學(xué)習(xí)提高本土人才的國(guó)際化水平。適當(dāng)降低國(guó)外人才來(lái)華工作的門檻，優(yōu)化相關(guān)政策，既要引進(jìn)人才，也要留住人才。R&D經(jīng)費(fèi)要綜合運(yùn)用稅收、財(cái)政等政策，引導(dǎo)企業(yè)建立科技機(jī)構(gòu)，將更多的產(chǎn)品銷售收入分配到R&D部門。建立相關(guān)科技引導(dǎo)基金，充分發(fā)揮企業(yè)研究與發(fā)展的積極性和主動(dòng)性。對(duì)于企業(yè)引進(jìn)人才也要建立相應(yīng)的激勵(lì)措施。

在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，主要涉及論文和專利兩大方面。在論文發(fā)表方面，應(yīng)破除論文“SCI至上”的錯(cuò)誤導(dǎo)向，鼓勵(lì)定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方式。在專利方面，目前中國(guó)多數(shù)機(jī)構(gòu)還存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等問(wèn)題。應(yīng)注重專利科技含量提升，強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理，停止或調(diào)整對(duì)專利申請(qǐng)的不合理獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼。另外一個(gè)重要一環(huán)就是科技成果轉(zhuǎn)化。樹(shù)立專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，倒逼知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。運(yùn)用市場(chǎng)化手段加快成果轉(zhuǎn)化率，建立“產(chǎn)-學(xué)-研-用”一體化的良性循環(huán)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

在創(chuàng)新成果方面，主要在于發(fā)揮新產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值。從微觀企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品角度講，要注意充分調(diào)研市場(chǎng)需求，挖掘市場(chǎng)需求，不斷改進(jìn)和提升產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有率，引導(dǎo)企業(yè)把新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)作為提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重點(diǎn)，而不是固守原有產(chǎn)品，注重結(jié)合市場(chǎng)需求變動(dòng)及時(shí)調(diào)整企業(yè)的產(chǎn)品策略。從宏觀層面講，提升新產(chǎn)品的地位是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的一部分。受前期經(jīng)濟(jì)刺激政策還未充分消化的影響，很多行業(yè)存在落后產(chǎn)能過(guò)剩、產(chǎn)能盲目擴(kuò)張等問(wèn)題，因此注重新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)是化解落后產(chǎn)能、尋找經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能的有效途徑之一。從更高層面講，新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能夠滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要，與社會(huì)主要矛盾也是相統(tǒng)一的。

最后，在制度創(chuàng)新方面。本文的研究已經(jīng)表明，制度創(chuàng)新既是創(chuàng)新水平的重要部分，同時(shí)也對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有顯著的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，充分發(fā)揮政府作用。市場(chǎng)機(jī)制能解決的問(wèn)題，要充分放手，讓“看不見(jiàn)的手”充分發(fā)揮作用，政府在市場(chǎng)失靈、外部性方面發(fā)揮作用，特別是在公共服務(wù)供給上加大支持力度。持續(xù)推進(jìn)“放管服”改革，激發(fā)市場(chǎng)活力，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新蓬勃發(fā)展，打造“雙創(chuàng)”升級(jí)版，提升科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。

（3）在高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，要注意縮小經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的地區(qū)差距。

在全局框架下，統(tǒng)籌區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，逐步縮小地區(qū)差距。在這方面，應(yīng)從兩個(gè)層次著手。一方面是縮小地區(qū)間的差距。樹(shù)立“一盤(pán)棋”思維，實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，制定系統(tǒng)科學(xué)的區(qū)域性發(fā)展規(guī)劃，繼續(xù)實(shí)施好西部大開(kāi)發(fā)、中部崛起、東北振興等區(qū)域政策，促進(jìn)中國(guó)整體的協(xié)調(diào)發(fā)展。另一方面是要解決好地區(qū)內(nèi)部的發(fā)展不平衡問(wèn)題。重視區(qū)域內(nèi)部的協(xié)調(diào)發(fā)展問(wèn)題，以城市群為主體構(gòu)建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)格局，加大對(duì)老少邊窮地區(qū)的支持力度。

優(yōu)化經(jīng)濟(jì)空間布局，建立健全區(qū)際利益補(bǔ)償機(jī)制。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存在明顯的空間效應(yīng)，同時(shí)啟示我們必須重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的空間關(guān)聯(lián)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)空間布局。發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)，因地制宜培育和激發(fā)區(qū)域發(fā)展動(dòng)能。避免同一區(qū)域產(chǎn)業(yè)同化、惡性競(jìng)爭(zhēng)。建立健全區(qū)際利益補(bǔ)償機(jī)制，調(diào)節(jié)地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，促進(jìn)共同發(fā)展。

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Liu Shuai and Teng Teng

（China Centre for Agricultural Policy， Peking University;The London School of Economics and Political Scienc）

Abstract：This paper uses panel data fixed-effects model， dynamic panel model， instrumental variable method， simultaneous equation model to empirically study the impact of innovation on the quality of economic growth， measure its effect， and analyze the mechanism. The study found that innovation has a significant role in promoting the quality of economic growth. For each additional unit of innovation level， the quality of economic growth will increase by about 0.25 units. Innovation mainly promotes the quality of economic growth by improving the height of industrial structure and industrial agglomeration; although innovation also promotes the rationalization of the industrial structure， the rationalization of the industrial structure does not significantly improve the quality of economic growth. This paper incorporates institutional innovation into the innovation comprehensive evaluation system， uses methods to alleviate the endogeneity problem， and draws a more robust conclusion. This paper helps to fully understand the role and mechanism of innovation in promoting the quality of economic growth， and has great significance for improving innovation policies and building innovation systems to promote high-quality economic development.

Key Words：Innovation Level; Economic Growth Quality; Institution Innovation; Industry Structure Upgrading

責(zé)任編輯 鄧 悅