自由貿(mào)易試驗區(qū)數(shù)字化監(jiān)管的云南探索與實踐

摘? ? ? 要：自2013年設立中國自由貿(mào)易試驗區(qū)以來，其已成為深化行政審批改革和“放管服”創(chuàng)新發(fā)展的重要領域。圍繞公共服務高效、貿(mào)易便利快捷、投資自由有序等自由貿(mào)易試驗區(qū)改革目標，結合對云南自由貿(mào)易試驗區(qū)數(shù)字化監(jiān)管的實踐情況、運行模式和創(chuàng)新舉措的調(diào)查分析，本文認為，為適應自由貿(mào)易試驗區(qū)數(shù)字化監(jiān)管要求，可以從拓展“數(shù)字圍網(wǎng)”監(jiān)管范圍、強化審批數(shù)據(jù)協(xié)同、完善新基建布局、推行全周期監(jiān)督、突出監(jiān)管權責問效、構建信用法治網(wǎng)絡等方面進一步深化改革。

關? 鍵? 詞：自由貿(mào)易試驗區(qū);數(shù)字化監(jiān)管;數(shù)字化治理;數(shù)字化轉型

中圖分類號：F123.7? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? 文章編號：1007-8207（2021）09-0044-09

收稿日期：2021-01-30

作者簡介：朱銳勛，中共云南省委黨校（云南行政學院）信息技術部主任，教授，管理學博士，研究方向為數(shù)字政府與公共治理。

基金項目：本文系云南省中青年學術和技術帶頭人后備人才項目，項目編號：202105AC160027;國家社科基金項目“政府數(shù)字化轉型的創(chuàng)新機理與路徑解析研究”的階段性成果，項目編號：20BGL288;中共云南省委黨校（云南行政學院）2020年科研專項課題的階段性成果，項目編號：2020-15。

自由貿(mào)易試驗區(qū)是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展和貿(mào)易流通的重要載體和平臺。2013年8月，國務院批準設立上海自由貿(mào)易試驗區(qū)，此后陸續(xù)設立的自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)區(qū)）在深化行政審批改革、擴大開放合作、促進投資貿(mào)易便利化、探索市場配置機制等方面持續(xù)創(chuàng)新實踐，有力地推動了經(jīng)濟轉型升級發(fā)展，特別是當下，自貿(mào)區(qū)日漸成為促進“大循環(huán)、雙循環(huán)”新發(fā)展格局的重要載體。隨著信息技術全面滲透和互聯(lián)網(wǎng)迅速普及，數(shù)據(jù)資產(chǎn)和信息資源成為繼資本、技術和勞動力之后信息社會發(fā)展、核心生產(chǎn)力和重要市場配置資源，因此，數(shù)字化轉型、數(shù)字化治理、數(shù)字化監(jiān)管是全面實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)公共服務高效、貿(mào)易便利快捷、投資自由有序這一改革目標的關鍵。

一、研究背景與相關監(jiān)管體系架構設計

（一）研究背景

自貿(mào)區(qū)作為現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展和貿(mào)易流通的重要平臺，不論是世界海關組織《京都公約》關于自貿(mào)區(qū)“Free Trade Zone”還是《關稅與貿(mào)易總協(xié)定》關于自貿(mào)區(qū)“Free Trade Area”的定義和解釋①，對自貿(mào)區(qū)理論問題和實踐問題的研究都由來已久。當前，數(shù)字化轉型背景下的自貿(mào)區(qū)信息化監(jiān)管相關研究屬于新興領域。首先，早期的研究聚焦于探討自貿(mào)區(qū)（FTA）的功能界定和政府責任以及經(jīng)濟一體化背景下對經(jīng)濟參與主體的影響等內(nèi)容。朱穎（2007）基于美國“競爭性自由化”戰(zhàn)略與歐盟全球貿(mào)易戰(zhàn)略產(chǎn)生、策略和目標進行比較研究。[1]閆然（2014）較早研究了全球自貿(mào)區(qū)的監(jiān)管模式及政策創(chuàng)新。[2]付亦重等（2016）系統(tǒng)梳理了美國自貿(mào)區(qū)監(jiān)管模式及發(fā)展趨勢，對直接監(jiān)管和間接監(jiān)管效用進行比較。[3]肖德、杜麗莉（2007）提出經(jīng)濟一體化變革既要考慮經(jīng)濟收益，也要促進多邊貿(mào)易體制和國內(nèi)流通政策改革。[4]其次，以上海自貿(mào)區(qū)成立為標志，有關自貿(mào)區(qū)發(fā)展改革的研究日益增多。袁杜娟（2014）關注上海自貿(mào)區(qū)仲裁糾紛解決機制的創(chuàng)新，以適應國際貿(mào)易仲裁制度的國際化、現(xiàn)代化需求。[5]王孝松等（2014）提出上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易與投資改革打破了以往繁冗的行政體系，在全國范圍內(nèi)具有普遍意義。[6]譚娜等（2015）認為鑒于上海自貿(mào)區(qū)對上海經(jīng)濟增長的顯著正效應，研究評估結果表明具有較強的穩(wěn)健性。[7]再次，隨著自貿(mào)區(qū)的不斷增加，自貿(mào)區(qū)建設與監(jiān)管問題與挑戰(zhàn)愈發(fā)凸顯，有關自貿(mào)區(qū)監(jiān)管研究成為前沿課題。包括從行政審批、稅收、海關、航運、工商、檢察機關等部門進行監(jiān)管分析成為新興領域。舒琴芳（2014）通過對上海自貿(mào)區(qū)的背景、歷程進行思考，提出貿(mào)易便利化應進一步簡化通關手續(xù)、優(yōu)化通關流程、提高通關效率。[8]朱毅敏等（2014）提出自貿(mào)區(qū)檢察工作的執(zhí)法理念應從懲治打擊轉為服務保障，執(zhí)法水平應更專業(yè)化國際化，盡量爭取實現(xiàn)法律效果和社會效果的統(tǒng)一。[9]周明耀等（2016）探討了廣東海事智慧監(jiān)管服務平臺運行實踐中的信息技術應用和數(shù)據(jù)服務經(jīng)驗。[10]陽建勛（2017）提出自貿(mào)區(qū)金融法治、金融監(jiān)管制度建設問題，并以福建自貿(mào)區(qū)為例進行實證分析。[11]劉輝（2018）針對福建自貿(mào)區(qū)商事登記監(jiān)管制度，提出通過事中事后和“先照后證”解決信息和數(shù)據(jù)不對稱問題。[12]姚辰（2019）認為建立中國式“監(jiān)管沙盒”是走出金融監(jiān)管治亂循環(huán)的有效路徑。[13]張志昂等（2019）提出上海自貿(mào)區(qū)實施“數(shù)字圍網(wǎng)”創(chuàng)新數(shù)字監(jiān)管模式的對策。[14]李寧等（2020）從前海自貿(mào)區(qū)的情況出發(fā)，建議積極聚集航運要素、大力吸收培養(yǎng)航運人才、適應海事國際先進規(guī)則、深入推進粵港澳合作機制。[15]

近年來，為推進自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新發(fā)展，國務院自由貿(mào)易試驗區(qū)工作部際聯(lián)席會議定期通報自貿(mào)區(qū)“最佳實踐案例”，以此引導和鼓勵各地開展制度、管理和服務創(chuàng)新。2018年1月，上海率先創(chuàng)設跨境貿(mào)易管理大數(shù)據(jù)平臺，創(chuàng)新開放型經(jīng)濟新體制，加快構建高水平對外開放新格局。但基于大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等新一代信息技術推進自貿(mào)區(qū)監(jiān)管治理體系現(xiàn)代化，對新領域和新實踐的監(jiān)管機制和監(jiān)管模式的研究仍在探尋階段。目前，就自貿(mào)區(qū)的監(jiān)管研究而言，大多從海關、工商、航運、檢察等角度出發(fā)對不同的領域進行分析，這對于政府構建自貿(mào)區(qū)監(jiān)管體制、完善自貿(mào)區(qū)監(jiān)管體系具有一定的參考價值，但并未建立整體的監(jiān)管機制，既缺少對自貿(mào)區(qū)監(jiān)管的整體思考，也沒有提供可復制、可借鑒的相關經(jīng)驗。

（二）自貿(mào)區(qū)數(shù)字化監(jiān)管體系架構設計

設立自貿(mào)區(qū)的目標在于推進公共服務高效、貿(mào)易便利快捷、投資自由有序的投資環(huán)境和營商環(huán)境變革。強化自貿(mào)區(qū)數(shù)字化監(jiān)管，需要充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云服務和智慧園區(qū)等新一代信息技術不斷推進政府公共管理提質增效，亦即要求聚焦在體制機制創(chuàng)新、數(shù)字治理變革、營商環(huán)境整治、閉環(huán)周期監(jiān)管和監(jiān)督本體賦能上來。

⒈體制機制創(chuàng)新。自貿(mào)區(qū)改革創(chuàng)新的目標是把體制機制變革作為數(shù)字化監(jiān)管的重要內(nèi)容。具體而言，著力在“放管服”改革中突出營商環(huán)境治理、服務模式創(chuàng)新、審批流程優(yōu)化、貿(mào)易流通順暢、應用技術革新等。通過改革釋放制度紅利，進一步精簡行政審批事項，實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)投資貿(mào)易國際規(guī)則與國內(nèi)法規(guī)系統(tǒng)有效銜接，對實體經(jīng)濟企業(yè)生產(chǎn)領域實行協(xié)調(diào)聯(lián)動放權，最大限度減少涉企行政審批項目。完善企業(yè)投資負面清單制度，積極推廣“一次辦妥”“最多跑一次”的事項審批和政務辦理模式，建立“多規(guī)合一、多評合一、多圖聯(lián)審、統(tǒng)一驗收”的行政管理機制。清理、歸并和減少前置審批事項，完善、改革和優(yōu)化后置審批事項，充分發(fā)揮市場資源配置機制的作用，及時更新并公開“先照后證” 后置審批事項目錄。圍繞海關風險防控和稅收征管職責，實現(xiàn)報關審核辦理、稅收征管管理和協(xié)同監(jiān)管模式一體化，持續(xù)深化“自主報稅、自助通關、自動審放、重點稽核”等監(jiān)管制度改革。

⒉數(shù)字治理變革。充分運用“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”，通過流程優(yōu)化、清單歸并、審批并聯(lián)、在線辦理等方式整合政務資源，融合線上線下擴大“一次辦妥”行政審批和事項辦理的覆蓋范圍。高標準建設符合國家標準規(guī)范的自貿(mào)區(qū)電子公共服務系統(tǒng)。實現(xiàn)網(wǎng)上政務服務平臺、電子口岸公共平臺、海關通關一體化平臺與政務數(shù)據(jù)共享交換平臺相互平滑對接，形成整體性數(shù)字化服務網(wǎng)絡平臺。貫通企業(yè)設立、變更、資質認定、注銷和項目投資、生產(chǎn)、經(jīng)營、稅費、知識產(chǎn)權以及園區(qū)教育醫(yī)療、交通住房、社會保障、勞動就業(yè)等服務事項網(wǎng)上受理、網(wǎng)上辦理、網(wǎng)上反饋的全程數(shù)字化服務應用集成。實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)行政審批、事項辦理和公共服務全流程一體化在線監(jiān)測。進一步推進市場主體行為的現(xiàn)場勘驗、監(jiān)督、檢查等外部環(huán)節(jié)數(shù)字化監(jiān)管水平的提升，構建行政審批和政務服務全流程網(wǎng)上運行模式。開發(fā)跨境電商、國際快件、大數(shù)據(jù)應用與服務功能，搭建產(chǎn)品全流程數(shù)字化標識、產(chǎn)品安全和服務質量全生命周期追溯的網(wǎng)上查詢平臺。強化企業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)以及外部關聯(lián)數(shù)據(jù)的實時采集和實時比對，以數(shù)據(jù)鏈打通貿(mào)易鏈、服務鏈和信息鏈，最大限度減少人工干預，運用大數(shù)據(jù)分析對園區(qū)貿(mào)易和生產(chǎn)管理風險實施精準監(jiān)測、有效監(jiān)管。

⒊營商環(huán)境整治。以完善國際通道網(wǎng)絡、優(yōu)化國內(nèi)集疏網(wǎng)絡和打造區(qū)域性國際物流樞紐中心為目標，積極探索暢通國際貿(mào)易規(guī)則和國內(nèi)市場規(guī)制的自貿(mào)區(qū)市場準入、通關安防、稅務稽查、質量監(jiān)管、多式聯(lián)運等服務標準及模式。創(chuàng)新外商投資準入和負面清單管理模式，健全貨物申報、貿(mào)易許可、原產(chǎn)地證書申領、出口退稅申報、運輸工具申報、稅費支付、查詢統(tǒng)計等監(jiān)管服務流程。營造國際化、便利化、法治化營商環(huán)境。推動行政審批和事項辦理信息跨區(qū)域、跨層級、跨部門互聯(lián)互通互認。深化“多證合一”“證照分離”“先照后證”“先建后驗”試驗性創(chuàng)新變革，完善審批事項目錄、服務清單和責任清單制度，依法推進自貿(mào)區(qū)政務服務信息全面及時準確公開，擴大公共數(shù)據(jù)開放范圍。探索“風險預評估、商品預檢驗”制度和“事中驗估、事后大數(shù)據(jù)分析”等快速檢驗、科學有效監(jiān)管新模式。

⒋閉環(huán)周期監(jiān)管。建立統(tǒng)一基本數(shù)據(jù)要素和唯一數(shù)字標識的“一單制”多式聯(lián)運模式，形成支持貿(mào)易商品、產(chǎn)品和服務基礎信息的匯集、交換、共享、監(jiān)測等全生命周期追溯管理機制，支持對市場主體間投資貿(mào)易合同簽訂、訂艙、裝船、發(fā)運、抵港、理貨、轉運、送達、結算等全環(huán)節(jié)的信息和數(shù)據(jù)全程可查驗可管理。暢通物流服務通道集疏運體系，搭建適應跨境鐵路班列、航空貨運、公路通道和水運航道全程監(jiān)管的物流電子標識查詢驗證平臺。創(chuàng)建多運輸方式、多部門聯(lián)動的常態(tài)化物流管理溝通協(xié)調(diào)機制，有效解決物流運營基礎設施、新興信息網(wǎng)絡設施和大數(shù)據(jù)應用建設與共享中存在的問題。推進自貿(mào)區(qū)市場監(jiān)管過程中“雙告知”工作，使責任單位和部門主動查詢認領企業(yè)信息，根據(jù)職責進行后續(xù)監(jiān)管。構建跨境貿(mào)易和園區(qū)產(chǎn)品質量安全風險監(jiān)控體系，完善質量安全、生產(chǎn)安全和園區(qū)安全突發(fā)事件應急預案，科學、有序、高效處置相關突發(fā)事件。

⒌監(jiān)管本體賦能。自貿(mào)區(qū)監(jiān)管職責的履行對自身能力建設提出了更高要求。自貿(mào)區(qū)數(shù)字化監(jiān)管本體建設包括政務服務、協(xié)同監(jiān)管、營商環(huán)境等。一是建立一體化行政審批體系。以“一次辦妥”“最多跑一次”“指尖辦”為目標全面深化“放管服”改革。二是推行相對集中行政許可權改革，建立協(xié)同監(jiān)管服務體系。完善部門協(xié)同監(jiān)管機制，強化信用監(jiān)管和聯(lián)合懲戒，創(chuàng)新市場監(jiān)管方式，推進綜合執(zhí)法改革，營造商事便利、服務高效、監(jiān)管有力的政務服務環(huán)境。深化自貿(mào)區(qū)數(shù)據(jù)同步、信息共享、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助的“智慧通關”監(jiān)管服務。建立一體化綜合物流監(jiān)管體系。圍繞貿(mào)易服務便利化，以模式創(chuàng)新和流程再造為支撐，完善事中事后大數(shù)據(jù)監(jiān)管機制，深化貿(mào)易監(jiān)管、金融監(jiān)管、市場監(jiān)管等綜合監(jiān)管服務改革。三是建立營商環(huán)境法治保障體系。構建與國際投資貿(mào)易規(guī)則、國內(nèi)法律法規(guī)相適應的爭議解決機制。

二、云南自貿(mào)區(qū)數(shù)字化監(jiān)管改革取得的成效與面臨的困境

2019年8月，中國（云南）自貿(mào)區(qū)設立，“沿邊”“跨境”與“區(qū)域性國際輻射中心”是云南自貿(mào)區(qū)創(chuàng)設重點和優(yōu)勢所在。其發(fā)展目標是貫通“一帶一路”和長江經(jīng)濟帶，構建連接南亞東南亞大通道，打造我國面向南亞東南亞輻射中心、開放前沿。經(jīng)過近兩年的實踐探索，云南自貿(mào)區(qū)以較高的起點快速發(fā)展，有力拉動了沿邊開發(fā)開放和邊疆經(jīng)濟社會建設。

（一）云南自貿(mào)區(qū)數(shù)字化監(jiān)管改革實踐取得的成效

⒈自貿(mào)區(qū)市場主體數(shù)量實現(xiàn)較快增長。截至2020年7月，云南自貿(mào)區(qū)外貿(mào)進出口總值131.05億元，其中，出口60.79億元，進口70.26億元。新設注冊企業(yè)共13902戶，其中，內(nèi)資企業(yè)13838戶，外資企業(yè)64戶。自掛牌以來，平均每天新增160戶市場主體，外資企業(yè)落地數(shù)量快速增長。針對“沿邊”“跨境”優(yōu)勢，云南自貿(mào)區(qū)開啟一二級市場規(guī)范邊民互市，全力打通外資金融機構市場準入“綠色通道”，2020年上半年銀行跨境人民幣結算達108.4億元。

⒉涉企經(jīng)營許可事項辦理數(shù)量穩(wěn)步提高?！白C照分離”改革全面推進。昆明、紅河和德宏3個片區(qū)共辦理“證照分離”涉企經(jīng)營許可事項6475件，其中，直接取消審批974件，審批改為備案1913件，實行告知承諾1458件，優(yōu)化審批服務2130件。涉及市場監(jiān)督管理的審批改備案、實行告知承諾、優(yōu)化審批服務等12項事項全面完成。市場監(jiān)管部門在企業(yè)領取的營業(yè)執(zhí)照“經(jīng)營范圍”一欄分列“證”涉及的“許可項目”和“照”涉及的“一般項目”，有效區(qū)分“證”“照”功能，降低準入門檻，對涉企經(jīng)營許可事項的審批壓縮時間、精減材料、優(yōu)化服務，減少了辦證環(huán)節(jié)，大幅降低企業(yè)制度性交易成本，從而在擴大改革措施受惠面的同時增強了企業(yè)的獲得感。

⒊扎實推行事中事后監(jiān)管。云南自貿(mào)區(qū)承接實施的涉企經(jīng)營許可事項已全面納入各行業(yè)主管部門的清單管理之中，全面完成國家改革試點的106項任務清單。在推進“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”過程中整合平臺資源和辦事系統(tǒng)、監(jiān)管系統(tǒng)，開展信用監(jiān)管。針對高風險行業(yè)和領域重點監(jiān)管強化互聯(lián)網(wǎng)技術、科技監(jiān)管應用?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+監(jiān)管” “雙隨機、一公開”監(jiān)管、網(wǎng)上承諾公示等有效提升了市場開放度、政策透明度和可預見性。涉及政府職能部門的相關政策措施、事項清單、辦事指南等通過政務服務網(wǎng)統(tǒng)一公布，定期更新和在線溝通。對監(jiān)管事項目錄清單和綜合執(zhí)法實施清單進行梳理并錄入系統(tǒng)，拓展“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺數(shù)據(jù)推送通道。

⒋積極推行登記全程電子化全覆蓋。在昆明片區(qū)試點推行企業(yè)登記全程電子化全覆蓋，推廣營業(yè)執(zhí)照自助打印服務。各片區(qū)加快推進電子營業(yè)執(zhí)照在電子政務、公共服務、電子商務等相關領域推廣應用，開啟“全天候、零見面、網(wǎng)上辦”市場主體登記服務新模式。“珠寶玉石翡翠互聯(lián)網(wǎng)直播交易全流程監(jiān)管新模式”“企業(yè)登記全程電子化全覆蓋模式”“營業(yè)執(zhí)照自助打印服務”受到廣泛認可。商事登記行政許可事項辦理時間大幅度壓縮，辦理流程、環(huán)節(jié)和相關材料明顯簡化。通過“互聯(lián)網(wǎng)+人社”上線運行，企業(yè)申辦勞務派遣經(jīng)營許可新辦、延續(xù)、變更、年度核驗、補證、注銷等業(yè)務實現(xiàn)了網(wǎng)上辦理，提交材料全面電子化，申請人到現(xiàn)場次數(shù)不多于1次。

（二）云南自貿(mào)區(qū)片區(qū)監(jiān)管創(chuàng)新應用比較

昆明片區(qū)通過推出“貨物貿(mào)易電子單證審核”、電子營業(yè)執(zhí)照賬戶和自貿(mào)區(qū)外匯NRA賬戶結匯業(yè)務，創(chuàng)新對外開放電子化、網(wǎng)絡化服務。推出營商環(huán)境“紅黑榜”、政務服務“好差評”制度、“銀稅互動”合作以及建設邊境貿(mào)易服務中心等新舉措，在企業(yè)登記全程電子化全覆蓋，推行營業(yè)執(zhí)照自助打印服務，市場主體準入一址注冊、多地經(jīng)營等方面取得了實效。紅河片區(qū)針對越南籍自然人在河口縣經(jīng)營活動制定專門的登記管理辦法，為區(qū)內(nèi)經(jīng)營戶制作發(fā)放中越雙語《越南籍自然人經(jīng)營登記證》，明確經(jīng)營主體資質。德宏片區(qū)先行先試跨境電商線上融資試點，推出“胞波卡”，優(yōu)化外商直接投資外匯管理流程，調(diào)整審批服務提供模式，為事中事后監(jiān)管試點筑牢基礎。三個片區(qū)監(jiān)管創(chuàng)新應用比較見下表。

（三）云南自貿(mào)區(qū)數(shù)字化監(jiān)管面臨的現(xiàn)實困境

云南自貿(mào)區(qū)自2019年8月設立以來，由于管理機構和工作機制處于實踐探索初期，自貿(mào)區(qū)基礎設施、軟硬件設施和配套措施正在建設，涉及到的審批體制、監(jiān)管方式改革也相對缺少經(jīng)驗積累和創(chuàng)新條件，因此，云南自貿(mào)區(qū)以推進“證照分離”試點改革為切口的數(shù)據(jù)治理和監(jiān)管服務還需不斷深化，需要化解更多體制機制方面的制約因素。

⒈行政審批事項清單和負面責任清單尚不明晰。在“放管服”改革事項中仍有部分審批和事項辦理處在向上爭取、分批實施、調(diào)整優(yōu)化過程中，省級行業(yè)主管部門完成的清單與自貿(mào)區(qū)片區(qū)所在地政府部門及片區(qū)管理部門直接承接事項的具體指導、實施細則和協(xié)調(diào)運作機制等尚不完備。一些涉及國家安全、公共安全、健康安全、生態(tài)環(huán)保等方面的事項或需暫時調(diào)整國家法律法規(guī)和部門規(guī)章適用范圍的事項，直接取消審批或下放權力，自貿(mào)區(qū)片區(qū)難以承接，存在實際操作困難或審批與監(jiān)管相脫節(jié)的風險。

⒉實行告知承諾制的后續(xù)監(jiān)管處理依據(jù)不夠充分。改革事項實行告知承諾方式后，與執(zhí)行“申請人承諾符合條件并提交材料的，當場作出審批決定”還有較大差距，對“加強對承諾內(nèi)容真實性的核查，發(fā)現(xiàn)虛假承諾、承諾嚴重不實的要依法處理”存在缺失。在當場審批后，監(jiān)管核查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)與承諾不符的，目前依法處理、撤銷該行政許可的具體法律依據(jù)不夠充分。此外，推行“證照分離”后外部信息與政務信息交互不足，信息不對稱導致需求與供給之間不協(xié)調(diào)。

⒊監(jiān)管信息化、網(wǎng)絡化應用滯后。自貿(mào)區(qū)很多領域的信息系統(tǒng)/業(yè)務平臺各自平行運行，整合難度大，數(shù)據(jù)協(xié)同難。傳統(tǒng)的基于部門和行業(yè)的離散式監(jiān)管渠道和模式難以適應一體化、園區(qū)化集成監(jiān)管需求。同時，新建園區(qū)和新增服務對監(jiān)管部門人力、物力和財力成本壓力較大，監(jiān)管范圍、數(shù)量和強度超過現(xiàn)有管理支撐能力，離散化的監(jiān)管體制、分散的監(jiān)管隊伍和有限的監(jiān)管資源無法適應大市場監(jiān)管格局的要求。

⒋數(shù)字化監(jiān)管缺乏全面及時準確的數(shù)據(jù)資源。一是數(shù)據(jù)分散、碎片化與標準、規(guī)范和要素不統(tǒng)一，增加了數(shù)據(jù)匯集、開發(fā)和共享的難度，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)資源池不足以滿足全周期監(jiān)管所需的決策深度要求。二是自貿(mào)區(qū)各片區(qū)全面承接中央和省級層面設定事項的專業(yè)人員數(shù)量和技能相對不足，現(xiàn)有人員的專業(yè)配置、數(shù)字技能難以滿足大數(shù)據(jù)智能化要求。三是自貿(mào)區(qū)數(shù)字化監(jiān)管政策、服務模式和改革措施的宣傳力度有待加大，園區(qū)企業(yè)對政策性文件、辦理流程咨詢存在未得到有效回復的情況，宣傳渠道單一，宣傳方式簡單化，效果不明顯。

三、推進云南自貿(mào)區(qū)數(shù)字化監(jiān)管創(chuàng)新發(fā)展的對策

自2013年至今，我國已設立21個自貿(mào)區(qū)。在全面深化改革背景下，各地自貿(mào)區(qū)結合自身區(qū)位定位先行先試，通過“放管服”改革充分釋放自貿(mào)區(qū)的政策紅利，積極開展適應本地的差別化、特色化的管理創(chuàng)新和模式探索。對于云南自貿(mào)區(qū)而言，數(shù)字化監(jiān)管創(chuàng)新應聚焦質量變革、效率變革、動力變革要求，突出監(jiān)管模式、途徑和措施創(chuàng)新。

（一）拓展“數(shù)字圍網(wǎng)”監(jiān)管范圍

借鑒珠海橫琴新區(qū)“數(shù)字圍網(wǎng)”經(jīng)驗，一方面，構建昆明、紅河和德宏三個片區(qū)的“數(shù)字圍網(wǎng)”網(wǎng)絡平臺體系，實施對地理區(qū)域范圍的可視化、實時化物理監(jiān)測，確保各片區(qū)安全防范與所在地區(qū)平安城市網(wǎng)絡有效接駁和協(xié)同聯(lián)動。實現(xiàn)與公共安全網(wǎng)絡平臺的平滑對接和同頻共振，有效應對突發(fā)事件和風險預警，對自貿(mào)區(qū)運轉實行全天候、全方位、一體化安全監(jiān)管。另一方面，搭建自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡空間“數(shù)字圍網(wǎng)”監(jiān)督平臺，強化跨網(wǎng)絡平臺、跨行業(yè)應用和協(xié)同化服務的網(wǎng)上監(jiān)管，打造適應數(shù)字化發(fā)展要求的“數(shù)字圍網(wǎng)”監(jiān)管體系。針對跨境貿(mào)易、電商物流形成“多倉聯(lián)動”數(shù)據(jù)集成管理模式。運用大數(shù)據(jù)分析和物聯(lián)網(wǎng)平臺實現(xiàn)商品貨物運轉流動，提高物流中轉效率，降低物流成本。將園區(qū)數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)服務有效融入地方智慧城市大數(shù)據(jù)中心，使大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、人工智能等新一代信息技術與安全生產(chǎn)、安全監(jiān)管相融合，及時加強預警防控。

（二）強化審批數(shù)據(jù)協(xié)同

加快推進自貿(mào)區(qū)“證照分離”后涉及的網(wǎng)上審批、電子政務、電子公共服務和在線辦理等數(shù)字化服務建設，如對進出口食品生產(chǎn)加工貿(mào)易涉及的審批、檢驗檢疫、稅費、安全生產(chǎn)、防疫等全部環(huán)節(jié)進行一體化、數(shù)字化閉環(huán)監(jiān)管。加強自貿(mào)區(qū)各部門職責范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)匯聚、集成、整合和共享。推進線上線下全流程電子化登記，建立適應G2B（政府與企業(yè)之間的電子政務）全程電子化登記平臺需求的第三方委托代辦的集群注冊服務模式。實現(xiàn)電子商務企業(yè)認定備案信息、跨境電商信息與網(wǎng)絡經(jīng)營主體信息共建共享，形成針對不同種類進出口業(yè)務的質量安全和通關審批智慧監(jiān)管模式和信用管理機制。建立“多式聯(lián)運”海關和檢驗檢疫監(jiān)管模式。貫通進出境口岸間鐵路班列、航空貨運、公路通道和水運航道的“一單制”聯(lián)運體系，實現(xiàn)“一單制”聯(lián)運目標。整合自貿(mào)區(qū)行政審批和事項辦理信息系統(tǒng)與“一部手機辦事通”（簡稱“辦事通”），開發(fā)云南自貿(mào)區(qū)“辦事通”子平臺，實現(xiàn)企業(yè)開辦與后續(xù)經(jīng)營領域事項在同一個平臺辦理。創(chuàng)新企業(yè)電子營業(yè)執(zhí)照和電子印章線上線下“同步同效”認證機制，推進市場監(jiān)管、公安部門實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，進一步簡化辦理流程，確保全程無紙化網(wǎng)辦，提高辦事效率和便捷程度。

（三）完善新基建布局

建設自貿(mào)區(qū)輕量級大數(shù)據(jù)中心，匯聚企業(yè)與法人信息、區(qū)域自然資源與空間信息、政府信息與公共數(shù)據(jù)、社會信用與征信查詢信息等基礎數(shù)據(jù)，推進自貿(mào)區(qū)數(shù)據(jù)資源開放共享。持續(xù)夯實自貿(mào)區(qū)數(shù)字經(jīng)濟基礎設施。統(tǒng)籌市政新型網(wǎng)絡基礎設施建設與園區(qū)信息網(wǎng)絡體系建設，有效整合站址資源、桿塔資源和管道資源，支持符合園區(qū)數(shù)字化發(fā)展方向和互聯(lián)網(wǎng)應用型的企業(yè)并給予費用補助、資費優(yōu)惠，降低數(shù)字經(jīng)濟設施運行成本。搭建“智慧通關”一體化監(jiān)管服務基礎平臺，發(fā)揮物聯(lián)網(wǎng)設施設備和大數(shù)據(jù)匯聚效能。健全查驗管理系統(tǒng)，提高非侵入式、非干擾式貨物查驗比例，推動大單點移動查驗作業(yè)系統(tǒng)改革，全面推行無紙化查驗作業(yè)。提高出入境車輛及貨物監(jiān)管自動識別、自動驗放智能化水平。

（四）推行全周期監(jiān)督

建立大數(shù)據(jù)分析應用服務系統(tǒng)。通過建立自貿(mào)區(qū)企業(yè)與法人基礎數(shù)據(jù)庫、專項數(shù)據(jù)庫、“辦事通”事項清單庫，對接國家經(jīng)濟戶籍數(shù)據(jù)庫、企業(yè)信用信息庫。開發(fā)基于大數(shù)據(jù)分析的園區(qū)市場主體動態(tài)監(jiān)測和數(shù)據(jù)可視化監(jiān)管系統(tǒng)，構建互市貿(mào)易全流程監(jiān)管模式，規(guī)范貿(mào)易流通行為、金融付匯結算、稅費申報納統(tǒng)等市場交易，實現(xiàn)園區(qū)內(nèi)物流、資金流、數(shù)據(jù)流和參與主體一體化數(shù)據(jù)匯聚、數(shù)據(jù)分析和信息共享流程創(chuàng)新。利用大數(shù)據(jù)技術挖掘“外圍數(shù)據(jù)”“關聯(lián)數(shù)據(jù)”對財務數(shù)據(jù)進行佐證和查證，實時研判公共財政資金違規(guī)使用或風險隱患，使監(jiān)督審計更加精準。通過海關、稅務、市場監(jiān)管、商貿(mào)多部門通力配合，確保投資貿(mào)易活動數(shù)據(jù)實時匯聚，交易單證可靠，跨境付匯更加規(guī)范。

（五）突出監(jiān)管權責問效

從監(jiān)管層面深化對自貿(mào)區(qū)“證照分離”改革后各主體的市場活動和市場行為、貿(mào)易競爭的全周期監(jiān)督管理創(chuàng)新，積極引導市場主體間的行業(yè)自律和業(yè)態(tài)規(guī)范管理。對由審批制改為備案制后的市場活動，明確減少事前備案清單，保留事中事后監(jiān)管責任清單;對實行告知承諾制的市場活動，明確事后糾正程序和補充辦法，制定后置審批事項規(guī)程。按照監(jiān)管責任清單和服務事項標準化要求，進一步強化市場準入管理，實行政務服務事項目錄管理。自貿(mào)區(qū)各職能部門依法履行監(jiān)管責任，結合審批權力清單、責任清單和負面清單，全面梳理面向企業(yè)和自然人提供的具體政務服務事項，建立有關事項名稱、條件、材料、流程、時限等服務規(guī)范指引，編制行政審批事項目錄和服務辦理事項目錄，依法全面公開，做到實時更新、動態(tài)管理。構建市場信用監(jiān)管平臺，建立事中事后信用分類監(jiān)管機制并確立相關標準，實施分類分級監(jiān)管和風險預警監(jiān)測。

（六）構建信用法治網(wǎng)絡

在自貿(mào)區(qū)改革創(chuàng)新過程中，應特別注重公平法治市場秩序和營商環(huán)境建設，切實做到有機協(xié)作、有效監(jiān)管和高質量服務。建立行政執(zhí)法協(xié)調(diào)指揮機制，形成有效監(jiān)管合力，推行統(tǒng)籌市場監(jiān)管、安全生產(chǎn)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護、風險防控和公共事業(yè)等領域“綜合檢查+專業(yè)執(zhí)法”的治理模式。一是強化信用監(jiān)管。推進自貿(mào)區(qū)公共信用信息與國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)有效銜接，提供協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒一體化服務。支持第三方信用評價機構開展自貿(mào)區(qū)市場交易信用評價工作，健全園區(qū)信用社會評價體系，營造貿(mào)易信用環(huán)境。加強事中事后監(jiān)管，實現(xiàn)對行政執(zhí)法事項“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋。依托綜合執(zhí)法工作機制，按照“誰管轄、誰負責”原則實施首問首辦后續(xù)監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。二是創(chuàng)建自貿(mào)區(qū)市場規(guī)則體系。鼓勵經(jīng)營主體創(chuàng)新行業(yè)自律準則和規(guī)范，制定相應的賬冊管理、企業(yè)稽查和認證、監(jiān)管平臺軟硬件建設、數(shù)據(jù)接入、質量信息追溯、第三方檢驗結果采信、統(tǒng)計分析與監(jiān)測預警等規(guī)則標準。三是推行公平競爭審查。針對市場準入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、規(guī)范經(jīng)營、資質標準等涉及市場主體經(jīng)濟行為的規(guī)章規(guī)定規(guī)范，同步開展公平競爭審查，依法保障市場規(guī)則公平、市場行為合法、市場競爭有序。

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（責任編輯：高? 靜）

On the Exploration and Practice of Digital Supervision in Free

Trade Pilot Zone of Yunnan Province

Zhu Ruixun

Abstract：Since the establishment of China pilot Free Trade Zone in 2013，it has become an important field for deepening the reform of administrative examination and approval and the innovative development of “release，management and service”.Focusing on the reform objectives of the pilot Free Trade Zone，such as efficient public services，convenient and fast trade and free and orderly investment，combined with the investigation and analysis of the practice，operation mode and innovative measures of the digital supervision of Yunnan pilot Free Trade Zone，this paper believes that in order to meet the requirements of the digital supervision of the pilot Free Trade Zone，we can expand the supervision scope of “digital fence” Further deepen the reform in terms of strengthening the coordination of approval data，improving the layout of new infrastructure，implementing full cycle supervision，highlighting the power，responsibility and accountability of supervision，and building a network of credit rule of law.

Key words：pilot free trade zone;digital supervision;digital governance;digital transformation