地區(qū)關(guān)系文化、正式制度與企業(yè)雙元創(chuàng)新

陽 鎮(zhèn),陳 勁,凌鴻程

(1.清華大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,北京 100084;2.清華大學(xué) 技術(shù)創(chuàng)新研究中心,北京 100084;3.江西財經(jīng)大學(xué) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院,江西 南昌 330013)

一、研究背景

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠景目標的建議》提出,要“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。如何在微觀層面驅(qū)動企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動與創(chuàng)新引領(lǐng)成為“十四五”時期必須直面的課題。從制度環(huán)境與組織行為的關(guān)系來看,組織制度主義學(xué)派立足組織場域解釋了正式制度環(huán)境與非正式制度環(huán)境如何實現(xiàn)組織行為的“趨同”,以合法性理論的三大支柱(規(guī)制合法性、規(guī)范合法性與認知合法性)闡釋了組織與制度環(huán)境的互動關(guān)系[1-2]?；诖?20世紀90年代后,基于制度環(huán)境解釋微觀企業(yè)創(chuàng)新行為與社會行為的大量探索式研究開始出現(xiàn)[3]。從制度環(huán)境看,長期以來受儒家思想的影響,中國形成了獨具特色的關(guān)系文化以及根深蒂固的“關(guān)系社會”[4],這種基于人情關(guān)系的社會互動深深嵌入在經(jīng)濟活動之中。社會學(xué)家格蘭諾維特在其社會網(wǎng)絡(luò)研究中認為,經(jīng)濟主體與社會之間的關(guān)系聯(lián)結(jié)成為決定個體、企業(yè)乃至社會之間互動與價值創(chuàng)造的重要影響因素[5]。無論是個人還是企業(yè),在融入社會場域的過程中必然需要產(chǎn)生相應(yīng)的互動規(guī)范,其背后反映的是非正式制度中的社會價值規(guī)范與制度文化體系。受儒道佛思想的影響,我國基于關(guān)系文化的非正式制度成為區(qū)別于一般發(fā)達國家的重要制度情境。相應(yīng)地,無論是宏觀經(jīng)濟的創(chuàng)新驅(qū)動,還是微觀企業(yè)的組織變革與轉(zhuǎn)型發(fā)展,正式制度與非正式制度的交替共演成為解釋中國經(jīng)濟增長與企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要理論基礎(chǔ)。

從既有研究看,探究非正式制度中的關(guān)系文化是否促進了企業(yè)創(chuàng)新仍然存在爭議,出現(xiàn)了社會網(wǎng)絡(luò)與社會資源支持論以及企業(yè)尋租關(guān)系抑制論兩種截然相反的研究結(jié)論[6],需要進一步驗證其內(nèi)在傳導(dǎo)機理。更為關(guān)鍵的是,既有聚焦非正式制度與企業(yè)創(chuàng)新的研究忽視了企業(yè)創(chuàng)新行為的差異性。實質(zhì)上,自熊彼特提出創(chuàng)新概念以來,企業(yè)創(chuàng)新逐步成為國內(nèi)外學(xué)界關(guān)注與研究的重要領(lǐng)域,對企業(yè)創(chuàng)新的范式與行為類型也產(chǎn)生了多樣化的分類方式。其中,按照創(chuàng)新內(nèi)容可以分為技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新以及商業(yè)模式創(chuàng)新等;按照創(chuàng)新過程可以分為設(shè)計創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新等;按照創(chuàng)新所需要的資源基礎(chǔ)以及知識新穎程度可以分為漸進式創(chuàng)新與突破式創(chuàng)新或者顛覆式創(chuàng)新等。自Duncan提出組織雙元性以來,雙元性成為企業(yè)創(chuàng)新過程中的重要行為特征,主要表現(xiàn)為企業(yè)存在探索與利用兩種不同抉擇[7]。March進一步基于組織創(chuàng)新的雙元性將創(chuàng)新行為歸結(jié)于探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新兩種,即雙元創(chuàng)新是組織創(chuàng)新過程中需要平衡取舍的重要議題,而平衡取舍的關(guān)鍵在于兩種創(chuàng)新行為聚焦的目標導(dǎo)向、資源基礎(chǔ)以及相應(yīng)的實現(xiàn)過程與價值創(chuàng)造績效均存在巨大的異質(zhì)性[8]。具體而言,探索式創(chuàng)新強調(diào)企業(yè)擺脫舊有的技術(shù)路線或顯性與隱性知識,以探索新知識和新技術(shù)為目標,迎合滿足新的用戶或市場需求。相應(yīng)地,探索式創(chuàng)新由于技術(shù)創(chuàng)新過程更具模糊性與不確定性,創(chuàng)新風(fēng)險與成本也相對較高,需要企業(yè)具備承擔(dān)較長的探索性研究與開發(fā)活動。利用式創(chuàng)新強調(diào)企業(yè)在既有知識及技術(shù)路線的基礎(chǔ)上進一步優(yōu)化、改進、開拓既有用戶或市場需求,因而創(chuàng)新過程中的市場風(fēng)險以及技術(shù)風(fēng)險相對更低,企業(yè)創(chuàng)新績效也更具中短期效應(yīng)[9]。

目前圍繞驅(qū)動企業(yè)雙元創(chuàng)新的前置性因素主要包括環(huán)境學(xué)派下的環(huán)境不確定性與企業(yè)雙元創(chuàng)新的內(nèi)在關(guān)系[10]、高階梯隊理論下的高管團隊及戰(zhàn)略決策者背景和能力異質(zhì)性與企業(yè)雙元創(chuàng)新的關(guān)系[11],等等。聚焦于組織制度主義對企業(yè)雙元創(chuàng)新行為的驅(qū)動機理,既有研究主要關(guān)注正式制度對企業(yè)雙元創(chuàng)新的重要作用,包括知識產(chǎn)權(quán)保護制度、市場化制度以及組織內(nèi)的高管激勵制度等對企業(yè)選擇雙元創(chuàng)新行為的差異性[12];也有研究分析了社會信任作為一種非正式制度安排對于組織創(chuàng)新的重要作用。但是總體來看,學(xué)界對非正式制度如何驅(qū)動企業(yè)選擇具體創(chuàng)新行為的研究仍然十分單薄。同時,對正式制度與非正式制度在驅(qū)動企業(yè)雙元創(chuàng)新過程中的相互關(guān)系,即正式制度與非正式制度在驅(qū)動企業(yè)雙元創(chuàng)新過程中呈現(xiàn)的是“替代效應(yīng)”還是“互補效應(yīng)”也缺乏相應(yīng)研究。

本文基于組織制度主義理論,研究非正式制度中的關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新之間的具體關(guān)系及其內(nèi)在機理。以世界銀行中國制造企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)為研究樣本,首先探討地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新的具體影響,實證檢驗地區(qū)關(guān)系文化作為一種非正式制度驅(qū)動企業(yè)雙元創(chuàng)新的重要作用。其次基于融資約束視角探究地區(qū)關(guān)系文化促進企業(yè)雙元創(chuàng)新的內(nèi)在機理,進一步檢驗正式制度在驅(qū)動企業(yè)雙元創(chuàng)新過程中的協(xié)同互補效應(yīng)或替代效應(yīng)。最后分析地區(qū)關(guān)系文化在促進企業(yè)雙元創(chuàng)新過程中的異質(zhì)性。

二、理論分析與研究假設(shè)

(一)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新

關(guān)系文化作為一種重要的非正式制度,在中國經(jīng)濟與社會運轉(zhuǎn)過程中扮演著重要角色。在企業(yè)運營管理中,關(guān)系文化主要表現(xiàn)為企業(yè)與主要的商業(yè)合作伙伴或關(guān)鍵性利益相關(guān)方形成相應(yīng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò),通過人情往來與請客送禮維持企業(yè)與利益相關(guān)方的商業(yè)關(guān)系乃至社會關(guān)系。創(chuàng)新本質(zhì)上是一種具有風(fēng)險性、周期性以及不確定性的市場性活動[12]。企業(yè)的利用式創(chuàng)新強調(diào)企業(yè)利用既有的知識基礎(chǔ)、技術(shù)路線開展相應(yīng)的技術(shù)改進與優(yōu)化,推動既有技術(shù)、工藝、流程以及產(chǎn)品更加契合市場需求;企業(yè)的探索式創(chuàng)新強調(diào)打破既有的技術(shù)路線,捕獲、吸收、整合新的知識,實現(xiàn)技術(shù)與市場層面的顛覆性創(chuàng)新。在創(chuàng)新風(fēng)險與資源基礎(chǔ)的意義上,探索式創(chuàng)新較之于漸進式創(chuàng)新更加需要企業(yè)具備長期導(dǎo)向的風(fēng)險承擔(dān)能力以及探索新知識的意愿與動力,且探索式創(chuàng)新的周期更長,創(chuàng)新過程與市場不確定性風(fēng)險更大,更加需要一個寬松的社會融資環(huán)境以及與企業(yè)利益相關(guān)的資源供給。

利益相關(guān)方理論認為,在關(guān)系文化更強的非正式制度情境下,企業(yè)與內(nèi)外部利益相關(guān)方保持價值互惠與相互信任關(guān)系,有助于企業(yè)在運營管理過程中更加有效地回應(yīng)利益相關(guān)方的價值訴求,為企業(yè)創(chuàng)新過程中獲取利益相關(guān)方經(jīng)濟性與社會性網(wǎng)絡(luò)資源,進而對企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新帶來相應(yīng)的經(jīng)濟資源支持與社會支持。社會網(wǎng)絡(luò)理論認為,關(guān)系文化能夠使企業(yè)在日常的商業(yè)運營過程中保持強關(guān)系與弱關(guān)系等多種聯(lián)結(jié)狀態(tài),能夠獲得更多商業(yè)合作伙伴的市場動態(tài)信息、經(jīng)濟性與社會性資源,有助于優(yōu)化企業(yè)開展探索式創(chuàng)新與漸進式創(chuàng)新的融資環(huán)境,并為企業(yè)開展創(chuàng)新提供資源支持[14-15]。對探索式創(chuàng)新而言,其因聚焦于更加不確定性的創(chuàng)新模糊情景,投入周期以及不確定性風(fēng)險相較于利用式創(chuàng)新更大,更需要融資環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化來提供資源供給。因此,地區(qū)關(guān)系文化促進企業(yè)創(chuàng)新的重要內(nèi)在前提在于企業(yè)在創(chuàng)新過程中與利益相關(guān)方以及所處社會場域中的多元社會主體保持價值互惠關(guān)系,有效緩解企業(yè)創(chuàng)新過程中的融資約束,形成與外部利益相關(guān)方的互惠共生關(guān)系?？傊?本文認為,地區(qū)關(guān)系文化促進企業(yè)雙元創(chuàng)新的主要邏輯在于:企業(yè)與利益相關(guān)方之間的價值互惠關(guān)系以及社會網(wǎng)絡(luò)帶來的融資環(huán)境改善和社會支持效應(yīng)。但是,上述理論邏輯也存在一定的邊界條件:一是處于較好的正式制度環(huán)境下,能夠更好地為企業(yè)與利益相關(guān)方之間保持創(chuàng)新的“透明”空間提供法律基礎(chǔ);二是企業(yè)的風(fēng)險承擔(dān)能力,無論是開展利用式創(chuàng)新還是探索式創(chuàng)新,本質(zhì)上都需要企業(yè)在既定的風(fēng)險承擔(dān)能力中予以抉擇,風(fēng)險承擔(dān)能力的異質(zhì)性會導(dǎo)致企業(yè)選擇兩類創(chuàng)新行為的態(tài)度與決策導(dǎo)向?；诖?本文提出以下研究假設(shè):

H1a:在其他條件不變的情境下,地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)探索式創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。

H1b:在其他條件不變的情境下,地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)利用式創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。

與此同時,關(guān)系文化也可能對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生相應(yīng)的擠出作用。對微觀企業(yè)而言,自制度經(jīng)濟學(xué)確立了制度環(huán)境成為約束組織行為的重要宏觀變量后,組織社會學(xué)的學(xué)者將組織制度主義分析中的組織場域作為分析單元,立足場域內(nèi)組織面對的制度環(huán)境(正式制度與非正式制度),基于合法性的視角形成了“制度環(huán)境—組織場域—組織合法性—組織戰(zhàn)略響應(yīng)與組織行為”的邏輯傳導(dǎo)關(guān)系[1-2]。關(guān)系文化作為制度環(huán)境中的非正式制度,能夠潛在地影響微觀市場主體中的價值規(guī)范與價值導(dǎo)向。主要體現(xiàn)為:在關(guān)系文化盛行的地區(qū),企業(yè)受到這一強認知性制度文化要素的影響,會形成場域內(nèi)制度響應(yīng)行為的趨同,即處于同一場域的組織會在日常的商業(yè)市場行為中增添非市場戰(zhàn)略即關(guān)系戰(zhàn)略的色彩。因此,基于制度合法性驅(qū)動的制度同形理論,在關(guān)系文化更強的地區(qū),為獲取社會合法性和規(guī)避不確定性,特定企業(yè)會采取模仿地區(qū)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他成員行為的策略。企業(yè)作為理性的經(jīng)濟個體,當(dāng)感知到其他企業(yè)通過“關(guān)系”獲得收益時,更有可能參與“關(guān)系”活動,以保持與同一組織場域中其他組織的一致性。從這個意義上看,關(guān)系文化也可能對企業(yè)創(chuàng)新行為采納帶來不利影響。主要原因在于,關(guān)系文化容易誘發(fā)企業(yè)樹立非市場競爭戰(zhàn)略,即通過腐敗尋租活動提升企業(yè)業(yè)績,而非通過市場型的創(chuàng)新行為獲取可持續(xù)競爭能力[15]。在此背景下,企業(yè)會投入更多的關(guān)系費用從事尋租活動。在中國這樣一個正式制度環(huán)境并不健全的社會中,企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略抉擇過程中,需要在自主創(chuàng)新能力改善以及外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)支持之間尋求平衡,開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的外向型資源尋求導(dǎo)向會促進企業(yè)尋求更多的社會網(wǎng)絡(luò)與政治關(guān)聯(lián),也會因此投入更多的時間成本與尋租費用。有研究發(fā)現(xiàn),關(guān)系文化更強的地區(qū)會導(dǎo)致拉關(guān)系盛行帶來的附加性制度成本,并對企業(yè)進行自主創(chuàng)新能力建設(shè)導(dǎo)向的創(chuàng)新投入產(chǎn)生偏離[16],導(dǎo)致企業(yè)偏向于尋求非生產(chǎn)性活動以及尋租活動,最終不利于企業(yè)開展?jié)u進式或探索式創(chuàng)新投入。

綜上,關(guān)系文化抑制企業(yè)雙元創(chuàng)新的重要理論前提一方面在于制度環(huán)境不健全,企業(yè)通過關(guān)系尋租誘發(fā)腐敗活動以提升業(yè)績,進而在非市場戰(zhàn)略導(dǎo)向下降低創(chuàng)新研發(fā)傾向,最終直接擠出了基于探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新范式下的創(chuàng)新采納與創(chuàng)新投入行為。另一方面,企業(yè)具有外向型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)尋求與資源支持傾向,且其內(nèi)生式創(chuàng)新能力提升與外部化開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)支持的側(cè)重點與偏向依然取決于既有的制度環(huán)境[6,17]?；诖?本文提出以下研究假設(shè):

H1c:在其他條件不變的情境下,地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)探索式創(chuàng)新產(chǎn)生負向影響。

H1d:在其他條件不變的情境下,地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)利用式創(chuàng)新產(chǎn)生負向影響。

(二)關(guān)系文化、正式制度(市場化環(huán)境)與企業(yè)雙元創(chuàng)新

經(jīng)濟社會學(xué)理論認為,企業(yè)的運營管理處于一定的社會場域之中,企業(yè)與社會場域中的其他組織形成共生單元,其日常運營管理行為受到場域內(nèi)顯性與隱性制度的約束與調(diào)適[18]。對企業(yè)創(chuàng)新行為而言,組織場域中的正式制度如勞動法律制度、科技成果轉(zhuǎn)化與知識轉(zhuǎn)移制度、知識產(chǎn)權(quán)保護制度等對企業(yè)開展雙元創(chuàng)新行為發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。但是,制度環(huán)境中的正式制度與非正式制度如何共同作用于企業(yè)創(chuàng)新行為目前仍然存在廣泛的爭議。一種觀點認為,正式制度對企業(yè)創(chuàng)新具有激勵效應(yīng),即企業(yè)在開展創(chuàng)新過程中擁有更好的市場融資環(huán)境與資源配置環(huán)境,能夠潛在地提高整個企業(yè)創(chuàng)新過程中的市場效率,使研發(fā)設(shè)計、測試投產(chǎn)與市場化推廣過程中涉及到的交易成本與組織管理成本能夠在充分競爭的要素市場中開展,從而節(jié)約企業(yè)的交易費用。當(dāng)前,我國的正式制度尚處于不斷完善之中,各地區(qū)的市場化環(huán)境并不完全一致,甚至存在較大偏差,非正式制度有助于培育與優(yōu)化正式制度(市場化制度)實施的社會環(huán)境,且正式制度尤其是知識產(chǎn)權(quán)保護制度的事前威懾和事后懲罰也為非正式制度作用的發(fā)揮提供了直接性的制度保障。因此,另一種觀點認為,如果正式制度較為健全,那么個體的行為決策將更加依賴于正式制度,從而導(dǎo)致非正式制度的作用下降;反之,如果正式制度無法保障社會體制的正常運行,那么個體往往會尋求更低層次非正式制度的合法性帶來的相應(yīng)制度庇護。當(dāng)正式制度不夠完善時,非正式制度(地區(qū)關(guān)系文化)作為一種隱性的替代治理機制,可以彌補正式制度(市場化制度)的不足[19]。從而,正式制度對地區(qū)關(guān)系文化這種非正式制度在影響企業(yè)雙元創(chuàng)新的行為決策中可能產(chǎn)生替代效應(yīng)?；诖?本文提出以下研究假設(shè):

H2a:在其他條件不變的情境下,正式制度(市場化環(huán)境)能夠在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新之間產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)作用,即正式制度與非正式制度對企業(yè)開展雙元創(chuàng)新產(chǎn)生協(xié)同互補效應(yīng)。

H2b:在其他條件不變的情境下,正式制度(市場化環(huán)境)能夠在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新之間產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)作用,即正式制度與非正式制度對企業(yè)開展雙元創(chuàng)新產(chǎn)生替代效應(yīng)。

三、研究設(shè)計

(一)樣本選擇與來源

本文的實證數(shù)據(jù)主要來源于兩部分:第一部分使用的是世界銀行中國制造業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)調(diào)查時間為2011年12月—2013年2月,是目前涉及企業(yè)雙元創(chuàng)新較為可靠的大樣本數(shù)據(jù)。調(diào)查方法是根據(jù)企業(yè)注冊域名進行分層隨機抽樣,調(diào)查范圍涵蓋了中國東、中、西部地區(qū)12個省份25座城市,調(diào)查行業(yè)涉及食品制造業(yè)、金屬制品業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、精密儀器制造業(yè)等20多個行業(yè),調(diào)查內(nèi)容包括企業(yè)基本信息、客戶與供應(yīng)商、創(chuàng)新與技術(shù)、金融服務(wù)等多個方面。為進一步匹配世界銀行調(diào)查年份的企業(yè)所在城市的關(guān)系文化,第二部分使用2000—2010年偶數(shù)年的6次全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù),主要原因在于地區(qū)關(guān)系是地區(qū)較為穩(wěn)定的非正式制度環(huán)境,其變遷過程相對具有較長的周期。在本文的研究過程中,對微觀數(shù)據(jù)庫中的相應(yīng)數(shù)據(jù)與問卷題項進行一一比對,對于回答“不知道”的樣本予以剔除?；谏鲜鰞纱髷?shù)據(jù)庫的合并處理,本文進一步刪除了服務(wù)業(yè)樣本、信息缺失、未回答或回答不清楚的樣本,最終篩選保留有效樣本1 049個,占調(diào)查樣本制造業(yè)的62.3%。

(二)變量定義

1.被解釋變量

企業(yè)雙元創(chuàng)新:探索式創(chuàng)新(EI)和利用式創(chuàng)新(DI)。有學(xué)者基于會計核算方法,使用上市公司研發(fā)活動中的費用化支出和資本化支出來研究企業(yè)雙元創(chuàng)新,但費用化支出和資本化支出可能受外包、財務(wù)信息舞弊等因素的影響,同時存在統(tǒng)計不全面、數(shù)據(jù)錯誤缺失的問題,且基于上市公司利用式創(chuàng)新的費用化與資本化支出較難反映企業(yè)的雙元創(chuàng)新行為,加之目前我國上市公司也存在較為嚴重的研發(fā)操縱問題[20],因此并不可取。也有學(xué)者基于專利類別,認為發(fā)明專利更具創(chuàng)新質(zhì)量,將發(fā)明專利作為探索式創(chuàng)新的代理變量,其他專利類型包括外觀專利等納入利用式創(chuàng)新的范疇。但是,基于專利類型也很難準確反映出探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的本源性定義?；诖?本文借鑒Benner等[21]的做法,以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為作為標準,將開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)歸為探索式創(chuàng)新,存在探索式創(chuàng)新行為定義為1,否則定義為0;將產(chǎn)品工藝改進、質(zhì)量控制改進、添加產(chǎn)品功能和降低生產(chǎn)成本歸為利用式創(chuàng)新,存在該行為定義為1,否則定義為0,最后進行加總求和,數(shù)值越大說明企業(yè)利用式創(chuàng)新行為越豐富。

2.解釋變量

地區(qū)關(guān)系文化(guanxi)。目前對于地區(qū)關(guān)系文化主要運用企業(yè)在交易過程中投入關(guān)系活動中的費用和時間支出來衡量。本文參考李新春等[22]的研究,基于2000—2010年偶數(shù)年的6次全國私營公司抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)計算一個地區(qū)公司平均關(guān)系的投入強度,主要原因在于私營公司在我國特殊的產(chǎn)權(quán)制度安排下,其受到的市場關(guān)系感知相對更為強烈,更能較為準確地反映地區(qū)關(guān)系文化的實際程度。該指數(shù)考慮了全國各省份企業(yè)平均關(guān)系的投入強度,包括企業(yè)的公關(guān)招待費用支出和時間支出。為客觀反映地區(qū)整體的關(guān)系文化強度,本文以6次全國私營公司抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)計算得到的平均值作為衡量地區(qū)關(guān)系文化的代理變量,以確保地區(qū)關(guān)系文化這一非正式制度在一定時間范圍內(nèi)的穩(wěn)定性。在穩(wěn)健性檢驗中,進一步選取2010年全國私營公司抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)予以替代。地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)的主要分布如圖1所示。

圖1 地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)的主要分布

3.調(diào)節(jié)變量

正式制度(market)。本文采用王小魯?shù)染幹频摹吨袊质》菔袌龌笖?shù)2016》中的市場化指數(shù)作為衡量制度環(huán)境的指標,能夠代表整個市場發(fā)育、法律制度、要素市場發(fā)育以及產(chǎn)品市場發(fā)育的制度建設(shè)總體狀況。在正式制度衡量中,用市場化指數(shù)總評分來衡量市場化進程,該評分越高代表市場化程度越高,相應(yīng)的正式制度也就越完善。

4.控制變量

參考徐細雄等[19]的研究,選擇研發(fā)投入(RD)、企業(yè)規(guī)模(Size)、企業(yè)年齡(Age)、高管性別(Gender)、成長能力(Growth)、出口狀態(tài)(Export)、融資約束(FC)、國際認證(Certifi)、信息化程度(Infor)等作為控制變量,并加入行業(yè)虛擬變量(Ind)以及地區(qū)虛擬變量(Region)控制行業(yè)固定效應(yīng)。各變量的具體定義如表1所示。

表1 變量選擇與定義

(三)模型設(shè)定

本文采用多元回歸方法檢驗地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。為檢驗前文提出的假設(shè)H1a和H1b,即地區(qū)關(guān)系文化對探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的正向促進作用,構(gòu)建以下模型:

EI=α0+α1guanxi+∑αjControl+∑Ind+ε

(1)

DI=α0+α1guanxi+∑αjControl+∑Ind+ε

(2)

模型(1)(2)中,分別以探索式創(chuàng)新(EI)和利用式創(chuàng)新(DI)為被解釋變量進行回歸處理,主要解釋變量是地區(qū)關(guān)系文化(guanxi)。由于被解釋變量EI為0～1變量,故采用Logit計量回歸模型;由于被解釋變量DI的取值范圍是0～4的整數(shù),反映的是企業(yè)利用式創(chuàng)新的程度,故采用有序Logit計量(Ologit)回歸模型。為減少異方差的影響,在回歸中使用穩(wěn)健標準誤進行分析。若系數(shù)α1顯著為正,則支持了假設(shè)H1a和H1b,即地區(qū)關(guān)系文化越濃厚,企業(yè)的探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新水平越高。

為檢驗假設(shè)H2a和H2b,即正式制度在地區(qū)關(guān)系文化與探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)效應(yīng),本文加入地區(qū)關(guān)系文化與市場化環(huán)境的交互項(guanxi×market)構(gòu)建模型(3)。若預(yù)期交互項的回歸系數(shù)γ2>0,則對應(yīng)研究假設(shè)H2a;反之,則支持H2b。

EI=γ0+γ1guanxi+γ2guanxi×market+γ3market+∑γjControl+∑Ind+ε

基于波特五力模型分析的中國跨境母嬰電商行業(yè)發(fā)展策略探討 …………………………………………………… 許藝鏵（4/11）

(3)

(四)實證分析

1.描述性統(tǒng)計分析

表2為變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。在研究樣本中,企業(yè)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的差異較大,均值分別為0.521和2.315,標準差分別為0.500和1.487;地區(qū)關(guān)系文化指標的均值為7.645,最大值為11.990,最小值5.030,標準差為1.492,說明不同地區(qū)的關(guān)系文化強度存在較大差異,這有助于考察地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新行為的異質(zhì)性;產(chǎn)權(quán)性質(zhì)(POE)的均值為0.940,說明樣本中94%的企業(yè)是非國有企業(yè);控制變量中,研發(fā)活動(RD)的中位數(shù)為0,均值為0.369,說明樣本的研發(fā)參與傾向偏低,超過50%的企業(yè)未進行研發(fā)活動,為我國制造企業(yè)的研發(fā)投入不足問題提供了初步證據(jù);本文其他控制變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果與既有基于世界銀行微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的研究結(jié)果基本一致。

表2 變量的描述性統(tǒng)計

2.相關(guān)性分析

本文進一步對各變量進行了相關(guān)性分析。采用Pearson進行的變量間相關(guān)性檢驗結(jié)果顯示,各主要變量之間的相關(guān)系數(shù)較小,可以認為變量之間不存在嚴重的多重共線性問題。其中,地區(qū)關(guān)系文化(guanxi)與企業(yè)探索式創(chuàng)新(EI)、企業(yè)利用式創(chuàng)新(DI)之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,相關(guān)系數(shù)分別為0.154與0.165,均通過了顯著性檢驗。正式制度(市場化環(huán)境)與地區(qū)關(guān)系文化呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系(系數(shù)為-0.435),與利用式創(chuàng)新均存在負相關(guān)性。本文探究的地區(qū)關(guān)系文化、正式制度(市場化環(huán)境)與企業(yè)雙元創(chuàng)新(探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新)之間的影響關(guān)系仍然有待進一步通過回歸分析予以檢驗。

3.多元回歸分析

(1)地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新?；诒疚脑O(shè)定的Logit回歸模型以及有序Logit回歸模型,表3第(1)(2)列分別是地區(qū)關(guān)系文化對探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的基準回歸結(jié)果。從中可以看出,在控制其他影響因素及行業(yè)與地區(qū)固定效應(yīng)后,地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)不同創(chuàng)新模式的促進作用存在差異:地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新的回歸系數(shù)為0.169,在1%水平下顯著,意味著地區(qū)關(guān)系文化變化1個單位,對探索式創(chuàng)新的勝率變成了原來的e0.169倍;企業(yè)利用式創(chuàng)新的回歸系數(shù)為0.124,在1%水平下顯著,意味著地區(qū)關(guān)系文化變化1個單位,對利用式創(chuàng)新的勝率變成了原來的e0.124倍。這就說明地區(qū)關(guān)系文化有助于企業(yè)雙元創(chuàng)新,特別是企業(yè)探索式創(chuàng)新,驗證了假設(shè)H1a和H1b。在地區(qū)關(guān)系文化這一非正式制度環(huán)境下,企業(yè)渴望通過與所處組織場域中的關(guān)鍵性利益相關(guān)方形成聯(lián)結(jié)關(guān)系,獲取利益相關(guān)方的社會網(wǎng)絡(luò)資源,實現(xiàn)雙元創(chuàng)新發(fā)展。這一結(jié)果表明:技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)生存發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力,無論是探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新都是可行選擇。具體而言,在市場競爭日益激烈的過程中,企業(yè)想要實現(xiàn)“彎道超車”,在基于關(guān)系文化帶來的非正式制度激勵與創(chuàng)新資源供給過程中,企業(yè)選擇“破舊立新”的探索式創(chuàng)新或“推陳出新”的利用式創(chuàng)新,是一種“險中求勝”與“穩(wěn)中求進”以獲取企業(yè)競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新行為策略。

表3 地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新的回歸分析結(jié)果(1)Logit模型區(qū)別于傳統(tǒng)的OLS回歸模型,其影響系數(shù)并不是真正的影響效應(yīng),需要進一步計算相應(yīng)變量的邊際效應(yīng)。篇幅所限,若對本文各部分回歸結(jié)果變量的邊際效應(yīng)感興趣,可向筆者索取。

為進一步驗證核心研究假設(shè),本文從企業(yè)融資約束以及社會網(wǎng)絡(luò)與資源基礎(chǔ)觀視角探究地區(qū)關(guān)系文化是否緩解了企業(yè)的外部融資約束,因此基于Tobit模型和Probit模型,分別考察地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)融資約束(FC)的實際影響。從表3中模型(3)的回歸結(jié)果來看,地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)融資約束產(chǎn)生正向影響,即有助于企業(yè)融資約束的減少。因此,基于資源基礎(chǔ)觀與組織制度主義下的社會合法性理論,當(dāng)企業(yè)基于關(guān)系文化與所在組織場域的利益相關(guān)方形成了較為穩(wěn)定的基于關(guān)系認同的價值互惠前提時,地區(qū)關(guān)系文化能夠顯著增加企業(yè)在創(chuàng)新過程中所需的經(jīng)濟資源與社會資源,尤其是面向高度不確定性的探索式創(chuàng)新,更需要外部利益相關(guān)方的社會支持,以緩解創(chuàng)新過程中的模糊性與不確定性,基于外部利益相關(guān)方的社會支持與資源供給能夠緩解企業(yè)創(chuàng)新過程中的融資約束,進而激勵企業(yè)開展相應(yīng)的雙元創(chuàng)新行為。

(2)基于地區(qū)正式制度的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗。表4第(1)(2)列是加入了市場化環(huán)境調(diào)節(jié)變量的回歸結(jié)果,加入地區(qū)關(guān)系文化與市場化環(huán)境的交互項后,模型的PseudoR2較之于表3的主回歸而言均有所提高。在探索式創(chuàng)新方面,第(1)列關(guān)系文化與正式制度的交互項(guanxi_market)回歸系數(shù)為-0.140,未通過10%水平下的顯著性檢驗,表明市場化環(huán)境這一正式制度的優(yōu)化未能調(diào)節(jié)地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響,假設(shè)H3a即正式制度對地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新的正向調(diào)節(jié)作用沒有得到實證結(jié)果的支持。可能的原因在于:在企業(yè)采納創(chuàng)新的過程中,市場化環(huán)境作為一種正式的制度安排,在驅(qū)動地區(qū)關(guān)系文化與探索式創(chuàng)新過程中不存在明顯的互補效應(yīng)或替代效應(yīng)。在利用式創(chuàng)新方面,第(2)列的交互項(guanxi_market)回歸系數(shù)為0.296,通過了1%水平下的顯著性檢驗,表明市場化環(huán)境對地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)利用式創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著性的正向調(diào)節(jié)效應(yīng),與假設(shè)H2a相符。這足以說明,利用式創(chuàng)新作為一種“穩(wěn)中求進”策略,市場化環(huán)境的優(yōu)化有助于地區(qū)關(guān)系文化帶來的資源效應(yīng)產(chǎn)生相應(yīng)的協(xié)同優(yōu)勢,進一步優(yōu)化創(chuàng)新資源配置,促進企業(yè)開展“穩(wěn)中求進”的利用式創(chuàng)新行為?？傮w來看,市場化環(huán)境作為一種正式的制度安排,在驅(qū)動地區(qū)關(guān)系文化與探索式創(chuàng)新過程中不存在明顯的互補效應(yīng)或替代效應(yīng),而對利用式創(chuàng)新更多呈現(xiàn)的是協(xié)同互補效應(yīng),這說明正式制度與地區(qū)關(guān)系文化這一非正式制度對企業(yè)雙元創(chuàng)新的效應(yīng)需要區(qū)分審視。

表4 正式制度對關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

4.穩(wěn)健性檢驗

(1)更換回歸模型與控制地區(qū)固定效應(yīng)。本文主要研究地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新之間的可能影響關(guān)系,由于地區(qū)關(guān)系文化是整個區(qū)域的一種非正式制度,單個企業(yè)的雙元創(chuàng)新采納行為難以決定整個地區(qū)的文化價值規(guī)范,反向因果帶來的內(nèi)生性問題并不明顯。基于此,本文主要考慮遺漏變量與模型選擇偏誤帶來的內(nèi)生性與估計偏誤問題。一方面,由于基礎(chǔ)回歸模型設(shè)定為Logit模型和有序Logit模型,進一步基于Probit模型和Tobit模型對地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新予以重新估計,結(jié)果見表5模型(1)(2)。從中可見,無論是探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新,地區(qū)關(guān)系文化對其都通過了1%水平下的顯著性檢驗,意味著本文的核心假設(shè)進一步得到實證結(jié)果的支持;另一方面,進一步控制地區(qū)固定效應(yīng)后,依次回歸本文設(shè)定的Logit和有序Logit模型,第(3)(4)列結(jié)果顯示,關(guān)系文化無論是對探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新都產(chǎn)生了顯著的正向影響,足以說明本文的主要研究假設(shè)H1a、H1b成立。

表5 地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新的回歸結(jié)果

此外,以開埠歷史(open)作為市場化環(huán)境的工具變量(2)鴉片戰(zhàn)爭以后,中國被迫對外開放,部分城市被強迫開埠通商,這使得中國開始了半殖民地化,但同時也使這些開埠通商城市獲得了新的發(fā)展動力而開始了早期現(xiàn)代化進程。中國各城市今日的市場化環(huán)境,在一定程度上受到了開埠通商歷史以及與此相聯(lián)系的觀念影響。,用以排除市場化環(huán)境對關(guān)系文化的影響。開埠歷史的計算是從開埠之日到2012年1月1日之間經(jīng)歷的年數(shù)。基于兩階段回歸(3)篇幅所限,若對具體回歸結(jié)果感興趣,可向筆者索取。:第一步市場化環(huán)境(market)對開埠歷史(open)進行回歸,同時加入必要的控制變量;第二步探索式創(chuàng)新(EI)和利用式創(chuàng)新(DI)對第一步回歸結(jié)果的擬合值(marketfit)與關(guān)系文化(guanxi)的交互項進行回歸。在第一階段回歸中,開埠歷史(open)的回歸系數(shù)在1%水平下顯著,表明使用開埠歷史(open)作為市場化環(huán)境(market)的工具變量具有一定的合理性;在第二階段回歸中,市場化環(huán)境無法在關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間起調(diào)節(jié)作用,但可以在關(guān)系文化與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間起正向調(diào)節(jié)作用,進一步驗證了假設(shè)H2a。

(2)替換主要變量。在核心解釋變量方面,本文進一步對主要研究假設(shè)H1a-H1d中的主要自變量進行替代,替代方式是以2010年全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查中地區(qū)關(guān)系文化的測算指數(shù)替代主回歸中6次2000—2010年全球全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查中的地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)均值,進一步在控制地區(qū)效應(yīng)與行業(yè)效應(yīng)的基礎(chǔ)上檢驗地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新之間的關(guān)系。如表6第(1)(2)列顯示,地區(qū)關(guān)系文化對探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新依然產(chǎn)生顯著的正向影響,說明本文的主要研究假設(shè)H1a、H1b基本成立。針對研究假設(shè)H2a、H2b,本文在主假設(shè)的基礎(chǔ)上,用調(diào)節(jié)變量市場化指數(shù)中的法律環(huán)境制度進一步替代市場化環(huán)境,形成正式制度的替代變量知識產(chǎn)權(quán)保護制度(market2),進一步考察正式制度在關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新中的調(diào)節(jié)效應(yīng),從第(3)(4)列回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)主要研究結(jié)論依然成立。同時,知識產(chǎn)權(quán)保護制度在對關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)分別為0.046與0.023,且通過了1%水平下的顯著性檢驗,這進一步證實了知識產(chǎn)權(quán)保護制度作為優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新的正式制度安排,有助于關(guān)系文化在企業(yè)雙元創(chuàng)新之間產(chǎn)生協(xié)同倍增效應(yīng),這足以說明假設(shè)H2a的實證研究結(jié)論基本穩(wěn)健。

表6 替換主要自變量與調(diào)節(jié)變量后的假設(shè)檢驗結(jié)果

在核心被解釋變量方面,考慮到探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新存在重疊,本文將開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)、添加產(chǎn)品功能歸為探索式創(chuàng)新,存在探索式創(chuàng)新行為定義為1,否則定義為0,最后進行加總求和(EI);將產(chǎn)品工藝改進、質(zhì)量控制改進和降低生產(chǎn)成本歸為利用式創(chuàng)新(排除了添加產(chǎn)品功能),存在該行為定義為1,否則定義為0,最后進行加總求和(DI)。為了同時平衡探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩個維度,使用主成分分析法,提取EI和DI的主成分。結(jié)果表明:有且僅有第一主成分對應(yīng)的特征根大于1,可以解釋這四個指標80.89%的信息,因此可以用第一主成分來衡量探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新這兩個維度,回歸結(jié)果如表7所示。從中可以發(fā)現(xiàn),使用新的方法重新定義探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新后,關(guān)系文化對探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的促進作用仍然在1%水平下顯著;同時,關(guān)系文化也有助于企業(yè)平衡好探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩個維度,即關(guān)系文化對探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新第一主成分的促進作用在1%水平下顯著,進一步驗證了假設(shè)H1a和H1b。

表7 替換主要被解釋變量的假設(shè)檢驗結(jié)果

(3)內(nèi)生性檢驗。考慮到關(guān)系文化與正式制度之間可能存在的內(nèi)生性,即正式制度可能是關(guān)系文化的前因變量,因此本文第一步將關(guān)系文化作為被解釋變量,正式制度作為解釋變量進行回歸,通過該模型可得回歸系數(shù)β1=-0.381,p<0.01,這一結(jié)果支持使用三階段模型來修正關(guān)系文化和正式制度之間的內(nèi)生性。通過該模型可以獲得與正式制度無關(guān)的關(guān)系文化殘差(guanxir),該殘差與不再受到正式制度的影響。第二步使用guanxir來代替guanxi,即將EI和DI分別作為被解釋變量,關(guān)系文化的殘差作為解釋變量,進一步基于本文的主回歸選取的Logit和有序Logit模型回歸?；貧w結(jié)果表明,與正式制度無關(guān)的關(guān)系文化殘差(guanxir)依然對企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的正向促進效應(yīng)。第三步加入關(guān)系文化殘差(guanxir)和正式制度(market)的交互項來檢驗調(diào)節(jié)效應(yīng),以本文基礎(chǔ)回歸模型(3)進一步探究正式制度對地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)?；貧w結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)(4)篇幅所限,若對基于三步法處理正式制度在地區(qū)關(guān)系文化的潛在內(nèi)生性問題各階段回歸結(jié)果感興趣,可向筆者索取。,在控制調(diào)節(jié)變量對前因變量帶來的內(nèi)生性影響后,正式制度(市場化環(huán)境)對地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)利用式創(chuàng)新依然產(chǎn)生顯著性的正向調(diào)節(jié)效應(yīng),足以說明本文的主要研究結(jié)論即市場化環(huán)境在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)漸進式創(chuàng)新中的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)依然穩(wěn)健。

(五)拓展性分析

1.內(nèi)在機制檢驗

關(guān)系文化作為一種地區(qū)層面的非正式制度,能夠增加企業(yè)與運營過程中主要利益相關(guān)方的價值互惠與價值共享。從這個意義上看,關(guān)系文化作為一種價值互惠的非正式制度下的社會規(guī)范,既能夠促進企業(yè)有效利用外部利益相關(guān)方之間多樣性和新穎性的知識,又能夠因信任與互惠機制的強化而享有更高的知識吸收能力,進而加快企業(yè)利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新的采納過程?；诖?本文認為,地區(qū)關(guān)系文化能夠提高企業(yè)與外部利益相關(guān)方的信息與知識共享,進而促進企業(yè)的探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新。即共享機制作為關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新之間的核心機制,知識與信息共享在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新之間產(chǎn)生中介作用。主要選取世界銀行中國企業(yè)微觀數(shù)據(jù)調(diào)查中問卷題項“企業(yè)是否與客戶共享生產(chǎn)和補貨計劃”“企業(yè)是否與客戶共享成品庫存”,基于Logit模型,表8報告了中介傳導(dǎo)機制檢驗的估計結(jié)果。第(1)(2)列結(jié)果表明,地區(qū)關(guān)系文化對兩種類型的知識共享產(chǎn)生顯著的正向促進效應(yīng),影響系數(shù)分別為0.128和0.087,通過了1%的顯著性檢驗。

表8 關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新的中介傳導(dǎo)機制檢驗結(jié)果

進一步地,本文分別檢驗了加入中介變量后地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的影響。第(3)—(6)列表明,分別加入兩個中介變量后,地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新仍然產(chǎn)生顯著的正向促進效應(yīng),影響系數(shù)相較于本文假設(shè)1主回歸中的地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響系數(shù)皆有所降低,因此本文所探究的共享機制在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新之間產(chǎn)生部分中介效應(yīng)。此外,本文還進一步檢驗了關(guān)系文化與企業(yè)尋租的關(guān)系,即關(guān)系文化是否加劇或抑制了企業(yè)尋租,以及是否降低了企業(yè)的研發(fā)投入概率傾向,如果關(guān)系文化加劇了企業(yè)尋租與降低了企業(yè)研發(fā)參與概率傾向,則企業(yè)可能基于非市場戰(zhàn)略獲取市場競爭優(yōu)勢,而非通過企業(yè)雙元創(chuàng)新行為獲取競爭優(yōu)勢?；趯ぷ?尋租時間與尋租費用)以及研發(fā)概率參與兩個視角探究地區(qū)關(guān)系文化這一非正式制度對企業(yè)尋租的影響,發(fā)現(xiàn)地區(qū)關(guān)系文化顯著地擠出了尋租(尋租時間與尋租費用),且關(guān)系文化對企業(yè)研發(fā)概率傾向并未產(chǎn)生顯著的抑制效應(yīng)(5)本文基于Probit模型,以企業(yè)研發(fā)投入傾向(是否開展研發(fā)投入)為被解釋變量,以關(guān)系文化作為解釋變量,將其他控制變量納入回歸模型,發(fā)現(xiàn)關(guān)系文化對企業(yè)研發(fā)參與概率的影響系數(shù)為0.04,并未產(chǎn)生顯著的抑制效應(yīng)。,進一步排除了本文地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新的替代性解釋(6)篇幅所限,若對替代性解釋基礎(chǔ)回歸結(jié)果感興趣,可向筆者索取。。

2.異質(zhì)性分析——規(guī)模異質(zhì)性下地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新

為進一步考察關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新的異質(zhì)性影響,本文探究了不同規(guī)模下企業(yè)的創(chuàng)新資源異質(zhì)性?；谑澜玢y行中國制造企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)庫中關(guān)于企業(yè)規(guī)模的直接性分類,將研究樣本按照規(guī)模的大、中、小劃分為大企業(yè)和中小企業(yè),回歸結(jié)果見表9。從中可以看出,無論是利用式創(chuàng)新還是探索式創(chuàng)新,地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新在中小企業(yè)樣本中的顯著性更為明顯,且大規(guī)模企業(yè)中地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新未能通過10%水平以下的顯著性檢驗,足以說明目前我國獨特的關(guān)系文化主要對中小企業(yè)開展雙元創(chuàng)新具有更為明顯的社會網(wǎng)絡(luò)與資源供給效應(yīng)。

表9 不同企業(yè)規(guī)模下地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響

最后,本文進一步考察了在異質(zhì)性地區(qū)關(guān)系文化下,企業(yè)開展雙元創(chuàng)新行為是否促進了企業(yè)獲得相應(yīng)的新產(chǎn)品銷售業(yè)績。以新產(chǎn)品銷售占銷售業(yè)績的比例作為因變量,分別探討在地區(qū)關(guān)系文化強弱(大于中位數(shù))的不同情境下,企業(yè)開展利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新對企業(yè)新產(chǎn)品銷售業(yè)績的具體影響。從表10來看,在關(guān)系文化更強的情境下,無論是企業(yè)開展探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新,都能夠?qū)ζ髽I(yè)新產(chǎn)品銷售業(yè)績產(chǎn)生顯著的正向影響,且對于企業(yè)開展探索式創(chuàng)新的價值效應(yīng)更為明顯;而在關(guān)系文化弱的地區(qū)情境下,企業(yè)唯有開展探索式創(chuàng)新方能顯著增強新產(chǎn)品銷售業(yè)績。這足以說明,企業(yè)開展雙元創(chuàng)新行為需要基于差異化的地區(qū)關(guān)系文化強度予以權(quán)衡決策,無論是在關(guān)系文化強還是關(guān)系文化弱的地區(qū),企業(yè)開展探索式創(chuàng)新都是獲取持續(xù)的新產(chǎn)品銷售業(yè)績的可行之路;在關(guān)系文化強的地區(qū),無論是開展探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新都能直接促進企業(yè)獲得更優(yōu)的新產(chǎn)品銷售業(yè)績。因此,可以基于關(guān)系文化強度的異質(zhì)性更好地平衡企業(yè)的雙元創(chuàng)新行為,創(chuàng)造企業(yè)開展雙元創(chuàng)新的經(jīng)濟價值。

表10 不同地區(qū)關(guān)系文化強度下企業(yè)雙元創(chuàng)新對新產(chǎn)品銷售業(yè)績的影響

四、研究結(jié)論與政策建議

本文基于中國6次大規(guī)模全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查的地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)與世界銀行中國制造企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù),探討?yīng)毺氐牡貐^(qū)關(guān)系文化這一非正式制度對企業(yè)雙元創(chuàng)新激勵強度的異質(zhì)性,并進一步考察了關(guān)系文化與企業(yè)雙元創(chuàng)新之間的內(nèi)在機理。在此基礎(chǔ)上,進一步考察了正式制度(市場化環(huán)境)的優(yōu)化是否在非正式制度(地區(qū)關(guān)系文化)與企業(yè)雙元創(chuàng)新之間產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)效應(yīng),通過分析正式制度與非正式制度在推動企業(yè)雙元創(chuàng)新過程中的作用,最終驗證了地區(qū)關(guān)系文化促進企業(yè)雙元創(chuàng)新的內(nèi)在機理與價值效應(yīng)。研究結(jié)果表明:(1)地區(qū)關(guān)系文化作為一種非正式制度,能夠基于融資機制與信息知識共享機制有效促進企業(yè)開展探索式與利用式的雙元創(chuàng)新行為,關(guān)系文化對驅(qū)動企業(yè)雙元創(chuàng)新而言并非完全壞事。(2)正式制度中的市場化環(huán)境正向調(diào)節(jié)地區(qū)關(guān)系文化與利用式創(chuàng)新的關(guān)系,但對于探索式創(chuàng)新的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著,說明正式制度與地區(qū)關(guān)系文化對于企業(yè)開展雙元創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)需要區(qū)分審視,在考慮內(nèi)生性問題后研究結(jié)論依然成立。(3)關(guān)系文化驅(qū)動企業(yè)雙元創(chuàng)新存在一定的異質(zhì)性,主要表現(xiàn)為中小企業(yè)中的激勵效應(yīng)更為明顯,在關(guān)系文化更強的情境下,無論是企業(yè)開展探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新,都能夠增強企業(yè)的新產(chǎn)品銷售業(yè)績,且對于企業(yè)開展探索式創(chuàng)新的價值效應(yīng)更為明顯;而在關(guān)系文化弱的地區(qū)情境下,企業(yè)唯有開展探索式創(chuàng)新方能顯著增強新產(chǎn)品銷售業(yè)績,說明地區(qū)關(guān)系文化作為一種非正式的制度安排,對企業(yè)雙元創(chuàng)新行為的正向激勵效應(yīng)是有限的。

上述結(jié)論對企業(yè)而言具有如下政策啟示:首先,在驅(qū)動企業(yè)雙元創(chuàng)新的過程中,不可否認正式制度對驅(qū)動企業(yè)走向可持續(xù)創(chuàng)新之路的關(guān)鍵作用,但同樣也不能忽視非正式制度的重要作用。我國是一個注重關(guān)系與人情社會的國家,本研究證實了關(guān)系文化有助于破解企業(yè)雙元創(chuàng)新過程中的融資約束,促進激勵企業(yè)開展雙元創(chuàng)新行為。因此,對企業(yè)而言,需要在開展雙元創(chuàng)新過程中與所在組織場域的利益相關(guān)方保持適當(dāng)?shù)纳鐣P(guān)系(強關(guān)系與弱關(guān)系的平衡),構(gòu)建自身的社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié),進而為企業(yè)開展雙元創(chuàng)新行為提供較大的資源與社會支持。其次,需要區(qū)分審視市場化環(huán)境這一正式制度在地區(qū)關(guān)系文化激勵企業(yè)雙元創(chuàng)新過程中的具體調(diào)節(jié)效應(yīng),對探索式創(chuàng)新而言,其更加具有模糊性與不確定性,市場化環(huán)境這一正式制度在地區(qū)關(guān)系文化激勵探索式創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著,但是對于利用式創(chuàng)新這一風(fēng)險更低與企業(yè)采納更為頻繁的創(chuàng)新行為,市場化制度環(huán)境在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間能夠產(chǎn)生協(xié)同互補效應(yīng)。這啟示政府應(yīng)繼續(xù)推進市場化正式制度建設(shè),著力構(gòu)建“親”“清”“和”的新型政商關(guān)系,推進政府治理體系與治理能力現(xiàn)代化,發(fā)揮正式制度與非正式制度的協(xié)同互補優(yōu)勢。最后,需要充分認識地區(qū)關(guān)系文化在激勵微觀市場中企業(yè)雙元創(chuàng)新行為的異質(zhì)性,體現(xiàn)為注重地區(qū)關(guān)系文化,對中小企業(yè)開展雙元創(chuàng)新正向激勵;同時基于關(guān)系文化強度的異質(zhì)性更好地平衡企業(yè)的雙元創(chuàng)新行為,體現(xiàn)為關(guān)系文化弱情境下需要探索式創(chuàng)新,關(guān)系文化強情境下需要雙元創(chuàng)新兼具,以幫助企業(yè)提升經(jīng)濟價值。

此外,本研究還存在一定的局限性:首先,受制于數(shù)據(jù)的局限性,地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)來自于全國6次大規(guī)模全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查的相關(guān)測算指數(shù),未來研究可以進一步擴充相應(yīng)的數(shù)據(jù)范圍,尤其是對于雙元創(chuàng)新的衡量范圍更加精細化,從而考察地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響。其次,本研究樣本為截面數(shù)據(jù),未來可以基于上市公司相應(yīng)的、更為長時間的動態(tài)性面板數(shù)據(jù)進一步考察地區(qū)關(guān)系文化對企業(yè)雙元創(chuàng)新的異質(zhì)性影響。