日本科研費（KAKENHI）績效第三方評價機制研究

李潤華

摘 要：科研評價體系是確保質(zhì)量和提升經(jīng)費使用效益的關鍵所在，科學客觀的績效第三方評價機制對基礎研究創(chuàng)新活動的開展起到了積極的推動作用。作為日本最大規(guī)模的競爭性資金制度，科研費（KAKENHI）由第三方機構—獨立行政法人日本學術振興會實施管理和績效第三方評價，科研費資助項目經(jīng)過事前評價、研究進展評價、中期評價和追蹤評價，達到了提升學術研究質(zhì)量和優(yōu)化競爭性研究經(jīng)費管理效率的“雙贏”目的。研究日本科研費績效第三方評價機制，對于我國高?？蒲许椖拷?jīng)費投入資源的優(yōu)化和合理配置、形成良性教育生態(tài)將大有裨益。

關鍵詞：日本;競爭性研究經(jīng)費;科研費;績效第三方評價

科技創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展與變革的主要驅動力，是一國綜合國力的戰(zhàn)略支撐。隨著全球科技競爭、大國科技戰(zhàn)的日趨白熱化，世界主要國家科技研發(fā)投入持續(xù)保持增長態(tài)勢。同時，為提高財政科技投入資金的使用效率，各國政府普遍采用競爭性經(jīng)費配置手段，增加競爭性經(jīng)費份額，并輔以科研績效評價保障原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出。科研費（日文簡稱KAKENHI），又稱科學研究費助成事業(yè)，是日本規(guī)模最大、應用最廣的競爭性資金制度，其所涉經(jīng)費約占政府全部競爭性資金總量的50%以上?？蒲匈M由科學研究費補助金和學術研究助成基金助成金構成，資助范圍覆蓋人文社科和自然科學領域所有具有獨創(chuàng)性和超前性的基礎研究和應用研究?？蒲匈M的管理主體是日本學術振興會（Japan Society for the Promotion of Science，簡稱JSPS），屬獨立行政法人。正是由于日本學術振興會所開展的獨立、客觀的第三方評價結果，科研費得以進行合理、高效的資源配置，從而達到提升學術研究質(zhì)量和優(yōu)化競爭性研究經(jīng)費管理效率的“雙贏”目的。

在我國，科研經(jīng)費績效第三方評價發(fā)展相對緩慢和滯后。隨著社會需求的增長，我國政府對于推進競爭性科研經(jīng)費績效第三方評價政策是積極的、連續(xù)的，政策態(tài)度也是日益明確的。如何防范科研投入績效第三方評價發(fā)展面臨的風險，準確預測未來發(fā)展的方向，仍需參考和借鑒發(fā)達國家的成熟經(jīng)驗。日本在科研費管理領域開展績效第三方評價始于21世紀初，發(fā)展至今已形成較為完備的評價機制和體系。研究、學習和汲取日本的做法、經(jīng)驗和教訓，對于我國高校科研項目經(jīng)費投入資源的優(yōu)化和合理配置、形成良性教育生態(tài)將大有裨益。

一、日本競爭性研究經(jīng)費與科研費（KAKENHI）

20世紀90年代，隨著追隨型科技創(chuàng)新隱患與弊端逐步凸顯，日本前瞻性基礎研究水平滯后、自主研發(fā)能力顯現(xiàn)后繼乏力疲態(tài)，重“技”輕“科”的科學發(fā)展戰(zhàn)略走向窮途。為此，日本政府摒棄科研活動中“拿來主義”的短視思維，開始重視基礎研究積累和創(chuàng)造性貢獻，以“科學技術創(chuàng)造立國”取代“科學技術立國”，把科技創(chuàng)新作為滿足知識經(jīng)濟時代要求的國家首要選擇和核心動力。1995年底，日本國會全會一致表決通過了《科學技術基本法》。該法被視為日本全面推進“科學技術創(chuàng)造立國”重大國策的根本大法，構建了科學技術政策的基本理念與框架。依據(jù)該法，日本政府制定了科技領域的綱領性文件—《科學技術基本計劃》。該計劃系科技發(fā)展規(guī)劃，每5年為一期，政府根據(jù)社會發(fā)展需求部署每期計劃的重點發(fā)展方向和推進舉措，持續(xù)提升政策的穩(wěn)定性、系統(tǒng)性和延續(xù)性。

面對全球科技競爭激化的“外憂”和國內(nèi)經(jīng)濟低迷、財政吃緊的“內(nèi)患”，日本政府意圖通過壓縮中央財政基礎性研究經(jīng)費支出，擴大競爭性研究經(jīng)費投入規(guī)模來為充分調(diào)動科研人員的積極性，營造有利于原創(chuàng)性成果產(chǎn)出的科研環(huán)境。截至目前，日本政府共制定并實施了第一期（1996-2000年度）、第二期（2001-2005年度）、第三期（2006-2010年度）、第四期（2011-2015年度）、第五期（2016-2020年度）。2020年，日本國會通過了由內(nèi)閣府直轄機構——綜合科學技術創(chuàng)新會議修訂的《科學技術基本法》修正草案，將其更名為《科學技術創(chuàng)新基本法》，將第六期基本計劃（2021-2025年度）更名為“科學技術創(chuàng)新基本計劃”?！兜诹诳茖W技術創(chuàng)新基本計劃》以“只涉及人文科學的科學技術”為振興對象，具體內(nèi)容尚在征求意見過程中?！兜谝黄诳茖W技術基本計劃》（1996-2000年度）提出構建社會積極參與的多元化投入機制，重點擴充公募型競爭性研究經(jīng)費?！兜诙诳茖W技術基本計劃》（2001-2005年度）把資源傾斜性配置、提高研發(fā)投入效率作為科技振興的基本方略之一，著力提高研發(fā)投入的針對性、有效性和透明度，力爭實現(xiàn)競爭性研究經(jīng)費5年內(nèi)倍增目標?！兜谌诳茖W技術基本計劃》（2006-2010年度）提出逐步減少大學經(jīng)常性經(jīng)費投入，大幅提高競爭性研究經(jīng)費的比重?！兜谒钠诳茖W技術基本計劃》（2011-2015年度）提出改革完善競爭性研究經(jīng)費制度，強化研究經(jīng)費監(jiān)管，保障研究經(jīng)費高效合理使用?！兜谖迤诳茖W技術基本計劃》（2016-2020年度）提出改革完善基礎性研究經(jīng)費和競爭性研究經(jīng)費協(xié)調(diào)投入機制，確保經(jīng)費投入得到均衡化、合理化配置。[1]1995年競爭性經(jīng)費預算額1248億元（占科學技術相關預算的5%），2006年度預算為4701億元（占科學技術相關預算的13%），比1995年增長3.8倍。[2]2019年度預算為4366億元，投入增長持續(xù)高位運行。[3]

日本科研費的前身是創(chuàng)設于1918年的“科學獎勵金”，迄今已有100余年歷史。作為支撐日本學術研究的唯一競爭性資金，在推進大學等研究機關的學術研究方面承擔著不可或缺的重要作用?？蒲匈M主要面向國、公、私立大學和文部科學大臣認定的研究機構公開申報，即可以以集體的名義申報，也可以以個人名義申報。研究人員可根據(jù)自身科研項目的學科性質(zhì)，自由申報不同類型的科研費資助項目，獲批后即可獲得不同金額的科研費資助。從設置類型和組織主體上，可以把日本科學技術研究機構分為“官” “產(chǎn)” “學”三大系統(tǒng)?！肮佟焙汀爱a(chǎn)”主要從事滿足社會經(jīng)濟發(fā)展急需的應用性研究，“學”主要從事“探究真理”的基礎性研究，兼顧應用性研究和開發(fā)研究。日本科學研究管理開發(fā)體制屬于“民間主導型”，絕大部分科研活動由產(chǎn)業(yè)部門承擔，大學并非開展科研活動的“主戰(zhàn)場”。并且，日本政府在技術研發(fā)過程中的政策重心和財政投入一味向短期內(nèi)能夠獲取巨大經(jīng)濟效益的科研領域傾斜，對于探索性、前瞻性和原創(chuàng)性的基礎研究領域的財政資金投入力度不足，帶有濃厚的功利主義和實用主義色彩?？蒲匈M在日本中央財政年度預算中所占比重亦是長期在低位徘徊。2001年，文部科學省出臺《大學（國立大學）結構改革方針》，對大學研究經(jīng)費進行了結構性調(diào)整，在原有基礎性研究經(jīng)費（如國立大學的“運營費交付金”和私立大學的“日常經(jīng)費補助金”）的基礎上，增加了競爭性研究經(jīng)費“科研費”投入比重，對科研成效顯著、社會評價良好的大學實行財政撥款政策傾斜，在公共財政投入和科學研究費補助金上優(yōu)先保障。

二、科研費（KAKENHI）制度的實施概況

在日本科學技術與學術振興方略中，科研費依據(jù)經(jīng)費類型可分為基礎性經(jīng)費（如國立大學的運營費交付金等）和競爭性經(jīng)費（如采取公募、評審等公開競爭方式擇優(yōu)立項等）;依據(jù)研究類型可分為研究者自由探索性學術研究（curiosity-driven research）和政策應用型研究開發(fā)（mission-oriented research）。[4]

截至2020年9月，科研費的研究項目類型包括：特別推進研究、新學術領域研究、學術變革領域研究、基礎研究、探索性研究、青年研究、研究活動啟動支援、獎勵研究、特別研究促進費、研究成果公開促進費、特別研究員獎勵費、國際聯(lián)合研究加速基金等十二大類。其中，構成科研費資助種類體系的核心與基礎是：（1）特別推進研究指由1人或較少人數(shù)開展的開拓學術新領域，把握學科最前沿，具備國際頂尖水平的研究，項目期限為3-5年（特殊情況可延長至7年），資助資金為2-5億日元（特殊情況可超過5億日元）。（2）新學術領域研究指通過多元化研究團隊集中式聯(lián)合研究或培養(yǎng)研究人才，發(fā)掘新學術領域的研究，項目期限為5年，原則上每個領域年度資助為1000萬至3億日元。（3）學術變革領域研究系2020年以公募形式新創(chuàng)設的項目類型，包括A類和B類。前者是經(jīng)由多元化研究人員共創(chuàng)融合的研究領域，旨在引領學術體制變革，提升學術水平，追求學術卓越。研究期限為5年，每個研究領域年度資助5000萬至3億日元（特殊情況可超過3億日元）。后者是由新一代學術帶頭人組成的3-4人研究團隊申報的、富有探索性和萌芽性質(zhì)的研究領域。研究期限為3年，每個研究領域年度資助5000萬日元以內(nèi)。（4）基礎研究根據(jù)項目期限和研究經(jīng)費預算額度，被進一步細分為S、A、B、C四類。S類研究是由1人或較少人數(shù)研究人員開展的具有獨創(chuàng)性和超前性的研究，項目期限為5年，資助資金為5000萬至2億日元。A、B、C類均為由1人或多人研究者聯(lián)合開展的具有獨創(chuàng)性和超前性研究，項目期限均為3-5年，資助資金依次為2000-5000萬日元、500-2000萬日元、500萬日元以內(nèi)。（5）探索性研究包括開拓研究和萌芽研究。前者致力于挑戰(zhàn)飛躍發(fā)展富有潛力的研究，項目期限為3-6年，資助資金為500-2000萬日元;后者致力于探索性較強或處于萌芽期的研究，項目期限為2-3年，資助資金為500萬日元以內(nèi)。（6）青年研究是獲得博士學位未滿8年的青年學者獨立開展的研究。項目期限為2-5年，資助資金為500萬日元以內(nèi)。該項目可申報兩次。第二次申報青年研究項目時允許同時申報基礎研究中的S、A、B類項目。（7）研究活動啟動支援是研究機構新進研究人員及修完產(chǎn)假等重回工作崗位的研究人員獨立開展的研究。項目期限為1-2年，年度資助150萬日元以內(nèi)。（8）獎勵研究指在教育與研究機構和企業(yè)等所屬人員中，致力于學術振興研究的研究人員獨立開展的研究。項目期限為1年，資助資金為10-100萬日元。 [5]

科研費年度預算編制納入“科學技術基本計劃”預算管理中。如圖1所示，在第一期、第二期基本計劃期間科研費實現(xiàn)了大幅增長，第三期期間日本經(jīng)濟遭遇國際金融危機重創(chuàng)，陷入“二戰(zhàn)”之后最嚴重衰退，但科研費仍呈現(xiàn)出緩慢增長趨勢。第四期啟動了2011年對科研費實行基金化管理，科研費增長明顯，增幅約31.7%。爾后，因受東日本大地震等因素的影響，2012-2015年間科研費總體投入連續(xù)下降，2016年起雖逆勢上揚，但增速緩慢。截至第五期基本計劃收官的2020年，科研費預算額為2374億日元，同期增長2億日元。[6]

如圖2所示，自1996年度以來，科研費項目年度申報總數(shù)除2011年度稍有回調(diào)外，基本呈逐年增長態(tài)勢，至2018年度達到峰值103，672項，2019年度略有回落，為自2012年度以來的首次下降。年度立項總數(shù)自2011年度實施了提高項目申報通過率的改善措施后，得到穩(wěn)步提升。2019年度核準立項項目為28，892項，新立項項目與在研項目共計78，650項。項目申報通過率十余年來一直穩(wěn)定保持在20%以上，2019年度達到284%。[7]

2020年度科研費項目申報共計94610項，獲批立項27247項，項目通過率28.8%。其中，國立大學申報42903項，獲批13674項;公立大學申報7813項，獲批2172項;私立大學申報32558項，獲批8259項;其他（短期大學、高等專門學校、大學共同利用機構法人、國公立實驗研究機構、特殊法人與獨立行政法人等、一般社團法人與一般財團法人、企業(yè)等研究所）申報11336項，獲批3142項。新立項項目研究經(jīng)費約589億日元，其中國立大學350億日元，占60%;公立大學36億日元，占6%;私立大學128億日元，占22%;其他74億日元，占13%。[8]

三、日本科研費（KAKENHI）管理與評價主體

作為科研費管理主體與績效第三方評價機構，獨立行政法人日本學術振興會（JSPS）的前身是設立于1932年的財團法人日本學術振興會。其以振興日本學術研究為己任，在資助學術出版及學術研究發(fā)展方面發(fā)揮了舉足輕重的作用。自1999年起，文部省將科學研究費補助金事業(yè)中的基礎科學研究領域移交日本學術振興會管理，旨在強化和提升其地位和功能，使其業(yè)務范圍從高級研究人才培養(yǎng)擴展到高水平研究項目以及世界頂尖教育研究基地的評價與資助。2003年，依據(jù)《獨立行政法人日本學術振興會法》，日本學術振興會“變身”成為受文部科學省管轄的獨立行政法人機構（Incorporated Administrative Agency，簡稱IAA）。評價對象為國立、公立、私立大學的自然科學和社會科學研究活動。

評價機構的獨立性是評價結果客觀性、公正性的重要保障。法人化改革前，日本學術振興會代表政府提供公共服務，缺乏自主權，萬事“聽命”于上級主管部門——文部科學省。法人化改革后，日本學術振興會實施自主管理，雖由政府主導建立，機構運營經(jīng)費來自政府財政撥款，但與文部科學省之間不存在隸屬關系，不執(zhí)行行政職能，兩者之間通過“契約”，即3～5年的中期目標及計劃來履行各自的職責，發(fā)揮各自職能。簡言之，獨立行政法人日本學術振興會是具有高度自主和獨立性的、介于政府和社會團體之間的“準”政府組織，其對大學的評價是基于學術的角度而非行政的角度。

科研費分配審查基本原則的政策依據(jù)是文部科學省咨詢機構——科學技術與學術審議會通過的“獨立行政法人日本學術振興會實施科學研究費助成事業(yè)審查的基本考量”。日本學術振興會組建了“科學研究費委員會”和“學術系統(tǒng)研究中心”，前者制定了“科學研究費助成事業(yè)審查與評價章程”，負責評審細則的制定、項目審查及監(jiān)督評價項目實施效果等相關事務，后者負責專業(yè)審查委員的選拔。委員會根據(jù)項目類別設置了12個部會進行各研究大類項目科研費的分配與管理，12個部會下面又分設了1235個運營小委員會負責不同學科領域方向的同行評議（Peer Review）等具體事務。例如，審查與評價第一部會負責特別推進研究與國際聯(lián)合研究加速基金歸國發(fā)展研究領域科研費的分配與評價考核，其下設的運營小委員會又根據(jù)學科類別進一步細分為人文社科類小委員會、理工類小委員會和生物類小委員會共計3個小委員會。[9]

第三方評價機構人員構成的專業(yè)性、權威性以及多樣性是影響評價質(zhì)量和評價結果專業(yè)性、權威性、公平性及合理性的重要人為因素?？蒲匈M的同行評議評價體系早在1968年就初具雛形?？茖W研究費委員會現(xiàn)由委員及7815名（2020年度數(shù)據(jù)）專業(yè)審查委員組成。專業(yè)審查委員隸屬于各運營小委員會，主要由日本國立、公立、私立大學教授與附屬研究機構負責人、企業(yè)研究機構負責人與研究人員組成，人數(shù)基本控制在6～10人，任期最長為3年。2004年以來，專業(yè)審查委員由學術系統(tǒng)研究中心研究員根據(jù)審查委員候選者數(shù)據(jù)庫提出委員候選人初步人選建議方案，交由日本學術振興會最終確定入選人員。在此之前，專業(yè)審查委員的人選推薦渠道單一，都是由日本學術會議單方面推薦決定的。2019年度，審查委員候選者數(shù)據(jù)庫登錄人數(shù)約有126萬人，比2004年啟用伊始增加118萬人，增幅達941%。[10]評價主體的多元化和多樣性可以互相彌補不同領域的認知盲區(qū)和短板，提高評價結果的客觀性與公正性。此外，為確保評估人員能從客觀立場做出專業(yè)判斷，從而取得公信度高的評價結果，日本學術振興會還從審查評價目的、內(nèi)容及方法等方面對專業(yè)審查委員進行了嚴格培訓。[11]

在信息公開方面，為便于研究者和一般民眾熟悉和了解既往研究成果，日本學術振興會在國立情報學研究所主頁內(nèi)設置了“科學研究費助成事業(yè)數(shù)據(jù)庫（KAKEN）”鏈接。該數(shù)據(jù)庫收錄了研究立項數(shù)據(jù)（采納課題）、研究成果概要（含研究實施狀況報告書、研究實績報告書、研究成果報告書概要）、研究成果報告書以及自我評價報告書等日本所有學科領域的最新研究信息。通過該數(shù)據(jù)庫檢索，既可以查閱自1965年以來的立項項目信息，如項目負責人相關信息、研究課題名稱、經(jīng)費配置額度、研究年限、研究概要等，也可以查閱自1985年以來的研究實績報告書概要。

四、日本科研費（KAKENHI）績效第三方評價機制

據(jù)日本學術振興會（JSPS）制定的“科學研究費助成事業(yè)審查與評價章程”顯示，日本科研費績效第三方評價包括事前評價的審查、研究進展評價、中期評價、追蹤評價。此外，章程還規(guī)定了保密原則、學術規(guī)范與學術論理、回避原則、評價結果的公布等。

（一）事前評價的審查

事前評價階段的審查包括綜合審查與兩段式書面審查（詳見圖3）。綜合審查是由審查委員全員針對全部研究課題申報書進行書面審查后，從不同角度展開討論進行合議審查。而對于特別推進研究及基礎研究S類項目的補助金分配，還需要舉行聽證審查。兩階段書面審查是由審查委員分兩階段對各研究課題申報書開展書面審查。評價方法包括書面評價、合議評價、聽證評價和實地調(diào)查評價。[12]科研費各研究類別事前評價階段的評價基準不盡相同。以2021年度基礎研究S類項目書面審查的評價基準為例，主要包括以下三大基本要素：（1）研究課題之學術的重要性。從學術性來看，是否是值得推進的重要研究課題？構成研究課題核心的學術性問題是否具有獨創(chuàng)性和創(chuàng)新性？研究計劃緣起、國內(nèi)外研究動向及研究定位是否明確？通過本課題研究能否產(chǎn)生廣泛的學術、科學技術或社會領域的波及效果？（2）研究方法的適當性。為達成研究目的的研究方法及準備情況是否具體且適切？（3）研究執(zhí)行能力及研究環(huán)境的適切性。從既往研究活動來看，是否具有充分的研究計劃執(zhí)行能力？研究計劃執(zhí)行所必需的研究設施、設備、研究資料、研究環(huán)境等是否完備？此外，研究經(jīng)費的適切性與必要性也屬于評價要點之一。依據(jù)評價基準，審查委員會給出S、A、B、C共4個評分等級。S級是應最優(yōu)先采納的項目，占10%;A級是應積極采納的項目，占10%;B級是可采納的項目，占10%;C是達不到S-B級的項目，占70%?；A項目S類項目的申報難度長期以來穩(wěn)居科研費各類項目之首，這一點從項目通過率可以體現(xiàn)出來。以2020年度科研費新立項項目通過率為例，基礎研究S類項目117%，A類243%，B類278%，C類284%，青年研究項目401%。[13]

（二）研究進展評價

隨著2009年研究進展評價的引入與實施，原有事后評價于2010年被廢止。研究進展評價包括聽證審查、實地調(diào)查和驗證評價，主要針對特別推進研究和基礎研究S類大型研究類別項目。一般情況下，聽證審查在項目到期前一年度舉行。實地調(diào)查的時期則由各運營小委員會自行決定。在項目到期的翌年，圍繞是否達成既定研究目標對研究成果進行驗證評價。研究進展評價的評價基準與評分等級與事前評價書面審查階段一致。聽證審查時長約30分鐘，基本流程是項目負責人介紹研究進展情況（10分鐘），質(zhì)疑問答（15分鐘），記錄審議及聽證結果（5分鐘）。2020年度受日本國內(nèi)新冠肺炎疫情感染擴散影響，聽證審查采用線上會議形式替代原有線下會議。[14]

研究進展評價實施目的一是由審查委員對項目進展情況做出客觀判斷，二是督促項目負責人在之后新課題申報時把本次研究進展評價結果添附在研究計劃中，以此作為審查兩項研究間關聯(lián)性與延續(xù)性的憑據(jù)，對于優(yōu)秀研究課題審查委員會可提供持續(xù)的資金支持。對于評價對象的課題負責人來說，研究進展評價中既記載了研究成果的獨到之處，又包括研究課題的不足及需要重新審視之處，可作為申報新課題填寫研究計劃書時值得借鑒的專業(yè)審查意見。在2020年度的研究課題申報中，2018年度及2019年度接受過研究進展評價的201名課題負責人共計提交166項申請，最終獲批63項。由此可見，研究進展評價有效提升了項目通過率。研究進展評價完成后，各部會下屬運營小委員會根據(jù)研究課題具體情況給出5個評分等級，由高至低依次為：A+、A、A-、B、C。A+級：“研究進度超過既定目標，預計能取得超預期研究成果”;A級：“研究按既定目標順利推進，預計能取得預期研究成果”;A-級：“研究大體按既定目標順利推進，預計能取得一定成果，但部分成果產(chǎn)出可能延遲，需要今后努力”;B級：“與既定目標相比，研究進度相對緩慢，今后還需進一步努力”;C級：“與既定目標項目相比，研究進度滯后，因研究成果無法達到預期，應裁減研究經(jīng)費額度或終止研究”。在2020年度針對特別推進研究人文社會類、理工類、生物類共計12項項目的研究進展評價中，獲得A+級評價有3項，獲得A級評價有9項。[15]

（三）中期評價

科研費項目中期評價包括聽證審查和實地調(diào)查，實施對象僅限于2018年后獲批的特別推進研究、基礎研究S類研究課題以及國際信息傳播強化成果公開。評價基準包括：（1）研究的進展情況。是否能夠看到預期同等研究進展？在今后的研究推進中是否存在難點？能否預見取得對相關學術領域發(fā)展的創(chuàng)造性貢獻？今后的研究計劃及研究方法的適當性如何？（2）取得的研究成果。是否取得或連續(xù)取得該研究領域領先國際的卓越成果？（3）研究組織。研究成員間是否存在緊密配合、合力制勝的研究氛圍，研究是否得到有效推進？（4）研究經(jīng)費。購入設備等是否得到有效利用？研究經(jīng)費是否得到有效使用？中期評價結束后，審查委員會依據(jù)評價基準給出A+、A、A-、B、C共5個評分等級。各等級具體評價與研究進展評價相同。在2020年度特別推進研究理工類、生物類共計11項項目的中期評價中，獲得A+級評價有1項，獲得A級評價有10項。[16]

（四）追蹤評價

追蹤評價是科研費項目績效第三方評價中的最后一個環(huán)節(jié)，于研究結項5年后實施。追蹤評價采取書面審查形式，目的是驗證研究產(chǎn)生的社會效益和波及效果。審查評價第一部會分別對2011-2017年度的特別推進研究實施了追蹤評價，并于評價結束后在網(wǎng)上公布了評價意見、課題負責人主筆的研究概要及自我評價書。

五、日本科研費（KAKENHI）績效第三方評價機制運行效果

日本科研費設立以來，科研產(chǎn)出成績顯著，成果的國際影響力與輻射力不斷擴大。在日本歷年科學類諾貝爾獎獲得者中，就有5位曾獲得過科研費項目資助。其中，白川英樹（2000年度化學獎）、野依良治（2001年度化學獎）、小柴昌?。?002年度物理學獎）三人曾于20世紀七八十年代獲得過科研費資助。2012年諾貝爾生理學和醫(yī)學獎獲得者、京都大學iPS細胞研究所所長、教授山中伸彌從事的ES細胞和iPS細胞研究先后獲得過科研費獎勵研究A類（1996年）、基礎研究B類（2004年）、特別推進研究（2007年）的科研費資助。[17]2016年度諾貝爾生理或醫(yī)學獎獲得者、東京工業(yè)大學榮譽教授大隅良典從事的細胞自噬機制研究自2003-2015年間三度獲得科研費“特別推進研究”立項及13億日元資助。[18]

科研論文的產(chǎn)出規(guī)模與學術影響力是衡量一國（地區(qū)）科技發(fā)展水平的重要指標。2015年，文部科學省科學技術與學術政策研究所科學技術與學術基礎調(diào)查研究室以同時被美國Web of Science論文數(shù)據(jù)庫（WoS）和科學研究費助成事業(yè)成果數(shù)據(jù)庫（KAKEN）收錄的科技論文（WoS-KAKEN論文）為研究對象，對日本的論文產(chǎn)出結構進行了數(shù)據(jù)分析。文獻檢索聚焦WoS的科學引文索引SCIE自然科學領域數(shù)據(jù)庫（2000萬篇以上）和KAKEN_XML數(shù)據(jù)庫（約175萬篇），檢索時間分別是2011年12月末和2012年3月16日。文獻時間跨度設置兩者一致，均為1981-2011年的數(shù)據(jù)。文獻類型為期刊論文（Article）、期刊論文和會議論文（Article & Proceedings）、綜述（Review）、短文（Note）、學術報告（Letter）。

研究結果表明：（1）日本科學研究費補助金資助項目的論文數(shù)量及引用頻次前10%高被引論文（Highly Cited Papers）均呈上升趨勢。2006-2008年間，科學研究費補助金資助項目的論文分別占日本全國論文總數(shù)的47%及引用頻次前10%高被引論文的62%?？蒲匈M對于日本論文產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量的雙提升起到了舉足輕重的作用。從論文作者所屬機構來看，主要以大學為主。1996-1998年間，日本論文總數(shù)67301篇，WoS-KAKEN論文24058篇，其中大學研究人員參與的論文23262篇，占967%。2001-2003年間，日本論文總數(shù)76870篇，WoS-KAKEN論文31348篇，其中大學研究人員參與的論文30376篇，占969%。2006-2008年間，日本論文總數(shù)77216篇，WoS-KAKEN論文36530篇，其中大學研究人員參與的論文34778篇，占952%。[19]近年來，開源期刊發(fā)展勢頭迅猛，科研費鼓勵項目研究成果在開源期刊（OA期刊，Open Access Journals）進行論文發(fā)表。2011-2013年間，科學研究費補助金資助項目的OA期刊論文4892篇，引用頻次前10%高被引論文444篇，分別占日本全國OA期刊論文總數(shù)的517%及引用頻次前10%高被引論文的621%。[20]以上兩組數(shù)據(jù)從論文產(chǎn)出方面佐證了大學逐漸成為日本基礎研究的重要基地和高新技術前沿領域原始性創(chuàng)新的重要源頭。

（2）從科研費項目在綜合類（信息學、環(huán)境學、交叉領域）、人文社會類（綜合人文社會、人文學、社會科學）、理工類（綜合理工、數(shù)物系科學、化學、工學）、生物類（綜合生物、生物學、農(nóng)學、醫(yī)齒藥學）的分布情況來看，2011-2013年間醫(yī)齒藥學學科獲資助人數(shù)最多，其后依次為社會科學、交叉領域、工學。從增長率來看，增長速度最快的是綜合類的交叉領域（536%）和人文社會類的社會科學（406%），增長速度較慢的是理工類的工學（95%）和生物類的生物學（119%）。[21]

（3）從科研費資助項目負責人的職稱來看，2011-2013年間人文社會類教授或研究機構負責人比例相對較高，特別是社會科學領域占50%。生物類則是助教、助理研究員、博士后比例相對較高。從全項目類別來看，教授或研究機構負責人占36%，副教授或副研究員占37%，助教、助理研究員、博士后占比23%，人員構成相對均衡。青年學者作為新銳力量，在科研費項目申報上開始嶄露頭角，且后勁十足。[22]

六、啟示

當前，我國基礎研究投入仍延續(xù)競爭性為主的國家財政經(jīng)費支持模式。發(fā)揮第三方法人評價機構在績效評價活動中的重要作用，引導和規(guī)范第三方法人評價機構從事績效評價業(yè)務，是提高科研經(jīng)費配置效率和使用效益的必然要求。日本科研費（KAKENHI）績效第三方評價是新自由主義教育改革理念在公共財政經(jīng)費績效監(jiān)管方面的體現(xiàn)。在政府公共財政資助范圍逐步緊縮的背景下，日本政府將“掌舵”與“劃槳”兩種責權分離，保留政府“掌舵者”的角色，把微觀管理領域放手給市場，從“規(guī)制緩和”和引入市場邏輯兩方面著手推動大學學術研究活動發(fā)展，提升學術研究質(zhì)量。

（一）政府簡政放權轉職能，第三方機構提質(zhì)增效促落實

文部科學省對科研費的管理與評價主體——日本學術振興會的管控由直接領導轉變?yōu)橥ㄟ^“簽訂契約”以及 “事后評價”來實現(xiàn)。日本學術振興會的主要職能是履行契約，完成中期計劃;而負責審查日本學術振興會中期計劃的文部科學大臣根據(jù)《獨立行政法人日本學術振興會法》對其工作提出意見和建議。相較于以往文部科學省對日本學術振興會直接干預、過度干預的集權式管理模式，經(jīng)歷過法人化改革后，文部科學省僅承擔為獨立行政法人日本學術振興會提供科研經(jīng)費和審查其中期目標是否達成的職責，對于科學研究費補助金競爭科研項目的具體管理事項不再過問與干涉，而是交由學術振興會全權負責。基于日本學術振興會獨立、客觀的評價結果，科研費得以進行合理、高效的資源配置，從而既可以提升學術研究質(zhì)量，又可以優(yōu)化競爭性研究經(jīng)費管理效率。

（二）創(chuàng)新研究經(jīng)費管理手段，提高競爭性經(jīng)費保障效益

純自由探索的基礎研究依賴于充足的科研經(jīng)費，且科研經(jīng)費支持應穩(wěn)定持久。如前所述，近年來，日本科研費投入雖受經(jīng)濟危機、大地震等因素影響，增幅有所回落，但一直保持高位運行。同時，科研經(jīng)費的管理應符合科學研究的自身規(guī)律，賦予科研人員更大的財務自主支配權，才能保證科研活動順利進行。2001年，日本科研費引入了基礎研究項目間接經(jīng)費制度，對研究人員進行績效激勵。2011年，日本科研費引入項目經(jīng)費基金化管理改革，改良了科研費管理財務會計系統(tǒng)。在研究期限內(nèi)，研究人員結合研究進度既可以提前預支研究經(jīng)費跨年度使用，又可以把年終結余資金結轉下年繼續(xù)使用，且免除申請手續(xù)。此舉切實擴大了研究人員項目經(jīng)費調(diào)劑自主權，為項目開展創(chuàng)造了寬松經(jīng)費環(huán)境和有利條件，能夠充分激發(fā)和調(diào)動研究人員的積極性和創(chuàng)造性，保障各類科研項目按期保質(zhì)完成。

（三）完善學術研究激勵機制，使科技創(chuàng)新活力不斷迸發(fā)

為了提高研究人員課題申報的積極性和主動性，日本學術振興會采取了一系列激勵措施。例如，對于某些取得了超預期進展的研究課題，允許其在研究到期前申報新的課題。為消除課題負責人對于課題資金不足的顧慮，為優(yōu)秀研究課題營造良好制度環(huán)境，還允許在其研究計劃最終年度的前一年進行新課題項目申報。自2020年起，為鼓勵優(yōu)秀青年研究者積極挑戰(zhàn)大型研究項目，日本學術振興會允許第二次申報青年研究項目時重復申報基礎研究中的S、A、B類項目。在2020年度獲批的566項青年研究項目中，重復申報了基礎項目S類1項、A類6項、B類559項，最終獲批基礎研究B類121項。[23]此外，為了早日達成項目通過率30%的目標，日本學術振興會還采取了對外公開未采納課題的審查結果與專家評審意見的措施，便于研究人員及時審視申報書撰寫中存在的主要問題，重新規(guī)劃研究技術路線，早日實現(xiàn)項目申報成功。

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（責任編輯 陳志萍）