英國一流大學的智庫治理策略及其觀照

張慶曉 王小元 黃炳超

摘 要：作為公認的英國一流大學智庫，蘇塞克斯大學發(fā)展研究院在其建設過程中，逐漸形成了權責明晰的扁平式治理結構、透明多元的資金籌資渠道，注重學科協(xié)同的國際化議題研究，并建立了科學合理的高端人才培養(yǎng)機制和靈活多樣的智庫成果營銷方式等。借鑒該智庫的建設經(jīng)驗，我國一流大學智庫應實施分類管理，構建大學智庫的法人實體化運行結構;堅持實事求是的原則，拓寬大學智庫的資金籌資渠道;推進智庫、學科的融合發(fā)展，開拓國際化研究領域;重視人才培養(yǎng)，健全一流人才的培養(yǎng)機制;重視智庫營銷，建立智庫成果的傳播渠道。

關鍵詞：蘇塞克斯大學;發(fā)展研究院;智庫治理

2013年4月，習近平總書記對構建中國特色新型智庫做出重要批示。2014年，教育部頒布《中國特色新型高校智庫建設推進計劃》（以下簡稱《推進計劃》），要求從7個方面推進高校智庫建設。2015年，國務院頒布《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》（以下簡稱《意見》）。除此外，2015年，教育部還出臺了《國別和區(qū)域研究基地培育和建設暫行辦法》，文件明確要求各地高校深刻認識國別和區(qū)域研究的重要意義，積極推進高校新型智庫建設。由此，我國進入了全新的智庫發(fā)展時代。據(jù)《全球智庫報告》（2019）顯示，我國擁有507家智庫，6家高校智庫上榜“2019全球最佳高校智庫94強”，但僅有北京大學國際戰(zhàn)略研究院入圍高校智庫的前十。在我國，一流大學的智庫建設是高校智庫建設的重中之重。然而，我國一流大學智庫多屬年輕智庫，研究成果尚未對國家重大決策產(chǎn)生實質(zhì)影響，為國家高質(zhì)量發(fā)展提供的政策建議含金量不高，在國際舞臺上的地位也不高。鑒于此，為了對我國一流大學智庫建設提出更加科學、合理的建議，讓一流大學智庫更好地服務國家、政府及社會需要，我們有必要考察國外一流大學智庫治理的現(xiàn)狀，總結其先進經(jīng)驗，概括其特點，進而為我國一流大學智庫治理提出合理的對策建議。

一、世界一流大學智庫——蘇塞克斯大學發(fā)展研究院

英國是世界高等教育強國，也是歐洲現(xiàn)代智庫的發(fā)源地，大學智庫是其國家智庫體系的核心部分。2020年QS世界大學排名中，蘇塞克斯大學世界排名為第146名，英國排名為第38位。根據(jù)英國2014年卓越研究框架的指標顯示，蘇塞克斯大學超過75%的研究活動被歸類為世界領先或國際一流，屬于英國一流大學。[1]據(jù)《全球智庫報告》（2019）的分榜單“高校智庫”排行榜顯示，英國有3家高校智庫進入前十，與美國高校智庫占據(jù)前十位的數(shù)量相同，說明英國高校智庫的實力不容小覷。蘇塞克斯大學發(fā)展研究院在世界“高校智庫”排行榜的排名為第3位。[2]從已有文獻資料來看，僅有4篇與蘇塞克斯大學相關的文獻，其中只有1989年的1篇文獻是簡單描述蘇塞克斯發(fā)展研究院的[3]。蘇塞克斯大學發(fā)展研究院經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，已成為大學智庫治理的典范，是值得學習、研究的對象。

蘇塞克斯發(fā)展研究院與蘇塞克斯大學聯(lián)系密切，在了解發(fā)展研究院之前，有必要對蘇塞克斯大學進行分析。為適應高等教育大眾化的需要，英國于20世紀60年開始興建了一批“平板玻璃大學”（Plate Glass University），如蘇塞克斯大學、約克大學、巴斯大學、肯特大學等，共計有10所。蘇塞克斯大學成立于1961年，是第一所“平板玻璃大學”，該類型大學的顯著特點是政府負擔大學的運行經(jīng)費，大學可自主決定課程設置和機構設置。蘇塞克斯大學是典型的研究型大學，在人文科學、社會科學等領域成績斐然，并有7個學科位列全球前一百，分別是社會學（Sociology）、人類學（Anthropology）、政治學（Politics）、傳播與媒體研究（Communication & Media Studies）、歷史學（History）、英語語言文學（English Language and Literature）、地理學（Geography）。[4]

1966年，發(fā)展研究院（The Institute of Development Studies， IDS）成立，它以蘇塞克斯大學為依托基地，集研究、教學、國際交流于一體，致力于發(fā)展問題的研究、教學與人才培養(yǎng)，但其管理和財政是完全獨立的?！鞍l(fā)展”一詞與社會、政治、經(jīng)濟等事務密切聯(lián)系，并且“發(fā)展”不只局限于一國的發(fā)展，更是將世界的發(fā)展也考慮進去。教育問題也是范疇之一。發(fā)展研究院的根本愿景是努力消除世界范圍內(nèi)的貧困和不公平，確保每個人都能過上安全、愉悅的生活，保證世界的平等性和可持續(xù)發(fā)展。其發(fā)展目標有四：（1）為減少不平等，加速可持續(xù)發(fā)展并建立包容性、安全的社會做出貢獻;（2）在所做的所有工作中都融入卓越的追求;（3）在全球發(fā)展框架內(nèi)在本地和全球范圍內(nèi)工作;（4）創(chuàng)建一個在財務和組織上都蒸蒸日上并實現(xiàn)其價值觀的研究院。

從創(chuàng)建之初，研究院就堅持基于證據(jù)的政策研究，堅信廣泛的社會變革以及應對未來的挑戰(zhàn)都需要前沿研究、可靠的證據(jù)及廣博的知識。在闡述如何實現(xiàn)愿景時，研究院強調(diào)要加強與合作伙伴的溝通、合作，通過提供和動員高質(zhì)量的研究和知識來指導政策和實踐，并通過享譽全球的研究生學位，博士學位研究和專業(yè)發(fā)展服務來實現(xiàn)研究院的愿景和目標。目前，研究院有200余名員工和300多名學生，有310家合作伙伴和3300名校友，這些人員組成了龐大的組織網(wǎng)絡。

二、蘇塞克斯大學發(fā)展研究院的治理策略

（一）權責明晰的扁平式治理結構

盡管英國的智庫與政府部門都有或多或少的關系，但并不意味著大學智庫必須采用科層制的治理結構。相反，大學智庫應采用適合自身活動特點、適合專業(yè)知識組織屬性特點的扁平式治理結構。發(fā)軔于19世紀的的科層制，其典型特點正如奧斯本和蓋布勒所說的那樣，“強調(diào)集權，重視指揮和各類規(guī)章制度，但封閉、僵化、效率低下的弊端已經(jīng)使這種體制難以有效運轉”。[5]如果將科層制治理方式強加給大學智庫，必然會引發(fā)“專業(yè)—科層”的激烈矛盾，最終影響智庫的治理效率。大學智庫組織中，最寶貴的資源莫過于各類人才，保障人才的生機和活力的最佳方式就是“專業(yè)自治”，因為“專業(yè)自治”最大程度的肯定了人才的異質(zhì)性和競爭性。因此，大學智庫的治理結構必須從科層制轉向扁平式的治理結構。

董事會是發(fā)展研究院重要的治理機構。董事會成員不超過16人，其中包括蘇塞克斯大學副校長（依職權）、主任（依職權）、研究院兩名研究員、研究員一名員工（不包括研究員、榮譽研究員和訪問研究員），成員多是由英國及海外人士組成的擅長研究政策的專家。目前，董事會成員為14人，董事會主席為喬納森·基德（Jonathan Kydd）。按照規(guī)定，董事會每年舉行3次會議，分別在3月、7月和12月。為促進內(nèi)部的溝通效率，董事會還下設4個小組委員會（如表1）。

每年舉行兩次會議，負責研究院的學生研究狀況和表現(xiàn)，向董事會保證機制和制度有效地為研究、教學和知識活動提供保障，審議董事會在實現(xiàn)相關戰(zhàn)略目標和關鍵主題方面的進展。

此外，發(fā)展研究院的日常工作室由主任及其領導的戰(zhàn)略領導小組負責（Strategic Leadership Group）負責。戰(zhàn)略領導小組是發(fā)展研究院的行政決策機構，負責機構的日常管理，每月舉行一次會議，其小組成員是研究院的主要管理人員（如表2）。

綜上可以看出，發(fā)展研究院實行的是“董事會+戰(zhàn)略領導小組”的扁平式的組織治理結構（如圖1所示）。該結構的特點是將專業(yè)知識團隊視為扁平化組織內(nèi)部組織的基礎，在此基礎上，改變傳統(tǒng)權力運行方式，減少管理的縱向?qū)哟?，打破了組織原有的等級森嚴的界限，強化職能部門的橫向溝通，充分釋放知識、人才、資源等各要素的活力，最終為跨學科的協(xié)同研究打下良好的基礎。該組織模式可以根據(jù)實時研究需求及時整合資源，靈活管理，極大地提高了工作效率，減少了管理失誤，在上述治理結構的影響下，研究院不僅解決了削減公共開支的要求，保障了員工的學術素養(yǎng)，也加強了學術人員之間的合作精神，使他們必須嚴格執(zhí)行既定研究計劃，保障研究質(zhì)量。

（二）透明、多元的籌資渠道

智庫作為人才與資本密集的組織，它的生存和發(fā)展離不開雄厚而多元的資金保障。根據(jù)發(fā)展研究院2018年度財務報告，發(fā)展研究院在這一年度中獲得了2310萬英鎊的資金收入，與2017年度的資金收入持平。[6]發(fā)展研究院籌集資金的方式主要有以下四種：政府資助、各類機構的資助、基金會資助及支持者的捐款。政府資助方面，在原英國外交部海外發(fā)展署基礎上于1997年成立的英國國際發(fā)展部（UK Department for International Development，DFID）是發(fā)展研究院最大的政府資助部門，該部門是在一個部級機構，它的工作宗旨是積極應對當今時代的全球挑戰(zhàn)，包括貧窮和疾病，大規(guī)模移徙，不安全和沖突等，并通過實施“千年發(fā)展目標”實現(xiàn)全球減貧，促進可持續(xù)發(fā)展。[7]可以看出，英國國際發(fā)展部與發(fā)展研究院的工作目標有較大關聯(lián)度，這也是雙方合作的重要支撐。此外，各類機構資助的捐資也是發(fā)展研究院籌資的重要渠道之一。根據(jù)發(fā)展研究院公布的2015-2016年度占比最大的五個捐助者的數(shù)據(jù)，英國經(jīng)濟和社會研究理事會（Economic and Social Research Council，ESRC）作為英國七大研究理事會之一，是發(fā)展研究院的第二大捐資機構。該理事會是英國領先的解決經(jīng)濟和社會問題的研究和培訓機構，其大部分運行資金來自于英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部。此外，聯(lián)合國（UN）、世界銀行（World Bank）世界衛(wèi)生組織（WHO）以及非政府組織的荷蘭人道主義發(fā)展中國家合作研究院（HumanistischInstituutvoorOntwikkelingssamenwerking， Hivos）、國際糧食政策研究院（International Food Policy Research Institute， IFPRI）等也為發(fā)展研究院提供了資金支持?；饡鳛橐环N穩(wěn)定和長期的資金來源，對英國社會的各方面產(chǎn)生了重要影響。在發(fā)展研究院公布的2018-2019年度捐贈超過5000美金的組織和個人的報告中，可以看出發(fā)展研究院爭取到了諸多基金會的支持，如亞歐基金會（Asia Europe Foundation ）、比爾&梅琳達·蓋茨基金會（Bill & Melinda Gates Foundation ）、開放社會基金會（Open Society Foundations）等。此外，發(fā)展研究院的支持者也會進行個人捐贈，捐贈者可以直接在線捐款（包括一次性捐款和定期款款），也可以在網(wǎng)站下載捐款表格，將其與支票一起郵寄到籌款和發(fā)展辦公室。研究院也特別歡迎個人的小額捐贈，因為這在一定程度上代表發(fā)展研究院影響力的擴大和受眾的普及。

在英國，為了避免因捐贈者（機構）的捐資額度影響研究的中立性問題，大部分智庫都制定了詳細的捐資制度，如亞當斯密研究所（Adam Smith Institute）就規(guī)定每個企業(yè)捐贈者每年捐贈額度不得超過5萬英鎊。[8]發(fā)展研究院也不例外，對捐贈資金透明度進行了嚴格的規(guī)定，制定了接受（或拒絕）資助和捐贈的指標參數(shù)和原則，如研究院不接受完全匿名的資助（捐贈者在得到保密承諾的情況下仍然拒絕提供其身份信息）;只有在資助道德委員會批準的情況下，才能接受第三方提供的資金;要求充分披露潛在出資者與研究所工作人員之間的任何已知聯(lián)系;通過注冊獲得學術獎學金的學生，必須接受學院的監(jiān)督等。此外，發(fā)展研究院還規(guī)定，獎學基金（Scholarship Fund）的資助只能用于支持優(yōu)秀的申請者在發(fā)展研究院學習。得益于發(fā)展研究院對問責制和透明度的承諾，在對全球智庫金融透明度的全球評級中，透明度（Transparify）組織①連續(xù)三年給發(fā)展研究院頒發(fā)了最高的五星透明度評級。

（三）學科協(xié)同的國際化議題研究思路

20世紀50年代之前，受歷史傳統(tǒng)的影響，英國高等教育比較重視古典人文教育，呈現(xiàn)“重文輕理”的特點，學科結構嚴重失衡。20世紀80年代之后，受世界經(jīng)濟知識化、全球化的影響，英國政府開始轉變高等教育的發(fā)展理念，強化跨學科培養(yǎng)和綜合教育，注重發(fā)揮高等教育的社會服務功能。[9]蘇塞克斯大學作為新大學的代表，在學科協(xié)同建設方面取得顯著成效。在教學上，它通過設置“學群”來安排課程。全校一共有兩大一級學群：人文社會學學群和理工科學群，前者由亞非研究學群、歐洲研究學群、英美研究學群、社會學學群等4個二級學群;后者由生物科學學群、化學和分子科學學群、數(shù)學和物力科學學群、工程學和應用科學學群等4個二級學群（如圖2所示）。這種跨學科的教學模式改變了傳統(tǒng)的以“學系”為單位的教學模式，有助于學生接受較寬闊的、全面的教育。蘇塞克斯大學前名譽校長阿薩·布里格斯（Asa Briggs）教授指出，所有蘇塞克斯的學生通過比較、聯(lián)系和判斷，能夠獲得比傳統(tǒng)的單科課程甚至雙科課程要廣闊得多的教育。[10]

蘇塞克斯大學的“學群”教學模式為開展科學研究打下了基礎。在科學研究上，為了解決單個研究人員無法解決綜合性問題的難題，蘇塞克斯大學利用其雄厚多元的學科背景和學術積淀搭建了跨學科研究平臺，并基于多學科交叉的性質(zhì)確立了6大跨學科研究主題：全球化轉變（Global Transformations）、文化與遺產(chǎn)（Culture and Heritage）、環(huán)境與健康（Environment and Health）、安全與社會正義（Security and Social Justice）、數(shù)字媒體與社交媒體（Digital and Social Media）、心理與大腦（Mind and Brain）。這種跨學科的研究模式需要不同研究團隊協(xié)同努力，拓展了研究的深度與廣度，有助于解決重大國際問題。

近年來，在政府對決策科學化和民主化的訴求下，智庫成為“循證決策”的重要載體，成為現(xiàn)代決策鏈條中不可缺少的一環(huán)節(jié)。然而影響決策的因素越來越多，同質(zhì)性學科共同體已經(jīng)難以適應現(xiàn)代社會政策的需要，難以支撐智庫從事的復雜性研究，積極詢證不同決策群體的知識互補和構建跨學科群體決策機制成為獲取高質(zhì)量咨詢建議的必然選擇。發(fā)展研究院充分借鑒了蘇塞克斯大學的跨學科研究模式，并根據(jù)研究內(nèi)容確立了10個不同的研究集群：企業(yè)，市場與國家（Business， Markets and the State）、城市（Ctiy）、數(shù)字技術（Digital and Technology）、治理（Governance）、健康與衛(wèi)生（Health and Nutrition）、知識，影響與政策（Knowledge， Impact and Policy）、參與，包容與社會變革（Participation， Inclusion and Social Change）、權力與大眾政治（Power and Popular Politics）、資源政治與環(huán)境變化（Resource Politics and Environmental Change）和農(nóng)村未來（Rural Futures）（如表3所示）。研究集群都由研究院的領軍人物主持，同時還邀請相關領域的專家、學者參會，共同研討，以期得出最優(yōu)質(zhì)的智庫成果。

以企業(yè)、市場與國家的研究集群為例，該研究集群的日常研究議題集中于六個主題領域，分別是工作、企業(yè)發(fā)展、貿(mào)易、金融、替代經(jīng)濟和食品與營養(yǎng)，這對于經(jīng)濟體系實現(xiàn)包容性發(fā)展至關重要。在研究過程中，研究者采用了如政治經(jīng)濟學、價值鏈分析和市場體系方法等多種學科理論觀點，來分析企業(yè)活動，包括與國家的互動，對人類發(fā)展和自然環(huán)境的重大影響，由此產(chǎn)生了新的研究證據(jù)，并填補了該領域的知識空白。該研究集群最新的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)，市場和國家之間的關系影響著世界各地的經(jīng)濟、環(huán)境、政治和社會現(xiàn)實。正如最近在應對新型冠狀病毒（Covid-19）大流行中所看到的那樣，從疫情爆發(fā)中企業(yè)和市場如何相互塑造，以轉型或回歸形式進行重建的可能性取決于各州。例如，全球醫(yī)療用品爭奪戰(zhàn)暴露了市場力量的局限，政府和企業(yè)已經(jīng)控制了跨國價值鏈。為了避免發(fā)展中國家被擠出供應鏈，社會將需要新的合作模式。除了研究集群的研發(fā)模式外，發(fā)展研究院還成立了若干研究中心來解決區(qū)域性、全球性問題，如商業(yè)和發(fā)展中心（Business and Development Centre）、發(fā)展影響中心（Centre for Development Impact）、新興力量與全球發(fā)展中心（Centre for Rising Powers and Global Development）、國際稅收改革與發(fā)展中心（International Centre for Tax and Development）、社會&技術和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展途徑中心（Socail， Technological and Environmental Pathways to Sustainability Centre）、衛(wèi)生學習中心（Health Learning Centre）、社會保護中心（Social Protection Centre）等。

發(fā)展研究院通過采用研究集群與研究中心相結合的研究方式，展開多領域的跨學科研究，并堅持國際化發(fā)展思路，圍繞重大國際化問題展開研究，致力于推動學術知識的落地，反過來提升了研究人員的國際化問題研究能力，提供高質(zhì)量的政策意見。

（四）科學合理的高端人才培養(yǎng)機制

盡管在大學智庫排行榜中，人才培養(yǎng)績效并未列入考量大學智庫排名的指標[11]，但高校智庫的發(fā)展離不開高端智庫人才的支撐，世界一流大學智庫均是將人才培養(yǎng)作為智庫發(fā)展的重要使命，并將其作為與大學緊密聯(lián)系的重要紐帶。究其原因，與國外學者對高校智庫功能的研究所遵循的“知識——政策”分析框架密不可分，他們將智庫功能定義為“運用跨學科研究方法，解決復雜社會問題，并提供政策咨詢”。如此，大學作為知識密集型組織，在具備成熟的知識體系和較為完備的智庫系統(tǒng)下，培養(yǎng)熟悉政策研究的碩士、博士研究生等高端智庫人才，就成為智庫不可缺少的功能。大學智庫的人才培養(yǎng)功能也是與其他類型智庫區(qū)別的重要所在。

自1966年成立以來，發(fā)展研究院一直致力于為學習者提供一流的教學、研究和學習環(huán)境，提供全球范圍內(nèi)保障更加公平和可持續(xù)發(fā)展所需的知識、行動和領導能力。在人才培養(yǎng)方面，發(fā)展研究院設置了學位項目，覆蓋了從學士到博士等類別的學生培養(yǎng)，并將博士研究生學習視為核心業(yè)務。目前，發(fā)展研究院可提供9門文學碩士課程和1個充滿活力的博士學位項目?？傮w來看，盡管每年申請入學的人數(shù)很多，但因發(fā)展研究院所招收的學生大多數(shù)是圍繞智庫的研究主題的開展工作，在這種情況下申請者必然要經(jīng)過激烈的競爭才能入學，研究院人才培養(yǎng)的規(guī)模必然是相對較少的，而這也是與世界著名大學智庫的人才培養(yǎng)規(guī)模較小的現(xiàn)狀基本一致。

20世紀80年代末以來，英美國家的博士生規(guī)模逐步擴大，然而博士生的培養(yǎng)質(zhì)量卻沒有相應提升，博士生教育受到了民眾的激烈批評和質(zhì)疑[12]。發(fā)展研究院非常重視博士生培養(yǎng)，堅持“質(zhì)量”思維，將博士生看作提升其競爭力的重要動力，圍繞“質(zhì)量”主題精細化博士生培養(yǎng)的過程管理，在招生選拔、課程設置、導師選擇、科研訓練、指導方式等方面制定了嚴格的標準和完善的制度。在招生選拔環(huán)節(jié)，發(fā)展研究院在其官方網(wǎng)站上對有意攻讀博士學位的申請人有具體的要求，包括碩士學位的學科背景、在發(fā)展中國家或與發(fā)展有關的工作經(jīng)驗、語言技能、每個部分不低于65分的雅思考試成績和讀博的研究計劃書等。同時，發(fā)展研究院認為除國外考察研究外，學生只有將大部分時間留在研究院，才符合研究院和學生的最佳利益，因此研究院不接受申請者遠程學習申請。在課程設置上，考慮到博士生在培養(yǎng)期間需要到世界各地開展研究，發(fā)展研究院堅持了跨學科的課程設置思路，主要為博士生提供國際發(fā)展研究課程，如發(fā)展研究、公共政策、商業(yè)與發(fā)展、全球化、性別與發(fā)展等。這些課程與發(fā)展研究院的研究主題、研究計劃密切有關，是開展主題研究的基礎。博士課程的檢測標準是課程論文和與之相關的論文答辯。在導師選擇方面，發(fā)展研究院采取的是“雙導師”制。博士生在申請博士學位之初，就必須確定首選導師，并和導師做好相應的聯(lián)系與溝通。在第二導師的選擇上，學生可以提前聯(lián)系，也可等入學后按照研究院的分配即可。在科研訓練方面，發(fā)展研究院根據(jù)博士生的培養(yǎng)類型，規(guī)定全日制博士生的學習時長必須為3—4年，在職的學生學習時長至少為6年。學生在攻讀博士學位期間，需要在發(fā)展研究院社區(qū)舉辦兩場研討會。第一場研討會是在第一年年末的研究大綱研討會，主要是匯報實地考察前的計劃概述;第二場研討會是在博士第三年的中期，重點討論研究的中期成果，包括論文中的研究成果和總體論據(jù)。博士論文的總字數(shù)不能超過8萬，包括腳注和參考書目，但不包括任何附錄。此外，博士生與發(fā)展研究院社區(qū)關系密切，并創(chuàng)建了一系列平臺用來展示研究成果。如舉辦年度的“發(fā)展研究院博士生日”，對發(fā)展研究院的工作人員和蘇塞克斯大學開放?！把芯颗c方法咖啡角”由博士生自己組織，每周舉辦一次，供博士生交流學習方法、開展研討會、辯論會和非正式會議等。目前，發(fā)展研究院有大約50名博士生在亞洲、非洲、巴爾干、中東地區(qū)和拉丁美洲從事課題研究工作。大學智庫培養(yǎng)的博士生在某種程度上，也是履行了培養(yǎng)高端智庫人才的重任，對大學、社會和學生來講是“三贏”。對于大學智庫而言，“再生產(chǎn)機制的出現(xiàn)，促進了智庫領域的擴張，提升了它在大學中的自治權和自我認證能力?！盵13]

（五）靈活多樣的智庫成果營銷方式

不同社會階層對政策決策有不同的影響力。加爾東根據(jù)社會各階層與政策決策的關系，將社會結構分成三個層次，即決策核心層、中心層和邊緣層。[14]

決策核心層主要指政界領導層，他們擁有絕對的國家賦予的決策權;決策中心層主要指的是擁有一定政策影響力的機構，如高校、企業(yè)、媒體等;決策邊緣層指的是社會大眾。一流大學智庫作為決策中心層重在通過有針對性和前瞻性的研究成果來影響決策核心層，為決策層提供智力支持，并獲得決策權一定的資金支持，減輕運行壓力。發(fā)展研究院作為一流大學智庫，主要通過出版物、學術論文、研究報告、政策簡報、學術活動等向政策決策者、社會大眾、新聞媒體等介紹最新的研究成果。《發(fā)展研究院公報》（以下簡稱“公報”，雙月刊）是發(fā)展研究院最重要的出版物，旨在通過其全球?qū)W習伙伴關系為學術、實踐和政策話語建立發(fā)展問題的對話框架。在發(fā)行上，除常規(guī)的紙質(zhì)版發(fā)行方式外，為了更好地服務全世界的研究者，發(fā)展研究院為《公報》建立了專門的網(wǎng)站，提供了豐富的學術研究資源，讀者可以在線獲取近半個世紀的《公報》目錄。除此外，發(fā)展研究院的出版物體現(xiàn)了“發(fā)展”的特色，如近期發(fā)現(xiàn)經(jīng)常用肥皂洗手對防止新型冠狀病毒（Covid-19）傳播至關重要。為此，研究人員出版了《低資源設置洗手指南》（Handwashing Compendium for Low Resource Settings），被稱為“一份有生命的文件”。[15]發(fā)展研究院的研究者也將發(fā)表學術論文作為傳播影響力的方式，他們經(jīng)常在《能源研究與社會科學》、《政治地理》等刊物發(fā)表相關的學術成果。激烈的觀念交鋒和競爭是智庫興旺和發(fā)展的標志。通過舉辦和組織公開演講、圓桌會議、小組討論等學術活動，為決策層和專家學者提供交流討論的平臺是發(fā)展研究院增強影響力的重要渠道。如發(fā)展研究院認為隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實施，中國在全球發(fā)展中的影響力越來越重，為此將舉辦“中國與全球發(fā)展系列研討會”，并將研討會的主題設定為：（1）Covid-19大流行和反大流行措施如何重塑全球發(fā)展，全球價值鏈和全球治理？（2）Covid-19大流行對非洲的發(fā)展有什么影響？中非合作和三邊合作的經(jīng)驗教訓是什么？（3）后Covid-19時代的國際發(fā)展合作前景如何？Covid-19大流行給中英合作帶來了哪些機遇和挑戰(zhàn)，需要進行哪些更改才能更好地適應新環(huán)境？除上述營銷方式外，發(fā)展研究院為了讓社會大眾（決策邊緣層）了解發(fā)展研究院的研究成果，允許研究者開設自己獨立的社交賬號，并就國際、國內(nèi)的發(fā)展問題提出自己的看法。通過廣泛的全球網(wǎng)絡和通訊渠道，發(fā)展研究院建立了除官方網(wǎng)站外的Facebook、Twitter賬號，定期發(fā)布研究院動態(tài)，為相關政策的出臺打下良好的社會基礎。

除理論成果外，發(fā)展研究院非常重視基于調(diào)研數(shù)據(jù)的實踐成果，這是強化徇證政策的重要部分。在應對埃博拉疫情危機時，發(fā)展研究院迅速匯集相關專家，動用所有的知識儲備，通過有針對性的人道主義工作，幫助挽救了西非數(shù)千人的生命，并告知當?shù)卣?、慈善機構和社區(qū)為未來流行病的發(fā)展如何做好準備。2017年，發(fā)展研究院因有效地應對埃博拉疫情獲得了英國經(jīng)濟和社會研究委員會頒發(fā)的“杰出國際影響獎”。發(fā)展研究院還通過與孟加拉農(nóng)村發(fā)展委員會（Bangladesh Rural Advancement Committee， BRAC）合作，幫助孟加拉國其制定了長期發(fā)展計劃，其中包括BRAC針對極度貧困的計劃，該計劃已幫助75萬人脫離極度貧困狀態(tài)。[16]值得稱贊的是，發(fā)展研究院的工作論文、研究報告、政策簡報等都可以免費在線下載。

三、發(fā)展研究院的治理策略對我國一流大學智庫治理的啟發(fā)

（一）分類管理，構建大學智庫的法人實體化運行結構

雖然發(fā)展研究院是以蘇塞克斯大學為依托的機構，但它是獨立建制的實體機構，在財務和管理上完全自主。在我國，絕大多數(shù)大學智庫沒有法人資格，甚至一些大學智庫只是“掛牌”機構，只是為了擁有新型智庫的品牌，最終成為了國家新型智庫建設資源的“收割機”，不斷獲取相關研究項目。更有研究者通過實證分析，發(fā)現(xiàn)“211工程”高校智庫和處于成熟期的高校智庫是治理結構缺損的“重災區(qū)”[17]。如果大學智庫是“非法人單位”屬性，會造成其缺乏獨立的財務權和人事權，受制于母體（高校）的各種限制和控制，這就形成了我國大學智庫治理結構上的“國家—高校—智庫”的“三明治瓶頸”。[18]這種治理結構會造成國家（省市）出臺的智庫政策無法及時輻射到大學智庫，造成政策資源的滯后、浪費等。

為解決一流大學智庫治理“三明治瓶頸”的問題，要實施分類管理，將大學智庫分為非營利性大學智庫和營利性大學智庫，堅持實體化運行，并健全大學智庫法人治理機制。非營利性大學智庫要建立黨委領導下的（院）所長負責制，（院）所長負責機構的整體運行，同時保障職工的民主參與權力，并接受黨支部或所在黨支部的監(jiān)督。營利性大學智庫則需要按照《公司法》的規(guī)定來健全法人治理結構，包括明確董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層之間的權責和利益安排，并制定智庫章程，對各主體的行為進行約束。此外，我國應借鑒英國對非營利智庫的管理經(jīng)驗，建設稅收審查機制。發(fā)展研究院在英國的注冊身份是慈善機構和擔保有限公司。在英國，根據(jù)是否享有免稅優(yōu)惠將非營利組織分為慈善組織和非慈善組織，所以發(fā)展研究院屬于非營利慈善組織。捐贈者（機構）對非慈善營利組織的捐贈可以獲得稅收優(yōu)惠，然而，對非慈善機構的捐贈就不享受稅收優(yōu)惠。[19]盡管，在英國的非營利慈善組具有免稅資格，但也要接受稅務部門對機構常規(guī)活動的審查，如發(fā)現(xiàn)有從事營利性的活動，則免去該組織的免稅資格。從本質(zhì)看，營利或非營利并不影響智庫的獨立性，但經(jīng)過稅收審定被認認定為非營利組織大學智庫則享有減免稅待遇，而營利性智庫則要按照《公司法》依法納稅。

（二）實事求是，拓寬大學智庫的資金籌資渠道

對任何組織來說，充足的資源是保障其正常運轉的關鍵。充裕的資金是大學智庫賴以生存的重要資源。有研究者發(fā)現(xiàn)，智庫的資金持有量與影響力呈正相關關系，智庫的資金持有量越大，影響力越大。[20]因此，世界著名大學智庫的掌舵人均是將籌集資金作為任上的重要任務。一方面，充足的資金可以為智庫的政策研究奠定堅實的基礎，讓研究者無須為了節(jié)省資金而放棄實地調(diào)研和簡化研究程序，保證了研究結論的科學性。發(fā)展研究院每年會派博士生到世界各地進行實地調(diào)研，并撰寫基于實地調(diào)研的研究報告。另一方面，強大的資金籌措渠道，可以保證智庫研究的獨立性。如果智庫的運行主要依賴單一資金來源，將會無法控制研究者和投資者、智庫和政府之間的張力，就會產(chǎn)生“有奶便是娘”的窘迫局面。與發(fā)展研究院多元化的籌資渠道相比，我國一流大學智庫的資金來源渠道較為單一，主要依賴政府的財政撥款，這種模式極大地束縛了智庫的發(fā)展活力，也在一定程度上成為外國智庫專家質(zhì)疑中國智庫是為政府“背書”的機構的證據(jù)。因此，我們應借鑒發(fā)展研究院多元化的資金籌集渠道和資金管理方式，增強大學智庫的財力，繼而增強大學智庫的影響力。

在考慮我國一流大學智庫的籌資渠道時，我們必須遵循實事求是的原則，既要考慮我國的實際國情，也要考慮大學智庫的運行規(guī)律。目前，政府的財政撥款對大學智庫的正常運轉至關重要，是大學智庫資金的重要來源，不可能“一刀切”的對所有大學智庫進行“斷奶”。因此，在目前的國情下，大學智庫仍然要不斷爭取政府的財政撥款，保證自身能夠正常運行，同時為了避免“資金的路徑依賴”，保證研究的獨立性、公正性等，還需要積極探索其他籌資渠道。大學智庫可以通過輸出高質(zhì)量的智庫成果來爭取基金會、企業(yè)和個人等社會性資助，也可以增強自身的影響力。大學智庫還可充分利用大學的校友資源，接受校友的捐贈;同時，大學智庫可成立獨立的智庫運行基金，由專業(yè)機構對基金進行管理、運作，不斷提升基金的收益，用于支持智庫的日常運行。此外，政府對智庫的經(jīng)營性活動也要進行適當?shù)亩愂諆?yōu)惠等。

（三）智庫、學科融合發(fā)展，開拓國際化研究領域

大學智庫的發(fā)展離不開智庫與學科的良性的互動關系。為了構建兩者的良性生態(tài)，發(fā)展研究院在教學和科研中充分運用了跨學科的研究方法，在此過程中，智庫得益于跨學科的教科研方法提高了政策產(chǎn)品的質(zhì)量，提升了自身的影響力，不同學科在研究中又相互影響，提升了學科的整體實力。在我國，一流大學智庫通常有兩種形式：一是大學一些既有的研究中心、研究基地向智庫轉型，但這種基于“學術型研究中心”來培育智庫的方式大部分都不太成功;二是基于解決現(xiàn)實問題的需要，多學科匯聚，形成綜合性智庫。[21]這種方式往往是推動“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”和重點研究基地向智庫轉型，但具體成效還要看能智庫這一載體能否克服協(xié)同主體之間存在的本位主義和利益分配難題。據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，在國家級協(xié)同創(chuàng)新中心的建設中，由單一學科門類組建的中心數(shù)量占比超過一半;由兩個及以上學科門類組建的中心多數(shù)由理學和工學學科組建。[22]說明，政府在大學智庫治理中出現(xiàn)了“學科交叉偏離”的問題，與智庫建設密切相關的經(jīng)濟學、管理學、法學、教育學等學科支持協(xié)同的活躍度較低。為了解決大學智庫與學科“錯位”發(fā)展的問題，我們需要秉承“融合式”發(fā)展的理念，一方面，政府要為智庫的發(fā)展營造良好的學術生態(tài)，讓大學既要回歸學術本源，也要發(fā)揮為社會服務的功能，促進智庫的可持續(xù)發(fā)展;另一方面，要協(xié)調(diào)智庫建設中不同主體的權責關系及利益分配，創(chuàng)新智庫知識生產(chǎn)機制，重點是要建立傳統(tǒng)學科評價與智庫成果評價的“轉換”機制，避免大學中盛行的科研“學科依賴”文化，導致智庫與現(xiàn)有大學的成果評價體系、職稱體系等的不兼容，出現(xiàn)“智庫孤島”問題。

發(fā)展研究院在創(chuàng)建之初，就一直將研究國際問題作為出發(fā)點，關注世界范圍內(nèi)的政策議題。反觀我國各類智庫，盡管早在2015年出臺的《意見》中就明確指出“智庫是國家軟實力的重要載體……要提升我國智庫的國際競爭力和國際影響力”，但總體上，國內(nèi)智庫對國際或他國的“精確政策研究”較為缺乏，導致在關鍵國際事務決策方面反應的遲緩。目前，我國及發(fā)展中國家智庫建設大多處于智庫10時代的規(guī)模擴張發(fā)展期，但發(fā)達國家的智庫建設已然進入了智庫20時代，更加注重發(fā)揮智庫的內(nèi)涵建設。為了提升我國一流大學智庫的國際影響力，需要做到以下幾個方面：首先，要充分利用一流大學學科齊全、基礎研究實力雄厚的優(yōu)勢，通過已有的國際學術合作網(wǎng)絡，加強與國家高端智庫的項目交流;其次，國家應鼓勵一流大學智庫在國外設立研究分院，鼓勵智庫研究的“國際現(xiàn)場”;再次，政府應主動邀請一流大學智庫積與外交活動，讓大學智庫熟悉本領域內(nèi)的最前沿的國際政策動態(tài)，而不僅僅是獲得“二手信息”;最后，一流大學智庫要樹立品牌意識，精準發(fā)力國際事務研究，主導國際性的政策研究網(wǎng)絡。

（四）重視人才培養(yǎng)，健全一流人才的培養(yǎng)機制

發(fā)展研究院將培養(yǎng)高學歷、跨領域的國際化人才作為重要任務，讓培養(yǎng)的人才成為智庫高端人才的中轉站，一定程度上形成了人才的聚集效應。眾所周知，大學的人才培養(yǎng)功能是其四大功能之一，大學內(nèi)部的任何組織都要圍繞人才培養(yǎng)的目標運轉。大學智庫作為大學內(nèi)部的組織之一，自然也要履行人才培養(yǎng)的責任，智庫是人才培養(yǎng)功能的自然延伸。教育部在2014年印發(fā)的《推進計劃》中也明確指出“高校智庫應當發(fā)揮人才培養(yǎng)的重要功能”。雖然我國一流大學智庫雖然也借鑒了英美大學智庫的經(jīng)驗，但智庫的人才培養(yǎng)功能還有待提升。分析原因，發(fā)現(xiàn)一些關于智庫建設的政策文件存在嚴重誤導，將智庫人才的理解僅局限于智庫專家、黨政領導干部等，而沒有把學生作為儲備人才。因此，我國一流大學智庫在發(fā)揮資政啟民的同時，更要借助平臺培養(yǎng)人才。大學智庫培養(yǎng)的人才思維活躍，具有廣闊的視野，能從國家層面、中華民族偉大復興的角度去就現(xiàn)實問題展開深入分析，將服務社會和理論研究有機結合。首先，大學智庫是大學高水平人才的聚集地，研究的是事關國家、行業(yè)發(fā)展的政策問題。這些高水平人才的周圍不乏優(yōu)秀的青年學子。所以，我們要改變思維，將智庫人才的范圍加以擴大，不僅包含智庫專家，更包含高學歷的學生群體;其次，在具體的學生培養(yǎng)過程中，智庫應在教學、研究方面要多使用跨學科的方法，讓學生掌握政策研究的分析框架，還要關注學生的學習體驗，幫助學生了解政府、企業(yè)的運作理念，讓專業(yè)知識和卓越學術有機會結合。學生在深度參與智庫的具體研究過程中，提升了研究素養(yǎng)，培養(yǎng)了理性思維。最后，大學智庫的人才培養(yǎng)形式要多元化，除學位項目外，還可以靈活開展一些短期智庫的培訓項目，方便在職人員的時間安排，如實習項目、冬季項目和暑期項目等。

（五）重視智庫營銷，建立智庫成果的傳播渠道

2014 年 3 月，習近平主席在訪問德國時強調(diào)，在中德兩國成為全方位戰(zhàn)略伙伴關系中加大政府、政黨、議會和智庫交往。智庫外交已然成為國際交流的“第二軌道”，我國大學智庫作為智庫的主力軍，在智庫營銷方面已然較為落后，智庫成果的發(fā)布方式集中于學術專著、期刊論文和研究報告，傳播形式更是與當今“移動互聯(lián)”的大背景不相符合，缺乏“互聯(lián)網(wǎng)基因”。因此，我國一流大學智庫必須借鑒發(fā)展研究院的經(jīng)驗，重視智庫的營銷，建立多渠道的成果傳播渠道，提高智庫的影響力。一是要建立多元化的成果發(fā)布渠道。除要繼續(xù)發(fā)揮圖書專著、期刊論文等傳統(tǒng)傳播媒介的作用外，高校智庫必須建立自己的官方網(wǎng)站，并及時更新網(wǎng)站內(nèi)容，還要通過微信、微博等新媒體載體傳播研究成果，提高信息傳播的速度，擴大受眾面，增強智庫的影響力;二是要主動溝通，建立一流大學智庫與國外智庫的交流平臺。如由中聯(lián)部牽頭成立的“一帶一路”智庫合作聯(lián)盟就包含了中國人民大學重陽金融研究院、山東大學亞太研究所等一流大學的智庫，目前該聯(lián)盟已舉辦數(shù)次有影響力的圓桌會議、智庫論壇，為“一帶一路”戰(zhàn)略的持續(xù)推進提供權威性的建議。三是要創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境，促進大學、政府和社會在民生焦點、公共話題、社會熱點問題上的良性互動，保障社會主體間達成共識性意見。

注釋：

①Transparify提供了主要智庫財務透明度的全球首個評級。2014年初，我們訪問了40多個國家/地區(qū)的150多個智囊團的網(wǎng)站，以了解它們是否提供有關誰為其提供資金以及從每種來源獲得多少的信息。

如無特殊說明，蘇塞克斯大學發(fā)展研究院的相關信息均來自于其官方網(wǎng)站的信息。

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（責任編輯 賴佳）