新形勢下電網(wǎng)企業(yè)采購內控管理分析及建議

欽高唯

摘 要：招標采購工作是電網(wǎng)企業(yè)的基礎，受較多因素的影響，也面臨很多不同風險。為了做好電網(wǎng)企業(yè)招標采購工作，加強電網(wǎng)企業(yè)采購內控管理，本文對電網(wǎng)企業(yè)采購過程中存在的問題進行了分析，并提出了相應的工作措施與建議。

關鍵詞：招標采購;內控管理;電網(wǎng)企業(yè)

0 引言

當前，電網(wǎng)企業(yè)所處的社會背景、經營環(huán)境發(fā)生了很大變化，公司制改革日益深化，國家發(fā)改委和各地方政府正緊鑼密鼓地推進“降電價”，電網(wǎng)企業(yè)利潤被進一步壓縮，這就要求電網(wǎng)企業(yè)在自身管理方面見真章。內控管理是公司為保證正常有序、合規(guī)合法的運行，采取對工作流程、資產、人員實行有效監(jiān)控、管理的系列活動。本文就新形勢下電網(wǎng)企業(yè)采購內控管理方面進行分析，并針對存在的問題提出相應工作建議。

1 電網(wǎng)企業(yè)內部采購面對的問題

電網(wǎng)企業(yè)按照獨資公司運營，在內部采購方面主要存在以下問題：一是公司內部部門較多，各部門需求類型和時間不盡相同，增加了跨部門協(xié)同采購的難度;二是電網(wǎng)企業(yè)應急搶險時有發(fā)生，需求具有很大的突發(fā)性，隨機性較強;三是電網(wǎng)企業(yè)各部門負責采購的同事大多是身兼多職，少有專員負責采購工作，采購人員素質參差不齊，采購效率不高;四是風險防范意識不夠強，采購過程管控仍需加強。

2 電網(wǎng)企業(yè)內部采購計劃管理探討

針對標的雜、隨機性強等問題，筆者認為可從以下兩方面開展相關工作：一是做好年度采購計劃。年初由歸口管理部門按照預算下達情況收集企業(yè)各部門項目需求，按照同類項目、相同采購方式、相近標的跨部門合并采購的原則，加強同質項目的整合，減少采購次數(shù)、重復率，建議由金額占比較大的部門作為采購承辦部門。二是根據(jù)年度采購計劃做好班車制采購工作。按照各需求部門項目計劃開展時間做好每月班車制工作安排，對于隨機性強、緊急度高的搶修類等采購可以結合歷年數(shù)據(jù)合理安排搶修類項目高發(fā)期班車項目。

3 電網(wǎng)企業(yè)招標采購過程管理分析

內控過程管理主要做好“人”和“規(guī)范”兩個工作。采購過程中的“人”主要包括：管理人員、采購人員、評標專家和監(jiān)督人員?！耙?guī)范”主要包括：物資、工程、服務項目采購過程中所應用的規(guī)則、商務技術標準和采購策略等。

3.1 做好“人”的工作

3.1.1 加強培訓、教育

一是要加強廉潔警示教育。針對采購管理人員、評標專家和監(jiān)督人員，通過廉潔典型案例宣貫學習、反腐倡廉教育基地參觀和定期紀律教育月相關活動，重點加強招標采購領域業(yè)務相關聯(lián)的廉潔風險防控的教育與培訓，強化相關從業(yè)人員的廉潔風險防范意識和防控能力，使相關崗位人員在常鳴的警鐘下心懷戒懼、遠離紅線。二是要加強專業(yè)技能培訓。針對采購管理人員和評標專家，通過定期地舉辦培訓班和履職反饋，不斷加強招標采購相關的法律法規(guī)、專業(yè)技術、商務知識和相關制度細則的培訓和宣貫，促進從業(yè)人員的業(yè)務能力和履職水平的持續(xù)提升。

3.1.2 完善職責、程序

一是完善、明確采購各級人員及相關事項職責。明確招標采購管理人員在采購活動中的領導和監(jiān)督職責，梳理招標采購各環(huán)節(jié)相關從業(yè)人員權限與責任，明確招標采購各節(jié)點相關人員工作分工，完善各角色的職責。二是制定招標采購業(yè)務中各事項的議事規(guī)則及職責權限，明確責任劃分及相關事項啟動程序。

3.2 打造“規(guī)范”體系

3.2.1 完善、健全制度體系和標準體系

一是進一步完善需求計劃、招標采購、專家管理、履約物流等相關制度與作業(yè)指導書，實現(xiàn)招標采購業(yè)務全范圍覆蓋，有明確的流程和工作標準。二是完善標準體系。用結構化思維構建包括招標采購策略、采購方案等文件的標準體系，細化、完善各類采購標準。對技術因素、市場供應和投標競爭程度等變化較大的因素制定差異化、可量化的管控標準。

3.2.2 建立風險管控和監(jiān)督體系

一是按不同專業(yè)線條和風險類型全面梳理招標采購業(yè)務全過程、各環(huán)節(jié)風險。編制招標采購業(yè)務全過程風險庫，制定對應風險防控計劃、措施，理清風險涉及部門，明確責任、落實到人。定期開展風險自查、自糾，梳理、總結風險防控措施執(zhí)行情況，做到及時更新相關流程與標準等內容。二是深化監(jiān)督體系。制定監(jiān)督管理作業(yè)指導書及相關工作要求，“清單化”思維進行管控，組建監(jiān)督人員庫，進一步強化對評標、評審全過程的監(jiān)督。高廉潔風險項目配置現(xiàn)場監(jiān)督人員，做到全過程監(jiān)督，做好評標后對專家的紀律評價，促進采購監(jiān)督管理水平的持續(xù)提升，打造招標采購工作監(jiān)督管理體系。

4 采購后履約評價管理要點

在電網(wǎng)企業(yè)內部協(xié)同中，無論在采購需求階段，還是項目驗收階段，加強項目需求部門的話語權至關重要，需求部門的滿意度是項目采購成功的反映。要建立健全驗收機制，以終為始，在采購初期按節(jié)點制定好相關驗收策略，制定評價要素表，對采購過程、采購結果進行評價，建立閉環(huán)反饋機制。

5 結語

本文針對電網(wǎng)企業(yè)招標采購業(yè)務內控管理存在的問題，按照“事前有計劃，事中有監(jiān)控，事后有檢查”的原則，從需求前端、實施過程、后續(xù)履約等環(huán)節(jié)進行梳理與分析，重點從“人”和“規(guī)范”兩方面提出相應工作建議，給相關從業(yè)人員提供參考與思路。

參考文獻

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