先進制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展動因
——以軌道交通產(chǎn)業(yè)為例

吳敬靜，劉亞茹，賀正楚

（長沙理工大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖南 長沙 410114）

一、文獻綜述及問題的提出

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)存在于國家、區(qū)域、集群、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)間，根據(jù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建區(qū)域的不同，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以劃分為國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等幾個層次。國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)更多的關(guān)注地理邊界范圍與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)則更多關(guān)注產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展過程中各要素和機構(gòu)間的邏輯聯(lián)系。Carlsson（1991）年首先提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)圍繞某一技術(shù)領(lǐng)域展開，所有參與研發(fā)創(chuàng)造、擴散傳遞、使用這一技術(shù)知識的機構(gòu)形成緊密的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，進而構(gòu)成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，Carlsson認為，知識創(chuàng)新、信息擴散及應(yīng)用能力在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮重要作用[1]。Malerbaf（2002）進一步結(jié)合演化和知識學(xué)習(xí)理論，把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)定義為在某一組特定產(chǎn)品的創(chuàng)造、生產(chǎn)和銷售等活動過程中提供市場和非市場互動的所有部門組成的網(wǎng)絡(luò)[2]。此后，關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究逐漸增多。

國外學(xué)者對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究主要集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、形成路徑、演化機理等方面。在結(jié)構(gòu)研究方面，Gay（2005）對法國生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)的研究發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)具有擇優(yōu)連接性，趨向于“小世界”網(wǎng)絡(luò)[3]；Ter Wal（2013）基于1980－2000年EPO和USPTO的合作專利數(shù)據(jù)，通過測算網(wǎng)絡(luò)平均路徑長度、網(wǎng)絡(luò)連通性、網(wǎng)絡(luò)凝聚系數(shù)等指標(biāo)，對法國索菲亞科技園區(qū)信息技術(shù)和生命科學(xué)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化進行對比分析[4]。在形成路徑方面，Arthur（1989）系統(tǒng)地發(fā)展了路徑依賴?yán)碚?，闡述了技術(shù)演進過程中的自我強化和自我積累機制[5]。Martin（2006）研究認為所有的演化過程和機理均可看作路徑依賴，而路徑依賴系統(tǒng)形成創(chuàng)新和新路徑的機制才能稱之為演化[6]。在演化機理和影響因素方面，網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體在組織運營過程中根據(jù)發(fā)展需求調(diào)節(jié)策略，受到技術(shù)溢出、知識整合、創(chuàng)新依賴性、組織鄰近性、慣例復(fù)制行為等因素的驅(qū)動，原有創(chuàng)新主體重新整合，新的主體不斷加入，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)從松散化向集中化演化（Fleming L，2007；Ebadi A，2015；Inoue，2016）[7－9]。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效主要受到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、知識異質(zhì)性、知識管理等因素的影響。Thorgren等（2009）研究了網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績效的影響，并得出網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新績效越好[10]；Gulati R（1999）認為網(wǎng)絡(luò)中知識資源的豐富性和互補性也會對創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響[11]。Wuyts等（2005）認為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的資源被企業(yè)識別之后必須經(jīng)過自身的消化、吸收和整合，才能真正為企業(yè)所用[12]。

國內(nèi)學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的研究主要也集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、發(fā)展路徑、發(fā)展演化動因等方面。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)研究方面，國內(nèi)學(xué)者一般以合作專利情況表征創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，通過網(wǎng)絡(luò)平均中心度、網(wǎng)絡(luò)密度、平均路徑長度等整體網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)和創(chuàng)新主體個體中心度、結(jié)構(gòu)洞等個體網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)對特定產(chǎn)業(yè)展開創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)研究（宓澤鋒等，2017；周燦等，2017）[13－14]。路徑依賴和路徑創(chuàng)造是研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展路徑的理論基礎(chǔ)，路徑依賴具有自我強化和路徑鎖定等效應(yīng)（賀燦飛等，2017）[15]；路徑創(chuàng)造則有助于打破區(qū)域鎖定，使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體實現(xiàn)創(chuàng)新升級（張偉峰等，2003）[16]。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、創(chuàng)新主體特征和多維鄰近性是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展演化的主要動因（賀正楚等，2018；呂國慶等，2014）[17－18]。黨興華等（2016）研究發(fā)現(xiàn)，三元閉包結(jié)構(gòu)的嵌入型較強，三元閉包結(jié)構(gòu)的形成將強化網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對創(chuàng)新主體的約束，內(nèi)部信息實現(xiàn)高度共享[19]。魏法杰等（2011）則研究了個體特征對網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的影響[20]。地理鄰近性、制度鄰近性等多維鄰近性也是影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的重要動因（阮平南等，2018）[21]?？傊?，國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展演化表現(xiàn)出較大的興趣，有關(guān)的研究成果也較為豐碩。

中國先進制造業(yè)可以以先進軌道交通產(chǎn)業(yè)為代表，先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)屬于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的范疇[22]。中國幅員遼闊、人口基數(shù)龐大、經(jīng)濟規(guī)模巨大、人財物流動量相當(dāng)大，這些都對交通設(shè)施的發(fā)展提出了較高要求，也為先進軌道交通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了很大的發(fā)展機會。先進軌道交通具有客運量大、效率高、能耗低、污染少等優(yōu)點，是改善中國公共交通狀況最有效的交通工具，因此，中國十分重視先進軌道交通建設(shè)，并大力發(fā)展先進軌道交通產(chǎn)業(yè)。由于先進軌道交通產(chǎn)業(yè)是制造業(yè)領(lǐng)域當(dāng)中發(fā)展較為典型的產(chǎn)業(yè)，對中國先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展動因進行研究，有助于探索中國先進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展演化的本質(zhì)，對進一步構(gòu)建高效、穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，推動產(chǎn)業(yè)升級，提升產(chǎn)業(yè)競爭力具有積極意義。

二、拓撲結(jié)構(gòu)視角的演化歷程分析

專利是表征科研成果的重要載體，專利文獻是研究區(qū)域、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動、創(chuàng)新能力的重要資料[23]，專利數(shù)據(jù)常被作為衡量技術(shù)創(chuàng)新、知識經(jīng)濟的指標(biāo)測度之一。聯(lián)合專利申請基于社會網(wǎng)絡(luò)嵌入的知識流動和資源整合的交互創(chuàng)新過程，能夠反映技術(shù)知識在組織間的共享和轉(zhuǎn)移，客觀定量地反映出不同組織、地區(qū)之間創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新合作行為及合作中的互動關(guān)系[24]。以聯(lián)合專利申請數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，更能反映技術(shù)創(chuàng)新成果，為了描述可靠穩(wěn)定的合作關(guān)系，大部分學(xué)者選用聯(lián)合申請發(fā)明專利數(shù)據(jù)作為研究數(shù)據(jù)。如曾剛、劉亞茹等研究[25－27]。筆者對中國先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進行研究，目的是挖掘該產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及創(chuàng)新驅(qū)動因素，選用聯(lián)合申請專利作為研究數(shù)據(jù)。

軌道交通知識產(chǎn)權(quán)運營中心是檢索先進軌道交通產(chǎn)業(yè)專利信息的重要平臺。提取了1985－2019年中國大陸31個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）由兩個或兩個以上主體聯(lián)合申請的發(fā)明專利信息，刪除專利申請人均為個人或個人與機構(gòu)的專利。根據(jù)先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作專利數(shù)量、創(chuàng)新主體數(shù)量、創(chuàng)新關(guān)系形成速率等指標(biāo)，將先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分為1985－2001年、2002－2012年、2013－2019年三個時期。

通過觀察2002－2012年和2013－2019年先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的拓撲結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴大，創(chuàng)新合作關(guān)系日益增多，核心主體的度中心度提高，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度具有顯著的不均衡性，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)“核心－邊緣”模式凸顯，呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中心及多個子網(wǎng)。“核心－邊緣”結(jié)構(gòu)是復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)中一種重要且常見的簇團結(jié)構(gòu)，是社會網(wǎng)絡(luò)演化的自然結(jié)果，核心層聚集著關(guān)系聯(lián)系緊密的核心企業(yè)，邊緣層則分散著關(guān)系疏松的外圍企業(yè)[28]。“核心－邊緣”結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)具有較好的無標(biāo)度特性，隨著領(lǐng)域知識的發(fā)展演化變遷，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)將逐漸優(yōu)化收斂并趨于穩(wěn)定[29]。先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“核心－邊緣”結(jié)構(gòu)表明，該產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展正趨于穩(wěn)定。表1是不同階段先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的描述性統(tǒng)計，先進軌道產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體演化規(guī)律，總結(jié)如下。

表1 中國先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的描述性統(tǒng)計

（1）先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)日益規(guī)模化，合作創(chuàng)新成果日益顯著，產(chǎn)業(yè)越來越重視外部知識的獲取。先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的萌芽期、快速成長期和穩(wěn)定成長期，參與聯(lián)合創(chuàng)新的主體數(shù)量、形成的創(chuàng)新合作關(guān)系以及網(wǎng)絡(luò)平均度等指標(biāo)數(shù)值明顯增加，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化。先進軌道交通產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)名片，中國政府正在促進該產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)國際化方向發(fā)展，所以中國需要以開放包容的心態(tài)，吸收、協(xié)調(diào)全國乃至全世界的創(chuàng)新資源，凝聚世界力量攻克產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)。

（2）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連通性增強，網(wǎng)絡(luò)緊密度減弱。先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平均路徑長度呈現(xiàn)倒“U”型變化，由萌芽期的4．395增加至快速成長期的4．792，之后，又減少至穩(wěn)定成長期的4．604，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的連通性在增強，可達性也在提高；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的密度呈現(xiàn)下降趨勢，表明先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體之間的依賴性降低，形成核心利益“小圈子”的可能性降低，避免創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)周圍沉積大量冗余知識，有助于創(chuàng)新主體充分吸收異質(zhì)性知識，激發(fā)創(chuàng)新潛能，提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績效。

（3）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵節(jié)點數(shù)量增加，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成以關(guān)鍵節(jié)點為核心的核心子網(wǎng)絡(luò)。2002－2012年間，中國中鐵股份有限公司及其旗下子公司具備較高的程度中心度，是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要創(chuàng)新主體。2013－2019年，中國鐵路總公司、中國鐵道科學(xué)研究院集團有限公司、中國鐵道科學(xué)研究院、中國中車及其核心子公司、西南交通大學(xué)等高校和科研機構(gòu)開始占據(jù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)核心地位，成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中程度中心度較高的創(chuàng)新主體，且這些關(guān)鍵節(jié)點的網(wǎng)絡(luò)連接強度明顯高于其他企業(yè)，對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)量和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性具有重要影響。中國鐵路總公司、西南交通大學(xué)、中國鐵道科學(xué)研究院鐵道建筑研究所、東南大學(xué)、國家電網(wǎng)公司、北京交通大學(xué)、同濟大學(xué)、中國中鐵股份有限公司等企業(yè)的中介中心度和接近中心度均較高，這些創(chuàng)新主體的通達性較高，知識流動較為便捷，有利于形成核心子網(wǎng)絡(luò)。

三、基于SAO的發(fā)展動因研究

（一）研究方法與模型構(gòu)建

個體行動者隨機（Stochastic Actor－Oriented，SAO）模型基于隨機效用模型、馬爾可夫過程和仿真模擬建立，通過模擬觀察對象合作關(guān)系改變來探究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化情況[30]。個體行動者隨機模型可以描述創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)從時刻t1至?xí)r刻tn的動態(tài)演化，并估計創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展演化驅(qū)動因素的影響效應(yīng)。該模型包含行動主體的“改變機會”和“改變決定”兩個過程。“改變機會”的速率函數(shù)表示為：

該函數(shù)用于衡量創(chuàng)新主體間關(guān)系改變的速度，它間接反映了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中每個創(chuàng)新主體擁有改變關(guān)系的機會大小和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)合作創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣情況。該函數(shù)中創(chuàng)新主體間合作創(chuàng)新的建立和解除均是在效用最大化的原則上決定。個體行動者隨機模型的因變量是研究時段內(nèi)行為主體之間聯(lián)系的變化情況，自變量則綜合考慮鄰近性機制、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、創(chuàng)新主體異質(zhì)性對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動態(tài)變化的影響。個體行動者隨機模型被認為是分析網(wǎng)絡(luò)發(fā)展動態(tài)的最優(yōu)實證工具之一。本研究結(jié)合先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的特性，選取個體行動者隨機模型作為先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展動因研究的模型。

（二）數(shù)據(jù)的篩選及處理

（1）提取1985－2019年中國大陸31個?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）有兩個或兩個以上創(chuàng)新主體聯(lián)合申請的發(fā)明專利信息，刪除專利申請人均為個人或個人與機構(gòu)的專利。

（2）2013－2019年合作創(chuàng)新活動較為活躍，且選用近幾年數(shù)據(jù)進行研究更具參考意義，基于此，重點研究2013－2019年間中國先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展演化的影響因素。

（3）創(chuàng)新主體短時間進入和退出將造成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的不穩(wěn)定，進而導(dǎo)致運用個體行動者隨機模型運算時算法的不穩(wěn)定，以及模型不能很好地收斂等問題。為了得到穩(wěn)定可靠的分析結(jié)果，選取在研究時段內(nèi)至少出現(xiàn)過三年的創(chuàng)新主體作為實證分析對象，經(jīng)過篩選，獲得滿足條件的創(chuàng)新主體310個。

（4）根據(jù)篩選后的2013～2019年專利申請信息，分別生成兩個310×310二值矩陣作為解釋變量的縱向網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫。

（三）模型構(gòu)建

SAO模型以行為主體為導(dǎo)向，該模型認為，創(chuàng)新主體依據(jù)鄰近性、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、個體特征做出理性選擇，進而影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化。創(chuàng)新主體的理性選擇直接對創(chuàng)新合作關(guān)系產(chǎn)生影響，而創(chuàng)新合作關(guān)系的變化是由速率函數(shù)決定的，速率函數(shù)表達式為：

SAO模型以效用函數(shù)作為行為主體的目標(biāo)函數(shù)，創(chuàng)新主體選擇合作伙伴時總是期望目標(biāo)函數(shù)最大化，依據(jù)創(chuàng)新主體的效用函數(shù)來模擬創(chuàng)新合作關(guān)系的演變，目標(biāo)函數(shù)受鄰近性、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、個體屬性的綜合影響，其表達式為：

式中：βki為估計參數(shù)；Ski為網(wǎng)絡(luò)演化的影響因素。

選用單方主動互惠確認模型來模擬創(chuàng)新合作關(guān)系的構(gòu)建，該模型被認為是分析合作網(wǎng)絡(luò)最接近現(xiàn)實的模型[32]。

（四）變量測度

根據(jù)已有的文獻研究成果，本研究確定鄰近性機制、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和個體屬性為影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動態(tài)演化的重要因素。鑒于先進軌道交通產(chǎn)業(yè)集聚式發(fā)展、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分企業(yè)存在行業(yè)壟斷等產(chǎn)業(yè)特征，本研究在鄰近性機制方面主要考察地理鄰近、社會鄰近和組織鄰近對該產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響；網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要考察網(wǎng)絡(luò)根植性和網(wǎng)絡(luò)地位，網(wǎng)絡(luò)根植性用三元閉包數(shù)量來刻畫，網(wǎng)絡(luò)地位則使用中心度來刻畫；個體屬性指標(biāo)則主要考慮創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活躍度兩個因素的影響。

（1）鄰近性機制指標(biāo)測度

一是地理鄰近指創(chuàng)新主體地理空間上的接近程度，為了反映地理鄰近的特性，借鑒周燦等（2018）的測算方法，運用公式（4）來計算地理鄰近的數(shù)據(jù)指標(biāo)。計算公式為：

式中：dij代表創(chuàng)新主體i和創(chuàng)新主體j所屬的地級市之間的直線距離[33]。dij根據(jù)國家測繪局城市經(jīng)緯度測算得出。地理鄰近的取值范圍為[0，10]，GPij的數(shù)值越大表示創(chuàng)新主體i和j地理上越鄰近。

二是社會鄰近主要反映創(chuàng)新主體間由于過往合作經(jīng)歷而產(chǎn)生的信任關(guān)系，本研究運用創(chuàng)新主體間已經(jīng)發(fā)生的合作創(chuàng)新次數(shù)來衡量創(chuàng)新主體間的社會鄰近關(guān)系，兩個創(chuàng)新主體間的合作次數(shù)越多，兩者越社會鄰近。

三是組織鄰近性指創(chuàng)新主體間的組織結(jié)構(gòu)關(guān)系，本研究定義同一集團公司下的企業(yè)之間存在組織鄰近，當(dāng)兩創(chuàng)新主體屬于同一集團公司時，用1表示兩主體存在組織鄰近，當(dāng)兩創(chuàng)新主體屬于不同集團公司時，用0表示兩主體不存在組織鄰近。

（2）網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)指標(biāo)測度

一是三元閉包。三元閉包是指具有共同合作伙伴的兩個創(chuàng)新主體間建立合作創(chuàng)新聯(lián)系的能力，三元閉包用于衡量創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡(luò)根植性，創(chuàng)新主體形成的三元閉包關(guān)系越多，表明該創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡(luò)根植性越強。通過借鑒Balland等（2016）的計算方法[34]，三元閉包的計算公式為：

式中：j和h是除了i之外且具有連接關(guān)系的創(chuàng)新主體，即xjh的值為1。若創(chuàng)新主體i和j之間也存在合作關(guān)系，則xij為1，若二者不存在合作關(guān)系則xij為0，xih表達類似的含義[34]。

二是度中心度。度中心度是指與一個主體開展合作創(chuàng)新的其他創(chuàng)新主體的數(shù)量，度中心度是表征網(wǎng)絡(luò)地位指標(biāo)。創(chuàng)新主體的度中心度越大，則其在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位就越高，對網(wǎng)絡(luò)的影響力越大，其維護網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的成本也將越高，計算公式為：

式中：是1或0的數(shù)值，代表創(chuàng)新節(jié)點j是否與節(jié)點i具有連接關(guān)系；N代表網(wǎng)絡(luò)中總的創(chuàng)新節(jié)點數(shù)量。

（3）個體屬性指標(biāo)測度

選取創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活躍度作為表征其個體屬性的指標(biāo)。創(chuàng)新能力使用專利總數(shù)來衡量。創(chuàng)新活躍度使用該創(chuàng)新主體在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的年份次數(shù)來衡量。

對社會鄰近、度中心度、三元閉包和創(chuàng)新能力的原始數(shù)據(jù)進行聚類分析，將相關(guān)數(shù)據(jù)按照原始值的高低聚類為8個等級，指標(biāo)數(shù)值越大，等級越高。表2是個體行動者隨機模型變量的定義介紹。

表2 個體行動者隨機模型變量定義介紹

表3是速率函數(shù)和目標(biāo)函數(shù)的估計結(jié)果情況。從表3可以看出，模型的最大收斂比分別為0．0112、小于0．15，且各模型變量的t（t－ratios）比率均接近0，表明模型具有較好的收斂性。模型的速率參數(shù)均為正，表明從2013－2019年，創(chuàng)新主體有更多的機會改變網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，模型的速率參數(shù)數(shù)值均不大，意味先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、上中下游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)均比較穩(wěn)定，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)處于穩(wěn)定發(fā)展期。

表3 2013－2019年先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化SAO模型實證結(jié)果

四、結(jié)論分析

鄰近性指標(biāo)中，表征地理鄰近性和組織鄰近性的變量系數(shù)顯著為正，社會鄰近性變量系數(shù)顯著為負，意味著地理鄰近性和組織鄰近性促進了先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化，社會鄰近則阻礙了先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化。地理鄰近的企業(yè)進行面對面交流有助于隱性知識傳播，尤其是在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系發(fā)展時期，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立較容易在地理鄰近的創(chuàng)新主體之間展開，我國先進軌道交通產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出極為明顯的集群發(fā)展特征，為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成提供了很好的基礎(chǔ)。組織鄰近對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化產(chǎn)生了較弱的正影響，先進軌道交通制造業(yè)創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新較多的發(fā)生在組織集團內(nèi)部，組織鄰近使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系更穩(wěn)定，知識整合效率提高。適度的社會鄰近使得創(chuàng)新主體間隱性知識更容易轉(zhuǎn)移和吸收，穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有助于增強創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，并提升創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績效，但是，過度的社會鄰近則將創(chuàng)新主體鎖定已有的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中，使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)趨于封閉，不利于主體間的知識流動和行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)，先進軌道交通產(chǎn)業(yè)存在過度社會鄰近現(xiàn)象。

創(chuàng)新主體個體屬性的指標(biāo)中，表征創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活躍度的變量系數(shù)均為正，意味著創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活躍度均有利于先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化。創(chuàng)新主體是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)最基礎(chǔ)最重要的組成單元，創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活躍度的不同決定了其在網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮作用的差異，創(chuàng)新能力較強的企業(yè)具有較強合作創(chuàng)新需求和能力，在積極尋求合作伙伴的同時，對于其他企業(yè)也具有較強的合作吸引力，因此具有較高的網(wǎng)絡(luò)地位；創(chuàng)新活躍度高的企業(yè)，具有較強和合作創(chuàng)新傾向和經(jīng)驗，創(chuàng)新能力、創(chuàng)新活躍度均有利于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化。中國先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)圍繞中國鐵路總公司、中國中鐵股份有限公司、中國中車股份有限公司等核心企業(yè)以及西南交通大學(xué)、中國鐵道科學(xué)研究院鐵道建筑研究所、東南大學(xué)、國家電網(wǎng)公司、北京交通大學(xué)、同濟大學(xué)等高校和科研院發(fā)展壯大，這些核心企業(yè)的創(chuàng)新能力強，創(chuàng)新活躍度高，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化中做出重要貢獻。

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)中，表征網(wǎng)絡(luò)地位的變量系數(shù)為負，表征網(wǎng)絡(luò)根植性的變量系數(shù)為正，表明網(wǎng)絡(luò)地位抑制了先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化，網(wǎng)絡(luò)根植性促進了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化。較高的網(wǎng)絡(luò)地位固然具備較強的網(wǎng)絡(luò)資源控制力，建立更多的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，但是創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡(luò)地位越高，為了繼續(xù)提高并保持這種地位，其所付出的地位維護成本也就越高，這既不利于選擇新的合作伙伴，也抑制了其他企業(yè)開展合作創(chuàng)新，對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化產(chǎn)生消極影響。由此可知，中國先進軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成主體中部分創(chuàng)新主體較高的網(wǎng)絡(luò)地位對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化產(chǎn)生了阻礙。根植性在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中由三元閉包數(shù)量來表征，網(wǎng)絡(luò)根植性有助于從具有信任關(guān)系的合作伙伴中獲取有效度高的信息，促使新知識的產(chǎn)生和網(wǎng)絡(luò)資源的循環(huán)，先進軌道交通產(chǎn)業(yè)成立的眾多創(chuàng)新合作聯(lián)盟就是希望聯(lián)盟內(nèi)成員能夠根植于聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)接觸和創(chuàng)造更多有價值的信息。三元閉包較強的網(wǎng)絡(luò)嵌入性，使得網(wǎng)絡(luò)關(guān)系更為緊密，三元閉包結(jié)構(gòu)內(nèi)部信息共享程度更高，對該產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新有明顯促進作用。

五、有關(guān)建議

（1）企業(yè)增強自主創(chuàng)新能力和強化合作創(chuàng)新意識。先進軌道交通產(chǎn)業(yè)企業(yè)進行合作創(chuàng)新時，不應(yīng)過分拘泥于組織和社會鄰近企業(yè)，以免造成網(wǎng)絡(luò)封閉，異質(zhì)性知識難以融入，產(chǎn)生嚴(yán)重知識冗余。應(yīng)以更加開放包容的態(tài)度對待現(xiàn)有合作伙伴之外的其他企業(yè)，如，在選擇合作創(chuàng)新對象時，充分考慮行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)而非集團內(nèi)個別企業(yè)的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平；建立更加完善、開放的合作創(chuàng)新考核標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)能夠在合作創(chuàng)新過程中吸收更先進的技術(shù)，更有創(chuàng)意的想法，進而激發(fā)自身創(chuàng)新活力。企業(yè)依托現(xiàn)有合作關(guān)系，利用網(wǎng)絡(luò)傳遞性尋找新的合作伙伴。在初次開展創(chuàng)新合作關(guān)系時，合作企業(yè)間由于缺乏信任，容易產(chǎn)生知識交流不充分，成果歸屬不明晰等問題。上游企業(yè)應(yīng)以真誠的態(tài)度與對方開展深入交流，明確知識成果的歸屬制度，規(guī)范成果的認定條件、認定標(biāo)準(zhǔn)、認定范圍和認定結(jié)論，使合作對象對知識合作成果持有樂觀的預(yù)期，提高合作積極性，促進上游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展。

（2）政府充分發(fā)揮管理引導(dǎo)職能。一是政府應(yīng)制定創(chuàng)新支持政策，從土地、稅收、創(chuàng)新獎勵、產(chǎn)業(yè)支持基金、信貸支持等方面制定創(chuàng)新支持政策，對承擔(dān)國家、省級重點科技及產(chǎn)業(yè)計劃的項目，給予相應(yīng)的配套獎勵；對于新認定的不同級別的創(chuàng)新平臺給予適當(dāng)補助等。二是積極搭建創(chuàng)新交流平臺鼓勵大中型企業(yè)積極開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，使高校研究成果快速應(yīng)用于企業(yè)，提升技術(shù)轉(zhuǎn)化率和使用率。引導(dǎo)行業(yè)大中型企業(yè)牽頭成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，使行業(yè)內(nèi)企業(yè)擁有專業(yè)的技術(shù)交流平臺，弱化行業(yè)壁壘。推進科技資源共享開放，創(chuàng)建開放式公共技術(shù)服務(wù)平臺和科技數(shù)據(jù)信息共享平臺。三是健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系健全與創(chuàng)新相關(guān)的法律體系，修改和完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度；須明確專利侵權(quán)的判定標(biāo)準(zhǔn)，對于知識侵權(quán)行為應(yīng)該依法嚴(yán)懲；加強知識產(chǎn)權(quán)的國際保護力度，保障中國企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的國際利益。進一步完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估體系，將知識產(chǎn)權(quán)專利技術(shù)納入擔(dān)保、質(zhì)押體系。

（3）輔助創(chuàng)新主體創(chuàng)新服務(wù)方式。一是金融機構(gòu)開發(fā)多元化金融產(chǎn)品。國有資產(chǎn)投資公司應(yīng)積極投資建設(shè)綜合服務(wù)中心、標(biāo)準(zhǔn)廠房、園區(qū)創(chuàng)新孵化器等，積極引入軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)研發(fā)應(yīng)用及配套項目，為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供良好的生產(chǎn)、生活和創(chuàng)新研發(fā)環(huán)境。銀行業(yè)應(yīng)擴大授信對象，針對園區(qū)建設(shè)及功能完善、企業(yè)固定資產(chǎn)、企業(yè)設(shè)備購置、企業(yè)流動資金周轉(zhuǎn)等不同資金用途創(chuàng)新信貸產(chǎn)品類型，充分挖掘?qū)θ谫Y抵押擔(dān)保機制的開發(fā)和運用，開發(fā)更多商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)抵押貸款等新型融資模式，緩解中小企業(yè)抵押難問題。二是中介機構(gòu)提高服務(wù)質(zhì)量?？萍贾薪闄C構(gòu)應(yīng)明確自身權(quán)利和義務(wù)、嚴(yán)格遵守行業(yè)法規(guī)。其次，應(yīng)將部分中介職能從政府機構(gòu)中脫離，使其更好地適應(yīng)市場規(guī)律，滿足市場需求，政府部分應(yīng)主要承擔(dān)完善法律制度、制定扶持政策，加強監(jiān)督管理等職能。最后，中介機構(gòu)應(yīng)重視服務(wù)水平的提升，如，明確公司定位，制定精細化服務(wù)策略；加強員工職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員素質(zhì)；制定培訓(xùn)、考核一體化機制，僅允許培訓(xùn)考核合格的中介人員上崗。