一個(gè)國(guó)家為什么能成功？

王波明

《國(guó)家的重生》

馬國(guó)川著

中信出版集團(tuán)

2021年8月

翻閱馬國(guó)川的這本新書(shū)《國(guó)家的重生》，我不由得想起40多年前的往事。

那是在改革開(kāi)放初期，有一本名為《訪日歸來(lái)的思索》的書(shū)風(fēng)靡一時(shí)。作者包括中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)和專家，1978年11月他們到日本進(jìn)行了一個(gè)多月的考察，回國(guó)后撰寫(xiě)報(bào)告介紹戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，展示當(dāng)時(shí)日本民眾生活，大開(kāi)國(guó)人眼界。人們驚訝地發(fā)現(xiàn)日本原來(lái)已經(jīng)那么富裕，因此出現(xiàn)了學(xué)習(xí)東鄰的熱潮。

日本走過(guò)的道路值得關(guān)注

從那時(shí)起，我就對(duì)日本產(chǎn)生了興趣，認(rèn)為這是一個(gè)非常值得關(guān)注的國(guó)家。1980年我到美國(guó)留學(xué)，看到市場(chǎng)上有許多日本產(chǎn)品，而且越來(lái)越多。事實(shí)上，從1981年到1986年間，日本對(duì)美國(guó)的出口遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于日本從美國(guó)的進(jìn)口。為了解決美國(guó)巨額貿(mào)易赤字問(wèn)題，1985年9月，美國(guó)、日本、聯(lián)邦德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)等五國(guó)的財(cái)政部長(zhǎng)和央行行長(zhǎng)齊集紐約協(xié)商，于是誕生了著名的《廣場(chǎng)協(xié)議》。協(xié)議簽署地“廣場(chǎng)飯店”就位于紐約第59街，距離我就讀的哥倫比亞大學(xué)并不遠(yuǎn)。

《廣場(chǎng)協(xié)議》簽署后，日元升值，日本借機(jī)大力拓展海外市場(chǎng)。我碩士畢業(yè)后在紐約交易所工作，就發(fā)現(xiàn)有大量日本資本涌入美國(guó)。無(wú)論是工業(yè)、房地產(chǎn)還是文化等產(chǎn)業(yè)，到處都可以看到日本人活躍的身影。日本富豪在美國(guó)購(gòu)買(mǎi)工廠、豪宅、飯店、藝術(shù)品，日本三菱公司甚至買(mǎi)下了被視為美國(guó)象征的洛克菲勒中心大廈。這一波“買(mǎi)下美國(guó)”的熱潮一直持續(xù)到上世紀(jì)90年代初，才終于平息下來(lái)。由于泡沫經(jīng)濟(jì)破滅，“日本神話”逐漸褪色。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的起飛，許多國(guó)人也不再把日本作為學(xué)習(xí)對(duì)象。尤其是2010年中國(guó)GDP總量超過(guò)日本之后，有些人對(duì)日本頗不以為然。

但是我認(rèn)為，作為和中國(guó)一樣的追趕型國(guó)家，日本走過(guò)的道路是值得關(guān)注的，其經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)都是寶貴財(cái)富，不應(yīng)忽視。馬國(guó)川先生以五年之力完成的“日本三部曲”（《國(guó)家的啟蒙》《國(guó)家的歧路》《國(guó)家的重生》），描寫(xiě)的恰好是從1853年到1973年的日本現(xiàn)代化進(jìn)程。讀日本這段歷史，可以讓我們更清晰地了解日本所走過(guò)的曲折道路。以日本為參照，審視同時(shí)代中國(guó)的現(xiàn)代化奮斗歷程，更可以給我們?cè)S多思想啟迪。

日本戰(zhàn)后何以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛

《國(guó)家的重生》講述的是1945年到1973年日本的故事，誠(chéng)如副標(biāo)題所示，主題是“日本戰(zhàn)后騰飛之路”。一個(gè)滿目瘡痍的戰(zhàn)敗之國(guó)，僅僅用20多年的時(shí)間就成為僅次于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)大國(guó)，躋身世界強(qiáng)國(guó)之列，在世界范圍內(nèi)都是罕見(jiàn)的（只有聯(lián)邦德國(guó)可以相提并論）。如果放眼“二戰(zhàn)”結(jié)束后的全球，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，同時(shí)期有許多新興國(guó)家都在“建國(guó)”，可是“成功國(guó)家”很少，“失敗國(guó)家”是多數(shù)。因此在閱讀《國(guó)家的重生》時(shí)，我一直在思考一個(gè)問(wèn)題：一個(gè)國(guó)家為什么能夠成功？

對(duì)這個(gè)問(wèn)題，已經(jīng)有各種各樣的回答，可謂言人人殊。“人人自謂握靈蛇之珠，家家自謂抱荊山之玉”，難有統(tǒng)一的解釋。我個(gè)人認(rèn)為，麻省理工學(xué)院的德隆·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）教授和哈佛大學(xué)的詹姆斯·A. 羅賓遜（James A. Robinson）的解釋更有說(shuō)服力。這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，自然資源、文化背景、民族個(gè)性等都不是國(guó)家成功的決定因素。他們?cè)?012年共同出版的《國(guó)家為什么會(huì)失敗》（Why Nations Fail： Origins of Power， Poverty and Prosperity）一書(shū)中，對(duì)歷史發(fā)潛闡幽，提出了解釋國(guó)家成敗的兩個(gè)重要制度框架：包容性制度（inclusive institutions）和攫取性制度（extractive institutions），前者是一種多數(shù)人參與、利益分享的多元制度，后者是權(quán)力和財(cái)富高度集中、被少數(shù)人壟斷的制度。包容性制度分為包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度，攫取性制度分為攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度，由此構(gòu)成四個(gè)組合——

1）包容性政治制度+包容性經(jīng)濟(jì)制度

2）包容性政治制度+攫取性經(jīng)濟(jì)制度

3）攫取性政治制度+包容性經(jīng)濟(jì)制度

4）攫取性政治制度+攫取性經(jīng)濟(jì)制度

第一種是最好的組合，能夠讓一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和人民生活水平的持續(xù)提高;第二種是不存在的，因?yàn)槿绻粋€(gè)國(guó)家采取的是包容性的政治制度，就不會(huì)采取攫取性經(jīng)濟(jì)制度;第三種也可以讓一個(gè)國(guó)家在一定的階段里發(fā)展起來(lái)，但是攫取性政治制度會(huì)侵蝕包容性經(jīng)濟(jì)制度，最好是通過(guò)改革向第一種制度組合轉(zhuǎn)型，當(dāng)然也有可能墮入第四種制度組合;第四種是最差的選擇，一個(gè)國(guó)家一旦陷入“攫取性制度”的怪圈，即使經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也難以持續(xù)，最終將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯，人們生活水平下降，走向社會(huì)動(dòng)蕩。日本戰(zhàn)后能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛、國(guó)民富裕、社會(huì)安定，完全可以從上述的制度框架進(jìn)行分析。

在變革中重生

從上世紀(jì)30年代開(kāi)始，日本的政黨政治被廢止，議會(huì)民主名存實(shí)亡，天皇及其背后的一小群特權(quán)階層掌控著日本的軍隊(duì)、政府機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)命脈。這是典型的攫取性制度。從《國(guó)家的重生》一書(shū)可以看出，戰(zhàn)后日本改革的主要內(nèi)容之一，就是拋棄攫取性政治制度，建立包容性政治制度。

例如，戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，美國(guó)在日本推行真正的普選制，女性第一次獲得了選舉權(quán)和被選舉權(quán)。在本書(shū)《在日本尋找麥克阿瑟》一文里，就記載了麥克阿瑟將軍和一位日本立法領(lǐng)袖的一次有趣對(duì)話——

——我很遺憾地告訴您，選舉中發(fā)生了一件可怕的事情。將軍閣下，有一個(gè)妓女被選進(jìn)了眾議院。

——她得了多少票？

——25.6萬(wàn)張。

——那么，這么多選票恐怕不全是靠她那不光彩的職業(yè)得來(lái)的吧。

這次選舉產(chǎn)生的國(guó)會(huì)議員中，既有政治家、企業(yè)家，也有農(nóng)民、教師、醫(yī)生、工人和律師，其中有包括那位“不光彩的職業(yè)”者在內(nèi)的39名女性。日本民眾第一次擁有了真正的民主權(quán)利。不久后，日本實(shí)施新憲法，進(jìn)一步鞏固了民主制度。

通過(guò)一系列改革，日本建立了包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度，為此后的經(jīng)濟(jì)起飛奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。圖/IC

當(dāng)時(shí)日本政府給每個(gè)家庭分發(fā)一本袖珍小冊(cè)子《新的憲法，新的生活》，其發(fā)刊詞莊嚴(yán)宣稱：“舊的日本被投進(jìn)陰影之中，新的日本誕生了。”

幾乎與此同時(shí)，日本在經(jīng)濟(jì)上也實(shí)行了一系列變革，包括解散財(cái)閥、賦予工人“三權(quán)”（罷工權(quán)、自由結(jié)社權(quán)、集體談判權(quán)）、頒布反壟斷法等，打破了財(cái)富高度集中、被少數(shù)人壟斷的舊格局。尤其是土地改革，政府從地主手里征購(gòu)了當(dāng)時(shí)全國(guó)近一半耕地，低價(jià)賣給農(nóng)民，實(shí)現(xiàn)了“耕者有其田”。農(nóng)民的勞動(dòng)積極性大大提高，生產(chǎn)力也得到極大釋放。幾年間農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增加360%，為經(jīng)濟(jì)騰飛夯實(shí)了基礎(chǔ)。

通過(guò)這場(chǎng)土地改革，日本消滅了地主階級(jí)，瓦解了日本法西斯軍國(guó)主義滋生的土壤，也避免了各種激進(jìn)社會(huì)運(yùn)動(dòng)。難怪麥克阿瑟說(shuō)：“在占領(lǐng)期間取得的所有成就當(dāng)中，土地改革的影響最為深遠(yuǎn)?！?/p>

通過(guò)一系列改革，日本建立了包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度，為此后的經(jīng)濟(jì)起飛奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過(guò)程中，由于包容性制度存在，化解了各種利益沖突，讓大眾能夠普遍分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，也讓利益受損者得到合理的補(bǔ)償。反之，由于社會(huì)矛盾被吸納和化解，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性也得到保障。

近年來(lái)，我多次去日本，富裕、文明、有秩序，這個(gè)高度現(xiàn)代化的國(guó)家給我留下了良好印象。但是，就像“日本三部曲”所描寫(xiě)的，日本現(xiàn)代化道路絕非一帆風(fēng)順：它通過(guò)明治維新而崛起為世界強(qiáng)國(guó)，卻由于選擇了法西斯主義而走上歧路，給國(guó)家和民族帶來(lái)巨大災(zāi)難。只有在戰(zhàn)敗之后，建立包容性制度，才脫胎換骨，重新走上發(fā)展的正途，在很短時(shí)間就成為亞洲第一個(gè)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的國(guó)家。

沒(méi)有人愿意成為失敗者，也沒(méi)有國(guó)家不想成功?？v觀世界，成功國(guó)家雖然少數(shù)，但是從過(guò)去70多年的歷史看，通過(guò)建立包容性制度而走向成功的國(guó)家在逐漸增多。在這個(gè)意義上，包容性制度是世界的潮流。

（本文摘自該書(shū)“推薦序”，略有刪節(jié)。作者為《財(cái)經(jīng)》雜志總編輯、中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心總干事;編輯：臧博）