風(fēng)險(xiǎn)管理在民用建筑工程設(shè)計(jì)中的應(yīng)用

摘? 要：民用建筑類(lèi)工程的設(shè)計(jì)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)的、復(fù)雜的生產(chǎn)活動(dòng)，其包含信息、技術(shù)和管理等各個(gè)領(lǐng)域。工程設(shè)計(jì)對(duì)于項(xiàng)目的成本、質(zhì)量、工期、安全等有著直接影響。突發(fā)的設(shè)計(jì)變化，會(huì)造成工程延期、成本增加，甚至還會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目失控。針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)選擇與之相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方法和措施才可有效控制風(fēng)險(xiǎn)?；诖?，本文結(jié)合民用建筑工程設(shè)計(jì)中存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)，從風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的七種方法著手分析，闡述了對(duì)民用建筑工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的管理流程與應(yīng)對(duì)措施，以供參考。

關(guān)鍵詞：民用建筑;設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì);風(fēng)險(xiǎn)措施

中圖分類(lèi)號(hào)：TU12? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ?文章編號(hào)：2096-6903（2021）01-0000-00

0前言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，民用建筑類(lèi)工程的復(fù)雜性、系統(tǒng)性也隨之增加，對(duì)設(shè)計(jì)的空間合理性、結(jié)構(gòu)安全性、運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性以及對(duì)環(huán)境的保護(hù)性要求也越來(lái)越高。因此，工程建設(shè)的設(shè)計(jì)階段對(duì)于工程建設(shè)的整個(gè)過(guò)程起著決定性作用，同時(shí)工程設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整個(gè)工程的進(jìn)度、質(zhì)量、成本和安全均具有非常大的影響。

1設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的影響

1.1對(duì)工程進(jìn)度的影響

設(shè)計(jì)圖紙表達(dá)不夠準(zhǔn)確;設(shè)計(jì)成果未能按時(shí)交付;各專(zhuān)業(yè)、各系統(tǒng)、各部門(mén)配合不到位;對(duì)項(xiàng)目實(shí)施可行性考慮不足;過(guò)多的二次設(shè)計(jì)內(nèi)容依賴(lài)分包，都會(huì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度產(chǎn)生不良的影響。

1.2對(duì)工程質(zhì)量的影響

工程設(shè)計(jì)雖然只是工程建設(shè)的一部分工作，設(shè)計(jì)成本也只占工程總成本的極小部分，但其對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響卻很大[1]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，由于設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷而造成的工程事故，占工程事故的比例高達(dá)40%以上。

1.3對(duì)項(xiàng)目安全的影響

設(shè)計(jì)安全是保證工程安全的前提[2]。工程的安全除了實(shí)施過(guò)程中的安全外，其本身的安全性往往體現(xiàn)在運(yùn)行使用過(guò)程中。潛伏期長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)造成較大的傷亡和財(cái)產(chǎn)損失[3]。

1.4對(duì)項(xiàng)目成本影響

設(shè)計(jì)階段成本控制關(guān)系到整個(gè)工程的投資水平。根據(jù)調(diào)查，依據(jù)初步設(shè)計(jì)成果做出的工程概算對(duì)工程投資控制的影響占比40%～70%，依據(jù)施工圖成果做出的工程預(yù)算對(duì)工程投資控制的影響占比5%～35%[4]。設(shè)計(jì)人員缺乏成本意識(shí)，過(guò)于關(guān)注外觀或過(guò)于保守，都不利于工程的成本控制。

很多設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)也應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)。做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，尤其是監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的因素，當(dāng)發(fā)生變化是能夠及時(shí)采取新的應(yīng)對(duì)措施予以控制，同時(shí)監(jiān)控新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，及時(shí)量化新風(fēng)險(xiǎn)，予以應(yīng)對(duì)。因此，重視設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)和監(jiān)控是項(xiàng)目管理的重要組成，也是風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要環(huán)節(jié)[5]。

2 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)思路

2.1風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)及實(shí)用度分析

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)思路就是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行等級(jí)分類(lèi)的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)采取適合企業(yè)自身利益的措施的過(guò)程。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有四種，分別是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕和風(fēng)險(xiǎn)自留。此外還有三種后備措施，分別是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、損失控制及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。對(duì)于不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，每種方法的適用度都是不同的。針對(duì)某一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，往往采取多種應(yīng)對(duì)措施互相結(jié)合的予以控制。概括的說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)措施的適用度的關(guān)系可由表1反映。

為了保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)管理的效果，必須對(duì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)觀察和監(jiān)控。同時(shí)，能夠及時(shí)識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并迅速修訂原措施或應(yīng)對(duì)手段。作者結(jié)合單位現(xiàn)有的施工階段風(fēng)險(xiǎn)管控流程，梳理出適合本文的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖，如圖1所示。

2.2風(fēng)險(xiǎn)管理流程及主要措施應(yīng)用

對(duì)民用建筑工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)管理，首先要識(shí)別項(xiàng)目的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別方法包括風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)調(diào)取、項(xiàng)目總結(jié)、走訪調(diào)查等，目的是盡可能完善風(fēng)險(xiǎn)因素清單。接下來(lái)對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化，可采用專(zhuān)家打分法、層次分析法等進(jìn)行量化，之后根據(jù)量化結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素做出分類(lèi)，做出等級(jí)處理。

其次，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的高低，權(quán)衡利弊，結(jié)合自身能力和需求考慮采取最適合應(yīng)對(duì)方法。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)因素，首先要確定是否能夠規(guī)避或減小，如果能夠規(guī)避或轉(zhuǎn)移，可以通過(guò)補(bǔ)充合同專(zhuān)用條款、委托二次設(shè)計(jì)、加強(qiáng)過(guò)程文件管理等措施進(jìn)行規(guī)避或減小。對(duì)于無(wú)法規(guī)避和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)因素，就要考慮企業(yè)是否能夠自身承擔(dān)，如果企業(yè)自身能夠承擔(dān)，就可以采用風(fēng)險(xiǎn)自留。如果風(fēng)險(xiǎn)程度是企業(yè)無(wú)法承擔(dān)的，那么可以考慮采取購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方，由第三方來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

在實(shí)際工程中，每一種風(fēng)險(xiǎn)措施都有其優(yōu)缺點(diǎn)，通常的做法是將多種措施結(jié)合起來(lái)應(yīng)對(duì)一種風(fēng)險(xiǎn)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)際工作中的最佳效果。

2.3風(fēng)險(xiǎn)管理的其他措施

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防也是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的重要手段，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的應(yīng)用和其發(fā)揮的效果主要體現(xiàn)在設(shè)計(jì)的前期階段，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防可以降低很大一部分已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。工程設(shè)計(jì)前期準(zhǔn)備階段和方案設(shè)計(jì)階段是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的重點(diǎn)階段。例如：在前期盡可能的獲取完整、準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)資料和條件，明確設(shè)計(jì)范圍及甲方意圖;盡可能做出合理可行的項(xiàng)目策劃，結(jié)合過(guò)程管理等措施預(yù)防設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及工期風(fēng)險(xiǎn)。

過(guò)程中對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)采取措施進(jìn)行損失控制。這就需要企業(yè)或組織堅(jiān)持應(yīng)急管理和糾偏管理，對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，采取主動(dòng)、有效的應(yīng)急措施降低風(fēng)險(xiǎn)影響，及時(shí)糾偏，確保既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.4風(fēng)險(xiǎn)管理之風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控貫穿風(fēng)險(xiǎn)管理的整個(gè)過(guò)程，首要目的在于跟蹤高風(fēng)險(xiǎn)因素的狀態(tài)，避免在高風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生變化時(shí)能夠及時(shí)變更措施，對(duì)其進(jìn)行有效控制，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的有效性;其次，對(duì)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做到及時(shí)識(shí)別，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，確保風(fēng)險(xiǎn)量化分析于應(yīng)對(duì)措施的及時(shí)開(kāi)展。

隨著外部環(huán)境和企業(yè)自身因素的變化，風(fēng)險(xiǎn)因素也會(huì)發(fā)生變化，從一般類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)到關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，或從關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)到一般風(fēng)險(xiǎn)或消失。因此，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是一種動(dòng)態(tài)管理措施，是風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中不可缺少的環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控才能保證了風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)循環(huán)和持續(xù)優(yōu)化。

3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的實(shí)例應(yīng)用和效果分析

本文結(jié)合工程實(shí)例，對(duì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控措施的效果做詳細(xì)的對(duì)比描述。

3.1 工程實(shí)例概述

項(xiàng)目1為一綜合類(lèi)商業(yè)項(xiàng)目，總用地面積約為12.66公頃。項(xiàng)目地上總建筑面積約為69萬(wàn)m2。項(xiàng)目包含一棟149m的超高層辦公樓和100 m以?xún)?nèi)的高層酒店和辦公。地下2層，功能為停車(chē)場(chǎng)和人防工程，以及其它配套設(shè)施。

項(xiàng)目2為一金融服務(wù)業(yè)用地項(xiàng)目，總建筑面積為19.47萬(wàn)m2，功能包括：公寓樓、商業(yè)體、快捷酒店、地下停車(chē)及人防工程。

項(xiàng)目3為一居住用地和商業(yè)用地項(xiàng)目，總建筑面積為19.6.萬(wàn)m2，項(xiàng)目功能包括：住宅樓、商業(yè)樓、養(yǎng)老院、地下停車(chē)庫(kù)和人防工程。

項(xiàng)目1是作者目前所在單位對(duì)民用建筑工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)管理與控制的項(xiàng)目。項(xiàng)目2和項(xiàng)目3為筆者前幾年參與過(guò)的工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目，所在單位當(dāng)時(shí)未對(duì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的管理。

3.2 效果分析

民用建筑工程中，通常將施工圖中違反設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條文數(shù)量和一般性條文數(shù)作為量衡量設(shè)計(jì)質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)。筆者對(duì)三個(gè)項(xiàng)目的綜合審查意見(jiàn)進(jìn)行了整理，結(jié)果見(jiàn)表2。

通過(guò)表2可以看出，對(duì)采取了系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的項(xiàng)目1，每10萬(wàn)m2中違反的強(qiáng)制性條文數(shù)僅為1.5條，而未采取風(fēng)險(xiǎn)管理的項(xiàng)目2和項(xiàng)目3中，每10萬(wàn)m2中違反的強(qiáng)制性條文數(shù)分別為6條和4.5條，均高于項(xiàng)目1。同理，通過(guò)對(duì)違反一般性條文數(shù)量的比較，也可以看出每10萬(wàn)m2中，項(xiàng)目1的違反一般性條文數(shù)量為55條，遠(yuǎn)低于項(xiàng)目2的111條和項(xiàng)目3的86條。

4結(jié)語(yǔ)

對(duì)民用建筑工程設(shè)計(jì)進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)，并采取合理的應(yīng)對(duì)措施，對(duì)提高設(shè)計(jì)質(zhì)量有著至關(guān)重要的作用。此外，影響設(shè)計(jì)審查的因素有很多，如地區(qū)差異、項(xiàng)目難度、審查機(jī)構(gòu)水平等，都會(huì)影響施工圖的審查結(jié)果。因此工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果還需要在后續(xù)工作實(shí)踐中持續(xù)檢驗(yàn)。

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收稿日期：2020-12-01

作者簡(jiǎn)介：劉業(yè)彪（1982—），男，山東臨沂人，研究生，研究方向：工程類(lèi)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

Application of Risk Management in Civil Construction Engineering Design

LIU Yebiao

（China Railway Construction Group CO.，Ltd.，Beijing? 100040）

Abstract：The design of civil construction engineering is a systematic and complex production activity， which includes information， technology， management and other fields. Engineering design has a direct impact on the cost， quality， duration and safety of the project. Sudden design changes will cause project delay， cost increase， and even cause the project out of control. According to different risks， the corresponding countermeasures and measures can effectively control the risks. Based on this， combined with the risk and risk level classification in civil construction engineering design， this paper analyzes the seven methods of risk response， and expounds the management process and response measures of civil construction engineering design risk， for reference.

Keyword：civil building;design risk;risk response;risk measures