創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能研究

齊佳奇

摘要：近年來，為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，國(guó)家持續(xù)深化“放管服”，針對(duì)商事制度方面改革，陸續(xù)出臺(tái)了一系列的措施，本文主要簡(jiǎn)單介紹了現(xiàn)階段新型市場(chǎng)監(jiān)管方式，并以廣東省監(jiān)管亮點(diǎn)為典型案例，為政府監(jiān)管部門轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能提出建議。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)監(jiān)管;監(jiān)管創(chuàng)新;監(jiān)管效能;營(yíng)商環(huán)境

1.新型市場(chǎng)監(jiān)管方式

現(xiàn)階段新型市場(chǎng)監(jiān)管方式主要有：“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、信用監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、包容審慎監(jiān)管等。

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，即監(jiān)管部門在監(jiān)管執(zhí)法過程中，通過“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)，在市場(chǎng)主體名錄庫隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，在執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，并將抽查的具體情況和檢查的最終結(jié)果在規(guī)定時(shí)限內(nèi)及時(shí)向社會(huì)公開;信用監(jiān)管是其他新型市場(chǎng)監(jiān)管方式得以廣泛應(yīng)用和持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，伴隨了市場(chǎng)主體從準(zhǔn)入到退出的全生命周期，有效的與事前、事中、事后全環(huán)節(jié)監(jiān)管銜接融合;“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”是運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新型信息技術(shù)，通過“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)記錄監(jiān)管過程，分析監(jiān)管數(shù)據(jù)、預(yù)警監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等技術(shù)特征，整合監(jiān)管信息，達(dá)到部門間的監(jiān)管信息共享、監(jiān)管工作聯(lián)動(dòng)，提升事中事后監(jiān)管規(guī)范化、精準(zhǔn)化和智能化水平;包容審慎監(jiān)管指的是在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)p微違法行為的容錯(cuò)監(jiān)管機(jī)制，主要目的是激發(fā)市場(chǎng)主體的活力，尤其對(duì)于新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，在保證質(zhì)量和安全的基本前提下，為創(chuàng)新留足發(fā)展空間，嚴(yán)禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管。

2.廣東省創(chuàng)新監(jiān)管方式中的亮點(diǎn)

在國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的《中國(guó)營(yíng)商環(huán)境報(bào)告2020》中，“市場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)以評(píng)促改——最佳實(shí)踐篇”選取的標(biāo)桿城市即含廣州市和深圳市?？梢姀V東省在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推動(dòng)公平公正監(jiān)管、創(chuàng)新監(jiān)管方式、落實(shí)改革措施、提升監(jiān)管效能方面探索了一批典型經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新的做法，現(xiàn)選取廣東省創(chuàng)新監(jiān)管方式中的亮點(diǎn)，以供參考。

深圳的市場(chǎng)監(jiān)管堅(jiān)持信用先行，以信用監(jiān)管為抓手轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，建立健全新型監(jiān)管機(jī)制，通過引導(dǎo)市場(chǎng)主體守信履約，形成相互信任的良好信任鏈條，以維系市場(chǎng)的井然秩序和優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。深圳市市全國(guó)范圍最早建立社會(huì)信用體系的地區(qū)之一，目前深圳信用體系已將企事業(yè)單位、社會(huì)組織及個(gè)人信用信息數(shù)據(jù)庫、深圳市公共信用信息管理系統(tǒng)全覆蓋，構(gòu)建起較為完備的社會(huì)信用體系和征信系統(tǒng)，為事后信用監(jiān)管的聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息保障。深圳市要充分發(fā)揮全社會(huì)信用體系格局建立的優(yōu)勢(shì)，將信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制與政府部門的審批、監(jiān)管、服務(wù)等業(yè)務(wù)流程相對(duì)接、融合，提升市場(chǎng)主體和社會(huì)群眾的信用意識(shí)，形成“守信暢通無阻，失信寸步難行”社會(huì)共識(shí)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行的可預(yù)期性與效率。

自2009年以來，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局就一直走在“現(xiàn)代化”的智慧監(jiān)管改革之路上。經(jīng)過近年來的不斷改革創(chuàng)新，科技賦能以大數(shù)據(jù)為依托的深圳智慧監(jiān)管體系初步建立。深圳市智慧監(jiān)管的基本架構(gòu)為“1個(gè)平臺(tái)、2個(gè)中心、3張業(yè)務(wù)網(wǎng)、4個(gè)功能板塊”，至此市場(chǎng)監(jiān)管進(jìn)入“社會(huì)共治”的新時(shí)代。深圳市場(chǎng)監(jiān)管局利用智慧監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作的智能分析、科學(xué)部署、監(jiān)控保障，市場(chǎng)監(jiān)管進(jìn)入智能化時(shí)代。深圳智慧監(jiān)管體系為全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管的“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”提供了樣板和經(jīng)驗(yàn)。依托智慧監(jiān)管，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局智慧化商事信用體系已初步建立，并初步形成跨地域失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，“守信暢通無阻，失信寸步難行”已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)。依托智慧平臺(tái)市場(chǎng)監(jiān)管局與司法、仲裁等部門聯(lián)合執(zhí)法，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的快速授權(quán)、快速確權(quán)、快速維權(quán)，有效的遏制了深圳市知識(shí)侵權(quán)行為，激發(fā)了市場(chǎng)主體創(chuàng)新熱情，2020年，深圳市專利總量、發(fā)明專利、國(guó)際專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量均位居全國(guó)前列。

廣東佛山市利用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)，對(duì)佛山地區(qū)的戶外廣告進(jìn)行智慧監(jiān)管，利用“互聯(lián)網(wǎng)+智慧監(jiān)管”平臺(tái)，構(gòu)建集風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、智慧監(jiān)管和精準(zhǔn)監(jiān)管為一體的多功能、立體監(jiān)管模式，打造了全國(guó)范圍領(lǐng)先、廣東省首創(chuàng)、具有佛山特色的戶外廣告全景式智慧監(jiān)管，屬于“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”領(lǐng)域的“佛山樣本”。歷經(jīng)一年的智慧監(jiān)管，佛山市監(jiān)管部門共監(jiān)測(cè)戶外廣告75722條，其中涉嫌違法線索487條，責(zé)令市場(chǎng)主體違法行為改正120條，立案25宗，戶外廣告疑似違法率同比下降55.6%，立案件數(shù)同比下降43%。在戶外廣告領(lǐng)域?qū)嵤盎ヂ?lián)網(wǎng)+監(jiān)管”之后，經(jīng)過全覆蓋的采集核查，存量廣告違法基本清零，同時(shí)大大抑制了違法廣告增量，全市范圍的違法廣告現(xiàn)象得以改善。

廣東省佛山市先后向社會(huì)公開兩批包容審慎監(jiān)管清單，共57項(xiàng)內(nèi)容，有利于執(zhí)法人員對(duì)表執(zhí)法，規(guī)范自由裁量權(quán)，進(jìn)一步創(chuàng)建公平、公正的法治化營(yíng)商環(huán)境，激發(fā)了市場(chǎng)活力。包容審慎清單中包含證照監(jiān)管、工商登記、廣告監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管、食品安全監(jiān)管、特種設(shè)備監(jiān)管、計(jì)量監(jiān)管、認(rèn)證監(jiān)管等多個(gè)領(lǐng)域。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的，市場(chǎng)主體無主觀故意，輕微違法且未造成社會(huì)危害后果，經(jīng)責(zé)令改正或責(zé)令停止使用能立即糾正或停止使用的，免于罰款處罰。出臺(tái)寬嚴(yán)相濟(jì)的包容審慎清單，有利于提振市場(chǎng)主體信心和士氣，進(jìn)一步優(yōu)化佛山的營(yíng)商環(huán)境。

3.關(guān)于創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能的啟示

3.1落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，夯實(shí)監(jiān)管基礎(chǔ)

商事制度和監(jiān)管制度的改革，雖極大激發(fā)了市場(chǎng)主體的活力，但也為監(jiān)管部門帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。但凡負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的部門都應(yīng)當(dāng)落實(shí)權(quán)責(zé)一致的“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，厘清部門之間的監(jiān)管邊界，避免職能混淆，監(jiān)管混亂。已取消審批但仍需監(jiān)管的政務(wù)事項(xiàng)，由主管部門負(fù)責(zé)，對(duì)于審批權(quán)限下放的政務(wù)事項(xiàng)，各部門需制定匹配的監(jiān)管制度。建立“寬進(jìn)嚴(yán)管”監(jiān)管體系，嚴(yán)格依法依規(guī)對(duì)其負(fù)責(zé)審批的行政許可事項(xiàng)進(jìn)行事中事后監(jiān)管。監(jiān)管部門要強(qiáng)化食品、藥品、特種設(shè)備等涉及公共安全和生命健康重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋，避免監(jiān)管盲區(qū)。對(duì)于違法違規(guī)、影響惡劣的市場(chǎng)主體，應(yīng)當(dāng)加大違法成本和處罰力度，推行失信聯(lián)合懲戒、巨額懲罰性賠償制度等處罰措施;對(duì)事中事后監(jiān)管成效顯著的部門、誠(chéng)信守法經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體予以鼓勵(lì)和支持。

3.2創(chuàng)新監(jiān)管方式，打造執(zhí)法監(jiān)管新體系

推動(dòng)以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)，“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”為統(tǒng)領(lǐng)，“雙隨機(jī)、一公開”為基本手段，銜接事中、事后環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機(jī)制，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式實(shí)行包容審慎監(jiān)管，形成一套完備的監(jiān)管執(zhí)法體系。

信用監(jiān)管是新型監(jiān)管體系的基礎(chǔ)，而信用監(jiān)管的基礎(chǔ)則需要市場(chǎng)主體信用信息的歸集、共享和應(yīng)用。各地方政府應(yīng)將全國(guó)信用信息共享平臺(tái)與國(guó)家部門、?。▍^(qū)、市）等信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫及國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)相聯(lián)通，實(shí)現(xiàn)信用信息共享、協(xié)同監(jiān)管，初步建立信用信息網(wǎng)絡(luò)。推動(dòng)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”就是利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)對(duì)市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中違法違規(guī)行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)、精確辨別、合理處置，提高監(jiān)管的有效性和靈活性。在國(guó)家打造的“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)基礎(chǔ)上，充分實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息的跨部門和地區(qū)的流動(dòng)，堅(jiān)決避免“信息孤島”的出現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管事項(xiàng)的在“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)上的完備對(duì)應(yīng)，監(jiān)管過程全紀(jì)錄，監(jiān)管結(jié)果全公開，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。包容審慎監(jiān)管關(guān)鍵點(diǎn)將正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為同明知故犯的違法違紀(jì)行為區(qū)分開來。明確免責(zé)的范圍和事項(xiàng)，從而激發(fā)市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的活力;及時(shí)更新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)目錄，明確新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式的分類，既要給與新興經(jīng)濟(jì)體發(fā)展、探索的空間，又要堅(jiān)守安全和質(zhì)量的底線，對(duì)可能出現(xiàn)的高風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)疏導(dǎo)，嚴(yán)防以創(chuàng)新之名行違法之實(shí)。

3.3加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，構(gòu)建多元共治監(jiān)管格局

由依賴政府的單一監(jiān)管的陳舊監(jiān)管模式，轉(zhuǎn)向“企業(yè)自律、行業(yè)自治、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管”社會(huì)共治新格局，更加注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)力量在規(guī)范市場(chǎng)秩序中的積極作用。一是激發(fā)市場(chǎng)主體的自律性。明確市場(chǎng)主體的首付責(zé)任制，以企業(yè)法人為代表的市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自我要求，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中切實(shí)履行其法定義務(wù)。鼓勵(lì)和規(guī)范企業(yè)及時(shí)公開必要信息，并以此為依據(jù)納入市場(chǎng)主體信用管理評(píng)價(jià)，保障社會(huì)公眾的知情權(quán)。二是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的自治作用。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會(huì)員行為，推動(dòng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任。政府部門支持將行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的建議作為制定該行業(yè)政策法規(guī)的重要參考。三是發(fā)揮社會(huì)專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作用。政府部門在特定專業(yè)領(lǐng)域的監(jiān)管執(zhí)法，可通過政府招投標(biāo)或政府購買的方式，充分利用第三方監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)的力量。在食品、藥品安全檢測(cè)等技術(shù)領(lǐng)域，加大政府購買第三方檢查機(jī)構(gòu)專業(yè)服務(wù)的力度，建立健全市場(chǎng)專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度。推進(jìn)檢測(cè)評(píng)審機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化、標(biāo)準(zhǔn)化，構(gòu)建跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)的檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證互認(rèn)機(jī)制。四是發(fā)揮公眾和輿論的監(jiān)督作用。健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)制度，建立“吹哨人”機(jī)制，拓寬公眾監(jiān)督、內(nèi)部舉報(bào)渠道，依法為舉報(bào)人保密和予以獎(jiǎng)勵(lì)。強(qiáng)化輿論監(jiān)督，曝光典型案件，震懾違法犯罪行為，提高公眾認(rèn)知和防范能力。

3.4提升監(jiān)管效能

推進(jìn)綜合行政執(zhí)法改革，需要利用好智慧監(jiān)管平臺(tái)，科學(xué)配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管執(zhí)法能力。積極推進(jìn)綜合行政執(zhí)法改革，利用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)，合理使用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新興信息技術(shù)技術(shù)統(tǒng)籌配置監(jiān)管執(zhí)法資源，下放執(zhí)法監(jiān)管權(quán)限，減少執(zhí)法層級(jí)，實(shí)現(xiàn)基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法。提升基層監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍專業(yè)素質(zhì)，定期開展人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，尤其是新興信息技術(shù)平臺(tái)的操作和掌握，利用智慧監(jiān)管平臺(tái)和現(xiàn)代化科技設(shè)備提升執(zhí)法辦案的效能。

對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，依照現(xiàn)行法律法規(guī)，依法查辦。綜合使用約談警告、行政處罰、移送司法機(jī)關(guān)等多種懲罰手段，對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體依法進(jìn)行懲處。對(duì)于違法違規(guī)行為情節(jié)較輕，社會(huì)負(fù)面影響較小，以約談警告等措施為主，予以糾正;情節(jié)嚴(yán)重或社會(huì)負(fù)面影響巨大，應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改，并進(jìn)行行政處罰;涉及犯罪的，要及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理?？傊?，要建立完備的懲處制度，讓違法者為其不法行為付出對(duì)應(yīng)代價(jià)。

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