科技期刊初審環(huán)節(jié)中編輯的主體性發(fā)揮

高天揚(yáng) 鄭斌

[摘要]初審是科技期刊稿件三審制中的第一級(jí)審稿，也是決定稿件能否進(jìn)入外審流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在科技期刊稿件三審制中起著十分重要的作用。初審編輯的主體性主要體現(xiàn)在稿件初審中的自主性選擇、稿件退修中的能動(dòng)性發(fā)揮以及與作者、審稿專家溝通過(guò)程中的創(chuàng)新性思維三個(gè)方面。在初審工作實(shí)踐中，科技期刊出版單位應(yīng)注重編輯學(xué)術(shù)素養(yǎng)的提升，以合理的制度設(shè)計(jì)激發(fā)編輯初審熱情，以科技期刊的社會(huì)價(jià)值引領(lǐng)編輯內(nèi)生動(dòng)力。

[關(guān)鍵詞]科技期刊;初審;編輯主體性;內(nèi)生動(dòng)力

我國(guó)科技期刊一般采用初審、復(fù)審、終審的三審制對(duì)稿件質(zhì)量進(jìn)行逐級(jí)把關(guān)。在初審環(huán)節(jié)，初審編輯應(yīng)在審讀全部稿件的基礎(chǔ)上，對(duì)選題內(nèi)容的社會(huì)效益、文化價(jià)值和出版價(jià)值進(jìn)行審核，嚴(yán)格把好導(dǎo)向關(guān)、知識(shí)關(guān)、文字關(guān)等，形成初審報(bào)告，對(duì)稿件提出取舍意見(jiàn)和修改建議。目前，我國(guó)編輯學(xué)界關(guān)于初審環(huán)節(jié)中編輯主體方面的研究相對(duì)較少，較為全面、系統(tǒng)的研究還很不足[1]。

主體性是人作為活動(dòng)主體質(zhì)的規(guī)定性，是在與客體相互作用中得到發(fā)展的自覺(jué)、自主、能動(dòng)和創(chuàng)造的特征[2]。編輯的主體性即編輯在實(shí)踐活動(dòng)中產(chǎn)生和表現(xiàn)的本質(zhì)屬性，主要包括編輯主體的自覺(jué)能動(dòng)性、創(chuàng)造性和自主性[3]。稿件初審的結(jié)果有三種：退稿、退修或送審。科技期刊初審編輯對(duì)來(lái)稿是否符合期刊主題、原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)性、創(chuàng)新性、格式體例等方面進(jìn)行審閱、篩選或退修優(yōu)化。

一、初審在三審制中的作用

（一）初審是保證稿件質(zhì)量的基礎(chǔ)

編輯在初審時(shí)，應(yīng)本著公平公正、實(shí)事求是的專業(yè)態(tài)度去對(duì)待編輯部接收到的每一篇稿件[4]。首先，編輯要對(duì)編輯部收到的稿件進(jìn)行及時(shí)登記、及時(shí)處理。以筆者任職的《人民珠江》編輯部（以下簡(jiǎn)稱“本刊”）為例，初審編輯對(duì)稿件的處理周期控制在5個(gè)工作日內(nèi)。筆者在研究生期間也曾以作者身份向其他期刊編輯部投過(guò)稿件，能深切體會(huì)到作者投稿后的等待心情。因此，編輯應(yīng)盡量壓縮稿件初審周期，對(duì)質(zhì)量達(dá)不到期刊要求或選題不符合辦刊宗旨的稿件應(yīng)及時(shí)退稿。

其次，編輯對(duì)符合期刊要求的稿件，還要通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC）進(jìn)行查重。本刊對(duì)重復(fù)率低于15%的稿件，可送外審;對(duì)重復(fù)率大于20%的稿件則直接退稿。當(dāng)重復(fù)率介于15%至20%時(shí)，初審編輯應(yīng)充分發(fā)揮主體性。一是重復(fù)率主要集中在結(jié)果和討論部分的文章，應(yīng)做退稿處理。二是重復(fù)率主要集中在稿件前言、方法等部分且稿件選題又是辦刊宗旨內(nèi)當(dāng)下研究熱點(diǎn)或發(fā)表選題較少類型的稿件，可初審?fù)诵藓笠曌髡咝薷那闆r酌情送外審。

再次，對(duì)原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)性和創(chuàng)新性均達(dá)期刊要求的稿件，初審編輯還應(yīng)從文字質(zhì)量、撰寫格式和圖表美觀性等方面進(jìn)行把關(guān)，對(duì)一些文字?jǐn)⑹霾粔蚰?、文章格式不符合期刊要求、圖表清晰度及美觀性差的稿件應(yīng)進(jìn)行初審?fù)诵?，待作者完善格式?wèn)題后再送外審。這樣外審專家才能更公平、公正地從專業(yè)性方面對(duì)稿件做出評(píng)價(jià)，給出建設(shè)性修改意見(jiàn)。

最后，將稿件送外審時(shí)，編輯對(duì)稿件選題研究的地域性和外審專家所在單位的地區(qū)契合性要有一定的了解。鑒于本刊為水利期刊，某些稿件的選題可能會(huì)涉及流域或當(dāng)?shù)氐囊恍┙涤炅俊⒑恿鲝搅髁康人臍庀髤?shù)，在研究方向一致的情況下，就近或同一區(qū)域內(nèi)的外審專家對(duì)這些數(shù)據(jù)更了解。以本刊為例，2020年編輯部收到稿件《基于Sentinel-1 SAR遙感影像的漓江流域徑流反演》，本著流域范圍內(nèi)審稿專家的就近原則，編輯部對(duì)稿件進(jìn)行初審后分別送審給廣西大學(xué)和桂林理工大學(xué)的兩位編委專家，兩位專家對(duì)稿件提出了中肯的修改意見(jiàn)，目前該文章已發(fā)表于本刊2020年第5期。

（二）初審是建立作者、編輯、外審專家關(guān)系的開(kāi)始

在科技期刊的出版流程中，若將稿件比作客體，那么與這一客體相互作用的主體包括作者、編輯和外審專家。

持續(xù)的作者投稿是科技期刊正常運(yùn)轉(zhuǎn)的源動(dòng)力，所謂“巧婦難為無(wú)米之炊”，沒(méi)有源源不斷的稿件，任何科技期刊都將無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。這就必然要求期刊要有穩(wěn)定的作者群和持續(xù)的“作品”輸出。在初審環(huán)節(jié)中，編輯要尊重作者的學(xué)術(shù)創(chuàng)作成果，即便是退稿，也要盡量為文章提出1-2點(diǎn)最突出的具體問(wèn)題，盡量不要以“文章水平達(dá)不到本刊要求”一句話敷衍作者。初審?fù)烁鍟r(shí)，編輯要做到“退稿不退人”，語(yǔ)言要委婉，但退稿結(jié)論要明確，不要讓作者把“退稿”當(dāng)成“退修”。

期刊的高質(zhì)量發(fā)展同樣離不開(kāi)一批具有較高審稿水平的審稿專家隊(duì)伍。對(duì)要送外審的稿件，編輯要認(rèn)真斟酌，在確保文章的研究方向和外審專家的研究方向相契合的基礎(chǔ)上，還要對(duì)文章格式方面的問(wèn)題嚴(yán)格把關(guān)。文章的送審并非原封不動(dòng)地發(fā)給外審專家，對(duì)文章格式加以整理，最起碼做到格式上的賞心悅目，避免外審專家因文章格式上的“衣冠不整”而被退稿，必要時(shí)對(duì)文章初審?fù)诵藓笤偎屯鈱廩5]。

二、編輯主體性在初審環(huán)節(jié)中的體現(xiàn)

（一）稿件初審中的自主性選擇

在科技期刊的組稿方式中，無(wú)論是作者自由投稿、群體集稿，還是個(gè)別約稿的稿件，都要經(jīng)過(guò)編輯部初審。該環(huán)節(jié)，編輯被賦予了自主評(píng)價(jià)、判斷和選擇的權(quán)利。編輯部對(duì)稿件質(zhì)量評(píng)價(jià)往往分兩個(gè)層次：一個(gè)是形式質(zhì)量，另一個(gè)是內(nèi)容質(zhì)量。在形式質(zhì)量方面，文章的結(jié)構(gòu)完整性、篇幅字?jǐn)?shù)、圖表清晰度及美觀性等方面的審查在一定程度上具有定量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在內(nèi)容質(zhì)量方面，文章重復(fù)率高低及是否存在學(xué)術(shù)不端行為等仍能做出定量檢測(cè)，至于稿件學(xué)術(shù)性和創(chuàng)新性的判斷則沒(méi)有定量參考標(biāo)準(zhǔn)，很大程度依賴定性判斷，該過(guò)程充分體現(xiàn)了編輯主體作用于稿件客體的自主性。初審編輯主體性的發(fā)揮應(yīng)本著客觀、公正、實(shí)事求是、無(wú)學(xué)術(shù)門戶之見(jiàn)的態(tài)度去處理每一篇稿件，當(dāng)好科技期刊的“守門員”。如何從編輯部來(lái)稿中甄選優(yōu)秀論文，從而避免“遺珠之憾”，又要避免質(zhì)量較差稿件成為“漏網(wǎng)之魚(yú)”，初審編輯需要注重工作積累和總結(jié)，不斷提升自身學(xué)術(shù)素養(yǎng)。

（二）稿件退修中的能動(dòng)性發(fā)揮

在科技期刊稿件初審過(guò)程中，能夠直接送外審的稿件有限，特別是非核心期刊。這就需要初審編輯在自主判斷基礎(chǔ)上發(fā)揮能動(dòng)性，加強(qiáng)編輯初審?fù)诵薰ぷ?。首先，初審編輯要尊重投稿作者的學(xué)術(shù)成果，認(rèn)真評(píng)估文章價(jià)值，慎重作出退稿決定。其次，初審編輯要善于“對(duì)癥下藥”，對(duì)文章存在的突出問(wèn)題給出針對(duì)性修改建議，退修意見(jiàn)不能模棱兩可，每一條退修意見(jiàn)都應(yīng)該清晰明確、指向性強(qiáng)。此外，有的稿件雖然本身質(zhì)量并沒(méi)有很大問(wèn)題，但不符合科技期刊品牌戰(zhàn)略需要，或是編輯部已經(jīng)出版了很多選題內(nèi)容類似且質(zhì)量更好的稿件，這種情況也需要退稿。

初審?fù)诵抟庖?jiàn)應(yīng)明確地指出稿件存在問(wèn)題，在學(xué)術(shù)不端方面，指出文章是否涉嫌一稿多投、重復(fù)發(fā)表、不合理引用、非正當(dāng)署名等[6];在結(jié)構(gòu)方面，指出文章題目、作者、單位、摘要、關(guān)鍵詞、引言、正文、結(jié)論、參考文獻(xiàn)等是否齊全;在規(guī)范方面，指出文章語(yǔ)言是否凝練、圖表是否清晰美觀等。作者收到退修意見(jiàn)后，依照詳盡意見(jiàn)對(duì)文章進(jìn)行修改，進(jìn)而提升送審稿件質(zhì)量。

（三）與作者、審稿專家溝通過(guò)程中的創(chuàng)新性思維

在稿件處理方面，初審編輯要與作者、審稿專家等進(jìn)行溝通，溝通能力不僅是其外在言行的具體表現(xiàn)，更是內(nèi)在學(xué)術(shù)素養(yǎng)的綜合體現(xiàn)[7-8]。

在初審環(huán)節(jié)中，編輯需要突破傳統(tǒng)程序性思維定勢(shì)，發(fā)揮創(chuàng)新性思維，起到溝通作者和審稿專家兩個(gè)對(duì)象主體的橋梁性作用。在與作者的溝通方面，首先，編輯應(yīng)當(dāng)本著平等的原則。從表面上來(lái)看，初審編輯對(duì)作者來(lái)稿掌握有一票否決權(quán)，作者投稿看似“有求于”編輯，其實(shí)不然，若沒(méi)有作者將科研成果撰寫成學(xué)術(shù)論文投稿給編輯部，科技期刊也就成為了無(wú)本之木、無(wú)水之源，無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)下去。其次，編輯應(yīng)當(dāng)本著真誠(chéng)的態(tài)度。真正的溝通是一種態(tài)度，是在平等基礎(chǔ)上坦誠(chéng)的交流。絕大部分作者會(huì)對(duì)態(tài)度真誠(chéng)的編輯提出的問(wèn)題積極地予以反饋。最后，編輯要有服務(wù)意識(shí)。若把期刊比作一棵大樹(shù)，作者便是“土壤”和“水源”，對(duì)期刊發(fā)展的重要性不言而喻。在與作者的溝通中，編輯要“急之所急、想之所想”，對(duì)一些因“畢業(yè)要求”或者“項(xiàng)目結(jié)題需要”等原因已經(jīng)錄用的文章要求優(yōu)先發(fā)表時(shí)，應(yīng)該打破程序性工作習(xí)慣，在版面允許的情況下盡量滿足作者發(fā)表刊期前提的要求。

編輯與外審專家的溝通主要集中在催審、約稿等。初審編輯向外審專家催審時(shí)，在溝通中既要有平等對(duì)話的自信又要不失禮貌[9]。當(dāng)外審專家沒(méi)有及時(shí)回復(fù)時(shí)，編輯發(fā)給對(duì)方的信息盡量不要超過(guò)3條，發(fā)的信息條數(shù)過(guò)多不僅造成溝通的重點(diǎn)分散，還易引起外審專家煩感。編輯能用郵件或QQ溝通的問(wèn)題，盡量不要打電話。在與外審專家約稿時(shí)，筆者認(rèn)為登門拜訪的約稿方式效果肯定是最好的，鑒于現(xiàn)實(shí)中受多方面因素影響，所以電話約稿相對(duì)是最合適的。不管以何種方式約稿，編輯在交流過(guò)程中都應(yīng)思路清晰、大方得體、注意細(xì)節(jié)，給對(duì)方留下好印象。編輯除了對(duì)要約稿的類型心知肚明，還要對(duì)約稿專家的研究方向和在研基金項(xiàng)目有一定了解，力求做到知己知彼、百戰(zhàn)百勝。

三、編輯主體性的實(shí)踐路徑

（一）注重學(xué)術(shù)素養(yǎng)的提升

在科技期刊稿件初審環(huán)節(jié)中，稿件的學(xué)術(shù)性和創(chuàng)新性評(píng)判是初審工作中的重點(diǎn)和難點(diǎn)。初審工作的這種性質(zhì)就要求編輯必須從傳統(tǒng)型編輯向?qū)W術(shù)型編輯成長(zhǎng)，以良好的專業(yè)能力為核心，不斷地提升學(xué)術(shù)素養(yǎng)，進(jìn)而對(duì)初審工作能做到游刃有余，充分發(fā)揮初審編輯主體性作用。首先，編輯對(duì)外審專家的審稿意見(jiàn)要認(rèn)真閱讀和研究，結(jié)合編輯工作進(jìn)行總結(jié)歸類，掌握科技期刊稿件審查要領(lǐng)，進(jìn)一步提升稿件審讀能力。其次，編輯要密切關(guān)注期刊涉及領(lǐng)域的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，通過(guò)閱讀相關(guān)公眾號(hào)的文章、參加相關(guān)的學(xué)術(shù)會(huì)議等，了解本領(lǐng)域研究熱點(diǎn)及最新進(jìn)展，以便準(zhǔn)確高效地對(duì)來(lái)稿的學(xué)術(shù)創(chuàng)新性進(jìn)行評(píng)判。再次，編輯要充分并認(rèn)真利用出版行業(yè)繼續(xù)教育的線上和線下培訓(xùn)，學(xué)習(xí)最新編輯知識(shí)與技能，多與同行編輯進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，向優(yōu)秀的編輯學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，注重編輯經(jīng)驗(yàn)積累和總結(jié)。最后，科技期刊是意識(shí)形態(tài)工作的前沿陣地，作為編輯主體，對(duì)在意識(shí)形態(tài)方面有問(wèn)題的稿件要有足夠高的警覺(jué)性[10]。這就要求初審編輯要不斷地進(jìn)行政治理論學(xué)習(xí)，提高自身政治站位。

（二）以合理的制度設(shè)計(jì)激發(fā)初審熱情

科技期刊的初審工作量大又耗費(fèi)時(shí)間，初審編輯容易產(chǎn)生倦怠心理，進(jìn)而影響稿件初審的質(zhì)量。以本刊為例，每年會(huì)接收全國(guó)范圍內(nèi)的水利科學(xué)稿件近2000篇?；诖耍究庉嫴繉?shí)行了分類初審制，將水利科學(xué)來(lái)稿稿件分為：水利工程及巖土類、氣象水文與水資源類、水土保持與水環(huán)境類、水利經(jīng)濟(jì)與水資源管理類、水利遙感及信息化類。本刊依據(jù)專業(yè)研究方向?qū)⒕庉嫴縼?lái)稿的初審工作由五位初審編輯分別負(fù)責(zé)，筆者主要承擔(dān)第一類稿件的初審工作。實(shí)踐證明，這種制度設(shè)計(jì)既能減輕初審編輯的工作量，又能充分調(diào)動(dòng)編輯的積極性，使得稿件能夠精確送審，充分發(fā)揮了初審編輯的主體性。

此外，隨著科技的發(fā)展，各學(xué)科研究方向越來(lái)越細(xì)化，不同學(xué)科的融合越來(lái)越明顯，學(xué)科交叉儼然成為學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)。這對(duì)初審編輯也是一種考驗(yàn)。面對(duì)這種趨勢(shì)，本刊在原有外審專家?guī)熘性黾右慌c水利科學(xué)相近學(xué)科的審稿專家，例如增加了魚(yú)類生態(tài)學(xué)方向的專家，涉及水利工程中魚(yú)道設(shè)計(jì)相關(guān)選題稿件，在給水工設(shè)計(jì)方向的專家送審?fù)?，也給魚(yú)類生態(tài)學(xué)專家送審，在魚(yú)道設(shè)計(jì)中涉及的魚(yú)類洄游習(xí)性及魚(yú)類分類學(xué)名等方面的問(wèn)題，魚(yú)類生態(tài)學(xué)專家能給出一些專業(yè)性的意見(jiàn)。兩個(gè)研究方向的專家意見(jiàn)相結(jié)合，對(duì)學(xué)科交叉類文章的質(zhì)量提升具有極好的效果。

（三）以科技期刊的社會(huì)價(jià)值引領(lǐng)編輯內(nèi)生動(dòng)力

編輯要想從根本上提升主體性，必須上升到對(duì)期刊文化及期刊社會(huì)價(jià)值認(rèn)同感層面，將自身職業(yè)發(fā)展同期刊發(fā)展緊緊聯(lián)系在一起。學(xué)術(shù)影響力是科技期刊的生命和靈魂，同樣也是為編輯帶來(lái)知名度和美譽(yù)度的首要因素。從這方面來(lái)講，科技期刊與編輯是相互促進(jìn)、相互成就的?？萍计诳庉嬛挥谐浞终J(rèn)清這一點(diǎn)，才能充分調(diào)動(dòng)自身內(nèi)生動(dòng)力，自覺(jué)樹(shù)立編輯主體精神，以強(qiáng)烈的歸屬感和社會(huì)責(zé)任感做好科技期刊初審工作。

四、結(jié)語(yǔ)

編輯初審是科技期刊三審制中的重要環(huán)節(jié)，直接決定著稿件的取舍及后續(xù)外審、編校等工作，進(jìn)而影響著科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和社會(huì)影響力。這就要求初審編輯要不斷地提升自身學(xué)術(shù)素養(yǎng)，形成學(xué)科價(jià)值取向，充分地發(fā)揮編輯主體性，提高稿件初審的質(zhì)量和效率，保證優(yōu)質(zhì)稿件進(jìn)入外審，客觀公正地把好學(xué)術(shù)質(zhì)量關(guān)，在一定程度上引導(dǎo)科研發(fā)展方向。

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